美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
奧克伍茲收購公司 |
(發行人名稱) |
A類普通股,面值每股0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
67190B104 |
(CUSIP 號碼) |
2023年12月31日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
[X]規則 13d-1 (b)
[]規則 13d-1 (c)
[_]細則13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
為了 1934 年《證券交易法》(“法案”) 第 18 條的目的,此 封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 注意事項).
附表 13G
CUSIP 編號 | 67190B104 |
1 | 舉報人姓名 | ||
第一信託合併套利基金 | |||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a) [] (b) [X] | |||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
特拉華 | |||
每位 申報人實益擁有的股份數量,持有:
|
5 | 唯一的投票權 | |
548,260 | |||
6 | 共享投票權 | ||
0 | |||
7 | 唯一的處置力 | ||
548,260 | |||
8 | 共享處置權 | ||
0 | |||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
548,260 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ||
[] | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
9.00% | |||
12 | 舉報人類型(見説明) | ||
四 | |||
附表 13G
CUSIP 編號 | 67190B2104 |
1 | 舉報人姓名 | ||
第一信託資本管理有限責任公司 | |||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a) [] (b) [X] | |||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
特拉華 | |||
每位 申報人實益擁有的股份數量,持有:
|
5 | 唯一的投票權 | |
570,368 | |||
6 | 共享投票權 | ||
0 | |||
7 | 唯一的處置力 | ||
570,368 | |||
8 | 共享處置權 | ||
0 | |||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
570,368 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ||
[] | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
9.36% | |||
12 | 舉報人類型(見説明) | ||
IA | |||
附表 13G
CUSIP 編號 | 67190B104 |
1 | 舉報人姓名 | ||
第一信託資本解決方案有限責任公司 | |||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a)[] (b)[X] | |||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
特拉華 | |||
每位 申報人實益擁有的股份數量,持有:
|
5 | 唯一的投票權 | |
570,368 | |||
6 | 共享投票權 | ||
0 | |||
7 | 唯一的處置力 | ||
570,368 | |||
8 | 共享處置權 | ||
0 | |||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
570,368 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ||
[] | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
9.36% | |||
12 | 舉報人類型(見説明) | ||
HC | |||
附表 13G
CUSIP 編號 | 67190B104 |
1 | 舉報人姓名 | ||
聯邦貿易委員會 Sub GP LLC | |||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||
(a)[] (b)[X] | |||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
特拉華 | |||
每位 申報人實益擁有的股份數量,持有:
|
5 | 唯一的投票權 | |
570,368 | |||
6 | 共享投票權 | ||
0 | |||
7 | 唯一的處置力 | ||
570,368 | |||
8 | 共享處置權 | ||
0 | |||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
570,368 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ||
[] | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
9.36% | |||
12 | 舉報人類型(見説明) | ||
HC | |||
第 1 項。 |
(a) 發行人名稱 :奧克伍茲收購公司(“發行人”)。
(b) | 發行人主要執行辦公室地址:加拿大安大略省內皮恩市羅斯威爾大道101號K2J 0H5。 |
第 2 項。 |
(a) | 申報人姓名:本附表13G由第一信託合併套利基金(“VARBX”)、第一信託資本管理有限責任公司(“FTCM”)、第一信託資本解決方案有限責任公司(“FTCS”) 和FTCS Sub GP LLC(“Sub GP”)共同提交。 |
· VARBX,一系列投資經理人系列信託II,一家根據1940年 投資公司法註冊的投資公司。
· | FTCM是一家在美國證券交易委員會註冊的投資顧問,為 等機構提供投資諮詢服務,包括(i)根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司系列投資公司II、 特別是第一信託多策略基金和VARBX以及(ii)特拉華州有限 負債公司Highland Capital Management II, LLC(統稱為 “客户賬户”)。 |
· | FTCS,特拉華州有限合夥企業,也是FTCM的控制人。 |
· | Sub GP,特拉華州的一家有限責任公司,也是FTCM的控制人。 |
此處確定的每位人員均被稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人”。每位申報人都是本協議所附某些聯合申報協議的 的當事方。
(b) | 主要營業辦公室地址,如果沒有,則為居住地: FTCM、FTCS 和 Sub GP 的主要營業地址為瓦克大道 225 W. 21 號st樓層,芝加哥,伊利諾伊州 60606。VARBX的主要營業地址是威斯康星州密爾沃基市西加利納街235號53212。 |
(c) | 國籍:美國 |
(d) | 證券所有權和類別:A類普通股,面值 每股0.0001美元(“普通股”) |
(e) | CUSIP 編號:67190B104 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | [_]根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; |
(b) | [_]該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行; |
(c) | [_]該法第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; |
(d) | [X]根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司; |
(e) | [X]根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | [_]符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | [X]根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; |
(h) | [_]《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | [_]根據1940年《投資公司法》 第3(c)(14)條,未包括在投資公司的定義之外的教會計劃; |
(j) | [_]符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條的非美國機構; |
(k) | [_]根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K),集團。如果根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:____ |
第 4 項。 | 所有權 |
(a) | 實益擁有金額:作為客户賬户的投資顧問,FTCM有權將客户賬户的資金投資於證券(包括髮行人的普通股),並有權購買、 投票和處置證券,因此可以被視為發行人在 客户賬户中持有的任何普通股的受益所有人。截至2023年12月31日,VARBX擁有發行人已發行普通股的548,260股,而FTCM、 FTCS和Sub GP共擁有發行人已發行普通股的570,368股。 |
FTCS和Sub GP 可能被視為控制FTCM,因此可能被視為本附表13G中報告的普通股的受益所有者。沒有 個人控制 FTCS 或 Sub GP。FTCS和Sub GP不為自己的賬户擁有發行人的任何普通股。
(b) 類別的百分比 :
(1) | VARBX: 9.00% |
(2) | 聯邦貿易委員會、聯邦貿易委員會和次級GP:9.36% |
(c) 該人持有的股份數量 股:
(i) 唯一 有權進行投票或指揮投票:
(1) | VARBX:548,260 |
(2) | FTCM、FTCS 和 Sub GP:570,368 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
(1) | VARBX: 0 |
(2) | FTCM、FTCS 和 Sub GP:0 |
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
(1) | VARBX:548,260 |
(2) | FTCM、FTCS 和 Sub GP:570,368 |
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
(1) | VARBX: 0 |
(2) | FTCM、FTCS 和 Sub GP:0 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告 截至本文發佈之日,申報人已不再是 類證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下內容 [].
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
參見 第 4 項。
第 7 項。 | 母公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
請參閲 第 2 項。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下方簽名,我證明 盡我所知和所信,上述證券是收購併在正常業務過程中持有的, 不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有,其他 不是僅與第 240.14a-11 條提名相關的活動。
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
第一信託合併套利基金
作者:/s/ Joy Ausili
喬伊·奧西里,受託人、副總裁兼助理祕書
第一信託資本管理有限責任公司
作者:/s/ 查德·艾森伯格
查德·艾森伯格,首席運營官
第一信託資本解決方案有限責任公司
作者:/s/ 查德·艾森伯格
查德·艾森伯格,首席運營官
聯邦貿易委員會 Sub GP LLC
作者:/s/ 查德·艾森伯格
查德·艾森伯格,首席運營官
原始聲明應由代表提交聲明的每個 個人或其授權代表簽署。如果聲明由他的 授權代表(該申報人的執行官或普通合夥人除外)代表該人簽署,則該代表 有權代表該人簽署的證據應與聲明一起提交,但前提是可以以提及方式納入已經存檔的用於此目的的委託書 。簽署聲明 的每個人的姓名和任何頭銜都應在他的簽名下方打字或打印。
注意:故意的錯誤陳述或 遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(參見 18 U.S.C. 1001)。
附錄一
聯合申報聲明
根據第13d-1 (k) 條
下列簽署人承認並同意,附表13G的上述聲明 是代表下述每位簽署人提交的,並且附表13G中本聲明的所有後續修正案 均應代表下述每位簽署人提交,無需提交額外的聯合收購聲明。下列簽署人 承認,每個人均應負責及時提交此類修正案,並負責有關他或其中包含的 信息 的完整性和準確性,但不對與 其他人有關的信息的完整性和準確性負責,除非他或它知道或有理由相信此類信息不準確。
日期:2024 年 2 月 14 日
第一信託合併套利基金
作者:/s/ Joy Ausili
喬伊·奧西里,受託人、副總裁兼助理祕書
第一信託資本管理有限責任公司
作者:/s/ 查德·艾森伯格
查德·艾森伯格,首席運營官
第一信託資本解決方案有限責任公司
作者:/s/ 查德·艾森伯格
查德·艾森伯格,首席運營官
聯邦貿易委員會 Sub GP LLC
作者:/s/ 查德·艾森伯格
查德·艾森伯格,首席運營官