證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
Cervomed Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
15713L109
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為經修訂的1934年《證券 交易法》(以下簡稱 “該法”)第18條的目的提交,也不得視為受該法該部分責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 15713L109
1. |
舉報人姓名
AI EIPP 控股有限責任公司 | |||||
2. | 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限秒鐘使用:
| |||||
4. | 組織的國籍或地點:
特拉華州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權:
0 | ||||
6. | 共享投票權:
428,203(1) | |||||
7. | 唯一的處置力:
0 | |||||
8. | 共享的處置力:
428,203(1) |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額:
428,203(1) | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請複選框(參見説明):
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中 金額表示的類別百分比:
7.49%(2) | |||||
12. | 舉報人類型(參見 説明):
OO(有限責任公司) |
(1) | 代表(i)發行人普通股的385,647股,以及(ii)AI EIPP Holdings, LLC持有的42,556股普通股 標的預籌資金認股權證,可在2028年4月2日當天或之前以每股19.81美元的價格行使(認股權證)。 |
(2) | 基於截至2023年11月9日發行人已發行普通股的5,674,520股,如 在2023年11月13日向美國證券交易委員會(SEC)提交的10-Q表季度報告中報告的那樣。 |
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CUSIP 編號 15713L109
1. |
舉報人姓名
訪問工業管理有限責任公司 | |||||
2. | 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限秒鐘使用:
| |||||
4. | 組織的國籍或地點:
特拉華州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權:
0 | ||||
6. | 共享投票權:
428,203(1) | |||||
7. | 唯一的處置力:
0 | |||||
8. | 共享的處置力:
428,203(1) |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額:
428,203(1) | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請複選框(參見説明):
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中 金額表示的類別百分比:
7.49%(2) | |||||
12. | 舉報人類型(參見 説明):
OO(有限責任公司) |
(1) | 代表(i)發行人普通股的385,647股,以及(ii)認股權證所依據的42,556股普通股 。 |
(2) | 基於 在 2023 年 11 月 13 日向美國證券交易委員會提交的 10-Q 表季度報告中公佈的截至2023年11月9日發行人已發行普通股的5,674,520股。 |
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CUSIP 編號 15713L109
1. |
舉報人姓名
倫·布拉瓦特尼克 | |||||
2. | 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限秒鐘使用:
| |||||
4. | 組織的國籍或地點:
美利堅合眾國 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權:
0 | ||||
6. | 共享投票權:
428,203(1) | |||||
7. | 唯一的處置力:
0 | |||||
8. | 共享的處置力:
428,203(1) |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額:
428,203(1) | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請複選框(參見説明):
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中 金額表示的類別百分比:
7.49%(2) | |||||
12. | 舉報人類型(參見 説明):
在 |
(1) | 代表(i)發行人普通股的385,647股,以及(ii)認股權證所依據的42,556股普通股 。 |
(2) | 基於 在 2023 年 11 月 13 日向美國證券交易委員會提交的 10-Q 表季度報告中公佈的截至2023年11月9日發行人已發行普通股的5,674,520股。 |
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附表 13G
CUSIP 編號 15713L109
第 1 項。 |
(a) | 發行人姓名: |
Cervomed Inc.(發行人)。
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
公園廣場 20 號,424 號套房
波士頓, 馬薩諸塞州 02216
第 2 項。 |
(a) | 申報人姓名: |
本申報是代表(統稱為 Access Filers)提交的:
AI EIPP Holdings LLC(AI EIPP)
訪問工業管理有限責任公司 (AIM)
倫·布拉瓦特尼克
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
每位舉報人的主要營業辦公室是位於紐約州紐約西57街40號28樓的c/o Access Industries, Inc.
(c) | 公民身份: |
AI EIPP和AIM都是根據特拉華州法律組建的有限責任公司。
布拉瓦特尼克先生是美利堅合眾國公民。
(d) | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.001美元(普通股)。
(e) | CUSIP 號碼: |
15713L109
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ☐ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | ||
(c) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | ||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | ||
(e) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問; | ||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | ||
(g) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | ||
(k) | ☐ | 小組,根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
不適用。
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第 4 項。 | 所有權 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) | 實益擁有的金額: |
參見所附封面上對第 9 項的答覆。
(b) | 班級百分比: |
參見所附封面第 11 項。所附封面第11項中報告的百分比基於 發行人已發行普通股的5,674,520股。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
參見所附封面上對第 5 項的答覆。
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
參見所附封面上對第 6 項的答覆。
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力: |
參見所附封面上對第 7 項的答覆。
(iv) | 處置或指導處置的共享權力: |
參見所附封面上對第 8 項的答覆。
385,647股普通股由AI EIPP直接擁有,可行使的42,556股普通股認股權證也由AI EIPP直接擁有,根據認股權證協議的條款(該協議將可行使普通股的認股權證數量限制在不會導致持有人實益擁有超過9.99%的 已發行普通股的金額以內)。此類普通股可能被視為AIM和布拉瓦特尼克先生的實益持有,因為(i)AIM是AI EIPP的唯一經理,(ii)倫·布拉瓦特尼克控制着AIM並持有AI EIPP的大部分 未償還投票權益。AIM和Blavatnik先生各自及其附屬實體及其高管、合夥人、成員和經理均宣佈放棄對這些證券的實益所有權。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日,申報人已不再是 超過該類別證券的受益所有人這一事實,請查看以下內容 ☐:
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 收購 母公司控股公司或控制人申報證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
6
第 10 項。 | 認證。 |
在下面簽字,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了變更或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有的,但僅與 第240.14a11條提名有關的活動除外。
7
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2024 年 2 月 14 日
AI EIPP控股有限責任公司 | 作者:訪問工業管理有限責任公司及其經理 | |||||
//亞歷杭德羅·莫雷諾 | ||||||
姓名: | 亞歷杭德羅·莫雷諾 | |||||
標題: | 執行副總裁 | |||||
訪問工業管理有限責任公司 | //亞歷杭德羅·莫雷諾 | |||||
姓名: | 亞歷杭德羅·莫雷諾 | |||||
標題: | 執行副總裁 | |||||
* | ||||||
姓名: | 倫·布拉瓦特尼克 |
* | 下列簽署人在此簽名,即根據代表布拉瓦特尼克先生簽發並隨函提交的委託書 執行本附表13G。 |
來自: | /s/亞歷杭德羅·莫雷諾 | |
姓名: | 亞歷杭德羅·莫雷諾 | |
事實上的律師 |
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