附表 13G
證券
和交易委員會
華盛頓特區 20549
根據1934年《證券交易法》(第1號修正案)*
Adaptimune Therapeutic
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.001英鎊 | ||
(證券類別的標題)
00653A107** | ||
|
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日 |
|
|
(需要提交本聲明的 事件發生日期) |
勾選相應的 複選框以指定提交本附表所依據的規則:
x | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 規則 13d-1 (d) |
*本封面的其餘部分應填寫 ,以供申報人在本表格上首次申報證券標的類別時填寫,以及任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的 後續修正案。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 1934年《證券交易法》(以下簡稱 “該法”)第18條 “已提交”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見註釋)。
**本CUSIP適用於美國存託 股票,每股代表六股普通股
CUSIP 編號 00653A107
1 | 舉報人的姓名
貝克兄弟顧問有限責任公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) | (a)
¨ (b) ¨ |
3 | 僅限 SEC
使用 | |
4 | 國籍
或組織地點 特拉華州 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 與 |
5 | 唯一
投票權
65,815,692(1) |
6 | 共享
投票權
-0- | |
7 | 唯一的
處置力 65,815,692(1) | |
8 | 共享的
處置力
-0- |
9 | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 65,815,692(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中
複選框 (參見説明) |
¨ | |||
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
4.8% (1)(2) | ||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) 愛荷華州,PN | ||||
(1) | 包括Adaptimmune Therapeutics plc(“發行人”)的65,815,692股普通股(“普通股”),由基金直接持有的10,969,282股美國存托股(“ADS”)代表(定義見第4項)。每股ADS代表六股普通股。 |
(2) | 基於發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的10-Q表中報告的截至2023年11月7日已發行的1,362,729,582股普通股。 |
CUSIP 編號 00653A107
1 | 舉報人的姓名
貝克兄弟顧問 (GP) 有限責任公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) | (a)
¨ (b) ¨ |
3 | 僅限 SEC
使用 | |
4 | 國籍
或組織地點 特拉華州 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 與 |
5 | 唯一
投票權
65,815,692(1) |
6 | 共享
投票權
-0- | |
7 | 唯一的
處置力 65,815,692(1) | |
8 | 共享的
處置力
-0- |
9 | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 65,815,692(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中
複選框 (參見説明) |
¨ | |||
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
4.8% (1)(2) | ||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) 對不起,哦 | ||||
(1) | 包括65,815,692股普通股,由基金直接持有的10,969,282股ADS代表(定義見第4項)。每股ADS代表六股普通股。 |
(2) | 基於發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中報告的截至2023年11月7日已發行的1,362,729,582股普通股。 |
CUSIP 編號 00653A107
1 | 舉報人的姓名
費利克斯·J·貝克 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) | (a)
¨ (b) ¨ |
3 | 僅限 SEC
使用 | |
4 | 國籍
或組織地點 美國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 與 |
5 | 唯一
投票權
65,815,692(1) |
6 | 共享
投票權
-0- | |
7 | 唯一的
處置力 65,815,692(1) | |
8 | 共享的
處置力
-0- |
9 | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 65,815,692(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中
複選框 (參見説明) |
¨ | |||
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
4.8% (1)(2) | ||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) IN,HC | ||||
(1) | 包括65,815,692股普通股,由基金直接持有的10,969,282股ADS代表(定義見第4項)。每股ADS代表六股普通股。 |
(2) | 基於發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中報告的截至2023年11月7日已發行的1,362,729,582股普通股。 |
CUSIP 編號 00653A107
1 | 舉報人的姓名
朱利安·貝克 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明) | (a)
¨ (b) ¨ |
3 | 僅限 SEC
使用 | |
4 | 國籍
或組織地點 美國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 與 |
5 | 唯一
投票權
65,815,692(1) |
6 | 共享
投票權
-0- | |
7 | 唯一的
處置力 65,815,692(1) | |
8 | 共享的
處置力
-0- |
9 | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 65,815,692(1) | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中
複選框 (參見説明) |
¨ | |||
11 | 第 9 行中用金額表示的類別的百分比
4.8% (1)(2) | ||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) IN,HC | ||||
(1) | 包括65,815,692股普通股,由基金直接持有的10,969,282股ADS代表(定義見第4項)。每股ADS代表六股普通股。 |
(2) | 基於發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中報告的截至2023年11月7日已發行的1,362,729,582股普通股。 |
附表 13G 第 1 號修正案
本附表13G第1號修正案修訂並重申了貝克兄弟顧問有限責任公司(“顧問”)、貝克兄弟顧問(GP)有限責任公司(“顧問GP”)、 朱利安·貝克和費利克斯·貝克(統稱為 “舉報人”)先前提交的附表13G。除非本文有補充,否則此前經修訂和補充的聲明 仍然完全有效。
項目 1 (a) | 發行人姓名: |
Adaptimmune Therapeutics plc (“發行人”)
項目 1 (b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
米爾頓公園銀禧大道 60 號
牛津郡阿賓登 OX14 4RX United Kingdom
項目 2 (a) | 申報人姓名: |
第 1 號修正案由申報人 人共同提交。
項目2 (b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
每位 申報人的營業地址是:
c/o Bars. Advisors LP
華盛頓街 860 號,3第三方 地板
紐約州紐約 10014
(212) 339-5690
項目 2 (c) | 公民身份: |
顧問是根據特拉華州法律 組建的有限合夥企業。Adviser GP是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司。朱利安·貝克和費利克斯·貝克的國籍 均為美利堅合眾國。
項目 2 (d) | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.001英鎊(“普通股”)。
項目2 (e) | CUSIP 號碼: |
00653A107
第 3 項 | 如果本聲明是根據§§240.13d-1 (b) 或 (c) 提交的, 請檢查申報人是否是: |
(a) 根據《交易法》第15條註冊的經紀商或交易商。
(b) 銀行,定義見《交易法》第3 (a) (6) 條。
(c) 保險公司,定義見《交易法》第3 (a) (19) 條。
(d) 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司。
(e) x 根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問。
(f) 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金。
(g) x 根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人。
(h) 《聯邦存款保險法》第3 (b) 條所定義的儲蓄協會。
(i) 根據1940年 《投資公司法》第3 (c) (14) 條,未包括在投資公司的定義之外的教會計劃。
(j) 組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。
第 4 項 | 所有權: |
本第 1 號修正案 封面各第 5 項至第 9 項和第 11 項均以引用方式納入此處。
下文列出了由貝克兄弟生命科學有限責任公司 (“生命科學”)和667,L.P.(“667”,連同生命科學,“基金”)直接持有的發行人的美國存托股份(“ADS”)所代表的普通股 的總數, 可能被視為由申報人間接實益擁有。每股ADS代表發行人的六股普通股。
以下信息基於發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會 提交的10-Q表中報告的截至2023年11月7日已發行的1,362,729,582股普通股 。此類百分比數字是根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)的第13d-3條計算的。
姓名 | 普通股數量 我們擁有或擁有 獲得的權利 60 天內 | 班級百分比 傑出 | ||||||
667,L.P. | 5,065,278 | 0.4 | % | |||||
貝克兄弟生命科學,L.P. | 60,750,414 | 4.4 | % | |||||
總計 | 65,815,692 | 4.8 | % |
顧問全科醫生是顧問的唯一普通合夥人。 根據顧問、基金及其各自普通合夥人之間經修訂的管理協議,基金的 各自普通合夥人將基金持有的 證券的投資和投票權的所有自由裁量權和權力交給了顧問,因此,顧問對基金的 投資擁有完全和無限的自由裁量權和權力,以及對投資的投票權。
顧問GP、費利克斯·貝克和朱利安·貝克是顧問集團的管理 成員,顧問可能被視為基金直接持有的發行人證券的受益所有者。
第 5 項 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別百分之五以上證券的受益所有人 ,請查看以下內容 x.
第 6 項 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
不適用
項目 7 | 母控股公司或控制人舉報的收購 證券的子公司的識別和分類: |
第 4 項中的信息是以引用方式納入此處的 。
第 8 項 | 小組成員的識別和分類: |
不適用
第 9 項 | 集團解散通知: |
不適用
項目 10 | 認證: |
通過在下方簽名,我確認,據我所知 和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是收購的, 的持有目的或效果是改變或影響證券發行人的控制權,也不是 的收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有。
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2024年2月14日
貝克兄弟顧問們 LP
作者:貝克兄弟顧問 (GP) LLC,其普通合夥人 | ||
來自: | /scott L. Lessing | |
姓名:Scott L. Lessing 職務:總統 |
貝克兄弟。顧問 (GP) 有限責任公司 | ||
來自: | /scott L. Lessing | |
姓名:斯科特·萊辛 頭銜:總統 |
/s/ 朱利安 ·C·貝克 | ||
朱利安·貝克 | ||
/s/ Felix J. Baker | ||
費利克斯·J·貝克 |