美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(修正案 第 _____5___ 號)*
Ocular Therapeutix, Inc.
(發行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.0001 美元
(證券類別的標題 )
67576A100
(CUSIP 編號)
詹姆斯 西爾弗曼,波士頓廣場一號,26第四樓層,馬薩諸塞州波士頓 02108
(姓名、 地址和電話號碼
已授權 接收通知和通信)
12/31/2023
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後包含會改變 先前封面頁中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 67576A100 | 13G | 第 2 頁,共 4 頁 |
1. | 舉報人姓名 Opaleye Management Inc. |
I.R.S. 身份證號上述人員(僅限實體)20-5648796 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限 SEC 使用 |
4. | 國籍 或組織地點 |
馬薩諸塞 |
股票數量 受益地 擁有 由 EACH 舉報人 與 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票權 |
0 | ||
6. | 共享 投票權 | |
6,070,000 | ||
7. | 唯一的 處置力 | |
0 | ||
8. | 共享 處置權 | |
6,070,000 |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 |
6,070,000 | |
10. | 檢查 第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) |
☐ | |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比 |
5.51% | |
12. | 舉報人的類型 (參見説明) |
CO |
CUSIP 編號 67576A100 | 13G | 第 3 頁,共 4 頁 |
項目 1.
(a) | 發行人 Ocular Therapeutix, Inc.(“公司”)的名稱 | |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址 馬薩諸塞州貝德福德市考斯比大道 24 號 01730 |
項目 2.
(a) | 申報 Opaleye 的人的姓名 , L.P. | |
(b) | 主要辦公室地址 ,如果沒有,則為住所 One Boston Place,26第四樓層,馬薩諸塞州波士頓 02108 | |
(c) | 美國國籍 | |
(d) | 證券類別普通 股票的標題 ,面值每股0.0001美元 | |
(e) | CUSIP 編號 67576A100 |
項目 3.如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) | ☐ | 經紀人 或根據該法案(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的交易商。 | |
(b) | ☐ | 銀行 定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | |
(c) | ☐ | 保險 公司,定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條。 | |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資 公司。 | |
(e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投資顧問; | |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G), 母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3 (b) 條所定義的 A 儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據1940年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條, 教會計劃被排除在投資公司的定義之外; | |
(j) | ☐ | 羣組, 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
項目 4.所有權。
提供 以下信息,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(a) | 實益擁有金額:6,070,000 | |
(b) | 班級百分比 :5.51% | |
(c) | 該人持有的股票數量 股:6,070,000 |
(i) | 唯一的投票權或指導投票權 0 | ||
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權 6,070,000 | ||
(iii) | 處置或指示處置 0 的唯一 權力 | ||
(iv) | 共有 處置權或指示處置6,070,000英鎊的權力 |
指令。 用於對代表收購標的證券的權利進行計算 看到§240.13d-3 (d) (1)。
項目 5.一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別中超過百分之五的證券的受益所有人 ,請查看以下內容 ☐。
指令。 解散羣組需要對此項目做出迴應。
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權。
項目 7.對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
項目 8.小組成員的識別和分類。
項目 9.集團解散通知。
項目 10.認證。
(a) | 如果聲明是根據 §240.13d-1 (b) 提交的,則應包括以下 認證: | ||
通過在下方簽名 ,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有 ,不是被收購的,持有也不是為了改變或影響 證券發行人的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是作為任何具有該目的的交易的參與者持有或效果。 | |||
(b) | 如果聲明是根據 §240.13d-1 (c) 提交的,則應包括以下 認證: | ||
通過在下方簽名 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的, 持有的不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
CUSIP 編號 67576A100 | 13G | 第 4 頁,共 4 頁 |
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
02/14/2024 | |
日期 | |
/s/ 詹姆斯·西爾弗曼 | |
簽名
| |
詹姆斯 西爾弗曼,總裁 | |
姓名/標題 |