美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Core Scientific, Inc./TX [CORZ ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 01/23/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） 01/25/2024 |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股，面值每股0.0001美元 | 01/23/2024 | D | 29,111,651 | D | (1)(2)(3) | 0 | I | 見腳註(7) | ||
| 普通股，面值每股0.00001美元 | 01/23/2024 | A | 2,911,165 | A | (2)(3) | 2,911,165 | I | 見腳註(7) | ||
| 普通股，面值每股0.00001美元 | 01/23/2024 | A | 341,429 | A | (4) | 3,252,594 | I | 見腳註(7) | ||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 第一批認股權證 | $6.81 | 01/23/2024 | A | 7,372,351 | (5)(6) | 01/23/2027 | 普通股，面值每股0.00001美元 | 7,372,351 | (2)(3)(5)(6) | 7,372,351 | I | 見腳註(7) | |||
| 第二批認股權證 | $0.01 | 01/23/2024 | A | 6,143,635 | (5)(6) | 01/23/2029 | 普通股，面值每股0.00001美元 | 6,143,635 | (2)(3)(5)(6) | 6,143,635 | I | 見腳註(7) | |||
| 回覆解釋： |
| 1。2022年12月21日，Core Scientific, Inc.（“發行人”）及其某些關聯公司（統稱為 “債務人”）向美國德克薩斯州南區破產法院（“破產法院”）提交了自願申請（“第11章案件”），尋求美國法典第11章規定的救濟。2024年1月16日，破產法院下達命令，確認債務人自2024年1月15日起對Core Scientific, Inc.及其關聯債務人第四次修訂的第11章聯合重組計劃（經技術修改）（“計劃”）。2024年1月23日（“生效日期”），該計劃根據其條款生效，債務人從第11章案例中脱穎而出。 |
| 2。根據本計劃的條款，在生效之日，發行人在生效日前夕的已發行普通股，面值每股0.0001美元（“舊普通股”）被取消，不再具有進一步的效力或效力，作為交換，所有舊普通股和未歸屬限制性股票單位（“RSU”）的持有人獲得了面值每股0.00001美元的新普通股，交換比率為 10:1（“新普通股”）總共約佔重組發行人股份的21％（可能按獎勵進行稀釋）可根據新的管理層激勵計劃發行，以及在轉換或行使某些有擔保的可轉換票據、認股權證、或有價值權和作為重組一部分發行的結算股份後可發行的新普通股）， |
| 3.（續腳註2），每股舊普通股有0.253244份第一批認股權證和0.211037份第二批認股權證（定義見下文）。根據破產法院批准的計劃，新普通股、第一批認股權證和第二批認股權證以換取舊普通股和未歸屬的限制性股票單位是非自願的，沒有對價。 |
| 4。根據該計劃，截至2023年11月16日，發行人舊普通股的持有人有權參與供股（“供股發行”），按比例購買根據該計劃發行的高達5,500萬美元的新普通股。申報人根據供股購買了284,524股新普通股。此外，發行人董事會和管理層的某些成員，包括申報人，承諾根據支持承諾書（“支持承諾書”）購買在供股中未以其他方式認購的任何新普通股的一部分。申報人沒有根據支持承諾書購買任何新普通股，但收到了56,905股新普通股的承諾溢價作為簽訂支持承諾書的對價。 |
| 5。在生效之日，根據該計劃的條款，發行人與特拉華州的一家公司Computershare Inc. 及其子公司北卡羅來納州Computershare Trust Company, N.A.（一家聯邦特許信託公司）簽訂了截至2024年1月23日的認股權證協議（“認股權證協議”）。根據認股權證協議，發行人獲準發行（i）共計98,381,418份認股權證，每份可行使一股新普通股（“第一批認股權證”）；（ii）共發行81,984,644份認股權證，每份可行使一股新普通股（“第二批認股權證”）。每份完整的第一批認股權證使註冊持有人有權以每股6.81美元的行使價（“第一批行使價”）購買整股新普通股。 |
| 6。（續腳註5）每份第2批認股權證使註冊持有人有權在連續20個交易日的每個交易日新普通股成交量加權平均價格等於或超過每股8.72美元（“TEV觸發事件”）後，隨時以每股0.01美元的行使價購買整股新普通股。根據認股權證協議的規定，第一批行使價和用於確定TEV觸發事件的每股價格將進行某些調整。 |
| 7。這些證券由MPM Life LLC持有，申報人是其管理成員。 |
| 備註： |
| 最初於2024年1月25日向美國證券交易委員會提交的表格4的本修正案僅是為了更正申報人收購和持有的證券數量，根據該計劃，新普通股和認股權證的舊普通股和未歸屬RSU的股票交換比率為10：1。 |
| /s/ Todd Duchene，飾演事實上的律師 | 02/16/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||