美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
Direct 公司 |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
266605500 |
(CUSIP 號碼) |
2024年2月14日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
§ 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報 人員在本表格上首次提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(以下簡稱 “法案”)第18條而言, 不得視為 “提交”,或者 應承擔該法該部分的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
附表 13G | ||
CUSIP 編號 266605500 | 第 2 頁,共 6 頁 |
1 |
舉報人姓名
R. Scott Asen
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
| |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
不適用 |
(a) § (b) § |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
每股實益擁有的股份數量
舉報人與 |
5 |
唯一的投票權
1,080,000* |
6 |
共享投票權
450,000** | |
7 |
唯一的處置力
1,080,000* | |
8 |
共享的處置權
450,000** |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
1,530,000 股 | |
10 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份 ,請選中複選框(參見説明)
不適用 |
¨ |
11 |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
5.13% | |
12 |
舉報人類型(見説明)
在 |
* 包括某慈善 基金會持有的30,000股股票,申報人是該基金會的受託人。另一位受託人已為 申報人指定了基金會的投資權限。申報人放棄受益所有權,但其金錢利益除外(見第4項)。
** 由某些託管 賬户持有的股份組成,申報人宣佈放棄這些賬户的實益所有權,但其金錢利益除外(見第 4 項)。
附表 13G | ||
CUSIP 編號 266605500 | 第 3 頁,共 6 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
Durect 公司
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
10240 Bubb Road
加利福尼亞州庫比蒂諾 95014-1417
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
R. Scott Asen(“舉報人”)
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則為居住地: |
Asen and Co.
222 ½ 東部 49第四街
紐約,紐約 10017
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
舉報人是美利堅合眾國 的公民。
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.0001美元
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
266605500
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
不適用。
附表 13G | ||
CUSIP 編號 266605500 | 第 4 頁,共 6 頁 |
第 4 項。 | 所有權 |
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的 總數和百分比的信息。
(a) | 實益擁有的金額: |
申報人 直接擁有1,050,000股股票。申報人是阿森基金會(“基金會”)的受託人,該基金會是一家非營利性 基金會,擁有30,000股股份,並已被基金會的另一位受託人授予該基金會的投資權限。 申報人是Asen and Co. 的總裁,該公司為擁有45萬股股票的賬户(“管理賬户”) 提供某些諮詢服務。申報人可能被視為受益擁有基金會和管理賬户持有的股份, 但申報人放棄對此類股份的實益所有權,除非其金錢利益。
(b) | 班級百分比: |
5.13%,包括:(1) 申報人直接持有 的1,050,000股股票,約佔發行人已發行和流通普通股的3.52%, (2) 基金會擁有的30,000股股票,約佔發行人 普通股已發行和流通股的0.10%,以及 (3) 管理賬户擁有的45萬股股票,約佔發行人的1.51% 發行人普通股的已發行和流通股 。
上述百分比是根據發行人於2023年11月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q 表季度報告中報告的截至2023年11月13日已發行的29,828,891股普通股計算得出的 。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
申報人對他直接擁有的 1,050,000股股票擁有唯一的投票權。申報人擁有超過30,000股股票的唯一投票權,這些股票歸基金會 所有,除金錢利益外,申報人否認該股的受益所有權。
(ii) | 投票或指導投票的共同權力: |
申報人對管理賬户擁有的 450,000 股股票擁有共同投票權。申報人放棄對此類股票的實益所有權,除非其金錢權益 的範圍除外。
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
申報人擁有超過1,050,000股其直接擁有的超過1,050,000股股票的唯一投票權 。申報人擁有超過 30,000 股股票的唯一投票權,這些股票由 基金會擁有,除金錢利益外,申報人否認該股的受益所有權。
附表 13G | ||
CUSIP 編號 266605500 | 第 5 頁,共 6 頁 |
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
申報人對管理賬户擁有的 450,000 股股票擁有共同投票權。申報人放棄對此類股票的實益所有權,除非其金錢權益 的範圍除外。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
參見對第 4 項的答覆。
第 7 項。 | 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
不適用
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下方簽名,我保證,盡我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易的 參與者有關或作為 參與者持有,但僅與第 240 條規定的提名相關的活動除外 14a-11。
附表 13G | ||
CUSIP 編號 266605500 | 第 6 頁,共 6 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 16 日 | ||
來自: | /s/ R. Scott Asen | |
R. Scott Asen |