ex1042securitiestradingp

證券交易政策1.本政策適用於West Pharmtics Services，Inc.及其全球子公司(“公司”或“West”)的所有高級管理人員和員工(“員工”)。本政策也適用於本公司董事會成員(“董事”)。2.概述本公司及與我們有業務往來的公司的證券交易可能給員工和董事帶來重大的個人風險，如果此類交易被認為是在違反美國證券法的情況下完成的。本政策旨在協助員工和董事遵守相關證券法。該政策規定：·瞭解有關WEST或與WEST有業務往來的公司的重大非公開信息(定義見下文)的員工和董事的基本義務；·其他義務：(I)從事機密項目或定期獲得重大非公開信息的員工；以及(Ii)在交易WEST證券時的董事和第16條高級職員(定義見下文)；·與對衝、保證金賬户和質押證券等特殊交易有關的規則；以及·與交易窗口(定義如下)和經批准的交易計劃有關的規則(見下文第7節)。3.重大非公開信息材料非公開信息是指如果公眾知曉，可以合理地預期會對WEST的公開交易證券的價格或與WEST有業務往來的公司的證券產生影響的信息。重大非公開信息的例子包括合併或重大收購計劃、等待公開發布的收益和財務結果以及高級管理層或組織結構重大變動的消息。重大非公開信息通常被稱為“內幕信息”。辨別哪些是重要的非公共信息，哪些不是，並不總是很容易。有疑問或要求澄清的人應與總法律顧問辦公室聯繫。2021年4月15日生效展品10.42

4.基於擁有重大非公共信息的交易限制擁有重大非公共信息的員工和董事必須遵守以下規則：a.適用於所有員工和董事的普遍規則擁有重大非公共信息的員工和董事在信息公開之前不能買賣與該信息有關的公司的證券。僱員及董事亦有責任不向以下人士披露重要的非公開資料：(I)公司內任何人士，而其工作並不要求他們知悉該等資料；或(Ii)向公司以外的任何人士，包括家人及朋友披露該等資料。如果員工或董事持有關於WEST或與WEST有業務往來的公司的重大非公開信息，則在該信息公開之前，且僅在該信息公開之日起整整兩(2)個交易日之後，該人不得買賣WEST或該公司的證券。關於什麼時候可以按照本政策進行公司證券交易的問題，應直接向總法律顧問辦公室提出。有關適用於已被指定為內部人員(定義如下)的員工的其他規則，請參閲下文。B.董事和第16條高級管理人員的規則根據1934年證券交易法(“交易法”)第16條被指定為執行高級管理人員的公司董事和員工(這些員工也被稱為“第16條高級管理人員”)必須立即向總法律顧問指定的人報告他們在公司證券的交易，然後由總法律顧問安排向證券交易委員會提交法律要求的通知。由於大多數通知必須在交易後兩(2)個工作日內提交，因此所有交易都必須在訂購當天報告。C.被指定為內部人士的員工的規則根據員工在公司中的角色和他/她對重大非公開信息的暴露情況，員工可能被視為“臨時內部人士”或“持續內部人士”。

從事機密項目的員工可能會接觸到重要的非公開信息，並應被指定為項目持續時間內的“臨時內幕人士”。定期接觸到與公司有關的重要非公開信息的員工，應被總法律顧問辦公室指定為“持續內部人士”。臨時內部人士和持續內部人士統稱為“內部人士”。如果臨時內幕人士被告知他/她不應交易WEST或其他公司的證券，則臨時內幕人士必須在總法律顧問辦公室通知他/她可能恢復交易之前，不得進行此類交易活動。只有在收到總法律顧問辦公室的書面指示後，交易限制才適用於臨時內部人士。持續的內部人士只能在特定時期(見下文第6節)交易西方證券，並且只有在獲得總法律顧問的批准後才能進行交易。D。向任何第三方(或本公司的任何供應商、供應商或客户)或董事的高管或其他員工根據這些信息就本公司的證券交易提出建議或表達意見的人，可能有責任向他們傳達--或“告密”--有關本公司的重大非公開信息(下稱“告密”)。此外，內幕交易違規行為並不侷限於內部人士的交易或小費。內部人員以外的人也可能對內幕交易負責，包括利用向他們提供的重大非公共信息進行交易的小偷，以及利用被挪用的重大非公共信息進行交易的個人。內幕消息者繼承了內幕人士的職責，並對內幕人士非法向他們提供的重要非公開信息進行交易負責。同樣，就像內幕人士要為他們的酒客的內幕交易負責一樣，將信息傳遞給其他交易者的酒客也要對此負責。換句話説，內幕交易的內幕交易責任與內幕交易的責任沒有什麼不同。酒鬼可以通過從他人那裏獲得公開的小費，或通過在社交、商業或其他聚會上的談話等方式獲得重要的非公共信息。5.特殊交易：禁止投機交易公司證券投機交易。董事及其僱員不得從事“賣空”公司證券或買賣“看跌”、“看漲”或

公司證券的其他衍生品。“洗滌銷售”也必須避免。此類投機性交易在本政策附件中的常見問題解答附錄A中有進一步的解釋。B套期保值交易作為董事或其僱員，未經總法律顧問事先批准，您不得從事套期保值或貨幣化交易，包括使用預付可變遠期、股票掉期、套期和外匯基金等金融工具。任何員工或董事希望達成此類安排的人必須至少在達成建議交易的兩週前將建議的交易以及員工/董事希望進行交易的原因提交給總法律顧問。保證金賬户及質押證券董事及第16條高級職員未經總法律顧問事先批准，不得在保證金賬户中持有公司證券或質押公司證券作為貸款抵押品，對套期保值交易作進一步解釋。任何董事或第16條官員希望在保證金賬户中持有公司證券或以其他方式將公司證券質押作為貸款抵押品，必須首先在擬議交易至少兩週前向總法律顧問提交擬議交易以及董事/第16條官員希望進行交易的原因。保證金賬户和質押交易在本保單所附常見問題中作了進一步解釋。D.短線交易任何董事或第16條官員在公開市場購買公司證券的人，在緊接購買之後的六個月內不得出售任何公司證券。任何在公開市場上出售公司證券的董事或第16條官員在緊接出售後的六個月內不得購買任何公司證券。這項禁止短期交易的規定旨在根據適用的證券法，限制董事和第16條高級職員因這類交易而產生的短期責任。6.交易窗口董事和被指定為持續內部人士的員工只能在指定的交易窗口內交易公司證券。在交易窗口之外的所有日子都是封閉期，在此期間，董事和持續的內部人士不得交易公司的證券。

總法律顧問辦公室將至少每季度向所有董事和持續內幕人士傳達交易窗口。交易窗口在公司財務業績公開披露之日起兩（2）個完整交易日後開始，通常在財務季度最後一個月的15日或之前的最後一個營業日結束。當公司面臨一種發展中的情況時，公司可能會不時減少交易窗口的天數，這種情況如果公開，可能會被視為構成重大非公開信息。所有此類變更將由總法律顧問辦公室傳達給董事、持續的內部人士和相關員工。收到此類通信的任何董事或員工在此期間不得交易公司或指定的第三方證券。希望在交易窗口期間進行交易的持續內幕交易者必須在實際進行任何West證券交易之前始終要求並獲得總法律顧問的交易許可。交易結算在結算通知中規定的期限內有效。如果交易未在該期限內完成，而請求許可的人希望在此之後進行交易，則該人必須再次向總法律顧問請求許可。鼓勵董事以類似方式獲得許可。為澄清起見，臨時內部人士不受本文所述交易窗口限制的約束。同樣，董事和持續內幕人士贈送公司證券不受交易窗口要求的約束，只要在贈送前由總法律顧問批准，並在發生時及時傳達給總法律顧問辦公室，且贈與人同意自贈與之日起至少六十（60）日內不得出售贈與股份。所有董事和員工必須記住兩件事：·如果董事或持續內幕人士在交易時擁有重大非公開信息，即使是在交易窗口期間，開放的交易窗口的存在也不是保護董事或持續內幕人士免受非法交易指控的安全港。任何擁有重大非公開信息的人不得買賣本公司或任何第三方的證券，直至該信息公開或不再重要。·不要僅僅依賴總法律顧問辦公室的通信，以確定您是否可以交易West或與我們有業務往來的公司的證券。如果董事或員工知道重大非公開信息，則無論總法律顧問辦公室是否通知員工不要交易，都絕對禁止交易。

如果員工有疑問或不確定本政策如何適用於他們，我們鼓勵他們向總法律顧問辦公室尋求指導。 7.批准的交易計劃批准的交易計劃使董事和持續的內部人士能夠根據預先確定的參數交易西方證券，即使這些交易是在交易窗口之外進行的。通過使用這些計劃，董事或持續內幕人士可以有序地更好地分散其投資組合或確保在交易限制可能實施的未來某個時間點獲得可能需要的現金。經批准的交易計劃由總法律顧問辦公室審查和批准，必須符合以下規定的所有標準。批准的交易計劃必須：·是預先存在的書面計劃、合同、指示或安排; ·在根據其進行的首次交易之前至少一（1）個月由總法律顧問審查和批准（或者，如果進行了修訂或修改，則此類修訂或修改已在首次後續交易前至少一（1）個月由總法律顧問審查和批准）;·由董事或持續知情人在董事或持續知情人不擁有重大非公開信息時本着誠信訂立;以及·包含董事或持續知情人放棄對交易活動的所有酌情決定權的協議。可通過以下任一方式放棄自由裁量權：o該計劃明確列明擬購買或出售的證券、股份數目、交易價格及/或日期或描述該等交易的其他公式，或o該計劃給予第三方在董事或持續內幕人士控制範圍之外執行購買和銷售的自由裁量權，只要該第三方不擁有任何重大非公開信息。有關已批准的交易計劃的更多信息，可從總法律顧問辦公室獲得。

8.控股公司證券所有根據公司股權計劃授予的公司證券應存放在為參與該等股權計劃的每名僱員設立的經紀賬户內。9.違反本政策和遵守法律A.違反本政策的行為或明顯違反本政策的行為應與違反公司商業行為準則的行為相一致地報告。韋斯特將視任何違反本政策的行為為嚴重違反員工義務的行為，並將採取紀律處分，直至終止僱傭關係。與內幕交易有關的各種證券法也規定了對違反這些法律的人的懲罰。利用內幕消息進行交易的人(包括告密者和告密者)將面臨嚴重的民事處罰、刑事罰款和監禁。同樣，民事處罰、刑事罰款和監禁可能適用於未能採取適當措施防止非法內幕交易的公司人員。B.遵守法律遵守適用的證券法是每個員工和董事的責任，公司不表示遵守本政策將使任何人免受非法交易指控。10.有關詳細信息，請參閲本政策附件A所附的常見問題。如有疑問或關切，請向總法律顧問辦公室提出。

附錄A關於西方證券交易政策的常見問題(CP-046)什麼是內幕交易？內幕人士是指擁有公眾不知道的有關西方或其他公司的“重要信息”的人。交易是買賣一家公司的證券。內幕交易是指內幕人士根據他/她對不公開的重要信息的瞭解，決定買賣一家公司的證券。什麼是安全？證券是指與西方有關的股票、期權、債券/票據和其他金融工具的股份，定期在公開市場如納斯達克證券交易所或紐約證券交易所買賣。在某些情況下，某些共同基金或指數基金的股票也可以是保單所涵蓋的證券。其他公司的類似證券也被視為政策下的“證券”，如果員工通過他/她在West的工作而瞭解到關於該公司的重要非公開信息。證券包括：·West的登記股票；·West的登記債券或票據；·上述的所有衍生品，包括購買證券的期權和West或交易對手可能發行的任何其他類型的證券，如無記名股票、優先股和可轉換債券，以及交易所交易的期權或其他衍生證券；·指數基金的證券，包括本文所述證券的重要組成部分(超過15%)；以及·員工通過受僱於West而瞭解到有關該公司的重大非公開信息的公司的類似證券。什麼是重大非公開信息？重大非公開信息是指如果公開，可以合理地預期會對證券價格產生影響的信息。如果您不確定信息是否重要，請諮詢總法律顧問辦公室，然後再決定披露此類信息(需要知道該信息的人除外)，或交易或推薦與該信息相關的證券。非公開信息何時成為重要的非公開信息？沒有關於哪些非公開信息構成重大非公共信息的確切定義，但一些常見類型的此類信息包括重要的許可項目、公司或重大資產的出售或購買、重大訴訟風險、主要產品開發過程中的關鍵決策點或主要產品從市場上撤出。任何不廣為人知的重要信息都有資格；關於某事是否符合重要性標準的最終決定是在事實發生後，並在事後諸葛亮的情況下做出的。

附錄A本政策禁止哪些投機交易？該政策禁止公司證券的所有投機性交易，包括賣空公司證券、“看跌期權”、“看漲期權”和“虛售”。賣空是指從經紀人那裏借入證券，並在賣出時達成諒解，即以後必須買回並歸還給經紀人。看跌期權是一種期權，賦予持有人在特定時間內以特定價格出售證券的權利。看漲期權是一種期權，它賦予持有者在特定時間內以特定價格購買證券的權利。虛假銷售是指幾乎同時買賣證券，以給人一種證券交易活躍的印象。什麼是對衝交易？套期保值或貨幣化交易可以通過若干可能的機制來實現，包括通過使用預付可變遠期、股票掉期、領滙和外匯基金等金融工具。對衝交易使一個人能夠繼續擁有通過員工福利計劃或其他方式獲得的公司證券，但沒有所有權的全部風險和回報。當這種情況發生時，該人可能不再具有與公司其他股東相同的目標。為什麼禁止董事和第16條規定的高級人員抵押證券和在保證金賬户中持有證券？如果客户未能滿足追加保證金通知，經紀商可以在未經客户同意的情況下出售作為保證金貸款抵押品的保證金賬户中的證券。同樣，如果借款人拖欠貸款，作為貸款抵押品的抵押證券可能會在喪失抵押品贖回權的情況下出售。因此，保證金銷售或止贖銷售可能發生在出質人意識到重大非公開信息或以其他方式不允許交易公司證券的時候。在這些條件下進行的此類交易可能被視為非法內幕交易。此外，證券法要求本公司披露其董事及第16條高級職員對本公司證券的任何質押（包括通過使用保證金賬户）。什麼是短線交易，我為什麼要關注它？短線交易包括在任何少於六個月的時間內進行的公司證券的買賣或買賣（或任何數量的此類交易）。《交易法》第16（b）條要求董事和第16條規定的官員向公司支付任何短線交易所實現的任何“短線”利潤。我為什麼要擔心內幕交易？內幕交易在美國和世界上許多其他國家都是不道德和非法的。這些國家已經決定，一個人（即，內幕交易者）如果被允許購買

附錄A或根據重要但其他投資者不知道的信息出售證券。出於這些原因，該政策和公司的商業行為準則禁止員工進行內幕交易。我可以告訴我的朋友和家人關於重要的非公開信息嗎？不，您必須始終保密地對待非公共信息材料，並且不能告訴西方以外的人，包括您的朋友和家人。即使在公司內部，您也不應共享此類信息，除非您確定與您交談的員工也知道這些信息。在許多國家/地區，從您那裏獲得重要的非公共信息的人可能會受到刑事指控，這些指控也可能適用於您。如果我有一家與West有業務往來的公司的信息，我可以買賣該公司的證券嗎？如果信息對與West有業務往來的公司是重要的，並且如果不為公眾所知，您不得買賣該公司的證券。如果我有重要的非公開信息，我什麼時候可以買賣西方(或其他公司)的證券？一旦重要的非公開信息被公開，你就可以買賣公司的證券。信息通常通過新聞稿公開。該政策規定，您必須在新聞稿發佈後整整兩(2)個交易日後才能買賣公司證券。在此之前，你不能買賣證券，即使證券的市場價格正在發生重大變化。請注意，即使在新聞稿發佈後，被指定為內部人士的人士也只能在獲得總法律顧問事先批准後，才能在交易窗口進行交易。在我離開公司後，我是否有任何持續的限制？是。如果您在服務終止時意識到重大的非公共信息，則在該信息公開或不再是重要信息之前，您不能交易West證券。誰是持續的和臨時的內部人士？持續內部人是指經常獲得或被視為有權獲得重要的非公開信息的員工。臨時內幕人士是指持有或可能擁有重大非公開信息的員工，並已被總法律顧問辦公室指定為臨時內幕人士。特殊規則適用於這些員工。持續的和臨時的內部人士將被書面告知，他們擁有內部人士身份。當實施交易限制時，總法律顧問辦公室將通知所有內部人士。如果您沒有被正式告知您是持續或臨時內幕人士，那麼您不必遵守特殊的交易規則；但是，當您知道重大的非公開信息時，您必須始終遵守政策並避免交易公司證券。什麼是交易窗口？交易窗口是指持續的內部人士在遵守政策的情況下，通常被允許交易公司證券的一段時間。在公開發布重大非公開信息之前的一段時間內，當交易

附錄A證券禁止持續內幕人士使用。交易窗口發生在沒有有效的禁售期時。交易窗口一般將在公司發佈季度財務業績後的第二個交易日收盤時開放，並在發佈該等財務業績的財政季度的最後一個月的15個月或之前的最後一個工作日關閉。交易窗口將通過電子郵件傳達給所有持續的內部人士。什麼是經批准的交易計劃？獲得批准的交易計劃允許持續的內部人士根據預先確定的參數，在不違反內幕交易法的情況下，在交易窗口之外交易西方證券。這樣的計劃允許持續的內部人士分散投資，或確保獲得未來可能實施交易限制的某個時間點可能需要的現金。批准的交易計劃有非常具體的要求，必須在交易窗口期間由總法律顧問批准，並且只有在持續的內部人士不掌握重大非公開信息的情況下才能批准。什麼是貿易預清關？避免無意中的內幕交易的最佳做法是要求所有內幕人士在計劃進行西方證券交易之前獲得總法律顧問的批准。這一限制僅適用於內部人士。如果你沒有被告知你是內幕人士，你不需要獲得預先許可。無論您作為內部人士的身份如何，如果您持有重要的非公開信息，則不得交易公司證券。如果您有問題，請聯繫總法律顧問辦公室。請注意，清算並不能使您免受有關您的交易是非法進行的潛在指控。是否所有行業均須遵守預先清關的規定？不，只有涉及行使酌情權的內幕人士交易才受交易前結算的規定所規限。以下活動不是可自由支配的，不需要批准：·在不向市場出售任何公司股票的情況下行使期權(例如，淨行權、股票互換或現金行使)；·通過分配繳款(例如，工資扣除)自動獲取401(K)計劃、非限定遞延補償計劃或員工股票購買計劃中的公司股票。請注意，如果您是內部人士，在對此類帳户中的自動收購進行任何更改之前，您必須獲得總法律顧問辦公室的批准；·在過去批准的股息再投資計劃中收購公司股票(但請注意，董事和第16條官員不得為公司股票設立這樣的計劃)；以及·根據批准的交易計劃收購或出售公司股票。然而，請注意，董事和第16條官員的公開申報要求可能由一項或多項前述活動觸發，因此有義務在委託後立即通知總法律顧問辦公室。

附錄A本政策是否適用於僱員福利計劃所持有的證券？是的在美國等地，員工有能力通過西部401（k）退休儲蓄計劃（“401（k）計劃”）、西部非合格遞延補償計劃（“遞延補償計劃”）或西部員工股票購買計劃（“員工股票購買計劃”）購買公司證券，員工在通過此類計劃投資公司證券時必須遵守本政策。對於401（k）計劃、非合格遞延薪酬計劃和員工股票購買計劃，員工不得選擇參與或退出該計劃中涉及公司證券的投資，或對該計劃中涉及公司證券的投資的投資指示進行任何變更，在僱員掌握重大非公開信息的情況下。內部人士只能在收到總法律顧問的批准後，在交易窗口內選擇參與或退出涉及該計劃中的公司證券的投資，或對涉及該計劃中的公司證券的投資的投資指令進行任何變更。一旦員工根據本政策對該計劃中涉及公司證券的任何投資發出投資指示，即使員工後來掌握了重大非公開信息，通過該計劃為員工賬户自動購買公司證券的行為仍可根據這些指示繼續進行。當員工掌握重大非公開信息時，或對於內部人士而言，在封鎖期內，投資指令不得更改。關於West的股息再投資計劃（“DRIP”），員工將公司證券的股息再投資而購買DRIP下的公司證券不需要根據本政策進行預先結算;但是，與DRIP相關的任何以下活動都將受到本政策的約束：·員工自願購買公司證券，因為員工選擇向DRIP提供額外的捐款; ·員工選擇參加DRIP或增加其在DRIP中的參與程度;以及·出售根據DRIP購買的公司證券。我是否需要對自由裁量的401（k）和非限定計劃交易進行預先批准？是的在聯繫Vanguard進行自由支配計劃交易之前，您需要預先清關。該政策何時適用於股票期權行使？該政策要求的交易限制適用於通過無現金行使或任何其他市場銷售行使股票期權以產生支付行使價所需的現金而收購公司證券。股票期權的無現金行使是指股票期權的持有人從他/她的經紀人那裏借錢來行使股票期權，同時出售足夠的標的股票來支付股票期權的購買價格、税收和經紀人佣金。相比之下，該政策要求的交易限制不適用於在沒有向市場出售任何公司股票的情況下根據股票期權的行使收購公司證券（例如，淨行使、股票互換或現金行使）。

附錄A所有內幕人士在行使股票期權（不向市場出售任何公司股票的期權除外）之前，必須獲得總法律顧問的批准，且此類行使只能在交易窗口期間進行。我怎麼知道我是第16條官員還是持續的內幕人士？總法律顧問辦公室將告知員工其作為持續內幕人士或第16條官員的身份。如果您沒有收到此類通知，則您不受政策中有關持續內幕人士或第16條官員的部分的影響。

第10b5-1條批准的交易計劃指南(2月27日生效2023)根據美國證券交易委員會規則及我們的證券交易政策(CP-046)，“內幕人士”是指(A)任何被本公司指定為第16條人員的人員，(B)任何董事；及(C)因其角色或接觸重大非公開信息而被指定為臨時內幕人士或持續內幕人士的個人。此外，證券交易政策禁止任何持有有關本公司或其證券的重大非公開信息的員工買賣證券或向本公司的其他人披露該信息，除非為履行職責或向本公司以外的任何人(包括家人和朋友)披露這些信息。根據規則10b5-1，美國證券交易委員會為想要交易公司股票的內部人士建立了積極的辯護。在我們的政策下，這些被稱為“經批准的交易計劃”。批准的交易計劃使董事和持續的內部人士能夠根據預先確定的參數進行證券交易。根據規則10b5-1，這些內幕人士可訂立購買或出售公司證券的計劃，為內幕交易的指控提供辯護，但除其他要求外，內幕人士必須真誠行事，並且不是在知悉任何重大非公開信息的情況下參與該計劃，並且該計劃須指明將購買或出售的證券數額(或將購買或出售的證券數目的計算公式)，以及交易的價格和日期。本公司須根據適用的美國證券交易委員會規則報告規則10b5-1的任何交易計劃的採用、修改或終止。除了遵守上述原則和適用規則外，西方內部人士還必須遵守我們的證券交易政策和這些準則，其中包括：計劃必須是預先存在的書面計劃、合同、指示或安排；富達是所有10b5-1交易的獨家經紀商-您不得使用任何其他金融機構來實施經批准的交易計劃。如果您持有富達以外的股票，如果您希望在批准的交易計劃中交易此類證券，您必須將這些股票轉移到您的富達賬户；計劃只能在公司開放的交易窗口期間進行；冷靜期(計劃通過/修改和開始之間的時間)計劃制定後的第一筆交易不得發生，直到(A)通過/修改後90天或(B)提交10-Q/10-K表格後2個工作日內通過計劃(最多120天)--這段等待期是公司認為合適的計劃的一個關鍵方面(詳情見下面的解釋性註釋1)；

即使在開放的交易窗口內，當內部人士不知道有關公司或其證券的任何重大非公開信息，也不受禁止通知的約束時，他或她必須真誠地認證和參與計劃；在任何給定的時間，內部人士可能只有一個批准的交易計劃。禁止多個重疊的計劃；交易計劃必須：-具體説明將在特定日期和/或價格購買或出售的公司證券的股份數量，或指定將在特定日期和/或價格購買或出售的公司證券的股份數量；或者-給予第三方獨家自由裁量權，以在董事或持續內部人士的控制之外進行購買和銷售，只要行使該權力的人沒有任何重大的非公開信息。(詳情見説明性説明2)；批准的交易計劃可能包括自動暫停和終止功能，如果法律部門接受這些功能，則不需要進一步批准即可生效。(詳情見附註3)。根據批准的交易計劃，可以交易的股票數量是有限制的。如果您希望根據計劃交易100,000股以上的股票，請提前諮詢法律部。由內部人士簽訂的任何計劃必須至少持續9個月；如果您在過去12個月內採用了另一個單一交易計劃，則禁止單一交易計劃；如果通過批准的交易計劃中設想的交易，內部人將低於公司的股權指導方針，則該計劃將不被允許；任何批准的交易計劃都可能違反公司禁止內部人對衝、質押或從事與公司股票有關的任何衍生品交易；只有在特殊情況下才允許終止、修改或偏離批准的交易計劃，並且必須遵守所有適用的冷靜期和在不掌握重大非公開信息的情況下進行交易的要求。如果出現意想不到的情況，可能會給擁有已批准交易計劃的內部人士帶來不必要的困難，該內部人士必須諮詢總法律顧問，總法律顧問將考慮善意地修改或終止計劃。如果允許變更，總法律顧問可自行決定，變更只能發生在開放的交易窗口期間(並且只有在內幕人士不知道任何重要的非公開信息並且在修改時遵守適用於通過新計劃的所有要求的情況下)，或者任何修改只能在修改提交之日後至少90天生效；

一旦制定了已批准的交易計劃，內部人士不得在未經總法律顧問批准的情況下執行該計劃以外的任何公司證券交易，直至該計劃終止。這意味着，如果您有已批准的交易計劃，則不能在無現金的基礎上行使股票期權(例如，出售標的股票以支付期權的執行價格和預扣税款)-除非該計劃本身考慮進行此類出售。諮詢顧問對於制定正確的計劃很重要；如果計劃根據其條款到期，則可以立即制定新計劃(但實施交易的等待期和適用於新計劃的其他要求仍然適用)；一旦已批准的交易計劃生效，內部人士必須避免與富達就已批准的交易計劃下的交易執行進行任何溝通，以避免被認為是“後續影響”。如果為了澄清而與富達的溝通是必要的，您必須首先通知法律部；根據事實和情況，公司可以但不需要公開披露任何內部人對10b5-1計劃的修改、終止或加入，並且內部人必須同意允許富達和法律部直接溝通，以獲取有關已批准的交易計劃的任何必要信息；公司鼓勵內部人準備簡單的計劃，允許股份的計算和少量董事的執行，以減少潛在的錯誤或混淆。通知：遵守與內幕交易相關的法律是員工/董事的全部責任。實施批准計劃的流程步驟1-如果適用，請聯繫您的財務/税務/法律顧問，以確保您的計劃是正確的。富達高管服務顧問也可協助建立該計劃。步驟2-填寫結算前交易表格或發送電子郵件至West Legal，表明您有意加入10b5-1計劃。提供有關計劃中包含的獎勵/股票的詳細信息。內幕人士必須事先獲得總法律顧問批准的計劃，並且為了獲得批准，內幕人士必須向總法律顧問書面證明-擬議的交易計劃符合美國證券交易委員會規則10b5-1的所有要求，不違反交易法第16條或根據1933年證券法頒佈的規則144的交易限制-內幕人士不知道重大的非公開信息，並且本着善意行事&不試圖規避規則10b5-1

第3步-在法律部門確認批准後，West將通知富達的執行服務部門您的批准，他們將與您聯繫以設置計劃。步驟4-富達將建立必要的計劃文件，並將獲得高管的簽名，後者將向人力資源、高管薪酬和助理總法律顧問提供信息。説明1.如果交易窗口在2月21日打開，3月15日關閉，並且您在2月21日獲得批准的交易計劃，則您最早可以使該計劃生效的日期是5月21日(該計劃獲得批准後90天)。2.只要您向富達提供的交易指令清晰明確，您就有很大的自由裁量權來指示交易的形式和性質。富達可能會對指令施加某些限制，在提交完整的交易計劃表供審批之前，您應諮詢富達。例如，您可以指示富達：a)在每個月的第一個星期一出售100股，只要股價高於XX美元，並在XXX股計劃期間達到總限額；b)如果股價達到XX美元，則在無現金的基礎上行使1000份既得期權；或c)在每個月的第一個星期一收購100股，只要股價不超過XX美元，最多XXX股。有許多可能的排列。諮詢你的財務顧問和富達。3.根據富達的內部指導方針，一些目前沒有預料到但可能會對內部人士的經濟結果產生巨大影響的事件，如果在這種事件面前繼續批准的交易計劃，可以寫入計劃。例如，應編寫經批准的交易計劃，以便在第三方宣佈已達成協議或已採取其他步驟以獲得對公司的控制時自動終止交易。在這種情況下，控制權意味着擁有公司50%的流通股，或者有能力選舉公司董事會的多數成員。