美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
ZEVRA THERAPEUTICS, INC.
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
488445206
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
x 規則 13d-1 (b)
§ 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
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第 1 頁,共 7 頁
CUSIP 編號 488445206 | 第 第 2 頁,共 7 頁 |
CUSIP 編號 488445206 | |
(1) 舉報人姓名 | 南塔哈拉資本管理有限責任公司 |
(2) 如果是羣組的成員,請勾選相應的複選框 | (a) |
(參見説明書) | (b) |
(3) 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) 國籍或組織地點 | MA |
每位申報人實益擁有的股份數量,包括: | |
(5) 唯一的投票權 | 0 |
(6) 共享投票權 | 2,453,405 |
(7) 唯一處置權 | 0 |
(8) 共享處置權 | 2,453,405 |
(9) 每位申報人實際擁有的總金額 | 2,453,405 |
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | |
(11) 由第 (9) 行中的金額表示的類別百分比 | 6.2% |
(12) 舉報人類型(見説明) | IA |
CUSIP 編號 488445206 | 第 第 3 頁,共 7 頁 |
CUSIP 編號 488445206 | |
(1) 舉報人姓名 | 威爾莫特·B·哈基 |
(2) 如果是羣組的成員,請勾選相應的複選框 | (a) |
(參見説明書) | (b) |
(3) 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) 國籍或組織地點 | 美國 |
每位申報人實益擁有的股份數量,包括: | |
(5) 唯一的投票權 | 0 |
(6) 共享投票權 | 2,453,405 |
(7) 唯一處置權 | 0 |
(8) 共享處置權 | 2,453,405 |
(9) 每位申報人實際擁有的總金額 | 2,453,405 |
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | |
(11) 由第 (9) 行中的金額表示的類別百分比 | 6.2% |
(12) 舉報人類型(見説明) | HC |
CUSIP 編號 488445206 | 第 第 4 頁,共 7 頁 |
CUSIP 編號 488445206 | |
(1) 舉報人姓名 | 丹尼爾·麥克 |
(2) 如果是羣組的成員,請勾選相應的複選框 | (a) |
(參見説明書) | (b) |
(3) 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) 國籍或組織地點 | 美國 |
每位申報人實益擁有的股份數量,包括: | |
(5) 唯一的投票權 | 0 |
(6) 共享投票權 | 2,453,405 |
(7) 唯一處置權 | 0 |
(8) 共享處置權 | 2,453,405 |
(9) 每位申報人實際擁有的總金額 | 2,453,405 |
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | |
(11) 由第 (9) 行中的金額表示的類別百分比 | 6.2% |
(12) 舉報人類型(見説明) | HC |
CUSIP 編號 488445206 | 第 5 頁,共 7 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
ZEVRA 療法有限公司(“發行人”)。 | |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
慶典大道 1180 號,套房 103,慶典,佛羅裏達州 34747 | |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 |
Nantahala Capital Management, LLC(“Nantahala”) 威爾莫特·B·哈基 丹尼爾·麥克(合稱 “舉報人”) | |
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
130 Main St. 2和地板 康涅狄格州新迦南 06840
| |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
Nantahala 是一家馬薩諸塞州有限責任公司。 哈基先生和麥克先生都是美國 的美國公民。 | |
項目2 (d)。 |
證券類別的標題:
|
普通股,每股面值0.0001美元(“股票”)。
| |
項目2 (e)。 |
CUSIP 號碼: |
488445206
| |
第 3 項。 |
如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
|
(a) 根據該法(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。
(b) 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條。
(c) § 保險公司定義見該法 (15 U.S.C. 78c) 第3 (a) (19) 條。
(d) § 根據1940年《投資 公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司。
(e) x 根據§240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問。
(f) 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金。
(g) x 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的 的母控股公司或控股人。
(h) 聯邦 存款保險法(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會。
(i) § 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,未包括在投資公司的定義之外的教會 計劃。
(j) § 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 進行分組。 |
CUSIP 編號 488445206 | 第 第 6 頁,共 7 頁 |
第 4 項。 |
所有權: |
項目 4 (a)。 |
實益擁有的金額:
截至2023年12月31日,Nantahala可能被視為 在其控制下的基金和獨立管理賬户持有的2,453,405股股票的受益所有人,作為Nantahala的管理成員 ,哈基和麥克先生均可能被視為這些股票的受益所有人。 |
項目4 (b)。 |
班級百分比:
截至2023年12月31日,每位申報人 人均可被視為已發行股份總數6.2%的受益所有人(根據 發行人在2023年11月7日提交的10-Q表中提供的信息,截至2023年11月3日,共有36,218,164股已發行股份)。 |
項目 4 (c)。 | 該人擁有的股份數量: | ||
南塔哈拉資本管理有限責任公司
| |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 2,453,405 | |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | |
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 2,453,405 | |
哈基先生和麥克先生各人
| |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 2,453,405 | |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | |
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 2,453,405 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
第 5 項不適用。 | |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
第 6 項不適用。 | |
第 7 項。 | 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類: |
哈基先生和麥克先生均以控制人的身份提交了本附表13G。南塔哈拉是一位投資顧問,如§240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 所述。參見第 4 (a) 項。 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類: |
第 8 項不適用。 | |
第 9 項。 | 集團解散通知: |
第 9 項不適用。 | |
第 10 項。 | 認證: |
通過在下方簽名,每位申報人證明 ,據該人所知和所信,上述證券是在普通的 業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權 的目的或效果而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權 ,也不是被收購的,也不是作為參與者持有 的任何交易} 這樣的目的或效果。 |
CUSIP 編號 488445206 | 第 7 頁,共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信, ,下列簽署人證明本聲明中列出的信息是真實、完整、 和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日 | NANTAHALA 資本管理有限責任公司 | |
來自: | /s/ 塔基·瓦西拉基斯 | |
塔基·瓦西拉基斯 | ||
首席合規官 | ||
/s/ Wilmot B. Harkey | ||
威爾莫特·B·哈基 | ||
/s/ Daniel Mack | ||
丹尼爾·麥克 |