美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
Autonomix Medical, Inc.
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
05330T 106
(CUSIP 號碼)
沃爾特·克萊普
c/o Autonomix Medical, Inc.
水路大道21號,300號套房
德克薩斯州伍德蘭市 77380
713-588-6150
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
2024年1月26日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前曾在附表13G上提交過聲明 ,報告本附表13D所涉的收購,並且是根據規則13d-1 (e)、 規則13d-1 (f) 或規則13d-1 (g) 提交此附表的,請選中以下方框。§
注意: 以紙質形式提交的附表 應包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本,包括所有證物。如需向其發送副本 的其他各方,請參閲規則 13d-7 (b)。
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP 編號 05330T 106 | 13D | 第 1 頁,共 5 頁 |
1 |
舉報人姓名
沃爾特·V·克萊普 | |
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4 |
資金來源(見説明)
OO | |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 ¨ | |
6 |
國籍或組織地點
美國 |
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 個人 WITH |
7 |
唯一的投票權
3,015,000 |
8 |
共享投票權
0 | |
9 |
唯一的處置力
3,015,000 | |
10 |
共享處置權
0 |
11 |
每位申報人實益擁有的總金額
3,015,000 | |
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 ¨ | |
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11)
16.0% | |
14 |
舉報人類型
在 |
CUSIP 編號 05330T 106 | 13D | 第 2 頁,共 5 頁 |
第 1 項。 | 證券和發行人。 |
本附表13D(“附表 13D”)聲明涉及特拉華州的一家公司Autonomix Medical Inc.(“發行人”)的普通股,面值每股0.001美元(“普通股”),其主要執行辦公室位於水路大道21號,套房300, 德克薩斯州伍德蘭77380。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
附表13D由美國公民沃爾特·克萊普 (“舉報人”)提交。舉報人的營業地址為德克薩斯州伍德蘭茲市水路大道21號300號套房Autonomix Medical, Inc.,c/o Autonomix Medical, Inc.申報人目前的主要職業是位於紀念博士950號套房5300號的Moleculin Biotech, Inc.董事會主席兼首席執行官 。德克薩斯州休斯頓 77007。 申報人是發行人的執行主席。
在過去五年中,舉報人 沒有 (i) 在任何刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似的輕罪)中被定罪,或 (ii) 主管司法或行政機構的民事 訴訟的當事方,並且由於該訴訟的結果曾經或正在接受一項判決, 法令或最終命令禁止或授權受聯邦或聯邦管轄的活動州證券法 或發現任何違反此類法律的行為。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
下文第 4 項概述了收購申報人實益擁有的證券時根據 達成的協議。
第 4 項。 | 交易目的。 |
2022年1月,發行人 與申報人簽訂了董事要約書,以擔任其執行主席。根據這封信,發行人 同意每年向申報人支付200,000美元的年度董事會費用。關於申報人 被任命為董事會成員,發行人向申報人發放了2890,000股普通股的股票補助。
2023年3月,發行人 以每股2.00美元的收購價完成了普通股的私募配售。在這類私募中,申報人 購買了50,000股普通股。
2023年9月,發行人 開始私募可轉換票據,到期日為2025年12月31日。對於每購買1美元的本金可轉換 票據,發行人發行認股權證,購買其普通股0.25股,行使價為每股1.00美元。 申報人收購了本金為100,000美元的可轉換票據,並收到了購買25,000股 普通股的認股權證。發行人的普通股在國家證券交易所上市後,可轉換 票據的本金以每股2.00美元的轉換價格轉換為50,000股發行人普通股。
可轉換 票據的購買者同意在發行人普通股在國家證券交易所上市後的六個月內鎖定可轉換票據和認股權證所依據的 股普通股,此後,上述封鎖將停止適用於可轉換票據和認股權證所依據的普通股的四分之一 ,為期四個月。
在發行人的 首次公開募股中,申報人與銷售代理簽訂了自發行結束後180天的封鎖協議,期限為 。
3 |
CUSIP 編號 05330T 106 | 13D | 第 3 頁,共 5 頁 |
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
(a) — (b)
· | 實益擁有金額:3,015,000 |
· | 班級百分比:16.0% |
· | 申報人持有的股票數量: |
○ | 投票或指導投票的唯一權力:3,015,000 |
○ | 共享投票權:0 |
○ | 處置或指示處置以下物品的唯一權力:3,015,000 |
○ | 處置或指導處置以下物品的共享權力:0 |
此處報告的股票金額包括(i) 申報人登記持有的2,990,000股普通股和(ii)25,000股普通股標的認股權證, 以每股1.00美元的行使價發行普通股。
上述百分比基於截至2024年2月15日已發行的18,811,094股 股普通股。
(c) | 除第4項所述外,在過去的60天中,申報人沒有進行任何與普通股有關的交易。 |
(d) | 沒有。 |
(e) | 不適用。 |
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
上文第 4 項概述了 註冊權協議和封鎖協議的某些條款,並以引用方式納入此處。每份此類協議的副本 作為附錄附於本附表13D,並以引用方式納入此處。
申報人與任何人沒有任何關於發行人任何證券的合同、 安排、諒解或關係(法律或其他方面),包括 但不限於與此類證券的轉讓或表決、 的發現者費用、合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲權、利潤擔保、利潤或虧損分割有關的任何合同、安排、諒解或關係, 或提供或扣留代理。
CUSIP 編號 05330T 106 | 13D | 第 4 頁,共 5 頁 |
第 7 項。 | 將作為展品提交的材料。 |
展覽 |
描述 | |
1 | 封鎖協議表格(參照發行人於2024年1月19日提交的1-A表格POS申報編號為024-12296的附錄6.7納入)。 |
5 |
CUSIP 編號 05330T 106 | 13D | 第 5 頁,共 5 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 15 日
來自: | /s/ Walter V. Klemp | |
姓名: | 沃爾特·V·克萊普 |