lndc-20240213假的000100528600010052862024-02-132024-02-13 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024年2月13日
LIFECORE 生物醫學有限公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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特拉華 | | 000-27446 | | 94-3025618 |
(公司成立的州或其他司法管轄區) | | (委員會檔案號) | | (國税局僱主識別號) |
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3515 萊曼大道 | |
查斯卡, | 明尼蘇達州 | 55318 |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(952) 368-4300
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
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☐ | 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
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☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
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☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
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☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股 | LFCR | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目 3.01 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
2024年2月13日,特拉華州的一家公司Lifecore Biomedicore, Inc.(“公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門的員工退市裁決(“員工裁決”),通知公司,納斯達克已啟動一項程序,該程序可能導致該公司的證券從納斯達克退市,原因是該公司不遵守納斯達克上市規則5250(c)(1)(“上市規則”),要求上市公司及時提交所有必要的定期財務向美國證券交易委員會(“SEC”)報告。員工裁決不會立即生效,也不會立即導致公司證券暫停交易或退市。
發佈員工裁決是因為公司尚未在延期截止日期(定義如下)之前提交截至2023年5月28日財年的10-K表年度報告(“10-K表格”)或截至2023年8月27日的季度期的10-Q表季度報告(“10-Q第一季度表格”)和2023年11月29日(“第二季度10-Q表格”)。
公司打算根據員工裁決書中規定的程序,向納斯達克聽證小組對員工裁決提出上訴,並尋求在聽證程序之前進一步暫停任何暫停或退市行動。公司正在努力與審計師合作,完成公司先前披露的截至2022年5月29日和2021年5月30日的財年合併財務報表的重報,這些報表包含在公司向美國證券交易委員會提交的10-K/A表年度報告、公司截至2020年8月30日、2020年11月29日、2021年2月28日、2021年8月29日、2021年8月29日和2021年11月的未經審計的合併財務報表中 2021 年 28 日、2022 年 2 月 27 日、2022 年 8 月 28 日、2022 年 11 月 27 日和 2023 年 2 月 26 日包含在公司向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中,以及提交10-K表格、10-Q第一季度和第二季度10-Q表中。
正如先前披露的那樣,納斯達克已批准公司自10-K表格的規定到期日起,或直到2024年2月12日(“延期截止日期”),在180個日曆日內提交10-K表格、第一季度10-Q表格和第二季度10-Q表格,以恢復對上市規則的遵守。該公司此前在分別於2023年8月14日、2023年10月10日和2024年1月10日向美國證券交易委員會提交的12b-25表格延遲提交通知中披露了10-K表格、第一季度10-Q表和第二季度10-Q表的延遲提交及其背後的情況。
公司要求在納斯達克聽證小組舉行聽證會,對員工裁決提出上訴,必須不遲於美國東部時間2024年2月20日下午 4:00 提出。聽證會請求將自動將公司證券的暫停期從申請之日起的15天內暫停。關於聽證會的請求,公司還打算要求在聽證程序結束之前進一步暫緩執行員工裁決。根據員工裁決,聽證會通常安排在公司提出聽證請求之日後約30-45天內舉行。聽證會結束後,聽證小組將發佈一項決定,公司可能會進一步向納斯達克上市委員會提出上訴,要求其審查。該公司正在努力盡快提交拖欠的定期報告,以恢復對《上市規則》的遵守。但是,無法保證此類定期報告會在任何聽證會舉行之前提交,也無法保證納斯達克聽證會小組會批准公司的暫停聽證會請求。
項目 7.01 法規 FD 披露。
2024年2月16日發佈的新聞稿披露了公司收到員工裁決書的情況,該新聞稿作為附錄99.1附於此。
就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言,本8-K表最新報告第7.01項(包括本附錄99.1)中提供的信息不應被視為 “已存檔”,也不得以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件,除非此類申報中以具體提及方式明確規定。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
以下展品作為本報告的一部分提供:
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展品編號 | | 描述 |
99.1 | | Lifecore Biomedicore, Inc. 於 2024 年 2 月 16 日發佈的新聞稿 |
104 | | 封面交互式數據文件 — 封面頁 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 2 月 16 日
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| LIFECORE 生物醫學有限公司 | |
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來自: | /s/ 約翰 ·D. Morberg | | | | |
| 約翰·D·莫伯格 | | | | |
| 首席財務官 | | | | |