如2023年12月8日向美國證券交易委員會 提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
下方的註冊聲明
1933 年的《證券法》
UNIQURE N.V.
(註冊人的確切姓名見其 章程)
荷蘭 | 不適用 | |
(州 或其他註冊司法管轄區或 組織) | (I.R.S.
僱主身份證明 不是。) | |
Paasheuvelweg
25a, 1105 BP 荷蘭阿姆斯特丹 |
不適用 | |
(主要行政辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
向各類員工發放激勵股權獎勵
(計劃的完整標題)
UniQure, Inc.
哈特韋爾大道 113 號
馬薩諸塞州列剋星敦 02421
(服務代理的名稱和地址)
電話:+31 20 566 7394
( 服務代理的電話號碼,包括區號)
複製到:
蒂莫西 ·J· 科貝特
本傑明·斯坦
摩根、劉易斯和博基烏斯英國律師事務所
Condor House,聖保羅教堂墓地 5-10 號
倫敦 EC4M 8AL 英國
+44.20.3201.5690
用複選標記表明註冊人是大型加速 申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興 成長型公司” 的定義 。
大型加速過濾器 x | 加速過濾器 o | |
非加速過濾器 o | 規模較小的申報公司 o | |
新興成長型公司 o |
如果 是一家新興成長型公司,請用勾號表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。o
解釋性説明
本S-8表格的註冊聲明(本 “註冊聲明”)由Uniqure N.V.(“註冊人”)提交,僅用於註冊(i)501,900股面值每股0.05歐元的註冊人普通股(“普通股”)(“普通股”),在限制性股票單位(“RSU”)的歸屬和 結算時可發行的451,100股普通股在授予和行使 期權(“期權” 以及與限制性股票單位一起的 “激勵性股票獎勵”)後。激勵股權 獎勵由註冊人發放給某些個人,作為激勵措施,對於每個此類個人在註冊人那裏工作 都是至關重要的。激勵股權獎勵的授予詳情如下:
● | 2023年2月23日,註冊人的31名新員工共獲得了63,300股限制性股票單位和購買57,500股普通股的期權, 此類期權的行使價為每股20.06美元,即納斯達克全球 精選市場(“納斯達克”)在授予之日公佈的每股普通股的收盤價。截至本註冊聲明提交時,39,500份限制性股票單位和購買26,000股普通股的期權 仍在流通,特此登記。 |
● | 2023年4月24日, ,註冊人的38名新員工共獲得了64,400股限制性股票單位和購買36,500股普通股的期權, 此類期權的行使價為每股19.72美元,即納斯達克在授予之日公佈的每股普通股的收盤價。截至本註冊聲明提交時,57,300股限制性股票單位和購買32,000股普通股的期權仍未償還 ,並在此登記。 |
● | 2023年6月13日, ,註冊人的25名新員工共獲得了113500股限制性股票單位和購買146,800股普通股的期權, 此類期權的行使價為每股20.18美元,即納斯達克在授予之日公佈的每股普通股的收盤價。截至本註冊聲明提交時,106,500股限制性股票單位和購買144,800股普通股 股的期權仍在流通,特此登記。 |
● | 2023 年 6 月 26 日,註冊人的一名新員工共獲得了 67,200 份 RSU 和購買 115,800 股普通股的期權, 此類期權的行使價為每股 11.47 美元,即納斯達克在 授予之日公佈的每股普通股的收盤價。 | |
● | 2023年9月27日, 42名註冊人的新員工獲得了98,900份限制性股票單位和購買90,500股普通股的期權,其中此類期權 的行使價為每股6.90美元,即納斯達克在授予之日公佈的每股普通股的收盤價。截至 提交本註冊聲明時,89,100個限制性股票單位和購買80,000股普通股的期權仍在流通, 在此登記。 | |
● | 2023年12月7日, 28名註冊人的新員工獲得了142,300份限制性股票單位和購買52,500股普通股的期權,其中此類期權 的行使價為每股7.30美元,即納斯達克在 授予之日公佈的每股普通股的收盤價。 |
註冊人薪酬委員會根據並依據《納斯達克上市規則》第5635(c)(4)條批准了激勵股權獎勵。激勵 股權獎勵是在註冊人2014年股票激勵計劃之外授予的,該計劃經修正、修訂和重述,當時 目前生效。
第一部分
第 10 (a) 節招股説明書中要求的信息
根據 證券交易委員會(“委員會”)的規章制度,S-8表格第一部分中要求的信息不是 在S-8表格(通過引用或其他方式納入)的註冊聲明中提交或包含在本註冊聲明中。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。以引用方式合併文件。
以下 文檔以引用方式納入此處:
(a) 註冊人於2023年2月27日提交的截至2022年12月31日財政年度的10-K表年度報告;
(b) 註冊人於 2023 年 5 月 9 日、2023 年 8 月 1 日和 2023 年 11 月 7 日提交的 10-Q 表季度報告;
(c) 註冊人於 2023 年 1 月 31 日、2023 年 2 月 21 日、2023 年 4 月 5 日、2023 年 5 月 16 日、2023 年 6 月 16 日、2023 年 6 月 16 日、2023 年 6 月 22 日、2023 年 10 月 5 日和 2023 年 11 月 17 日提交的 8-K 表最新報告;以及
(d) 註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)於2014年1月31日向委員會提交的表格8-A(註冊號001-36294)註冊聲明中包含的證券的描述 , ,包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告。
註冊人在提交本註冊 聲明之後以及提交生效後的修正案之前,根據《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條提交的所有文件均應視為已納入本註冊聲明 和自提交此類文件之日起成為本協議的一部分,但其中規定的此類文件的特定部分除外。 在本註冊聲明中納入或視為以引用方式納入的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或 已被取代,前提是隨後提交的任何文件中包含的聲明( 也被視為以引用方式納入本聲明)修改或取代此類聲明。
第 4 項。證券的描述。
不適用。
第 5 項。指定專家和法律顧問的利益。
不適用。
第 6 項。對董事和高級職員的賠償。
儘管荷蘭法律 沒有明確規定對高管和董事的賠償,但荷蘭原則上接受了賠償公司董事因作為董事會成員的行為而產生的 責任的概念。註冊人的 協會章程規定,公司在荷蘭法律允許的最大範圍內向董事會賠償與董事因其職位成為 方的索賠、訴訟、訴訟或訴訟相關的 負債、費用和支付的和解金額。
此外,註冊人 代表其董事和某些其他代表保險,以防他們在以董事或代表的身份行事 時因其行為而造成的損失。
第 7 項。申請豁免註冊。
不適用。
第 8 項。展品。
此處提交的證物清單包含在本文簽名頁之前的附錄索引中,並以 引用納入此處。
第 9 項。承諾。
1. 法規 S-K 第 512 (a) 項。下列簽名的註冊人特此承諾:
(1) 在報價或銷售的任何時期, 提交本註冊聲明的生效後修正案:
(i) 包括 經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第10(a)(3)條要求的任何招股説明書;
(ii) 在招股説明書中反映 註冊聲明(或其最新生效後的 修正案)生效之日之後出現的任何事實或事件,無論是單獨還是總體而言,都代表了註冊 聲明中所述信息的根本變化。以及
(iii) 包含 先前未在註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息,或在註冊聲明中對此類信息的任何重大變更;
但是,提供了 ,如果註冊人根據《交易法》第 13 條或第 15 (d) 條向委員會提交或提供的報告包含在註冊聲明中,則第 (i) 和 (ii) 段生效後的 修正案中要求包含的信息不適用。
(2) 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正案均應被視為與其中發行的證券有關的新的 註冊聲明,當時此類證券的發行應被視為 為首次發行 善意為此提供。
(3) 通過生效後的修正案將 從註冊中刪除 的註冊,這些證券在發行終止 時仍未售出。
2. 法規 S-K 第 512 (b) 項。下列簽署人的註冊人特此承諾,為了確定《證券 法》規定的任何責任,根據 以引用方式納入註冊聲明的《交易法》第 13 (a) 條或第 15 (d) 條提交的每份註冊人年度報告均應被視為與其中提供的證券 有關的新註冊聲明,屆時此類證券的發行應被視為最初的 善意為此提供。
3. 法規 S-K 第 512 (h) 項。就根據上述規定或其他規定允許註冊人的董事、高級職員 和控股人對《證券法》產生的責任進行賠償而言,註冊人被告知, 美國證券交易委員會的觀點,此類賠償違反《證券法》 中表述的公共政策,因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人提出與所註冊證券有關的此類責任的賠償索賠( 註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控股人在成功辯護任何 訴訟、訴訟或程序中產生或支付的費用除外), 註冊人將,除非註冊人認為律師此事已通過控制先例得到解決,向具有 適當管轄權的法院提交以下問題其此類賠償違反《證券法》 中規定的公共政策,將受該問題的最終裁決管轄。
展覽索引
數字 | 描述 | |
4.1 | 股權激勵協議表格(參照註冊人於2017年12月14日向美國證券交易委員會提交的S-8表格(文件編號333-222051)上的註冊聲明 附錄4.2納入)。 | |
4.2 | 激勵限制性股份單位協議表格(參照註冊人於2017年12月14日向美國證券交易委員會提交的S-8表格(文件編號333-222051)的註冊 聲明附錄4.3納入)。 | |
5.1* | Rutgers & Posch N.V. 律師對註冊人的意見 | |
23.1* | Rutgers & Posch N.V. 的同意 (包含在第 5.1 號附錄中) | |
23.2* | 獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所的同意 | |
24.1* | 授權書 (包含在本註冊聲明的簽名頁中) | |
107* | 提交 費用表 |
* 隨函提交。
簽名
根據1933年《證券 法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2023年12月8日在荷蘭阿姆斯特丹 代表其簽署本註冊聲明,並獲得正式授權。
UNIQURE N.V. | |||
來自: | /s/ 馬修·卡普斯塔 | ||
馬修·卡普斯塔 | |||
首席執行官 |
委託書和簽名
通過這些 禮物認識所有人,簽名如下所示的每個人構成和任命 Matthew Kapusta 和 Christian Klemt, 作為他或她的真實合法代理人、代理人和事實上的律師,每個人都單獨行動,擁有完全的替代權和替代權, 以他或她的名義、地點和代替,以任何身份進行 (i) 就本註冊聲明的任何 和所有修正案(包括生效後的修正案)以及所有附表和證物採取行動、簽署並向美國證券交易委員會提交在此基礎上, (ii) 根據 採取行動、簽署和歸檔與 相關的必要或適當的證書、文書、協議和其他文件,(iii) 對本註冊聲明或任何此類 修正案或根據《證券法》第 462 (b) 條提交的任何後續註冊聲明中包含的任何招股説明書採取行動並提交任何補充文件,以及 (iv) 採取 可能的任何行動是必要或適當的,無論出於何種意圖和目的,都必須或適當,就像他或她 親自做的那樣,特此批准,批准和確認此類代理人、代理人和事實上的律師或其任何替代人 憑藉其合法行為或促成的所有行為。
根據經修訂的《證券法》 的要求,本註冊聲明由以下人員以所示的身份和日期簽署。
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/ 馬修·卡普斯塔 | 首席執行官兼董事 (主管 執行官) | 2023 年 12 月 8 日 | ||
馬修·卡普斯塔 | ||||
/s/ 克里斯蒂安·克萊姆特 | 首席財務官 (首席財務 官兼首席會計官) | 2023 年 12 月 8 日 | ||
克里斯蒂安·克萊姆特 | ||||
/s/ Madhavan Balachandran | 導演 | 2023 年 12 月 8 日 | ||
Madhavan Balachandran | ||||
/s/ 羅伯特·古特 | 導演 | 2023 年 12 月 8 日 | ||
羅伯特·古特 | ||||
/s/ 瑞秋·雅克 | 導演 | 2023 年 12 月 8 日 | ||
雷切爾·雅克 | ||||
/s/ 傑克·凱伊 | 導演 | 2023 年 12 月 8 日 | ||
傑克·凱伊 | ||||
/s/ 大衞·米克 | 導演 | 2023 年 12 月 8 日 | ||
大衞米克 | ||||
/s/ 倫納德·波斯特 | 導演 | 2023 年 12 月 8 日 | ||
倫納德·波斯特 | ||||
/s/ 寶拉·索特羅普洛斯 | 導演 | 2023 年 12 月 8 日 | ||
Paula Soteropoulos | ||||
/s/ 傑裏米 P. 斯普林霍恩 | 導演 | 2023 年 12 月 8 日 | ||
傑裏米 P. 斯普林霍恩 |
授權的美國代表
根據1933年《證券 法》的要求,下列簽署人,即上述註冊人在美國的正式授權代表,已於2023年12月8日簽署了本 註冊聲明。
UNIQURE, INC. | |||
來自: | /s/ 珍妮特·波茨 | ||
姓名:珍妮特 Potts | |||
職位:首席法律與合規官 |