美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13G

根據1934年的《證券交易法》

(第11號修正案)*

Codexis, Inc.

(發行人名稱)

普通股,面值每股0.0001美元

(證券類別的標題)

192005106

(CUSIP 號碼)

2023年12月31日

(需要提交本聲明的事件發生日期)

選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:

x 規則 13d-1 (b)

§ 規則 13d-1 (c)

§ 規則 13d-1 (d)

*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含將更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。

就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不應受該法該條款規定的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見註釋)。

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第 1 頁,共 7 頁

CUSIP 編號 192005106 第 2 頁,總共 7 頁

CUSIP 編號 192005106
(1) 舉報人姓名 Nantahala 資本管理有限責任公司
(2) 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a)
(參見 説明) (b)
(3) 僅限美國證券交易委員會使用
(4) 國籍 或組織地點 MA
每位申報人實益擁有的 股的數量,其中:
(5) 唯一投票權 0
(6) 共享投票權 4,592,903
(7) 唯一的處置權 0
(8) 共享的處置權 4,592,903
(9) 每位申報人實益擁有的 總金額 4,592,903
(10) 檢查 第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)
(11) 第 (9) 行 (9) 中用金額表示的類別百分比 6.6%
(12) 舉報人的類型 (見説明) IA

CUSIP 編號 192005106 第 3 頁,總共 7 頁

CUSIP 編號 192005106
(1) 舉報人姓名 Wilmot B. Harkey
(2) 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a)
(參見 説明) (b)
(3) 僅限美國證券交易委員會使用
(4) 國籍 或組織地點 美國
每位申報人實益擁有的 股的數量,其中:
(5) 唯一投票權 0
(6) 共享投票權 4,592,903
(7) 唯一的處置權 0
(8) 共享的處置權 4,592,903
(9) 每位申報人實益擁有的 總金額 4,592,903
(10) 檢查 第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)
(11) 第 (9) 行 (9) 中用金額表示的類別百分比 6.6%
(12) 舉報人的類型 (見説明) HC

CUSIP 編號 192005106 第 4 頁,總共 7 頁

CUSIP 編號 192005106
(1) 舉報人姓名 丹尼爾 麥克
(2) 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a)
(參見 説明) (b)
(3) 僅限美國證券交易委員會使用
(4) 國籍 或組織地點 美國
每位申報人實益擁有的 股的數量,其中:
(5) 唯一投票權 0
(6) 共享投票權 4,592,903
(7) 唯一的處置權 0
(8) 共享的處置權 4,592,903
(9) 每位申報人實益擁有的 總金額 4,592,903
(10) 檢查 第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)
(11) 第 (9) 行 (9) 中用金額表示的類別百分比 6.6%
(12) 舉報人的類型 (見説明) HC

項目 1 (a)。 發行人姓名:
Codexis, Inc.(“發行人”)。
項目1 (b)。 發行人主要行政辦公室地址:
加利福尼亞州雷德伍德城 PENOBSCOT DRIVE 200 號 94063
項目 2 (a)。 申報人姓名

Nantahala Capital Management, LLC(“Nantahala”)

威爾莫特·B·哈基

丹尼爾·麥克(合稱 “舉報人”)

項目2 (b)。 主要營業辦公室地址,如果沒有,則為 住所地址:

130 Main St. 2地板

康涅狄格州新迦南 06840

項目 2 (c)。 公民身份:

Nantahala 是一家馬薩諸塞州有限責任公司。

哈基先生和麥克先生都是美利堅合眾國 的公民。

項目2 (d)。

證券類別的標題:

普通股,面值每股0.0001美元(“股份”)。

CUSIP 編號 192005106 第 5 頁,總共 7 頁

項目2 (e)。

CUSIP 號碼:

192005106

第 3 項。

如果本聲明是根據規則 13d-1 (b)、 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:

(a) 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或交易商。

(b) 銀行 ,定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條。

(c) 保險 公司,定義見該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條。

(d) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資 公司。

(e) x 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條規定的 投資顧問。

(f) 符合§240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金。

(g) x 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的 母控股公司或控股人。

(h) 一個 個儲蓄協會,定義見《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條。

(i) 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,未包括在投資公司的定義之外的教會計劃。

(j) § 按照 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 對 進行分組。

第 4 項。

所有權:

項目 4 (a)。

實益擁有的金額:

截至2023年12月31日,Nantahala可能被視為 在其控制下的基金和獨立管理賬户持有的4,592,903股股票的受益所有人,作為Nantahala的管理成員,哈基和麥克先生均可能被視為這些股票的受益所有人。

項目4 (b)。

班級百分比:

截至2023年12月31日,每位申報人 人都可能被視為已發行股份總數6.6%的受益所有人。

CUSIP 編號 192005106 第 6 頁,總共 7 頁

項目 4 (c)。 該人 擁有的股份數量:

南塔哈拉資本 管理有限責任公司

(i) 擁有投票或指導投票的唯一權力 0
(ii) 共同的投票權或 指導投票的權力 4,592,903
(iii) 處置的唯一權力或 指揮處置的權力 0
(iv) 處置 或指揮處置的共同權力 4,592,903

哈基先生和麥克先生各位

(i) 投票或指導 投票的唯一權力 0
(ii) 共同的投票權或 指導投票的權力 4,592,903
(iii) 處置的唯一權力或 指揮處置的權力 0
(iv) 處置 或指揮處置的共同權力 4,592,903
第 5 項。 a Class 百分之五或以下的所有權:
第 5 項不適用。
第 6 項。 代表他人擁有超過百分之五 的所有權:
第 6 項不適用。
第 7 項。 收購母控股公司報告的證券的子公司的身份 和分類:
如第240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 所述,哈基和麥克先生均以投資顧問南塔哈拉實益擁有的 股權的控制人身份提交本附表13G。參見第 4 (a) 項。
第 8 項。 羣組成員的識別 和分類:
第 8 項 不適用。
第 9 項。 解散集團 的通知:
第 9 項 不適用。
第 10 項。 認證:

每位申報人通過在下方簽署 來證明,據該人所知 和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是被收購 ,也不是與參與者有關或作為參與者持有的在任何具有此類目的 或效力的交易中。

CUSIP 編號 192005106 第 7 頁,總共 7 頁

簽名

經過合理的詢問,據我所知和所信, ,下列簽署人證明本聲明中列出的信息是真實、完整、 和正確的。

日期:2024 年 2 月 14 日 NANTAHALA 資本管理有限責任公司
來自: /s/ 塔基·瓦西拉基斯
塔基·瓦西拉基斯
首席合規官
/s/ Wilmot B. Harkey
威爾莫特·B·哈基
/s/ 丹尼爾·麥克
丹尼爾·麥克