證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
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附表 13G/A | |
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根據1934年的《證券交易法》 | |
(第4號修正案)* | |
里程碑製藥 Inc. | |
(發行人名稱) | |
普通股,每股沒有 面值 | |
(證券類別的標題) | |
59935V107 | |
(CUSIP 號碼) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件發生日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表13G/A所依據的規則: | |
x | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 7 頁) |
______________________________
* 本封面的其餘部分應填寫 ,供申報人首次在本表格中提交證券標的類別時填寫,以及隨後任何包含將改變先前封面中披露信息的信息的修正案 。
就1934年《證券交易法》( “法案”)第18條而言,本封面 其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受 法的所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 59935V107 | 13G/A | 第 2 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名 RTW 投資有限責任公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 - 0 - | ||
6 |
共享投票權 3,354,825 股股份(包括行使 認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的98,723股股票)*(見第 4 項) | |||
7 |
唯一的處置力 - 0 - | |||
8 |
共享的處置權 3,354,825 股股份(包括行使 認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的98,723股股票)*(見第 4 項) | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 3,354,825 股股份(包括行使 認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的98,723股股票)*(見第 4 項) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99% *(參見第 4 項) | |||
12 |
舉報人類型 PN,IA | |||
* 正如第4項中更全面描述的那樣,RTW基金持有的認股權證和可轉換 票據均受9.99%的實益所有權封鎖。第 (11) 行規定的百分比以及 行 (6)、(8) 和 (9) 上列出的份額數使此類攔截器生效。
CUSIP 編號 59935V107 | 13G/A | 第 3 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名 Roderick Wong,醫學博士 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 - 0 - | ||
6 |
共享投票權 3,354,825 股股份(包括行使 認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的98,723股股票)*(見第 4 項) | |||
7 |
唯一的處置力 - 0 - | |||
8 |
共享的處置權 3,354,825 股股份(包括行使 認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的98,723股股票)*(見第 4 項) | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 3,354,825 股股份(包括行使 認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的98,723股股票)*(見第 4 項) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99% *(參見第 4 項) | |||
12 |
舉報人類型 IN,HC | |||
*正如第4項中更全面描述的那樣,RTW基金持有的認股權證和可轉換
票據均受9.99%的實益所有權封鎖。第 (11) 行規定的百分比以及
行 (6)、(8) 和 (9) 上列出的份額數使此類攔截器生效。
CUSIP 編號 59935V107 | 13G/A | 第 4 頁,共 7 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
發行人的名稱是里程碑製藥公司(“公司”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
公司的主要行政辦公室位於加利福尼亞州魁北克省蒙特利爾弗雷德裏克-飛利浦大道111號420號套房H4M 2X6。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本聲明由以下人員提交: |
(i) |
RTW Investments, LP(“RTW Investments”)、特拉華州有限合夥企業 和某些基金(“RTW 基金”)的投資顧問,涉及RTW基金直接持有的股份(定義見下文第2(d)項)(以及持有的標的認股權證和可轉換票據);以及
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(ii) | RDERICK Wong,醫學博士(“黃博士”),RTW Investments的管理合夥人兼首席投資官,負責處理RTW基金直接持有的股份(以及持有的標的認股權證和可轉換票據)。 |
上述人員在下文中有時統稱為 “舉報人”。 | |
就該法第13條而言,提交本聲明不應解釋為承認上述任何人或任何申報人是此處報告的證券的受益所有人。 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則住所: |
每位申報人的營業辦公室地址是 40 10第四紐約大道,7樓,紐約,10014。 |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
RTW Investments是一家特拉華州有限合夥企業。黃博士是美國公民。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,每股沒有面值(“股份”)。 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
59935V107 |
CUSIP 編號 59935V107 | 13G/A | 第 5 頁,共 7 頁 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 進行投資顧問; | |
(f) | ¨ |
根據 的員工福利計劃或捐贈基金 細則13d-1 (b) (1) (ii) (F);
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(g) | x |
根據 的母控股公司或控股人 細則13d-1 (b) (1) (二) (G); | |
(h) | ¨ |
《聯邦存款保險法 法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會;
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(i) | ¨ |
根據《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司 定義之外的教會計劃;
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(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請 | ||
具體説明機構類型: |
第 4 項。 | 所有權: |
第4(a)-(c)項所要求的信息載於每位申報人的封面第5至11行,並以引用方式納入此處。 | |
此處列出的百分比是根據公司於2023年11月13日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的10-Q表季度報告中報告的截至2023年11月13日的33,483,111股已發行股票計算得出,並假設行使或轉換RTW基金持有的證券(定義見下文),但須遵守9.99%的封鎖規定(定義見下文)。 |
CUSIP 編號 59935V107 | 13G/A | 第 6 頁,共 7 頁 |
根據某些認股權證和可轉換票據(統稱為 “證券”)的條款,如果申報人在行使或轉換後實益擁有超過9.99%的已發行股份(“9.99%封鎖”),則申報人不能行使或轉換此類證券。第(11)行規定的百分比以及每位申報人的封面第(6)、(8)和(9)行列出的普通股數量使9.99%的封鎖措施生效。因此,由於9.99%的封鎖,申報人目前無法轉換RTW基金持有的所有證券。 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
不適用。 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
參見第 2 項。RTW 基金有權 接收或有權指示從此處公佈的 股票中獲得股息或出售所得收益。RTW Innovation Master Fund Ltd. 是一家RTW基金,有權或有權指示收取 股息或出售超過5%的股份的收益。 |
第 7 項。 | 對收購母公司所報告證券的子公司的識別和分類: |
不適用。 |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類: |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散通知: |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證: |
每位申報人特此作出以下認證: | |
通過在下方簽名,每位申報人證明根據其所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有的。 |
CUSIP 編號 59935V107 | 13G/A | 第 7 頁,共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提供的信息真實、完整和正確。 | ||
日期:2024 年 2 月 14 日 | ||
RTW 投資,LP | ||
來自: | /s/ Roderick Wong,醫學博士 | |
姓名: | Roderick Wong,醫學博士 | |
標題: |
管理合夥人 |
|
/s/ Roderick Wong,醫學博士 | ||
RODERICK WONG,醫學博士 |