美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
信息 根據規則 13d-1 和 13d-2 發表的聲明
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 2 號修正案 )*
KWESST 微系統公司
(發行人的姓名 )
普通股 股
(證券類別的標題 )
501506604
(CUSIP 編號)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本聲明的事件日期 )
選中 相應的方框以指定提交本附表所依據的規則;
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 501506604
1. | 申報人姓名 :Globis Capital Partners,L.P.
I.R.S. 上述人員的身份證號碼(僅限實體): |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織地點:特拉華州 |
每位申報人實益擁有的 股數,其中: | 5。 唯一投票權:0 |
6。 共享投票權:205,645 | |
7。 唯一處置力:0 | |
8。 共享處置力:205,645 |
9. | 每位申報人實益擁有的 總金額:205,645 |
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比 :3.6% |
12. | 舉報人類型 (參見説明)PN |
CUSIP 編號 501506604
1. | 申報人姓名 :Globis Capital Advisors, L.L.C.
I.R.S. 上述人員的身份證號碼(僅限實體): |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織地點:特拉華州 |
每位申報人實益擁有的 股數,其中: | 5。 唯一投票權:0 |
6。 共享投票權:205,645 | |
7。 唯一處置力:0 | |
8。 共享處置力:205,645 |
9. | 每位申報人實益擁有的 總金額:205,645 |
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比 :3.6% |
12. | 舉報人的類型 (參見説明)OO |
CUSIP 編號 501506604
1. | 申報人姓名 :Globis Capital Management,L.P.
I.R.S. 上述人員的身份證號碼(僅限實體): |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織地點:特拉華州 |
每位申報人實益擁有的 股數,其中: | 5。 唯一投票權:0 |
6。 共享投票權:205,645 | |
7。 唯一處置力:0 | |
8。 共享處置力:205,645 |
9. | 每位申報人實益擁有的 總金額:205,645 |
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比 :3.6% |
12. | 舉報人類型 (參見説明)PN |
CUSIP 編號 501506604
1. | 申報人姓名 :Globis Capital, L.L.C.
I.R.S. 上述人員的身份證號碼(僅限實體): |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織地點:特拉華州 |
每位申報人實益擁有的 股數,其中: | 5。 唯一投票權:0 |
6。 共享投票權:205,645 | |
7。 唯一處置力:0 | |
8。 共享處置力:205,645 |
9. | 每位申報人實益擁有的 總金額:205,645 |
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比 :3.6% |
12. | 舉報人的類型 (參見説明)OO |
CUSIP 編號 501506604
1. | 舉報人姓名 :Paul Packer
I.R.S. 上述人員的身份證號碼(僅限實體): |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織地點:美國 |
每位申報人實益擁有的 股數,其中: | 5。 唯一投票權:0 |
6。 共享投票權:205,645 | |
7。 唯一處置力:0 | |
8。 共享處置力:205,645 |
9. | 每位申報人實益擁有的 總金額:205,645 |
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比 :3.6% |
12. | 在 IN 中鍵入 舉報人(參見説明) |
項目 1.
(a) | 發行人姓名 : | |
KWESST 微系統公司 | ||
(b) | 發行人主要執行辦公室地址 : | |
155 特倫斯·馬修斯新月, | ||
單位 #1, | ||
加拿大安大略省渥太華 K2M 218 |
項目 2.
(a) | 申報人的姓名 : |
根據美國證券交易所 委員會根據經修訂的1934年《證券交易法》(“法案”)第13條頒佈的第13d-1條,此 附表13G由以下每人共同提交:
(i) | 特拉華州有限合夥企業(“Globis Partners”)Globis Capital Partners, L.P. 直接持有的普通股(定義見下文第 2 (d) 項); | |
(ii) | 特拉華州有限責任公司(“Globis Advisors”)Globis Capital Advisors, L.C. 是 Globis Partners直接持有的普通股的普通合夥人; | |
(iii) | Globis Capital Management, L.P.,特拉華州的一家有限合夥企業(“投資管理公司”),擔任 Globis Partners 的投資經理 的投資經理,並對環球合夥人持有的證券擁有投資自由裁量權; | |
(iv) | Globis Capital, L.C.,一家特拉華州有限責任公司(“GC”),擔任投資管理公司的普通合夥人, 就環球合夥人直接持有的普通股而言; | |
(v) | 保羅·帕克先生(“帕克先生”)是環球顧問和總經理的管理成員,負責處理環球合夥人直接持有的普通股 。 |
Globis 合夥人、Globis Advisors、投資經理、總經理和帕克先生以下有時統稱為 “申報人 人員”。此處有關申報人以外人員的任何披露都是在 向有關方進行詢問後根據信息和信念進行的。
(b) | 主要營業辦公室的地址 或住所(如果沒有) | |
Globis Partners、Globis Advisors、投資經理、總經理和帕克先生的 主要辦公地址和營業地址為: | ||
7100 W. Camino Real | ||
套房 302-48 | ||
佛羅裏達州博卡 拉頓 33433 | ||
(c) | 公民身份 | |
參見上文 第 2 (a) 項和每個封面第 4 項。 | ||
(d) | 證券類別的標題 | |
普通股 股 | ||
(e) | CUSIP 編號 | |
501506604 |
項目 3. | 如果 本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報的人是否是: |
(a) | ☐ | 經紀人 或根據該法案(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的交易商; | |
(b) | ☐ | 銀行 定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條; | |
(c) | ☐ | 該法第 3 (a) (19) 條(15 U.S.C. 78c)中定義的保險 公司; | |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資 公司; | |
(e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投資顧問; | |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G), 母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的 儲蓄協會; |
(i) | ☐ | 根據1940年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條, 教會計劃被排除在投資公司的定義之外; | |
(j) | ☐ | 羣組, 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
項目 4. | 所有權: |
A. | Globis 資本合夥人,L.P. | |||
(a) | 實益擁有金額:205,645 | |||
(b) | 班級百分比 :3.6% | |||
(c) | 該人持有的股份數量 : | |||
(i) | 唯一的投票權或指導投票權:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權:205,645 | |||
(iii) | 處置或指示處置的唯一 權力:-0- | |||
(iv) | 共有 處置或指示處置的權力:205,645 | |||
B. | Globis 資本顧問有限責任公司 | |||
(a) | 實益擁有金額:205,645 | |||
(b) | 班級百分比 :3.6% | |||
(c) | 該人持有的股份數量 : | |||
(i) | 唯一的投票權或指導投票權:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權:205,645 | |||
(iii) | 處置或指示處置的唯一 權力:-0- | |||
(iv) | 共有 處置或指示處置的權力:205,645 | |||
C. | Globis 資本管理,L.P. | |||
(a) | 實益擁有金額:205,645 | |||
(b) | 班級百分比 :3.6% | |||
(c) | 該人持有的股份數量 : | |||
(i) | 唯一的投票權或指導投票權:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權:205,645 | |||
(iii) | 處置或指示處置的唯一 權力:-0- | |||
(iv) | 共有 處置或指示處置的權力:205,645 |
D. | Globis Capital, L.L.C. | |||
(a) | 實益擁有金額:205,645 | |||
(b) | 班級百分比 :3.6% | |||
(c) | 該人持有的股份數量 : | |||
(i) | 唯一的投票權或指導投票權:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權:205,645 | |||
(iii) | 處置或指示處置的唯一 權力:-0- | |||
(iv) | 共有 處置或指示處置的權力:205,645 | |||
E. | Paul Packer | |||
(a) | 實益擁有金額:205,645 | |||
(b) | 班級百分比 :3.6% | |||
(c) | 該人持有的股份數量 : | |||
(i) | 唯一的投票權或指導投票權:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權:205,645 | |||
(iii) | 處置或指示處置的唯一 權力:-0- | |||
(iv) | 共有 處置或指示處置的權力:205,645 |
項目 5. | 佔一個類別百分之五或以下的所有權 。 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別百分之五以上證券的受益所有人 ,請查看以下內容
項目 6. | 代表他人擁有 百分之五以上的所有權。 |
不適用。
項目 7. | 母控股公司申報的收購證券的子公司的身份 和分類。 |
不適用。
項目 8. | 羣組成員的識別 和分類。 |
不適用。
項目 9. | 集團解散通知 。 |
不適用。
項目 10. | 認證。 |
通過在下面簽名 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是被收購 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
2024 年 2 月 14 日 | |
日期 |
/s/ Paul Packer | |
保羅 Packer, | |
個人 並作為以下機構的管理成員: | |
(a) 環球資本顧問有限責任公司, | |
對於 本身以及作為 的普通合夥人 | |
Globis Capital Partners, L.P.;以及 (b) Globis Capital, L.L.,L.C.,作為環球資本管理有限責任公司的普通合夥人, Globis Capital Partners, L.P. 的投資經理 |
附錄 1
聯合收購聲明
根據 規則 13d-1 (k)
下列簽署人承認並同意,附表13G中的上述聲明是代表以下每位簽署人提交的, 本聲明中附表13G的所有後續修正均應代表以下每位簽署人提交, 無必要 提交額外的聯合收購聲明。下列簽署人承認,每個人均應對及時提交 此類修正案以及其中所含與其有關的信息的完整性和準確性負責,但不對有關他人信息的完整性和準確性負責 ,除非他或其知道或有理由認為 此類信息不準確。
日期: 2024 年 2 月 14 日
/s/ Paul Packer | |
保羅 Packer, | |
個人 並作為以下機構的管理成員: | |
(a) 環球資本顧問有限責任公司, | |
對於 本身以及作為 的普通合夥人 | |
Globis Capital Partners, L.P.;以及 | |
(b) 環球資本有限責任公司, | |
對於 本身以及作為 的普通合夥人 | |
Globis 資本管理有限責任公司,Globis Capital Partners的投資經理 |