美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Arcutis Biotherapeutics, Inc. [ARQT ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 02/13/2024 | A | 26,666 | A | (1) | 81,256 | D | |||
普通股 | 02/13/2024 | A | 26,666 | A | (1) | 107,922 | D | |||
普通股 | 02/13/2024 | A | 17,650 | A | (2) | 125,572 | D | |||
普通股 | 02/13/2024 | A | 19,750 | A | (3) | 145,322 | D | |||
普通股 | 02/13/2024 | A | 4,166 | A | (4) | 149,488 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $28.72 | 02/13/2024 | D | 80,000 | (5) | 01/19/2031 | 普通股 | 80,000 | (1) | 0 | D | ||||
股票期權(買入權) | $28.72 | 02/13/2024 | D | 80,000 | (6) | 01/19/2031 | 普通股 | 80,000 | (1) | 0 | D | ||||
股票期權(買入權) | $17.67 | 02/13/2024 | D | 35,300 | (7) | 03/03/2032 | 普通股 | 35,300 | (2) | 0 | D | ||||
股票期權(買入權) | $15.82 | 02/13/2024 | D | 39,500 | (8) | 03/02/2033 | 普通股 | 39,500 | (3) | 0 | D | ||||
股票期權(買入權) | $28.72 | 02/13/2024 | D | 12,500 | (9) | 01/18/2031 | 普通股 | 12,500 | (4) | 0 | D |
回覆解釋: |
1。2024年2月13日,根據發行人的期權交換計劃,發行人取消了2021年1月19日授予申報人的期權,並收到了這些限制性股票單位(“RSU”)作為期權的交換,這些限制性股票單位(“RSU”)從2024年5月1日起按季度等額分期分期授予。 |
2。2024年2月13日,根據發行人的期權交換計劃,發行人取消了2022年3月3日授予申報人的期權,並收到了這些限制性股票以換取期權,這些限制性股票從2024年5月1日起分等額分八個季度分期付款。 |
3.2024年2月13日,根據發行人的期權交換計劃,發行人取消了2023年3月2日授予申報人的期權,並收到了這些限制性股票以換取期權,這些限制性股票從2024年5月1日起每季度分十二次等額分期付款。 |
4。2024年2月13日,根據發行人的期權交換計劃,發行人取消了2021年1月19日授予申報人的基於業績的期權,該期權於2023年8月29日視為已獲得,並收到了這些從2024年5月1日起按等額分季度分期分配的期權以換取期權。 |
5。已取消的期權於2021年7月20日歸屬於總股份的四分之一,之後按月歸屬總股份的1/48,2024年7月20日歸屬總股份的100%,但以申報人在每個歸屬日向發行人提供的服務為前提。 |
6。被取消的期權於2022年1月11日歸屬於總股份的四分之一,之後按月歸屬總股份的1/48,2025年1月11日歸屬總股份的100%,前提是申報人在每個歸屬日向發行人提供的服務。 |
7。自2022年3月1日(“歸屬開始日期”)起的每個月週年紀念日(“歸屬開始日期”)歸屬的已取消期權,因此,該期權約束的100%的股份將在歸屬開始日四週年之際完全歸屬和行使,但前提是申報人在每個歸屬日繼續向發行人提供服務。 |
8。自2023年3月1日(“歸屬開始日期”)起的每個月週年紀念日(“歸屬開始日期”),被取消的期權歸屬於每個月的週年紀念日,因此,受該期權約束的100%的股份將在歸屬開始日四週年之際完全歸屬和行使,前提是申報人在每個歸屬日繼續向發行人提供服務。 |
9。自2023年9月29日起,被取消的股權歸屬於里程碑歸屬開始日期的每個月週年紀念日,視申報人在每個歸屬日向發行人提供的服務而定。 |
備註: |
/s/ 約翰·史密瑟,馬修·理查德·摩爾的事實律師 | 02/15/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |