美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

附表 13G

根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
 
C21 投資公司
(發行人名稱)

普通股,無面值
(證券類別的標題)

 12675Q101
(CUSIP 號碼)

2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件發生日期)

選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
 

規則 13d-1 (b)

 
規則 13d-1 (c)

 
細則13d-1 (d)

* 本封面的其餘部分應在個人首次在本表格上提交證券標的類別時填寫,以及隨後任何包含將更改先前封面中提供的披露 的信息的修正案時填寫。

就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任 的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲註釋)。



CUSIP 編號 12675Q101
13G
第 2 頁,共 10 頁
1
舉報人姓名
 
 
野村控股株式會社
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
   
(a)☐
   
(b)☐
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
國籍或組織地點
 
 
日本
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
5
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票權
 
 
8,373,430 (1)
 
 
 
 
7
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的處置權
 
 
8,373,430 (1)
 
 
 
 
9
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
8,373,430
 
 
 
 
10
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
 
 
不適用
 
 
 
 
11
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
 
 
7.0% (2)
 
 
 
 
12
舉報人類型(見説明)
 
 
HC
 
 
 
 
(1)
這代表野村環球金融產品有限公司(“NGFP”)實益擁有的8,373,430股普通股。NGFP是野村控股公司的全資子公司,因此野村控股公司可能被視為實益擁有NGFP實益擁有的普通股 股。

(2)
類別百分比是根據截至2023年10月31日已發行和流通的120,047,814股普通股計算得出的,如發行人於2023年12月14日向美國證券交易委員會提交的當前6-K表報告附錄99.1所示。


CUSIP 編號 12675Q101
13G
第 3 頁,共 10 頁
1
舉報人姓名
 
 
野村環球金融產品有限公司
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
   
(a)☐
   
(b)☐
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
國籍或組織地點
 
 
特拉華
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
5
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票權
 
 
8,373,430
 
 
 
 
7
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的處置權
 
 
8,373,430
 
 
 
 
9
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
8,373,430
 
 
 
 
10
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
 
 
不適用
 
 
 
 
11
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
 
 
7.0% (3)
 
 
 
 
12
舉報人類型(見説明)
 
 
BD
 
 
 
 

(3)
類別百分比是根據截至2023年10月31日已發行和流通的120,047,814股普通股計算得出的,如發行人於2023年12月14日向美國證券交易委員會提交的當前6-K表報告附錄99.1所示。


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第 4 頁,共 10 頁
第 1 項。
(a)
發行人姓名:
     
   
C21 Investments Inc.(“發行人”)
     
 
(b)
發行人主要行政辦公室地址:
     
   
西喬治亞街 885 號 19 樓
    不列顛哥倫比亞省温哥華 V6E 3H4
    加拿大
     
第 2 項。
(a)
申報人姓名:
     
   
野村控股株式會社
   
野村環球金融產品有限公司
     
   (b)
主要營業廳的地址,如果沒有,則住所:
     
   
野村控股株式會社
   
日本東京都中央區日本橋一丁目13-1
     
   
野村環球金融產品有限公司
   
環球廣場
   
309 West 49第四
   
紐約州紐約 10019
     
 
(c)
公民身份:
     
   
野村控股株式會社
    日本
     
   
野村環球金融產品有限公司
 
特拉華
     
   (d)
證券類別的標題:
     
   
普通股,無面值(“普通股”)
     
 
(e)
CUSIP 號碼:
     
 

12675Q101

第 3 項。
如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:

 
(a)
根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。
 
(b)
銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。
 
(c)
保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。
 
(d)
根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。
 
(e)
根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問;
 
(f)
符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;
 
(g)
根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人;
 
(h)
《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會;
 
(i)
根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃;
 
(j)
第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條規定的非美國機構;
 
(k)
根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。如果根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型:___________________

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13G
第 5 頁,共 10 頁

第 4 項。
所有權。

封面第 5-11 項以引用方式納入

第 5 項。
一個班級的百分之五或以下的所有權。

如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人,請查看以下 ☐。

第 6 項。
代表他人擁有超過百分之五的所有權。

不適用

第 7 項。
母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。

參見附錄 B

第 8 項。
小組成員的識別和分類。

不適用

第 9 項。
集團解散通知。

不適用


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第 6 頁,共 10 頁
第 10 項。
認證。

通過在下方簽名,我確認,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權的 目的或其持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有的,僅限於 活動與第 240.14a-11 條下的提名有關。


CUSIP 編號 12675Q101
13G
第 7 頁,共 10 頁
簽名
 
經過合理的詢問,在下列簽署人所知和所信的情況下,下列簽署人保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
 
這個 14 號是作為密封儀器執行的第四2024 年 2 月的那一天。
 
 
野村控股株式會社
   
 
/s/薩米爾·帕特爾
 
 
姓名:薩米爾·帕特爾
 
職務:董事總經理
   
 
野村環球金融產品有限公司
   
 
/s/薩米爾·帕特爾
 
 
姓名:薩米爾·帕特爾
 
職位:授權官員


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第 8 頁,共 10 頁
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A
聯合申報協議
B
子公司


CUSIP 編號 12675Q101
13G
第 9 頁,共 10 頁
附錄 A

聯合申報協議

根據1934年《證券交易法》第13d-1(k)條,下述個人或實體同意代表他們各自就發行人的證券聯合申報本附表13G,而且 同意將本聯合申報協議作為附表13G的附錄。作為證據,下列簽署人特此簽署本聯合申報協議,自2024年2月14日起生效。

野村控股株式會社
 
   
/s/薩米爾·帕特爾
 
姓名:薩米爾·帕特爾
 
職務:董事總經理
 
   
野村環球金融產品有限公司
 
   
/s/薩米爾·帕特爾
 
姓名:薩米爾·帕特爾
 
職位:授權官員
 


CUSIP 編號 12675Q101
13G
第 10 頁,共 10 頁
附錄 B

子公司

野村環球金融產品公司是野村控股公司的全資子公司。