附表 13G
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
根據1934年《證券交易法》(第2號修正案)*
Nurix Therapeutics, Inc. |
(發行人名稱) |
普通股, 面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
67080M103 |
(CUSIP 號碼) |
2023 年 12 月 31 日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
勾選相應的 複選框以指定提交本附表所依據的規則:
x 規則 13d-1 (b)
§ 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
*本封面的其餘部分應填寫 ,以供申報人在本表格上首次申報證券標的類別時填寫,以及任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的 後續修正案。
就1934年《證券交易法》 (“法案”)第18條而言,本封面 其餘部分所需的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他 條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 67080M103
1 | 舉報人的姓名
貝克兄弟顧問有限責任公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) | (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限 SEC 使用
| |
4 | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數量
|
5 | 唯一的 投票權
4,952,452 (1) |
6 | 共享 投票權
-0- | |
7 | 唯一的 處置力
4,952,452 (1) | |
8 | 共享 處置權
-0- |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
4,952,452 (1) | |
10 | 如果第 (9) 行的總金額不包括某些股票,請選中 框 (參見説明) |
¨ |
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
9.99% (1)(2) | |
12 | 舉報人的類型 (參見説明)
IA,PN |
(1) | 包括Nurix Therapeutics, Inc.(“發行人”)行使預融資認股權證(定義見第4項和 ,但受其中所述限制)(定義見下文第4項)(見下文第4項)直接持有的Nurix Therapeutics, Inc.(“發行人”)1,070,327股普通股(“普通股”) 股(定義見下文第4項)。 |
(2) | 基於發行人於2023年10月12日向美國證券交易委員會(“SEC”) 提交的10-Q表中公佈的截至2023年10月2日 已發行的48,503,768股普通股,外加行使預融資認股權證(定義見下文 4 項)時可發行的1,070,327股普通股,受項目所述行使限制的限制 4。 |
CUSIP 編號 67080M103
1 | 舉報人的姓名
貝克兄弟顧問 (GP) 有限責任公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) | (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限 SEC 使用
| |
4 | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數量
|
5 | 唯一的 投票權
4,952,452 (1) |
6 | 共享 投票權
-0- | |
7 | 唯一的 處置力
4,952,452 (1) | |
8 | 共享 處置權
-0- |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
4,952,452 (1) | |
10 | 如果第 (9) 行的總金額不包括某些股票,請選中 框 (參見説明) |
¨ |
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
9.99% (1)(2) | |
12 | 舉報人的類型 (參見説明)
對不起,哦 |
(1) | 包括基金 (定義見下文第4項)直接持有的預融資認股權證(定義見第4項,受其中所述限制)行使 時可發行的1,070,327股普通股。 |
(2) | 基於發行人於2023年10月12日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中報告的截至2023年10月2日 已發行的48,503,768股普通股,加上行使預融資認股權證(定義見下文第4項)時可發行的1,070,327股普通股,受第4項所述行使限制 。 |
CUSIP 編號 67080M103
1 | 舉報人的姓名
費利克斯·J·貝克 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) | (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限 SEC 使用
| |
4 | 國籍 或組織地點
美國 |
的數量
|
5 | 唯一的 投票權
4,952,452 (1) |
6 | 共享 投票權
-0- | |
7 | 唯一的 處置力
4,952,452 (1) | |
8 | 共享 處置權
-0- |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
4,952,452 (1) | |
10 | 如果第 (9) 行的總金額不包括某些股票,請選中 框 (參見説明) |
¨ |
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
9.99% (1)(2) | |
12 | 舉報人的類型 (參見説明)
IN, HC |
(1) | 包括基金 (定義見下文第4項)直接持有的預融資認股權證(定義見第4項,受其中所述限制)行使 時可發行的1,070,327股普通股。 |
(2) | 基於發行人於2023年10月12日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中報告的截至2023年10月2日 已發行的48,503,768股普通股,加上行使預融資認股權證(定義見下文第4項)時可發行的1,070,327股普通股,受第4項所述行使限制 。 |
CUSIP 編號 67080M103
1 | 舉報人的姓名
朱利安·貝克 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) | (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅限 SEC 使用
| |
4 | 國籍 或組織地點
美國 |
的數量
|
5 | 唯一的 投票權
4,952,452 (1) |
6 | 共享 投票權
-0- | |
7 | 唯一的 處置力
4,952,452 (1) | |
8 | 共享 處置權
-0- |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
4,952,452 (1) | |
10 | 如果第 (9) 行的總金額不包括某些股票,請選中 框 (參見説明) |
¨ |
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
9.99% (1)(2) |
|
12 | 舉報人的類型 (參見説明)
IN, HC |
(1) | 包括基金 (定義見下文第4項)直接持有的預融資認股權證(定義見第4項,受其中所述限制)行使 時可發行的1,070,327股普通股。 |
(2) | 基於發行人於2023年10月12日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中報告的截至2023年10月2日 已發行的48,503,768股普通股,加上行使預融資認股權證(定義見下文第4項)時可發行的1,070,327股普通股,受第4項所述行使限制 。 |
附表 13G 第 2 號修正案
本附表13G第2號修正案修訂了貝克兄弟顧問有限責任公司(“顧問”)、貝克兄弟顧問(GP)有限責任公司(“顧問全科醫生”)、 朱利安·貝克和費利克斯·貝克(統稱為 “舉報人”)先前提交的 附表13G。除非本文有補充,否則此前經修訂和補充的聲明 仍然完全有效。
項目 1 (a) | 發行人姓名: |
Nurix Therapeutics, Inc.(“發行人”) |
項目 1 (b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
歐文斯街 1700 號,205 號套房 | |
加利福尼亞州舊金山 94158 |
項目 2 (a) | 申報人姓名: |
本第2號修正案由申報人共同提交。 |
項目2 (b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
每位申報人的營業地址是: | |
c/o Bars. Advisors LP | |
華盛頓街 860 號,3第三方地板 | |
紐約州紐約 10014 | |
(212) 339-5690 |
項目 2 (c) | 公民身份: |
顧問是根據特拉華州 法律組建的有限合夥企業。Adviser GP是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司。 朱利安·貝克和費利克斯·貝克的國籍均為美利堅合眾國。 |
項目 2 (d) | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.001美元(“普通股”)。 |
項目2 (e) | CUSIP 號碼: |
67080M103 |
第 3 項 | 如果本聲明是根據§§240.13d-1 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) 根據《交易法》第15條註冊的經紀商 或交易商。
(b) 銀行 如《交易法》第3 (a) (6) 條所定義。
(c)《交易法》第3 (a) (19) 條所定義的保險 公司。
(d) 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資 公司。
(e) x 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資 顧問。
(f) 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工 福利計劃或捐贈基金。
(g) x 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母公司 控股公司或控制人。
(h) §《聯邦存款保險法》第3 (b) 條定義的儲蓄 協會。
(i) § 根據1940年《投資公司法》第3 (c) (14) 條,未包括在投資公司的定義之外的教會 計劃。
(j) 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 對 進行分組。
第 4 項 | 所有權: |
本第 2 號修正案 封面各第 5 項至第 9 項和第 11 項均以引用方式納入此處。下文列出了貝克兄弟生命科學有限責任公司(“生命科學”)和667,L.P.(“667”,以及 Life Sciences,“基金”)各自直接持有的被申報人間接實益擁有的普通股 股總數,以及行使預先注資認股權證時可能收購的 普通股的總數沒有到期日,普通股 的行使價為每股0.001美元(“預融資認股權證”),但須遵守下述行使限制。
以下信息基於發行人於2023年10月12日向美國證券交易所 委員會提交的10-Q表中報告的截至2023年10月2日已發行的48,503,768股 股普通股。此類百分比數字是根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第13d-3條計算的。
持有者 | 我們擁有或擁有權利的普通股數量
在 60 天內收購 | 班級百分比 太棒了 | ||||||
667,L.P. | 421,216 | 0.85 | % | |||||
貝克兄弟生命科學,L.P. | 4,531,236 | 9.14 | % | |||||
總計 | 4,952,452 | 9.99 | % |
根據《交易法》第 13d-3 條 的規定,預先注資認股權證的行使範圍僅在 生效後或行使之前,其持有人、其關聯公司以及任何與持有人或其關聯公司一起成為 第 13 (d) 條成員的個人總共受益擁有不超過 9.99% 的已發行普通股(“最大百分比”),才能行使該認股權證)。通過 向發行人發出書面通知,基金可能會不時將適用於該基金的最大百分比提高或減少至 任何不超過 19.99% 的其他百分比。任何此類增加或減少要等到向發行人發出該類 通知後的第 61 天才會生效。由於這種限制,上述持有人在 行使預先注資認股權證時可能發行的普通股數量可能會根據已發行普通股的變化而變化。
顧問GP、費利克斯·貝克和朱利安·貝克是顧問集團的管理 成員,顧問可能被視為基金直接持有的發行人證券的受益所有者。
顧問全科醫生是顧問的唯一普通合夥人。 根據顧問、生命科學和667及其各自的普通合夥人之間經修訂的管理協議, 基金各自的普通合夥人將與基金持有的證券的投資和 投票權有關的所有自由裁量權和權力交給了顧問,因此,顧問在 對基金的投資和投資的投票權方面擁有完全和無限的自由裁量權和權力。
第 5 項 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日 ,申報人已不再是該類別證券中超過5%的受益所有者這一事實,請勾選 以下內容。不適用
第 6 項 | 代表 他人擁有超過百分之五的所有權: |
不適用
項目 7 | 母控股公司或控制人舉報的收購 證券的子公司的識別和分類: |
第 4 項中的信息是以引用方式納入此處的 。
第 8 項 | 小組成員的識別和分類: |
不適用
第 9 項 | 集團解散通知: |
不適用
項目 10 | 認證: |
通過在下方簽名,我確認,據我所知 和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是收購的, 的持有目的或效果是改變或影響證券發行人的控制權,也不是 的收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我 保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2024年2月14日
貝克兄弟顧問們 LP | ||
作者:貝克兄弟顧問 (GP) LLC,其普通合夥人 | ||
來自: | /scott L. Lessing | |
姓名:斯科特·萊辛 | ||
標題:總統 |
貝克兄弟。顧問 (GP) 有限責任公司 | ||
來自: | /scott L. Lessing | |
姓名:斯科特·萊辛 | ||
標題:總統 | ||
/s/ 朱利安 ·C·貝克 | ||
朱利安·貝克 | ||
/s/ Felix J. Baker | ||
費利克斯·J·貝克 |