美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)
RAPT Therapeutics, Inc.
(發行人名稱)
Common 股票,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
75382E109
(CUSIP 編號)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
§ 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
* 本封面其餘部分應填寫 ,供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申請,以及包含會改變先前封面中提供的披露信息的任何 後續修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 75382E109
1 |
舉報人姓名
Redmile 集團有限責任公司 |
2 |
如果 是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
國籍或組織地點
特拉華 |
每位申報人實益擁有的 股數
|
5 |
唯一的投票權
0 |
6 |
共享投票權
3,776,847 (1) | |
7 |
唯一的 處置力
0 | |
8 |
共享處置權
3,776,847 (1) |
9 |
每位申報人實益擁有的總金額
3,776,847 (1) |
10 |
檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)¨
|
11 |
行 (9) 中按數量表示的類別百分比
9.9%(2) |
12 |
舉報人類型(參見 説明)
是的,也是 |
(1) Redmile Group, LLC對發行人普通股面值0.0001美元(“普通股”)的實益所有權由 Redmile Group, LLC 管理的私人投資工具擁有的366,776股普通股組成,包括Redmile Biopharma Investments III, L.P.(統稱 “Redmile Funds”),其普通股 可被視為實益持有由Redmile Group, LLC擔任此類私人投資工具的投資經理。作為Redmile Group, LLC負責人的傑裏米·格林也可能被視為已申報的證券 的實益擁有。Redmile Group, LLC和Mr. Green各放棄對這些股份的實益所有權,除非其在這些股份中的金錢權益(如果有)。在遵守 實益所有權封鎖規則(定義見下文)的前提下,Redmile Group, LLC也可能被視為實益擁有4,000,000股普通股 股票,該股可在行使某些預先注資的認股權證購買普通股(“認股權證”)後發行。根據認股權證的條款 ,發行人不得影響認股權證的任何行使,認股權證的持有人無權行使該持有者持有的 認股權證,前提是持有人(以及 持有人的關聯公司,以及與持有人或其任何關聯公司共同行事的任何其他人)在一次又一次的發行生效之後, } 將實益擁有已發行普通股 數量的9.99%(“受益所有權限制”)在行使認股權證時發行的普通股(“受益 所有權封鎖器”)的發行生效後立即生效。在向發行人提前 61 天通知 後,持有人可以選擇更改受益所有權限制。在本附表13G中,Redmile Group, LLC報告的實益擁有的3,776,847股普通股佔普通股已發行普通股的9.99%(根據下文腳註(2)計算)。
(2) 百分比基於 發行人於2023年11月13日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的季度期的10-Q表季度報告(“10-Q表”)(“10-Q表”)中報告的截至2023年11月7日已發行的34,396,212股普通股總和,以及(b)行使認股權證時可發行的3,410,071股普通股由於 實益所有權限制是行使認股權證時可以發行的最大股票數量。
CUSIP 編號 75382E109
1 |
舉報人姓名
傑裏米 C. 格林 |
2 |
如果 是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
國籍或組織地點
英國 |
每位申報人實益擁有的 股數
|
5 |
唯一的投票權
0 |
6 |
共享投票權
3,776,847 (3) | |
7 |
唯一的 處置力
0 | |
8 |
共享處置權
3,776,847 (3) |
9 |
每位申報人實益擁有的總金額
3,776,847 (3) |
10 |
檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)¨
|
11 |
行 (9) 中按數量表示的類別百分比
9.9%(4) |
12 |
舉報人類型(參見 説明)
IN,HC |
(3) 傑裏米·格林對普通股的實益所有權由Redmile Funds擁有的366,776股普通股組成,作為Redmile基金的投資經理,Redmile Group, LLC可能將普通股視為實益持有。 作為Redmile Group, LLC的負責人傑裏米·格林也可以將申報的證券視為實益持有。Redmile Group、 LLC和格林先生均宣佈放棄對這些股份的實益所有權,除非其在這些股份中的金錢權益( 如果有)。在受益所有權封鎖的約束下,格林先生也可能被視為實益擁有行使認股權證後可發行的4,000,000股普通股 。根據認股權證的條款,在實益所有權 封鎖程序適用的範圍內,發行人不得對認股權證進行任何行使, 且認股權證的持有人無權行使該持有者持有的認股權證。在本附表13G中,格林先生報告的實益擁有的3,776,847股普通股佔普通股已發行普通股的9.99% (根據下文腳註(4)計算)。
(4)百分比基於10-Q表中報告的截至2023年11月7日已發行的34,396,212股普通股總和,加上(b)行使認股權證時可發行的3,410,071股 普通股,由於受益所有權限制,這是行使認股權證時可以發行的最大股數 。
CUSIP 編號 75382E109
1 |
舉報人姓名
Redmile 生物製藥投資三期,L.P. |
2 |
如果 是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4 |
國籍或組織地點
特拉華 |
每位申報人實益擁有的 股數
|
5 |
唯一的投票權
0 |
6 |
共享投票權
3,410,071 (5) | |
7 |
唯一的 處置力
0 | |
8 |
共享處置權
3,410,071 (5) |
9 |
每位申報人實益擁有的總金額
3,410,071 (5) |
10 |
檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份(參見説明)¨
|
11 |
行 (9) 中按數量表示的類別百分比
9.0%(6) |
12 |
舉報人類型(參見 説明)
PN |
(5) 根據受益所有權封鎖,Redmile Biopharma Investments III, L.P.(“RBI III”)可能被視為 實益擁有行使印度儲備銀行III直接持有的認股權證後可發行的4,000,000股普通股。根據認股權證的 條款,如果受益所有權封鎖適用,發行人不得行使任何認股權證,並且認股權證持有人無權行使該持有者持有的認股權證的任何部分 。在本附表13G中,印度儲備銀行IIII報告為實益擁有的 普通股是指在行使印度儲備銀行III根據實益所有權封鎖計劃直接持有的某些認股權證 後可能向印度儲備銀行三期發行的3,410,071股普通股。
(6)百分比基於10-Q表中報告的截至2023年11月7日已發行的34,396,212股普通股的總和,加上(b)在行使Redmile Biopharma Investments III, L.P. 直接持有的認股權證時可發行的3,410,071股 普通股,由於受益 所有權限制,這是可以發行的最大股票數量在行使認股權證時發行。
第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
RAPT Therapeutics, Inc.
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
埃克爾斯大道 561 號
加利福尼亞州南舊金山 94080
第 2 項。
(a) | 申報人姓名 |
Redmile 集團有限責任公司 Jeremy C. Green
Redmile 生物製藥投資三期,L.P.
(b) | 主要業務辦公室地址,如果沒有,則為居住地址: |
Redmile 集團有限責任公司
一號萊特曼大道
D 樓,D3-300 套房
舊金山的普雷西迪奧
加利福尼亞州舊金山 94129
傑裏米 C. 格林
c/o Redmile Group, LLC(紐約辦公室)
西 27 街 45 號,11 樓
紐約州紐約 10001
Redmile 生物製藥投資三期,L.P.
c/o Redmile 集團有限責任公司
一號萊特曼大道
D 樓,D3-300 套房
舊金山的普雷西迪奧
加利福尼亞州舊金山 94129
(c) | 公民身份 |
Redmile 集團有限責任公司:特拉華州
傑裏米 ·C· 格林:英國
Redmile 生物製藥投資三期,有限責任公司:特拉華州
(d) | 證券類別的標題 |
普通股,每股面值0.0001美元
(e) | CUSIP 號碼 |
75382E109
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查提交 的人是否是: |
(a) | § 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀商 或交易商; |
(b) | § 銀行 ,定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條; |
(c) | 保險 公司,定義見該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條; |
(d) | § 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資 公司; |
(e) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 規定的 投資顧問; |
(f) | § 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 規定的 母控股公司或控股人; |
(h) | § 聯邦存款保險法 (12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的 個儲蓄協會; |
(i) | § 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條未包括在投資公司定義之外的 教會計劃; |
(j) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 規定的 非美國機構; |
(k) | § 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 對 進行分組。如果根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:________ |
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) | 實益擁有的金額: |
Redmile Group, LLC — 3,776,847* Jeremy C. Green — 3,776,847*
Redmile Biopharma Investments III,L.P. — 3,410,071**
(b) | 班級百分比: |
Redmile Group, LLC — 9.9% *
傑裏米·C·格林 — 9.9% *
Redmile 生物製藥投資三期,L.P. — 9.0% **
(c) | Redmile Group, LLC持有的股票數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
0
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
3,776,847*
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
0
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
3,776,847*
傑裏米·格林持有的股票數量:
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
0
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
3,776,847*
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
0
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
3,776,847*
Redmile Biopharma Investments III, L.P. 持有的股票數量:
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
0
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
3,410,071**
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
0
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
3,410,071**
* | Redmile Group, LLC和Jeremy C. Green對發行人普通股 的實益所有權由Redmile Funds擁有的366,776股普通股組成,普通股 股可能被視為作為此類私人投資工具的投資經理的實益持有。作為Redmile Group, LLC負責人的傑裏米·格林也可以將所報告的 證券視為實益持有。Redmile Group, LLC和Mr. Green 均宣佈放棄對這些股份的實益所有權,但其對此類股份的金錢權益(如果有)除外。根據 受實益所有權封鎖的約束,Redmile Group, LLC和Mr. Green也可能被視為實益擁有行使認股權證後可發行的4,000,000股 普通股。根據認股權證的條款,如果受益所有權 封鎖程序適用,則發行人不得行使認股權證 的任何行使,並且認股權證的持有人無權行使該持有者持有的認股權證。本 附表13G中報告的由Redmile Group, LLC和Green先生實益擁有的3,776,847股普通股佔普通股已發行普通股的9.99%(根據下文腳註(***)計算)。 |
** | 在受益所有權封鎖規定的前提下,印度儲備銀行三期可能被視為實益擁有4,000,000股 股普通股,該普通股在行使印度儲備銀行三局直接持有的認股權證後可發行。根據認股權證的條款,如果受益所有權封鎖適用,發行人不得 影響任何認股權證的行使,並且認股權證持有人無權行使該持有者持有 的認股權證的任何部分。在本 附表13G中,印度儲備銀行三期報告的實益擁有的普通股是指在行使印度儲備銀行III根據實益所有權封鎖計劃直接持有的某些認股權證 後可能向印度儲備銀行三期發行的3,410,071股普通股。 |
*** | 百分比基於 (a) 10-Q表中報告的截至2023年11月7日 已發行的34,396,212股普通股的總和,以及 (b) 行使認股權證時可發行的3,410,071股普通股,由於受益所有權限制, 是行使認股權證時可以發行的最大股票數量。 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日,申報人已不再是該類別證券中超過5%的受益所有人 ,請查看以下內容
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 收購母公司控股公司 或控制人申報證券的子公司的識別和分類。 |
參見對第 4 項的回覆。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
我通過在下方簽署 來證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有 ,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權,也沒有被收購, 與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者的持有,但僅與 提名有關的活動除外 § 240.14a-11。
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
Redmile 集團, 有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 傑裏米 ·C· 格林 | |
姓名:傑裏米·C·格林 | ||
標題:管理會員 | ||
/s/傑裏米 ·C·格林 | ||
傑裏米 ·C· 格林 | ||
Redmile 生物製藥投資 III,L.P. | ||
作者:Redmile Biopharma Investments III(GP), | ||
有限責任公司,其普通合夥人 | ||
來自: | /s/ 傑裏米 ·C· 格林 | |
姓名:傑裏米·C·格林 | ||
標題:管理會員 |