美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

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附表 14A
（第 14a-101 條）
委託書中要求的信息
附表 14A 信息
根據第 14 (a) 條發表的委託書
1934 年證券交易法

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選中相應的複選框：

牛津萊恩資本公司

（其章程中規定的註冊人姓名）

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（如果註冊人除外，則提交委託書的人的姓名）

申請費的支付（勾選相應的方框）：

牛津巷資本公司

8 Sound Shore Drive，255

康涅狄格州格林威治 06830

2023 年 9 月 8 日

親愛的股東：

誠摯邀請您參加牛津萊恩資本公司（“公司”）2023年股東年會（“年會”），該年會將於美國東部時間2023年10月20日上午8點30分在公司總部二樓會議室舉行，該會議室位於康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號06830。2023年8月28日營業結束時公司登記在冊的股東有權獲得年度會議或其任何休會或延期的通知並在年會上投票。隨附的年會通知和2023年委託書中提供了將在年會上開展的業務的詳細信息。

讓您的股票派代表參加年會非常重要。無論你是否計劃參加，我們都希望你能儘快投票。如果您無法參加年會，我們強烈建議您按照《代理材料互聯網可用性通知》中的説明在互聯網上對您的代理進行投票。我們鼓勵您通過互聯網投票，因為這為我們節省了大量的時間和處理成本。但是，在《代理材料互聯網可用性通知》中，您還可以找到有關如何免費索取委託聲明和代理卡紙質副本的説明，並且您可以在索取硬拷貝材料後將代理卡退還給我們，從而對代理人進行投票。退還代理人或通過互聯網或電話進行投票並不剝奪您參加年會和親自投票您的股票的權利。

我們保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利，包括通過遠程通信方式舉行年會。如果我們採取這一步驟，我們將提前宣佈這樣做的決定，有關如何參加年會的詳細信息將通過新聞稿發佈，並作為補充代理材料提交給美國證券交易委員會（“SEC”）。我們強烈建議您在投票後保留您的控制權或代理投票號碼，以防年會格式發生變更且再次需要此類信息。

我們期待在年會上與您見面。無論您擁有多少或多少股票，您的投票和參與對我們都非常重要。

牛津巷資本公司

8 Sound Shore Drive，255

康涅狄格州格林威治 06830

(203) 983-5275

致牛津萊恩資本公司的股東：

牛津萊恩資本公司（“公司”、“OXLC”、“牛津萊恩資本”、“我們” 或 “我們的”）的2023年年度股東大會（“年會”）將於美國東部時間2023年10月20日上午8點30分在位於康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號的公司總部二樓會議室舉行以下目的：

1。公司已發行普通股、面值每股0.01美元（“普通股”）和麪值每股0.01美元的已發行優先股（“優先股”）的持有人選出公司的一名董事約翰·裏爾登先生，按單一類別進行投票，該董事任期三年，或直到其繼任者正式當選並獲得資格為止。

2。處理年會之前可能適當地處理的其他事務。

公司董事會，包括所有獨立董事，一致建議您對委託書中描述的公司董事候選人投票 “支持”。

委託書中提供了有關董事候選人的信息。

以下適用於年會的信息可以在委託聲明和隨附的代理卡中找到：

•        會議的日期、時間和地點；

•        擬採取行動的事項清單以及我們對這些事項的建議；

•        訪問代理卡所需的任何控制/識別碼；以及

•        有關參加會議和親自投票的信息。

如果您在2023年8月28日營業結束時是登記在冊的股東，則有權收到年會通知並在年會上投票。我們在互聯網上向股東提供委託書和代理卡，網址為 https://www.proxy-direct.com/oxf-33487，而不是將這些材料的印刷副本郵寄給每位股東。如果您通過郵件收到了代理材料的互聯網可用性通知，除非您提出要求，否則您不會收到委託聲明和代理卡的印刷副本。取而代之的是，《代理材料互聯網可用性通知》將指導您如何在互聯網上訪問和查看委託聲明，以及如何對您的代理進行投票。您可以按照《代理材料互聯網可用性通知》中提供的説明免費向您索取硬拷貝代理材料。

無論您是否希望親自出席年會，無論您擁有多少股票，您都必須按照《代理材料互聯網可用性通知》中的投票説明進行投票，或者向我們索取硬拷貝代理材料並歸還代理卡，以便您可以派代表出席年會。但是，請注意，如果您想在年會上親自投票，並且您的股票由經紀商、銀行、受託人或被提名人記錄在案，則必須獲得該記錄持有者以您的名義簽發的 “合法” 代理人。如果在年會時沒有足夠的選票支持法定人數或批准上述任何提案，則年會可以推遲或休會，以允許公司進一步徵集代理人。

牛津巷資本公司
8 Sound Shore Drive，255
康涅狄格州格林威治 06830
(203) 983-5275

本委託書與牛津萊恩資本公司（“公司”、“牛津萊恩資本”、“OXLC”、“我們” 或 “我們的”）董事會徵集代理人有關，該代理人將在2023年10月20日美國東部時間上午8點30分在二樓舉行的公司2023年年度股東大會（“年會”）上使用公司總部的會議室，位於康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號 06830，如有任何延期或休會。本委託書、2023年年度股東大會通知和公司截至2023年3月31日的財政年度的年度報告將於2023年9月8日左右通過互聯網通過互聯網向公司登記在冊的股東提供，網址為 https://www.proxy-direct.com/oxf-33487。此外，代理材料的互聯網可用性通知將於2023年9月8日左右發送給公司登記在冊的股東。

會議目的

在年會上，您將被要求對以下提案進行投票：

1。由公司已發行普通股、面值每股0.01美元（“普通股”）和麪值每股0.01美元的已發行優先股（“優先股”）的持有人選出公司的一名董事約翰·裏爾登先生，作為單一類別共同投票，該董事任期三年，或直到其繼任者正式當選並獲得資格為止。

2。處理年會之前可能適當地處理的其他事務。

公司董事會，包括所有獨立董事，一致建議您對本委託書中描述的公司董事候選人投票 “支持”。

我們鼓勵您通過在年會上親自投票或授予代理人（即授權某人對您的股票進行投票）來對您的股票進行投票。如果您通過互聯網、電話或郵件提供投票指示，並且公司在年會之前及時收到這些指示，則被指定為代理人的人員將按照您指定的方式對您的股票進行投票。如果您是 “登記股東”（即在 “記錄日期” 營業結束時直接以自己的名義持有股份，定義見下文），並且您沒有在代理卡上發出任何指示，則代理卡所涵蓋的股份將被投票選為董事候選人的選舉。

如果您是登記在冊的股東，則可以通過以下方式隨時撤銷委託書：(i) 提交一份遲交的委託書，該委託書將在年會投票結束之前收到；或 (ii) 在年會上親自投票。如果您通過經紀商、銀行、受託人或被提名人持有公司普通股（“經紀股票”），則必須遵循他們發出的指示，才能撤銷您的投票指示。除非您也在年會上親自投票，否則參加年會不會撤銷您的代理權。股東對本文所述的任何提案都沒有異議權或評估權。

年會信息

日期和地點

我們將於美國東部時間2023年10月20日上午8點30分在公司總部二樓會議室舉行年會，該會議室位於康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號06830。

我們保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利，包括通過遠程通信方式舉行年會。如果我們採取這一步驟，我們將提前宣佈這樣做的決定，有關如何參加年會的詳細信息將通過新聞稿發佈並歸檔

由美國證券交易委員會（“SEC”）作為補充代理材料。我們強烈建議您在投票後保留您的控制權或代理投票號碼，以防年會格式發生變更且再次需要此類信息。

出席情況

您必須出示有效的帶照片的身份證件，例如駕照或護照，方可入場。如果您不是公司登記在冊的股東，但以街道名稱的受益所有人持有股份，則為了參加年會，您還必須提供受益所有權證明，例如您在記錄日期（定義見下文）之前的最新賬户對賬單，經紀人、銀行、受託人或被提名人提供的投票指示表副本，或其他類似的公司股份所有權證據。

由於座位有限，年會將是第一次入場-來吧，首先-已服務基礎。如果您不遵守上述程序，您將無法參加年會。出於安全原因，在您進入年會之前，您和您的行李將接受搜查。

有投票權的證券

只有當您在2023年8月28日營業結束時（“記錄日期”）是公司已發行普通股或優先股的登記股東，您才可以在年會上親自或通過代理人對您的股票進行投票。截至記錄日期，公司已發行並有權投票的普通股共有198,420,048股，公司已發行並有權投票的優先股為11,486,721股。每股普通股有權獲得一票，每股優先股有權獲得一票。

需要法定人數

要開展任何業務，年會必須達到法定人數。公司章程規定，自記錄之日起，公司已發行普通股和優先股的持有人（不分種類）親自或通過代理人出席年會將構成法定人數，但根據適用法規或監管要求需要通過一個或多個類別的單獨表決批准的任何此類事項除外股票，在這種情況下，持有人親自出庭或通過代理人出席每個此類類別有權就此類事項投下過半數票的股份應構成法定人數。棄權票將被視為出席法定人數的股份。

如果被提名人未收到此類股份的受益所有人的投票指示，也沒有對某些提案進行投票的自由裁量權（就此類提案而言，這些提案被視為 “經紀人無票”），經紀人股票將被視為出席以達到法定人數目的的股票。由於在沒有股東投票指示的情況下，經紀商或被提名人將擁有對董事被提名人的股票進行投票的自由裁量權，因此我們預計不會出現經紀人不投票的情況。

如果出席年會的法定人數不足，則董事會可以推遲年會，或者有代表的股東可以休會，直到達到法定人數為止。除非標記為對任何要求延期的提案投反對票，否則被指定為代理人的人將對這些代理人投贊成票，以允許進一步徵集代理人。

需要投票

董事選舉。    在無爭議的選舉中，在正式召集且法定人數出席的股東大會上投的多數票足以選出董事。在有爭議的選舉中，有權在正式召集的股東會議上投的所有選票中的多數票足以選出董事，而出席該會議的法定人數。裏爾登先生必須由我們已發行普通股和優先股的持有人在年會上以多數票當選，並作為一個類別共同投票。如果您對被提名人投了 “扣押” 票，則您的股份將不會被投票給被提名人。股東不得累積選票。棄權票將不包括在決定票數時，因此不會對該提案產生任何影響。由於在沒有股東投票指示的情況下，經紀人或被提名人將擁有對股票進行投票的自由裁量權，因此我們預計不會有經紀商對該提案投反對票。

額外招標。    如果沒有足夠的選票批准在年會上選舉董事候選人，則有代表的股東可以休會年會，以允許進一步徵集代理人。除非標記為反對選舉董事候選人，否則被指定為代理人的人員將投票支持此類延期，以允許進一步徵集代理人。

對你的股票進行投票

如果您是股票的記錄持有者，則可以通過電話、互聯網、郵寄或親自參加年會提交代理人來投票。

•        您可以按照《代理材料互聯網可用性通知》中的説明通過電話或互聯網對股票進行投票。我們鼓勵您通過互聯網投票，因為這為我們節省了大量的時間和處理成本。

•        如果您索取委託書和代理卡的紙質副本，則可以通過填寫、註明日期和簽署代理卡的方式進行郵寄投票，然後立即將其郵寄到隨附的已付郵資信封中。如果您將其郵寄到美國，則無需在隨附的信封上蓋章。您擁有的股票將根據您郵寄的代理卡上的説明進行投票。如果您歸還代理卡，但未就本委託書中描述的特定事項做出任何指示，則將根據我們董事會的建議對您擁有的股份進行投票。我們的董事會建議您為董事候選人投票。

•        如果您參加年會並且是註冊股東，則可以通過完成年會上的選票進行投票，或者，如果您要求代理卡的紙質副本，則可以在年會上親自交付填好的代理卡。如果您通過銀行或經紀人持有股票，則必須獲得銀行或經紀人的合法代理才能在年會上投票。

更改您的投票；撤銷代理人

通過電話、互聯網或執行代理人進行投票不會影響股東出席年會和親自投票的權利。在使用代理進行投票之前，可以將其撤銷。出席年會本身並不能撤銷先前提交的委託書。要撤銷代理權，股東必須：

•        在表決時或之前，向我們的公司祕書提交書面撤銷通知，其日期晚於代理人；

•        正式簽署與相同股份有關的晚期委託書，並在表決前將其交給我們的公司祕書；或

•        在年會上親自投票。

任何撤銷或後續代理的書面通知均應通過以下地址發送給我們：牛津萊恩資本公司，c/o Bruce L. Rubin，公司祕書，康涅狄格州格林威治 06830 Sound Shore Drive 8 號 255 套房。在年會之前及時收到的所有正確執行的代理所代表的股份將按照這些代理中的規定進行投票。

有關本次招標的信息

我們的董事會正在進行此次代理招標，公司將承擔年會代理人招募費用，包括編寫、打印和郵寄本委託聲明、代理材料互聯網可用性通知和代理卡的費用。我們已要求經紀人、被提名人、受託人和其他以其名義或以其被提名人的名義持有股份且由他人實益擁有的人將代理材料轉交給此類受益所有人，並從這些受益所有人那裏獲得代理人。我們將補償此類人員的合理開支。

除了通過郵件徵集代理外，公司的董事、高級管理人員或僱員和/或公司的投資顧問牛津巷管理有限責任公司（“牛津巷管理”）的高級職員或員工還可以親自和/或通過電話或傳真方式索取代理人。牛津巷

管理層和公司的管理人牛津基金有限責任公司（“牛津基金”）均位於康涅狄格州格林威治市桑德肖爾大道8號255號套房06830。不會向公司、牛津巷管理公司或牛津基金的董事、高級管理人員或正式員工支付此類服務的額外報酬。

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

下表列出了截至記錄之日，有關每位現任董事、董事被提名人、公司執行官、我們已知的每位實益擁有普通股或優先股5％以上的人，以及執行官和董事作為一個整體對公司普通股和優先股的受益所有權的某些信息。

受益所有權根據美國證券交易委員會的規則確定，包括證券的投票權或投資權。那些實益擁有我們普通股或優先股5％以上的個人的所有權信息基於這些人向美國證券交易委員會提交的附表13G或13D文件或其修正案以及從這些人那裏獲得的其他信息（如果有）。

除非另有説明，否則公司認為表中列出的每個受益人擁有唯一的投票權和投資權，並且與公司的地址相同。我們的公司總部位於康涅狄格州格林威治市桑德肖爾大道 8 號 255 套房 06830。

公司的董事分為兩組——感興趣的董事和獨立董事。根據1940年《投資公司法》（“1940年法案”）第2（a）（19）條的定義，感興趣的董事是指 “利益相關者”。

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* 表示小於百分之一。

(1) 受益所有權是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13d-3條確定的。假設自美國證券交易委員會最近提交文件以來，沒有其他購買或出售我們的普通股和優先股。這一假設是根據美國證券交易委員會的規章制度做出的，並不反映我們對本表中列出的普通股和優先股受益所有人的當前意圖的任何瞭解。

(2) 基於截至記錄日我們共發行和流通的198,420,048股普通股和11,486,721股優先股。

(3) 基於勒羅伊·斯科特·弗蘭茨於2021年4月19日提交的附表13G/A中包含的信息。勒羅伊·斯科特·弗朗茨的地址是康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號海布勒資本 06830。

(4) 基於Eagle Point Credit Management LLC和託馬斯·菲利普·馬耶夫斯基於2023年5月26日共同提交的附表13D中獲得的信息。包括鷹點信貸管理有限責任公司持有的2323,153股股票和託馬斯·菲利普·馬耶夫斯基持有的9,250股股票。Eagle Point Credit Management LLC和託馬斯·菲利普·馬耶夫斯基的主要營業地址是康涅狄格州格林威治市斯廷博特路600號202套房 06830。

(5) 根據Karpus Management, Inc.於2023年2月14日提交的附表13G中獲得的信息。Karpus Management, Inc.的地址為紐約州皮茨福德市薩利步道183號14534。

下文列出了截至記錄日我們每位董事實益持有的股權證券的美元區間。

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(1) 美元區間如下：無、1美元—10,000美元、10,001美元—50,000美元、50,001美元—100,000美元或超過100,000美元。

(2) 我們實益持有的股票證券的美元區間基於納斯達克全球精選市場截至記錄日普通股5.01美元的收盤價。實益所有權是根據《交易法》第16a-1（a）（2）條確定的。我們的獨立董事均未實益擁有我們優先股的任何股份。

提案 I：選舉董事

除非董事會另行指定，否則公司董事會由五名成員組成。董事每人錯開任期三年，三類董事的任期每年屆滿。每位董事的任期將與其當選的任期相同，或直到其繼任者正式當選並獲得資格為止。

裏爾登先生被提名參選，任期三年，將於2026年屆滿。裏爾登先生將由我們的已發行普通股和優先股的持有人選出，並作為一個類別共同投票。根據裏爾登先生與公司或任何其他個人或實體之間的任何協議或諒解，沒有提名裏爾登先生參選。

登記在冊的股東可以投票支持或拒絕向被提名人投票。在沒有作出相反指示的情況下，被指定為代理人的人員打算投票給該代理人 “支持” 下述被提名人的選舉。如果被提名人拒絕或無法擔任董事，則代理人打算投票選舉董事會提名的人作為替代者。董事會沒有理由相信上述人員將無法或不願任職。

董事會建議您對本委託書中提名的被提名人的選舉投贊成票。

有關被提名人和董事的信息

如下文 “提名和公司治理程序” 中所述，董事會獨立董事已經確定了董事所需的某些人才和經驗。我們的每位董事和被提名董事都表現出高尚的品格和誠信；具備根據當前業務狀況向管理層提供建議和指導所需的知識、技能和經驗；熟悉國內和國際商業事務；具有會計規則和慣例方面的經驗；對我們業務與不斷變化的社會需求的關係的認識；以及在連續性與定期注入新視角之間取得平衡的願望。我們的每位董事和被提名董事也有足夠的時間專門處理公司事務，能夠與董事會其他成員合作，為公司的成功做出貢獻，並且可以代表公司全體股東的長期利益。我們的董事和董事候選人的甄選使董事會具有不同的背景和經驗。

截至記錄日期，有關年會當選候選人以及每位現任董事的某些信息如下，包括他們的姓名、年齡、他們近期業務經歷的簡要描述，包括目前的職業和工作、每個人擔任的某些董事職位、每個人成為公司董事的年份，以及對他們的特定經驗、資格、屬性或領導我們的技能的討論得出結論，自記錄之日起，該人鑑於公司的業務和結構，應擔任公司的董事。

被提名人和下列董事的營業地址是康涅狄格州格林威治市桑德肖爾大道8號255號套房06830。

董事提名人——任期將於2026年屆滿

獨立董事候選人

根據1940年法案的定義，裏爾登先生不是公司的 “利害關係人”。

現任董事——任期將於 2024 年屆滿

獨立董事

根據1940年法案的定義，申先生不是公司的 “利害關係人”。

感興趣的導演

根據1940年法案的定義，羅森塔爾先生是公司的 “利益相關者”。羅森塔爾先生是公司的感興趣人士，因為他曾擔任牛津萊恩資本和牛津巷管理公司總裁、牛津萊恩資本的投資顧問以及非經紀人-管理牛津基金成員，牛津萊恩資本的管理人。

現任董事——任期將於 2025 年屆滿

獨立董事

根據1940年法案的定義，阿森費爾特先生不是公司的 “利害關係人”。

感興趣的導演

根據1940年法案的定義，科恩先生是公司的 “利益相關者”。科恩先生之所以成為公司的感興趣人士，是因為他曾擔任牛津萊恩資本和牛津巷管理公司的首席執行官、牛津萊恩資本的投資顧問，以及牛津基金的管理成員、牛津萊恩資本的管理人。

有關非董事的執行官的信息

截至記錄日期，以下信息與非公司董事的執行官有關。

董事會領導結構

我們的董事會監督牛津萊恩資本的業務和事務，包括投資行為和業績、監管要求的遵守情況以及牛津萊恩資本服務提供商的服務、費用和業績，並行使監督職能。除其他外，我們董事會批准對投資顧問和高級管理人員的任命，審查和監督投資顧問和執行官提供的服務和活動，批准聘用，並審查我們獨立註冊會計師事務所的業績。

根據我們的章程，董事會可以指定一位主席主持董事會會議和股東會議，並履行董事會可能分配給他的其他職責。對於董事會主席是否應為獨立董事，我們沒有固定政策，我們認為我們應該根據符合牛津萊恩資本及其股東最大利益的標準，保持靈活選擇主席和不時重組領導結構。

目前，阿森費爾特先生擔任董事會主席。根據1940年法案第2（a）（19）條的定義，阿森費爾特先生不是牛津萊恩資本的 “利益相關者”。我們認為，阿森費爾特先生豐富的公司法律經驗，特別是在投資公司方面的經驗，使他有資格擔任我們董事會主席。我們認為，這種現有的領導結構最能為我們服務，因為阿森費爾特先生獨立於我們的投資顧問可以消除任何明顯的利益衝突，並確保我們的管理團隊的行為符合股東的最大利益。

我們的公司治理政策包括獨立董事在執行會議上定期與（i）我們獨立註冊會計師事務所的代表舉行會議，以及（ii）獨立法律顧問在執行會議上定期舉行會議，而感興趣的董事和管理層不在場。我們的公司治理政策還包括成立僅由獨立董事組成的審計和估值委員會，以及任命首席合規官，獨立董事定期與首席合規官會面，無需感興趣的董事和其他管理層成員在場，以管理我們的合規政策和程序。

我們認識到，不同的董事會領導結構適合處於不同境地的公司。我們打算持續重新審查我們的公司治理政策，以確保它們繼續滿足我們的需求。

董事會在風險監督中的作用

我們的董事會主要通過（i）其兩個常設委員會履行其風險監督職能，這兩個委員會向整個董事會報告，僅由獨立董事組成；（ii）積極監督我們的首席合規官和合規政策與程序。

正如下文 “董事會委員會” 中更詳細地描述的那樣，審計委員會和估值委員會協助董事會履行其風險監督職責。審計委員會的風險監督職責包括監督我們的會計和財務報告流程、有關財務和會計的內部控制體系以及對財務報表的審計。估值委員會的風險監督職責包括就貸款和投資的估值制定指導方針並向董事會提出建議。此外，我們董事會的獨立董事負責甄選、研究和提名董事供股東選舉，制定並向董事會推薦一套公司治理原則，並監督對董事會和管理層的評估。

我們的董事會還在首席合規官的協助下履行其風險監督職責。董事會每年審查首席合規官的書面報告，該報告討論了Oxford Lane Capital及其服務提供商的合規政策和程序的充分性和有效性。首席合規官的年度報告至少涉及（i）自上次報告以來Oxford Lane Capital及其服務提供商合規政策和程序的運作情況；（ii）自上次報告以來此類政策和程序的任何重大變化；（iii）首席合規官年度審查後對此類政策和程序進行重大修改的任何建議；（iv）自上次報告發布之日以來發生的任何合規問題董事會合理地需要知道監督我們的合規活動和風險。此外，首席合規官至少每季度分別與獨立董事舉行一次執行會議。

我們認為，鑑於我們作為投資公司已經受到廣泛監管，我們的董事會在風險監督中的作用是有效和適當的。作為一家註冊的封閉式管理投資公司，我們需要遵守某些監管要求，以控制我們的業務和運營的風險水平。例如，我們承擔債務的能力是有限的，因此我們的資產覆蓋範圍是有限的

每次出現債務後，必須立即等於至少300％（對於股票優先證券，則為200％，以股票為優先證券的發行時衡量，按總資產的比率計算），並且我們投資於關聯公司目前投資的任何投資的能力有限。

我們認識到，不同的董事會在風險監督中扮演不同的角色適用於處於不同情況的公司。我們會重新審查董事會持續管理其監督職能的方式，以確保它們繼續滿足我們的需求。

某些關係和交易

與關聯人的交易

我們已經與牛津巷管理公司簽訂了投資諮詢協議（“投資諮詢協議”）。牛津巷管理由其管理成員牛津基金控制。除牛津基金外，牛津巷管理公司作為非管理成員也部分歸查爾斯·羅伊斯所有。牛津基金作為牛津巷管理公司的管理成員，管理牛津巷管理公司的業務和內部事務。此外，牛津基金根據與牛津基金簽訂的管理協議（“管理協議”）為我們提供辦公設施和管理服務。我們的首席執行官兼董事喬納森·科恩是牛津基金的管理成員並控制着牛津基金。我們的總裁索爾·羅森塔爾也是牛津基金的成員。

查爾斯·羅伊斯擔任 Royce & Associates, LP（“Royce & Associates）管理委員會主席。從 1972 年到 2017 年，羅伊斯先生擔任 Royce & Associates 的首席執行官。他還管理或共同管理Royce & Associates的六隻開放式和封閉式註冊基金。羅伊斯先生目前在牛津廣場資本公司董事會任職。羅伊斯還是牛津廣場資本公司的投資顧問牛津廣場管理有限責任公司和牛津公園收益基金公司的投資顧問牛津公園管理有限責任公司的非管理成員。作為牛津巷管理公司的非管理成員，羅伊斯先生不參與牛津巷管理公司的管理或運營。

科恩先生和羅森塔爾先生目前還分別擔任牛津門管理有限責任公司的首席執行官兼總裁，牛津門基金和牛津橋二號有限責任公司的投資顧問。牛津基金是牛津門管理有限責任公司的管理成員。此外，布魯斯·魯賓擔任牛津門管理有限責任公司的首席財務官，傑拉爾德·康明斯擔任首席合規官。

此外，科恩先生目前擔任首席執行官，羅森塔爾先生目前擔任牛津廣場資本公司的總裁兼首席運營官。牛津廣場資本公司是一家上市業務開發公司，主要投資於總部位於美國的公司的債務，也是牛津廣場資本公司的投資顧問牛津廣場管理有限責任公司的債務。牛津基金還是牛津廣場管理有限責任公司的管理成員。此外，布魯斯·魯賓還擔任牛津廣場資本公司的首席財務官、財務主管和公司祕書以及牛津廣場管理有限責任公司的首席財務官兼財務主管，康明斯先生擔任牛津廣場資本公司和牛津廣場管理有限責任公司的首席合規官。

科恩先生和羅森塔爾先生目前分別擔任牛津公園收益基金有限公司的首席執行官兼總裁。牛津公園收益基金是一家招標封閉式管理投資公司，主要投資於抵押貸款義務工具的股票和次級債務，以及其投資顧問牛津公園管理有限責任公司。牛津基金根據管理協議向牛津公園收益基金公司提供辦公設施和管理服務，同時也是牛津公園管理有限責任公司的管理成員。此外，布魯斯·魯賓還擔任牛津公園收益基金公司的首席財務官、財務主管兼公司祕書以及牛津公園管理有限責任公司的首席財務官兼財務主管，康明斯先生擔任牛津公園收益基金公司和牛津公園管理有限責任公司的首席合規官。

結果，一方面，科恩先生和羅森塔爾先生管理我們的投資組合，另一方面，科恩先生和羅森塔爾先生分別管理牛津廣場資本公司、牛津公園收益基金有限公司、牛津橋二期有限責任公司和牛津門基金的義務可能會出現某些利益衝突。

鑑於上述關係引發的潛在利益衝突，牛津巷管理有限責任公司、牛津廣場管理有限責任公司、牛津公園管理有限責任公司和牛津門管理有限責任公司在我們、牛津廣場資本公司、牛津公園收益基金有限公司、牛津橋二期有限責任公司和牛津門基金之間分配投資機會時須遵守書面政策。分配政策通常規定，根據投資機會的數量以及當前和預期的現金可用性等因素，適用於多個實體的投資機會將根據每個實體的訂單規模按比例進行分配。

在正常業務過程中，我們可能會與投資組合公司進行交易，這些交易可能被視為關聯方交易。為了確保我們不與任何與我們關聯的人進行任何違禁交易，我們實施了某些政策和程序，根據這些政策和程序，我們的執行官會篩選我們的每筆交易，以確定擬議的投資組合、我們、我們控制的公司以及我們的員工和董事之間是否存在任何可能的關聯關係。除非我們確信這樣做不會引起1940年法案下的擔憂，或者如果存在此類擔憂，我們已採取適當行動尋求董事會對此類交易的審查和批准或豁免救濟，否則我們不會簽訂任何協議。我們的董事會每年審查這些程序。

作為註冊封閉式基金，如果沒有美國證券交易委員會的豁免令，我們與牛津巷管理公司或其關聯公司管理的某些基金或實體共同投資私下談判交易的能力有限。2017年6月14日，美國證券交易委員會發布了一項豁免令（“豁免令”），允許我們在某些談判交易中共同投資於由牛津巷管理公司或其關聯公司管理的某些基金或實體的投資組合公司，在這些交易中，1940年法案禁止共同投資，但須遵守豁免令的條件。根據豁免令，如果我們的獨立董事的 “法定多數”（定義見1940年法案第57（o）條）得出與共同投資交易有關的某些結論，則允許我們與關聯公司共同投資，包括但不限於：(1) 潛在共同投資交易的條款，包括應支付的對價，對我們和我們的股東來説是合理和公平的，不涉及超額投資任何有關人員對我們或我們股東的尊重，以及 (2) 潛在的共同投資交易符合股東的利益，也符合我們當時的投資目標和策略。

審查、批准或批准與關聯人的交易

我們還通過了《商業行為與道德準則》，該準則適用於包括首席執行官和首席財務官在內的高級管理人員，以及牛津萊恩資本的每位高管、董事和員工。我們的《商業行為與道德準則》要求所有員工和董事避免個人利益與 Oxford Lane Capital 的利益之間發生任何衝突或出現衝突。根據我們的《商業行為和道德準則》，每位員工和董事都必須披露任何利益衝突或可能導致衝突的行為或關係。我們的審計委員會負責批准我們的《商業行為和道德準則》下的任何豁免。根據納斯達克股票市場公司治理上市標準的要求，我們董事會的審計委員會還必須審查和批准與關聯方的任何交易（該術語的定義見交易法第S-K條第404條）。

公司治理

公司治理文件

我們的公司治理文件可在我們的網站上查閲，網址為 http://www.oxfordlanecapital.com，也可供任何通過寫信給牛津萊恩資本公司索取的股東查閲，由康涅狄格州格林威治8號桑德肖爾大道255號06830公司祕書布魯斯·魯賓提供。

道德守則

我們通過了《商業行為與道德準則》，該準則適用於包括首席執行官和首席財務官在內的高級管理人員，以及公司的每位高管、董事和員工。我們的《商業行為和道德準則》以及《道德守則》和《內幕交易政策》是根據1940年法案第17j-1條通過的，可通過我們的網站 http://www.oxfordlanecapital.com 進行訪問。

導演獨立性

根據納斯達克股票市場規則，我們的董事會將每年決定每位董事的獨立性。除非董事會確定董事與我們沒有實質性關係，否則我們不認為董事是獨立的。我們將通過每位董事填寫不少於每年一次的問卷來監控董事和高級管理人員之間的關係，並根據最新問卷中提供的信息進行定期更新。

為了評估任何此類關係的實質性，董事會使用納斯達克股票市場頒佈的規則中規定的董事獨立性定義。第5605 (a) (2) 條規定，根據1940年法案第2 (a) (19) 條的定義，如果投資公司的董事不是牛津萊恩資本的 “利益相關人”，則應被視為獨立董事。

董事會決定，除喬納森·科恩和索爾·羅森塔爾外，每位董事都是獨立的，與我們沒有任何關係，因為他們分別擔任牛津萊恩資本和牛津巷管理公司的首席執行官兼總裁以及牛津基金的管理成員和非管理成員。

評估

公司董事對董事會及其委員會的效率進行評估和評估，頻率不少於每年。

與董事會的溝通

鼓勵對牛津萊恩資本有疑問的股東聯繫牛津萊恩資本公司的投資者關係部門。但是，如果股東認為他們的問題沒有得到解決，他們可以通過向牛津萊恩資本公司發送信函來與我們的董事會溝通，由康涅狄格州格林威治市桑德肖爾大道8號255套房總裁Saul B. Rosenthal轉發，06830。以這種方式收到的所有股東通信將酌情交付給董事會的一名或多名成員。

套期保值交易

我們的《道德守則》和《內幕交易政策》禁止任何受保人在交易所或任何其他有組織市場上參與涉及我們的證券的期權、看跌期權、看漲期權、零成本項圈、遠期銷售合約或其他衍生證券的交易，但承保的看漲期權開具除外。“受保人” 是指我們的任何董事、高級管理人員或員工（包括臨時員工），或我們的任何關聯公司或子公司，包括我們的投資顧問、我們的管理員和我們的首席合規官指定的任何其他人員。

控制股份

該公司已選擇受《馬裏蘭州控制股份收購法》（“MCSAA”）的約束。通常，除非公司的其他股東按照MCSAA的規定在股東大會上恢復這些投票權，否則MCSAA限制 “控制股份” 持有人對高於起始於10％的不同門檻水平的股票進行投票的能力。在MCSAA中，“控制股份” 通常定義為股票股份，如果與（i）個人擁有或（ii）該人有權行使或指導行使投票權的所有其他股票合計，除非僅憑可撤銷的代理除外，則該人有權行使投票權，以選舉超過10％的投票權門檻的董事。我們的章程規定，在控制權股收購中獲得普通股表決權的股東在MCSAA的此類條款規定的範圍內，對此類股份沒有表決權。此類授權應要求本公司有權就此事投出的三分之二股份的持有人投贊成票，不包括感興趣的股份。我們的章程還規定，MCSAA的規定不適用於（A）該公司任何優先股（但僅限於此類優先股）的持有人的投票權，以及（B）任何在收購控制權股份收購中收購公司股票的人，前提是該人在收購之前獲得董事會的批准，具體地、一般或一般地按類型對收購進行免除MCSAA的收購，哪些豁免可能包括該人及其關聯公司或關聯人或其他人員。

董事會委員會

我們的董事會已經成立了審計委員會和估值委員會。我們要求每位董事努力參加所有董事會和委員會會議，以及每一次年度股東大會。在截至2023年3月31日的財政年度中，董事會舉行了五次會議。所有董事都出席了我們董事會及其所任職的相應委員會會議總數的至少 75%。

審計委員會

審計委員會根據董事會批准的章程運作，章程的副本可在我們的網站上查閲，網址為 http://www.oxfordlanecapital.com。該章程規定了審計委員會的職責。審計委員會的職責包括建議選擇我們的獨立註冊會計師事務所，與該獨立註冊會計師事務所一起審查他們對我們財務報表的審計計劃、範圍和結果，預先批准所提供服務的費用，與獨立註冊會計師事務所一起審查內部控制系統的充分性，審查我們的年度財務報表和定期申報，以及接收涵蓋我們財務報表的審計報告。審計委員會目前由三人組成：申先生、阿森費爾特先生和裏爾登先生，根據納斯達克股票市場頒佈的規則，他們都被視為獨立人士。我們的董事會已確定申先生是 “審計委員會財務專家”，該術語的定義見《交易法》第S-K條第407條。申先生符合《交易法》第10A-3條當前的獨立性和經驗要求，此外，他不是1940年法案第2（a）（19）條定義的牛津萊恩資本的 “利益相關者”。申先生目前擔任審計委員會主席。在截至2023年3月31日的財政年度中，審計委員會舉行了四次會議。

估值委員會

估值委員會制定指導方針，並就投資估值向董事會提出建議。我們的投資組合投資通常不會是公開交易的證券。因此，這些證券的市場價值將不容易確定。因此，根據1940年法案對此類證券的要求，我們將按照董事會根據估值委員會的建議真誠確定的公允價值對這些證券進行估值。

我們的董事會將在考慮估值委員會的公允價值建議後，每季度確定我們投資組合（包括我們每項抵押貸款債務資產）的價值。Oxford Lane Management將彙編相關信息，包括財務摘要、契約合規審查和最近的證券交易活動（如果已知）。所有可用信息，包括可能被認為不可靠的非約束性指示性出價，將提交估值委員會在向董事會提出公允價值建議時考慮。在某些情況下，即使證券市場被認為不活躍，證券的交易活動也可能有限。在這種情況下，估值委員會在向董事會提出公允價值建議時，將在現有信息的範圍內，考慮交易數量、每筆交易的規模和時間以及與此類交易相關的其他情況。我們可能會選擇聘請第三方估值公司為我們的估值委員會和董事會提供協助，幫助我們對某些投資進行估值，包括但不限於應董事會或牛津巷管理的要求。如果公司聘請第三方估值公司，它將就其審查的每項投資向董事會提供一份書面報告。估值委員會將評估此類額外信息的影響，並在考慮公允價值時將其考慮在內。

估值委員會目前由阿森費爾特先生、申先生和裏爾登先生組成。阿森費爾特先生目前擔任估值委員會主席。在截至2023年3月31日的財政年度中，估值委員會舉行了四次會議。

薪酬委員會

我們沒有薪酬委員會，也沒有聘請任何薪酬顧問，因為我們的執行官沒有從公司獲得任何直接薪酬。

提名和公司治理程序

我們沒有提名和公司治理委員會，因為根據納斯達克全球精選市場上市標準，董事會的多數獨立董事推薦候選人當選董事。我們目前沒有關於提名程序或股東建議的章程或書面政策。但是，沒有這樣的政策並不意味着如果收到股東建議，將不予考慮。

根據我們的章程和有關董事提名的任何適用法律、規則或法規提交股東推薦的合格董事候選人時，我們的獨立董事將考慮此類建議。在提交提名供考慮時，股東必須提供適用的美國證券交易委員會規則所要求的某些信息，包括每位董事被提名人的以下最低限度信息：全名、年齡和地址；過去五年的主要職業；上市公司和投資公司的現任董事職位；我們擁有的普通股和優先股的數量（如果有）；以及經董事會提名的個人書面同意參選如果由選出，則任職我們的股東。

在評估董事候選人時，我們的獨立董事會考慮以下因素：

•        我們董事會的適當規模和組成；

•        該人是否是1940年法案第2（a）（19）條所定義的牛津巷資本的 “利益相關人”；

•        牛津萊恩資本對其董事的特殊人才和經驗的需求；

•        根據公司的業務和戰略方向，被提名人的知識、技能和經驗，以及董事會其他成員已經擁有的知識、技能和經驗；

•        品格高尚，正直；

•        熟悉國內和國際商業事務；

•        會計規則和慣例方面的經驗；

•        讚賞我們的業務與不斷變化的社會需求的關係；

•        希望在連續性的巨大好處與定期注入新成員提供的新視角之間取得平衡；以及

•        所有適用的法律、法規、規章和上市標準。

董事會的目標是組建一個董事會，為牛津萊恩資本帶來來自高質量商業和專業經驗的各種視角和技能。

除上述內容外，沒有明確的董事候選人最低標準，儘管我們的獨立董事也可能會考慮他們認為符合牛津萊恩資本及其股東最大利益的其他因素。董事會還認為，我們管理層的某些關鍵成員作為董事會成員參與是適當的。

董事會的獨立成員通過首先評估願意繼續任職的現任董事會成員來確定被提名人。考慮重新提名具有與我們業務相關的技能和經驗並願意繼續任職的現任董事會成員，同時平衡現有董事會成員持續服務的價值和獲得新視角的價值。如果任何董事會成員不希望繼續任職，或者如果董事會決定不重新提名成員連任，則董事會的獨立成員將根據上述標準確定新被提名人所需的技能和經驗。對整個董事會進行調查，以徵求有關符合上述標準的個人的建議。也可以進行研究，以確定合格的人員。迄今為止，董事會尚未聘請第三方來識別、評估或協助確定潛在的提名人，儘管它保留將來在必要時聘請第三方搜索公司的權利。

董事薪酬

下表列出了截至2023年3月31日止年度的公司董事薪酬。

____________

(1) 有關獨立董事薪酬的討論，見下文。

(2) 我們不為董事維持股票或期權計劃、非股權激勵計劃或養老金計劃。

(3) “基金綜合體” 包括牛津公園收益基金有限公司。截至2023年3月31日，牛津公園收益基金公司尚未開始運營。

獨立董事將獲得90,000美元的年費，外加2,000美元，外加與出席每屆董事會會議有關的合理自付費用報銷，1,500美元外加與出席每一次估值委員會會議有關的合理自付費用報銷，1,000美元外加與出席每一次審計委員會會議有關的合理自付費用報銷。審計委員會主席還將獲得10,000美元的額外年費。根據1940年法案中該術語的定義，不向屬於牛津萊恩資本的 “利益相關者” 的董事支付任何報酬。

首席執行官和其他執行官的薪酬

我們沒有薪酬委員會，因為我們的執行官沒有從牛津萊恩資本獲得任何直接薪酬。我們的首席執行官科恩先生和我們的總裁羅森塔爾先生通過其在牛津巷管理公司的管理成員牛津基金的所有權，有權獲得牛津巷管理公司獲得的所有利潤的一部分，其中包括根據投資諮詢協議條款應向牛津巷管理公司支付的任何費用，減去牛津巷管理公司根據投資諮詢協議提供服務所產生的費用。科恩先生和羅森塔爾先生沒有從牛津巷管理公司獲得任何與我們的投資組合管理有關的額外薪酬。

我們的首席財務官、財務總監和其他行政支持人員的薪酬由作為管理人的牛津基金支付，但我們需要償還首席財務官、財務總監和其他行政支持人員向牛津萊恩資本提供服務的此類薪酬的可分配部分。我們向牛津基金償還的此類薪酬的可分配部分是根據我們的首席財務官、主計長和其他行政支持人員根據管理協議為我們履行各自職責所花費的時間的估算得出的。在截至2023年3月31日的財政年度中，根據我們與牛津基金簽訂的管理協議，牛津基金代表我們為首席財務官、財務總監和其他行政支持人員產生的薪酬支出的可分配部分，我們累計了約1,018,336美元。康明斯先生是ACA集團的董事，根據我們與ACA集團之間的協議條款，履行其作為首席合規官的職能。在截至2023年3月31日的財政年度中，我們花費了約11.5萬美元支付給ACA集團的費用。

法律訴訟

目前，我們的投資顧問或管理人均未受到任何重大法律訴訟的約束，據我們所知，也沒有任何重大法律訴訟對我們或我們的投資顧問或管理人構成威脅。我們，我們的投資顧問或管理人，可能會不時成為正常業務過程中某些法律訴訟的當事方，包括與執行我們與投資組合公司簽訂的合同下的權利有關的訴訟。儘管這些法律訴訟的結果無法預測，但我們預計這些訴訟不會對我們的財務報表產生實質性影響。

董事會對投資諮詢協議的考慮

在2023年7月27日舉行的董事會會議上，我們董事會一致投票批准了投資諮詢協議。在做出批准投資諮詢協議的決定時，董事會審查了大量信息，並考慮並得出以下結論：

•        牛津巷管理公司向我們提供的諮詢和其他服務的性質、質量和範圍，包括調查問卷中對牛津巷管理公司的投資流程和牛津巷管理目前為監測和管理與公司投資組合相關的風險和波動而制定的政策和指導方針的答覆，以及牛津巷管理專業人員的資格和能力以及此類人員的薪酬結構，並得出結論，此類服務令人滿意；

•        OXLC和Oxford Lane Management的投資業績，包括與OXLC同行集團業績的比較，並得出結論，OXLC的表現與同行相比是合理的；

•        有關具有相似投資目標的其他管理投資公司支付的諮詢費或類似費用的比較數據，得出的結論是，OXLC向牛津巷管理公司支付的諮詢費總額是合理的；

•        與具有相似投資目標的管理投資公司相比，我們的歷史和預計運營費用和支出比率，並得出結論，我們的運營支出是合理的；

•        牛津巷管理公司或牛津基金從與OXLC的關係中獲得的任何現有和潛在的間接收入來源以及這些關係的盈利能力，並得出結論，牛津巷管理的盈利能力對我們而言並不過高；

•        根據投資諮詢協議將提供的服務和提供此類服務的人員，並得出結論，將提供的服務和提供此類服務的人員令人滿意；

•        牛津巷管理公司及其附屬公司的組織能力和財務狀況，並得出結論，牛津巷管理公司的組織能力和財務狀況是合理的；

•        與盡職調查相關的費用、差旅費用以及與調查和監測投資相關的費用，並得出結論，此類費用是合理的；以及

•        從其他第三方服務提供商處或通過內部管理結構獲得類似服務的可能性，並得出結論，我們目前由牛津巷管理公司作為投資顧問的外部管理結構令人滿意。

根據審查的信息和上述詳細討論，董事會，包括1940年法案中定義的 “利益相關者” 的所有董事，得出結論，根據投資諮詢協議向牛津巷管理公司支付的費用是合理的，可與具有類似投資目標的其他管理投資公司就所提供的服務支付的費用相當。董事會沒有對上述因素或其考慮的其他因素進行相對權重。董事會的個別成員可能對不同的因素給予了不同的權重。

獨立註冊會計師事務所

審計委員會和董事會獨立董事已選擇普華永道會計師事務所作為公司截至2024年3月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。

普華永道會計師事務所告知我們，公司及其任何現有成員或關聯公司均不直接或間接地在公司或其關聯公司中擁有任何實質性財務利益。預計普華永道會計師事務所的一位代表將出席年會，如果他或她願意，將有機會發表聲明，並將隨時回答問題。

審計費用。    審計費用包括為審計我們的年終財務報表（包括中期財務報表審查）而提供的專業服務收取的費用，以及通常由普華永道會計師事務所提供的與法定和監管申報以及與證券發行相關的服務相關的服務。

審計相關費用。審計相關服務包括為審計和相關服務收取的費用，這些費用與我們的財務報表的審計或審查表現合理相關，未在 “審計費用” 項下報告。這些服務包括法規或條例未要求的證明服務，以及有關財務會計和報告標準的諮詢。

税費。    税費包括為税收合規而收取的專業服務費用。這些服務包括聯邦、州和地方税收合規方面的援助。

所有其他費用。    所有其他費用將包括上述服務以外的產品和服務的費用。

審計委員會報告

牛津萊恩資本公司董事會審計委員會根據董事會通過的書面章程運作。審計委員會目前由阿森費爾特先生、裏爾登先生和申先生組成。

管理層負責公司的內部控制和財務報告流程。公司的獨立註冊會計師事務所負責根據上市公司會計監督委員會（美國）（“PCAOB”）的準則對公司的財務報表進行獨立審計，並就這些經審計的財務報表是否符合美國普遍接受的會計原則發表意見。審計委員會的責任是監督和監督這些流程。審計委員會還直接負責公司獨立註冊會計師事務所的任命、薪酬和監督。

審計公司的選擇/批准

審計委員會至少每年對公司的獨立註冊會計師事務所進行審查，以決定是否代表公司聘請該會計師事務所。自2010年以來，普華永道會計師事務所一直是該公司的獨立註冊會計師事務所。

在對普華永道會計師事務所進行最新審查時，審計委員會積極與普華永道會計師事務所的合作合作伙伴進行了接觸，並考慮了其他因素：

•        與公司當前和持續需求相關的普華永道會計師事務所以及首席審計合夥人和其他主要參與成員的專業資格；

•        普華永道會計師事務所公司審計的歷史和近期表現，包括普華永道與審計委員會就此進行溝通的範圍和質量；

•        高級管理層對普華永道會計師事務所業績的評估；

•        普華永道會計師事務所的費用相對於效率和審計質量的適當性；

•        普華永道會計師事務所的獨立性政策和維持其獨立性的程序；

•        PCAOB對普華永道會計師事務所的審計質量檢查報告；

•        普華永道會計師事務所作為公司獨立註冊會計師事務所的任期及其對公司業務、運營和系統以及公司會計政策和慣例的相關理解深度；

•        普華永道會計師事務所的職業誠信和客觀性；以及

•        選擇另一家獨立註冊會計師事務所的相對好處、挑戰、總體可取性和潛在影響。

根據這次評估，審計委員會批准了普華永道會計師事務所截至2024年3月31日的財政年度的任命。

審計參與合作伙伴的選擇

根據美國證券交易委員會的規定和普華永道會計師事務所的慣例，主要業務審計合作伙伴必須每五年更換一次，並且從截至2021年3月31日的財政年度開始任命了新的首席審計合夥人。審計委員會採訪了即將上任的首席審計合夥人，並根據公司的需求考慮了她的專業資格。審計委員會已批准首席審計夥伴

預批准政策

審計委員會制定了預先批准政策，描述了該公司獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所允許提供的審計、審計相關服務、税務和其他服務。該政策要求審計委員會預先批准獨立審計師提供的審計和非審計服務，以確保提供此類服務不會損害審計師的獨立性。

任何未獲得普遍預先批准的審計、審計相關服務、税務和其他服務的申請，無論金額多少，都必須提交給審計委員會進行具體的預先批准，並且在獲得此類批准之前才能開始。通常，在定期安排的審計委員會會議上提供預先批准。但是，審計委員會可以將預先批准權下放給其一名或多名成員。受權的一名或多名成員應在下次預定會議上向審計委員會報告任何預先批准的決定。審計委員會沒有將其預先批准獨立註冊會計師事務所提供的服務的責任委託給管理層。

在截至2023年3月31日的年度中，審計委員會根據上述預先批准政策預先批准了100％的非審計服務。

與管理層一起審查

審計委員會審查了經審計的財務報表，並就經審計的財務報表與管理層舉行了會晤和討論。管理層已向審計委員會表示，該公司的財務報表是根據美國普遍接受的會計原則編制的。

與獨立註冊會計師事務所的審查和討論

審計委員會已與該公司獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所討論了美國註冊會計師協會和PCAOB頒佈的標準要求討論的事項。審計委員會收到並審查了上市公司會計監督委員會（美國）適用要求的獨立註冊會計師事務所的書面披露和信函，並與審計師討論了審計師的獨立性。審計委員會還考慮了非審計服務與審計師獨立性的兼容性。

審計委員會會見了高級管理層和獨立註冊會計師事務所的成員，審查了首席執行官和首席財務官根據薩班斯-奧克斯利法案提供的認證、美國證券交易委員會的規章制度以及整個認證流程。在這次會議上，公司高管審查了薩班斯-奧克斯利法案的每項認證要求，這些要求涉及財務報告的內部控制以及任何涉及管理層或其他在財務報告內部控制中起重要作用的員工的欺詐，無論是否重大。

結論

根據審計委員會與管理層和獨立註冊會計師事務所的討論、審計委員會對已審計財務報表、管理層陳述的審查以及獨立註冊會計師事務所向審計委員會提交的報告，審計委員會建議董事會將經審計的財務報表納入公司截至2023年3月31日的財年N-CSR表年度報告，以提交給美國證券交易委員會。審計委員會還建議選擇普華永道會計師事務所作為截至2024年3月31日的年度獨立註冊會計師事務所。

恭敬地提交，

審計委員會

David S. Shin

馬克·J·阿森費爾特

約翰·裏爾登

上述審計委員會報告中所包含的材料不是 “徵集材料”，不被視為 “已提交” 給美國證券交易委員會，也不得以引用方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件，無論是在本報告發布之日之前還是之後提交，也不論任何此類文件中是否有任何一般的公司註冊措辭。

其他事項

股東提案

公司必須在2024年5月11日當天或之前收到根據美國證券交易委員會第14a-8條提交的任何股東提案，以納入公司2024年年度股東大會的委託書和委託書。如果要將此類提案包含在公司的委託書和委託書形式中，則此類提案還必須符合美國證券交易委員會制定的形式和實質內容要求。提交提案並不能保證其包含在公司的委託書或2024年年度股東大會上的陳述中。任何此類提案均應郵寄至：牛津萊恩資本公司，由康涅狄格州格林威治市桑德肖爾大道8號255套房公司祕書布魯斯·魯賓轉交 06830。

在2024年年度股東大會上提交的公司股東提案或董事提名，根據美國證券交易委員會第14a-8條提交的股東提案必須在郵寄前一年年度股東大會通知之日起不少於120天或至少150天送達公司主要執行辦公室，或郵寄並在公司主要執行辦公室接收。對於2024年年度股東大會，公司必須在2024年4月11日至2024年5月11日期間收到此類提案和提名。如果2024年年會通知的郵寄日期自郵寄上一年度年會通知之日起提前或延遲了30天以上，則股東的及時通知必須不早於2024年年會通知郵寄之日前150天，也不遲於前120天營業結束之日 2024 年年會通知的郵寄日期或其後的第 10 天首次公開宣佈此類會議通知的郵寄日期。提案還必須符合公司章程中包含的其他要求，包括支持文件和其他信息。公司徵集的代理人將授予對這些提案的全權投票權，但須遵守美國證券交易委員會關於行使該權力的規則。

其他業務

董事會知道在年會上沒有其他事項可以提請採取行動。如果年度會議上確實有任何可以適當採取行動的事項，則代理人應根據在年會上行使代理人賦予的權力的個人的判斷進行表決。除非滿足某些證券法要求，否則提交提案並不能保證其包含在公司的委託書或年會陳述中。

代理材料的交付

請注意，除非我們收到一位或多位此類股東的相反指示，否則只能向兩名或更多共享地址的OXLC登記在冊的股東交付一份委託聲明、截至2023年3月31日止年度的年度報告或年會通知的副本。根據要求，我們將立即將其中任何文件的單獨副本交付給OXLC登記在冊的股東，這些文件的單一副本已送達該共享地址。股東如果希望獲得其中任何文件的單獨副本，或者如果現在或將來有多個副本，則希望獲得此類文件的單一副本，則應致電（203）983-5275或寫信給牛津萊恩資本公司，由康涅狄格州格林威治8號Sound Shore Drive255套房公司祕書布魯斯·魯賓轉交 06830。

可用信息

我們需要向美國證券交易委員會提交或提交有關N-CSR表格的年度和半年度報告、N-PORT表格的每月投資組合投資報告、委託書以及其他符合《交易法》和1940年法案信息要求的信息。美國證券交易委員會維護着一個互聯網站點，其中包含我們以電子方式向美國證券交易委員會提交的報告、代理和信息聲明以及其他信息，這些信息可在美國證券交易委員會的網站上查閲，網址為 http://www.sec.gov。此信息也可免費獲得，請致電 (203) 983-5275 聯繫我們的 Oxford Lane Capital Corp.，地址為 8 Sound Shore Drive, 255, Suite 255，康涅狄格州格林威治 06830。我們的N-CSR年度和半年度報告、每個財政季度的第三個月N-PORT表月度投資組合報告以及我們的委託書和招股説明書的副本也可在我們的網站上查閲，網址為 http://www.oxfordlanecapital.com。

誠摯邀請您親自參加年度股東大會。無論您是否計劃參加年會，都需要按照《代理材料互聯網可用性通知》中的投票説明進行投票，或者向我們索取硬拷貝代理材料並歸還代理卡，以便您可以派代表出席年會。

康涅狄格州格林威治
2023 年 9 月 8 日

隱私聲明

您的隱私對我們非常重要。本隱私聲明闡述了牛津萊恩資本公司（“我們的”、“我們” 或 “牛津巷”）關於我們收集和處理的個人信息的政策（“通知”）。本通知適用於牛津巷的投資者、潛在投資者和前投資者，以及我們網站的訪問者和我們的求職者。

1.數據控制器

在 GDPR 適用的範圍內，以及其他有數據控制者要求的數據隱私法，Oxford Lane 是指導個人信息處理目的的數據控制者。

牛津巷位於：8 Sound Shore Drive — 255 號套房，康涅狄格州格林威治 06830

我們將僅出於下述目的和方式使用您的個人信息，其中描述了我們為確保個人信息的處理符合適用的數據保護法，包括加利福尼亞州的《消費者隱私法》（“CCPA”）和歐盟的《通用數據保護條例》（“GDPR”）而採取的措施。

2.我們收集的信息

我們從多種來源收集個人信息，包括：

我們收集和共享的個人信息類型取決於您向我們提供的產品或服務。我們收集的個人信息、處理依據和處理目的詳述如下。對於歐盟/英國的數據主體，根據GDPR，我們的每項處理活動都有合法依據，如下所示：

對於加州居民

我們收集的有關您的個人信息包括以下類別的數據中的信息。這些類別還代表我們在過去 12 個月中收集的個人信息類別。我們根據上文第 2 節收集這些信息，並按照下文第 3 節共享這些信息。

請注意，下面列出的類別由加利福尼亞州法律定義。在以下列表中包含某個類別僅表明，根據我們向您提供的服務和產品，我們可能會在該類別中收集一些信息。這並不一定意味着我們會為所有客户收集特定類別中列出的所有信息。

3.分享您的個人信息

我們可能會與我們的顧問Oxford Lane Management, LLC以及某些服務提供商（例如我們的會計師、管理員、律師、審計師、過户代理人和經紀人）共享您的個人信息，每種情況下都是出於我們的日常業務目的，例如促進接受和管理您的投資或賬户以及我們與您的關係，或者在適用法律允許的情況下。我們將採取合理必要的措施，確保在共享個人信息時，安全地進行處理，並符合本隱私聲明和適用法律。我們要求我們的服務提供商提供書面保證，説明他們為保護傳輸或披露給他們的任何個人信息而制定的安全和隱私保護，以及他們遵守我們的安全要求和任何適用的法律和法規。

我們還可能披露我們收集的信息：

•        如果您要求或授權披露信息，則每種情況都應遵守管理您的投資的協議；

•        根據法律要求——例如，與任何政府監管機構、自律組織或執法機構合作；

•        在法律允許的範圍內，例如，（i）向維護、處理或服務我們資金的服務提供商提供；（ii）與任何基金投資的進行、管理或處置有關；（iii）為實施、管理或執行投資或基金交易所必需的；或（iv）與我們的公共實體的出售或其他轉讓有關的。我們還可能與律師、會計師、其他服務提供商以及以代表或信託身份代表投資者或基金行事的人員共享信息；

•        我們可能會與代表我們提供營銷服務的服務提供商共享信息。

我們不會也不會將個人信息出售給第三方，因為該術語由加利福尼亞州法律定義，在過去的12個月中我們也從未這樣做過。此外，我們不會出於直接營銷目的與第三方共享個人信息。

4。保留您的個人信息

一般而言，我們保留您的個人信息的時間不會超過我們需要的時間。我們僅在提供服務、履行合同義務或滿足我們的法定或監管要求所需的時間內保留您的個人信息。我們通常會在您不再是我們的客户 6 年後刪除您的個人信息。

5。您對個人信息的權利

根據您的居住地、您當前的司法管轄區和適用的數據保護法律以及任何相關的限制/豁免，您可能有權在我們處理您的個人信息方面享有某些權利。（請注意：根據您居住的國家和適用的數據保護法，您可能只能獲得下面列出的部分權利）。

您在《加州消費者隱私法》（“CCPA”）下的權利

如果我們收集了不受 GLBA 或 FCRA 管轄的有關您的信息，您可能擁有下述與您的個人信息相關的權利，根據 CCPA，加利福尼亞州居民可能擁有與某些個人信息相關的某些數據保護權利，包括：

您也可以指定授權代理人代表您提出請求。

如果您選擇行使這些權利中的任何一項，在適用範圍內，美國州法律禁止我們以選擇行使隱私權為由歧視您。

但是，在法律允許的範圍內，我們可能會收取不同的費率或提供不同的服務水平。

您的 GDPR 權利

在 GDPR 適用的範圍內，歐盟/英國的數據主體可能擁有某些權利，包括：

如果您願意，您可以隨時致電 1-203-983-5275 或發送電子郵件至 privacy@oxfordfunds.com，行使提出這些請求/異議的權利。

如需查看歐盟隱私監管機構的名單，請點擊此處：https://edpb.europa.eu/about-edpb/board/members_en

6.提交請求

要行使索取信息或刪除個人信息的權利，請致電 1-203-983-5275 聯繫我們，或者如果您願意，可以隨時發送電子郵件至 privacy@oxfordfunds.com。

在根據您的權利提供信息請求之前，我們必須能夠驗證您的身份。為了驗證身份，您需要提交有關您自己的信息，在適用的範圍內，包括賬户信息、姓名、政府身份證號碼、出生日期、聯繫信息或其他個人信息。我們會將這些信息與我們之前收集的有關您的信息進行匹配，以驗證您的身份和請求。

請注意，根據加利福尼亞州法律，我們僅有義務在12個月內回覆同一消費者的個人信息請求最多兩次。根據歐盟和加利福尼亞州的法律，如果個人提出毫無根據、重複或過多的請求（由我們合理的自由裁量權決定）訪問個人數據，我們可能會在法律規定的最高限額內收取費用。

如果您想指定授權代理人代表您提出請求，則必須向代理人提供書面簽名的許可，以代表您提交隱私權申請，或提供律師的信函。代理人或律師必須在提出請求時提供此授權。在我們向您的批准代理提供任何所需信息之前，我們可能會要求您直接向我們驗證您的身份。

為驗證您的請求而收集的信息將僅用於驗證。

如果您選擇行使這些權利中的任何一項，在適用範圍內，美國州法律禁止我們以選擇行使您的隱私權為由歧視您。但是，在法律允許的範圍內，我們可能會收取不同的費率或提供不同的服務水平。

當然，我們很樂意提供所需的進一步信息或解釋。

7.曲奇

Cookie 是網站要求您的瀏覽器存儲在您的計算機或移動設備上的一小段數據。該Cookie允許網站在一段時間內 “記住” 您的行為或偏好。Cookie 被廣泛用於使網站正常運行或提高工作效率，以及提供報告信息。有些 Cookie 是我們網站正常運行所必需的。

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我們使用什麼類型的 Cookie？

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另請參閲：

https://tools.google.com/dlpage/gaoptout

https://support.google.com/ads/answer/2662922?hl=en

8.保障與合規

我們會根據我們收集、使用、保留、轉移或以其他方式處理的個人信息的性質實施和維護相應的安全性，並將採取合理措施保護您的個人信息免遭丟失或盜竊，以及防止未經授權的訪問、披露、複製、使用或修改，無論其保存形式如何。而我們致力於制定、實施、維護、監控和更新合理的信息安全計劃。

不幸的是，無法保證通過互聯網或任何無線網絡傳輸的數據是 100% 安全的。數據安全事件和泄露可能是由於漏洞、犯罪漏洞或其他無法合理預防的因素造成的。因此，儘管我們合理的安全計劃旨在管理數據安全風險，從而幫助防止數據安全事件和泄露，但不能假設任何特定事件或泄露的發生是由於我們未能實施和維護合理的安全性造成的。

9.不要追蹤信號

各種第三方正在開發或已經開發出信號或其他機制，用以表達消費者對在一段時間內以及通過第三方網站或在線服務（例如，瀏覽器不跟蹤信號）收集有關個人消費者在線活動信息的選擇。目前，我們不對這些信號或其他機制進行監控或採取任何行動。

10.孩子們

我們不向未成年人提供金融服務和產品，也不會故意收集16歲以下兒童的個人信息。我們將刪除我們確定是從未滿適用同意年齡的兒童或用户那裏收集的任何個人信息。如果您是未滿相關數字同意年齡的兒童的父母或監護人，並認為他或她已向我們披露了個人信息，請致電 1-203-983-5275 聯繫我們或發送電子郵件至 privacy@oxfordfunds.com。

11.本通知的變更

我們保留隨時修改本聲明的權利，恕不另行通知。更新的隱私政策將通過我們的網站公佈。在更改我們的隱私慣例時，我們將遵守適用的數據隱私法。本隱私政策頂部的日期表示該政策上次更新和更新的生效日期。

12.問題

如果您對本政策或非公開個人信息的處理有任何疑問，請致電 203-983-5275 聯繫我們或發送電子郵件至 privacy@oxfordfunds.com。