美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
Vapotherm, Inc. |
(發行人名稱) |
普通股,每股面值0.001美元 |
(證券類別的標題) |
922107107 |
(CUSIP 號碼) |
2023年12月31日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
[_]規則 13d-1 (b)
[X]規則 13d-1 (c)
[_]細則13d-1 (d)
__________
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報 人員在本表格上首次提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含信息 的修正案,這些信息將改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面 頁面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,參見 附註)。
CUSIP 否 | 922107107 |
1. | 舉報人姓名 | |
Roystone 資本管理有限責任公司 | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
特拉華 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
647,5611 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
647,561 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
647,561 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
10.1% | ||
12. |
舉報人類型(見説明)
IA |
1 該數字包括每股普通股可行使的297,619份認股權證,每股面值0.001美元。該認股權證數量反映了對申報人於2023年2月17日提交的附表13G中報告的 份認股權證數量的相應調整,這是發行人於2023年8月18日對Vapotherm, Inc的 普通股進行1比8的反向拆分的結果。
CUSIP 否 | 922107107 |
1. | 舉報人姓名 | |
羅伊斯通資本控股有限責任公司 | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
特拉華 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
647,561 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
647,561 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
647,561 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
10.1% | ||
12. |
舉報人類型(見説明) OO |
CUSIP 否 | 922107107 |
1. | 舉報人姓名 | |
Guines LLC | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
特拉華 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
595,238 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
595,238 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
595,238 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
9.2% | ||
12. |
舉報人類型(見説明) OO |
CUSIP 否 | 922107107 |
1. | 舉報人姓名 | |
理查德·巴雷拉 | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
美利堅合眾國 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
647,561 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
647,561 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
647,561 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
10.1% | ||
12. |
舉報人類型(見説明) IN,HC |
CUSIP 否 | 922107107 |
第 1 項。 | (a). | 發行人姓名: | |
Vapotherm, Inc. |
(b). | 發行人主要行政辦公室地址: | ||
100 個域驅動器 | |||
新罕布什爾州埃克塞特 03833 |
第 2 項。 | (a). | 申報人姓名: | |
Roystone 資本管理有限責任公司 羅伊斯通資本控股有限責任公司 Guines LLC 理查德·巴雷拉
|
(b). | 主要營業廳地址,如果沒有,則住所: | ||
Roystone 資本管理有限責任公司 第三大道 767 號,29第四地板 紐約,紐約 10017 美利堅合眾國
羅伊斯通資本控股有限責任公司 第三大道 767 號,29第四地板 紐約,紐約 10017 美利堅合眾國
Guines LLC 第三大道 767 號,29第四地板 紐約,紐約 10017 美利堅合眾國
理查德·巴雷拉 第三大道 767 號,29第四地板 紐約,紐約 10017 美利堅合眾國
|
(c). | 公民身份: | ||
Roystone 資本管理有限責任公司——特拉華州 Roystone 資本控股有限責任公司—開曼羣島 Guines LLC-特拉華州 理查德·巴雷拉——美利堅合眾國 |
(d). | 證券類別的標題: | ||
普通股,每股面值0.001美元 |
(e). | CUSIP 號碼: | ||
922107107 |
第 3 項。 |
如果本聲明是根據 ss.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 |
(a) | [_] | 根據《交易法》(15 U.S.C. 78c)第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | [_] | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條所定義的銀行。 | |
(c) | [_] | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條所定義的保險公司。 | |
(d) | [_] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | [_] | 根據以下標準的投資顧問 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E); | |
(f) | [_] | 符合以下條件的員工福利計劃或捐贈基金 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F); | |
(g) | [_] | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; | |
(h) | [_] | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C.1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | [_] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | [_] | 分組,根據 s.240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
第 4 項。 | 所有權。 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。 |
(a) | 實益擁有的金額: | |
Roystone Capital Management LP 視為實益擁有的647,561股股票 Roystone Capital Holdings LLC被視為實益擁有的647,561股股票 Guines LLC被視為實益擁有的595,238股股票 理查德·巴雷拉視為實益擁有的647,561股股票 |
(b) | 班級百分比: | |
10.1% 被羅伊斯通資本管理有限責任公司視為實益持有 10.1% 被羅伊斯通資本控股有限責任公司視為實益持有 9.2% 被視為由 Guines LLC 實益持有 10.1% 被理查德·巴雷拉視為實益持有 |
(c) | Roystone Capital Management LP 持有的股票數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 647,561 | , | |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | |
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 647,561 | . |
Roystone Capital Holdings LLC持有的股票數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 647,561 | , | |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | |
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 647,561 | . |
Guines LLC持有的股票數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 595,238 | , | |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | |
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 595,238 | . |
理查德·巴雷拉持有的股票數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 647,561 | , | |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | |
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 647,561 | . |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日 申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人的事實,請查看以下 [].
| ||
不適用 | ||
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
如果已知任何其他人有權 獲得或有權指示從此類證券中獲得股息或出售此類證券的收益,則應在迴應本項目時附上大意如此的聲明,如果此類利息涉及該類別的百分之五以上,則應註明該人的身份。不需要列出根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司的股東或僱員福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人 。
| |
本附表13G修正案中報告的所有證券均由Roystone Capital Management LP的諮詢客户擁有,除Guines LLC外,該公司持有該類別的5%以上的股份。 | |
第 7 項。 | 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
如果母控股公司已根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (G) 提交了本附表, 請在第 3 (g) 項下注明,並附上説明相關子公司的身份和第 3 項分類的證物。如果 母控股公司根據第 13d-1 (c) 條或第 13d-1 (d) 條提交了本附表,請附上説明相關子公司身份 的證物。
| |
不適用 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
如果一個團體根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條提交了本附表, 請在第 3 (j) 項下注明,並附上陳述該團體每個成員的身份和第 3 項分類的證物。如果一個團體 已根據第 240.13d-1 (c) 或 §240.13d-1 (d) 提交了本附表,請附上一份證物,説明該團體 每位成員的身份。
| |
不適用 | |
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
集團解散通知可以作為證物提供 ,説明解散日期,如果需要,與在 上報告的證券交易有關的所有進一步申報將由該集團成員以個人身份提交。參見第 5 項。
| |
不適用 | |
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,僅與第 240.14a-11 條規定的提名有關的活動除外。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2024年2月14日 | |||
(日期) |
Roystone 資本管理 LP*
作者:其普通合夥人羅伊斯通資本控股有限責任公司
作者:/s/ Laura Roche | |
(簽名) | |
勞拉·羅氏,首席財務官 | |
(姓名/標題) |
Guines LLC*
作者:/s/ 理查德·巴雷拉 | |
(簽名) | |
理查德·巴雷拉,管理成員 | |
(姓名/標題) |
羅伊斯通資本控股有限責任公司*
作者:/s/ 理查德·巴雷拉 | |
(簽名) | |
理查德·巴雷拉,管理成員 | |
(姓名/標題) | |
/s/ 理查德·巴雷拉* | |
理查德·巴雷拉 |
* 申報人放棄此處報告的股份 的實益所有權,但其金錢權益除外。
聲明原件應由代表其 提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果聲明是由申報人的執行官或普通合夥人以外的授權代表 代表某人簽署的,則應在聲明中提供代表有權代表該人 簽署的證據,但是,可以通過引用方式納入已在委員會 存檔的為此目的的授權委託書。簽署聲明的每個人的姓名和任何頭銜都應在其簽名下打字或 打印。
注意。以紙質形式提交的附表應包括一份經簽名的 原件和五份附表副本,包括所有證物。有關向誰發送副本的其他各方,請參閲 s.240.13d-7。
注意。故意錯誤陳述或遺漏事實構成 聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。
附錄 A
協議
下列簽署人同意,2024年2月14日與普通股相關的附表13G (Vapotherm, Inc.每股面值0.001美元)應代表下列簽署人提交。
Roystone 資本管理有限責任公司
作者:其普通合夥人羅伊斯通資本控股有限責任公司
作者:/s/ Laura Roche | |
(簽名) | |
勞拉·羅氏,首席財務官 | |
(姓名/標題) |
Guines LLC
作者:/s/ 理查德·巴雷拉 | |
(簽名) | |
理查德·巴雷拉,管理成員 | |
(姓名/標題) |
羅伊斯通資本控股有限責任公司
作者:/s/ 理查德·巴雷拉 | |
(簽名) | |
理查德·巴雷拉,管理成員 | |
(姓名/標題) | |
/s/ 理查德·巴雷拉 | |
理查德·巴雷拉 |