美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 BREAD 金融控股有限公司 [BFH ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
|
||||||||||||||||||||||||
|
3。最早交易日期
（月/日/年） 02/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
|
| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 02/15/2024 | A(1) | 14,949 | A | (1) | 96,494 | D | |||
| 普通股 | 02/15/2024 | A(2) | 22,423 | A | (2) | 118,917 | D | |||
| 普通股 | 02/15/2024 | F(3) | 869 | D | $37.59 | 118,048 | D | |||
| 普通股 | 02/16/2024 | A(4) | 3,102 | A | (4) | 121,150 | D | |||
| 普通股 | 02/16/2024 | F(3) | 8,225 | D | $37.34 | 112,925(5) | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 回覆解釋： |
| 1。新的補助金用於14,949股普通股，以時效限制性股票單位（RSU）為代表。這些基於時間的限制性股票單位將在三年期內進行歸屬，25年2月18日和2月17日各有4,933個單位歸屬，27年2月16日歸屬5,083個單位，但須申報人在歸屬之日繼續僱用（某些有限的例外情況除外）。 |
| 2。新的補助金適用於以業績為基礎的限制性股票單位代表的22,423股普通股，在三年業績期結束時衡量績效目標時，可以向上或向下調整。這些基於績效的限制性股票單位可能在 27 年 2 月 16 日歸屬，前提是符合預先確定的績效指標，並且申報人在歸屬之日繼續僱用（某些有限的例外情況除外）。 |
| 3.公司為履行限制性股票單位歸屬時申報人的預扣税義務而預扣的股份。 |
| 4。根據2021年、2022年和2023年各年的年度股本回報率（ROE）績效指標目標，在截至2023年12月31日的三年期結束時經相對總股東回報率（RTsR）指標修改，21年2月16日授予的10,340個基於績效的限制性股票單位的原始獎勵中有130％獲得了，從而增加了3,102個單位，總計13,442個。 |
| 5。實益持有的證券總數包括：（a）31,306股非限制性股票；（b）22年2月15日授予的6,685個基於時間的限制性股票單位中的2,273個未歸屬單位；（c）22年2月15日授予的10,027個基於業績的未歸屬限制性股票單位；（d）從23年3月24日授予的12,971個基於時間的限制性股票單位中獲得的12,490個未歸屬單位；(e) 23年3月24日授予19,457個基於業績的未歸屬限制性股票單位；(f) 14,949個基於時間的限制性股票單位的新補助金；以及 (g) 22,423個基於業績的新補助金限制性股票單位。 |
| 備註： |
| 本傑明·摩根，事實上的律師 | 02/20/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||