美國證券交易委員會華盛頓特區 20549
附表 13D/A
根據1934年《證券交易法》(第20號修正案)*
貝萊德 ESG 資本配置定期信託
(發行人名稱)
普通股,面值0.001美元(證券類別標題)
09262F100(CUSIP 號碼)
薩巴資本管理有限責任公司列剋星敦大道 405 號58 樓紐約州紐約 10174注意:邁克爾·德安傑洛(212) 542-4635(個人的姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2024 年 2 月 16 日(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人之前曾就附表13G提交過聲明,報告本附表13D所涉的收購,並且是根據規則13d-1(e)、規則13d-1(f)或規則13d-1(g)提交本附表的,請選中以下方框。 []
(第 1 頁,共 8 頁)
______________________________
* 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
1 | 申報人姓名 Saba Capital Management,L.P. | ||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ☐ (b) ☐ |
|
3 | 僅限秒鐘使用 |
||
4 | 資金來源 OO(見第 3 項) | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 |
☐ | |
6 | 國籍或組織地特拉華州 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有以下的人: |
7 | 唯一的投票權 -0- | |
8 | 共享投票權 26,502,818 | ||
9 | 唯一的處置力 -0- | ||
10 | 共享處置權力 26,502,818 | ||
11 | 每人實益擁有的總金額 26,502,818 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 | ☐ | |
13 | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比 25.89% | ||
14 | 舉報人類型 PN; IA | ||
此處使用的百分比是根據截至23年6月30日該公司在N-CSR中披露的102,382,241股已發行普通股計算得出的
1 | 舉報人姓名 Boaz R. Weinstein | ||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ☐ (b) ☐ |
|
3 | 僅限秒鐘使用 |
||
4 | 資金來源 OO(見第 3 項) | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 |
☐ | |
6 | 美國公民身份或組織地點 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有以下的人: |
7 | 唯一的投票權 -0- | |
8 | 共享投票權 26,502,818 | ||
9 | 唯一的處置力 -0- | ||
10 | 共享處置權力 26,502,818 | ||
11 | 每人實益擁有的總金額 26,502,818 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 | ☐ | |
13 | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比 25.89% | ||
14 | 舉報人的類型 | ||
此處使用的百分比是根據截至23年6月30日該公司在N-CSRS提交的N-CSRS中披露的102,382,241股已發行普通股計算得出的
1 | 申報人姓名 Saba 資本管理公司 GP, LLC | ||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ☐ (b) ☐ |
|
3 | 僅限秒鐘使用 |
||
4 | 資金來源 OO(見第 3 項) | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 |
☐ | |
6 | 國籍或組織地特拉華州 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有以下的人: |
7 | 唯一的投票權 -0- | |
8 | 共享投票權 26,502,818 | ||
9 | 唯一的處置力 -0- | ||
10 | 共享處置權力 26,502,818 | ||
11 | 每人實益擁有的總金額 26,502,818 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 | ☐ | |
13 | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比 25.89% | ||
14 | 舉報人的類型也是 | ||
此處使用的百分比是根據截至23年6月30日該公司在N-CSRS提交的N-CSRS中披露的102,382,241股已發行普通股計算得出的
第 1 項。 |
證券和發行人 |
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本第20號修正案修訂並補充了22年1月11日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明,經22年12月12日提交的第1號修正案、23年9月3日提交的第2號修正案、23年3月16日提交的第3號修正案、23年3月24日提交的第4號修正案、23年4月26日提交的第5號修正案、23年6月22日提交的第7號修正案、23年6月30日提交的第8號修正案、9月30日提交的第8號修正案、9月9日提交的第9號修正案 19/23,第 10 號修正案於 23 年 6 月 10 日提交,第 11 號修正案於 23 年 10 月 19 日提出,第 12 號修正案於 23 年 7 月 11 日提交,第 13 號修正案於 23 年 11 月 17 日提交,第 14 號修正案於 23 年 1 月 12 日提交,第 14 號修正案於 23 年 1 月 12 日提交15號修正案於23年11月12日提交,第16號修正案於23年12月21日提交,第17號修正案於23年12月26日提交,第18號修正案於24年1月18日提交,第19號修正案於24年7月2日提交;涉及貝萊德ESG資本分配定期信託的普通股。本第20號修正案對第3、4、5和7項進行了如下修訂。 |
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第 3 項。 |
資金或其他對價的來源和數額 |
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購買普通股的資金來自投資者的認購收益及其資本增值以及正常業務過程中提供的保證金賬户借款。在這種情況下,保證金賬户中持有的頭寸被質押為抵押擔保,用於償還賬户中的借方餘額,而借方餘額可能不時存在。由於其他證券存放在保證金賬户中,因此無法確定用於購買此處報告的普通股的保證金金額(如果有)。為收購本文報告的普通股,共支付了約397,655,218美元。 |
第 4 項。 | 交易的目的 |
特此對第 4 項作如下修正和補充: 2024年2月16日,由Saba Capital提供諮詢的私募基金Saba Capital Master Fund, Ltd.向發行人提交了意向提名七名獨立董事候選人的通知,其中包括 (i) 伊利亞·古列維奇、沙瓦爾·傑弗里斯和詹妮弗·拉布擔任二類被提名人(“二類被提名人”)和(ii)Athanassios Diplas,David Littles,David Littles 伍德、大衞·洛卡拉和亞歷克斯·温德曼將擔任四名董事會成員的繼任者,這四名成員由於發行人沒有年度股東而目前擔任第一類保留受託人於2023年舉行會議(“第一類保留席位被提名人”,以及第二類被提名人,“被提名人”),在發行人2024年年度股東大會(“年會”)上選舉董事會成員。 每位被提名人都與Saba Capital簽訂了提名協議(統稱為 “被提名人協議”),其形式基本上是本附表13D/A附錄4所附的,根據該協議,這些被提名人同意成為被提名人名單中的成員並競選發行人的董事,而Saba Capital同意為年度會議進行代理招標,Saba Capital同意為其辯護和賠償就此類被提名人在此事件中可能蒙受的任何損失向此類被提名人提供賠償他們因被提名為董事會選舉候選人以及徵集支持其當選的代理人而成為訴訟當事方.上述提名人協議摘要不完整,參照提名人協議的全文進行了全面限定,該協議的副本作為附錄4附後,並以引用方式納入此處。 |
第 5 項。 |
發行人證券的權益 |
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(a) |
有關每位申報人實益擁有的普通股總數和普通股的百分比,請參閲本附表13D/A封面第(11)和(13)行。此處使用的百分比是根據截至23年6月30日該公司在N-CSRS提交的N-CSRS中披露的102,382,241股已發行普通股計算得出的 |
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(b) |
有關每位申報人擁有唯一或共同的投票權或指導投票權以及處置或指導處置的唯一或共同權力的普通股數量,請參閲本附表13D/A封面頁的第 (7) 至 (10) 行。 |
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(c) |
自申報人於24年7月2日提交附表13D/A以來進行的普通股交易均在公開市場上進行,載於附表A,並以引用方式納入此處。 |
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(d) |
Saba Capital建議的基金和賬户有權從普通股獲得股息和銷售收益。 |
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(e) |
不適用。 |
第 7 項。 | 作為證物提交的材料 |
附錄 4: | 被提名人協議的形式 |
簽名
經過合理的調查,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 20 日
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SABA 資本管理公司,L.P. 作者:/s/ 邁克爾·德安傑洛 |
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姓名:邁克爾·德安傑洛 職務:首席合規官 |
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SABA 資本管理 GP, LLC 作者:/s/ 邁克爾·德安傑洛 姓名:邁克爾·德安傑洛 標題:授權簽字人 |
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波阿斯·温斯坦 作者:/s/ 邁克爾·德安傑洛 |
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姓名:邁克爾·德安傑洛 |
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標題:事實上的律師* |
* 根據截至2015年11月16日的委託書,註冊號:0001062993-15-006823,該委託書參照申報人於2015年12月28日提交的附表13G附錄2納入此處 |
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附表 A
本附表列出了自24年2月7日提交附表13D/A以來Saba Capital每次購買和出售普通股的相關信息。所有交易均通過經紀人在公開市場上進行。
交易日期 | 買入/賣出 | 股份 | 價格 |
2/7/2024 | 購買 | 98,842 | 16.75 |
2/8/2024 | 購買 | 47,952 | 16.87 |
2/9/2024 | 購買 | 67,852 | 16.95 |
2/12/2024 | 購買 | 138,735 | 17.04 |
2/13/2024 | 購買 | 184,717 | 16.76 |
2/14/2024 | 購買 | 35,287 | 16.58 |
2/15/2024 | 購買 | 65,034 | 16.68 |
2/16/2024 | 購買 | 25,699 | 16.70 |