美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)*
Intevac, Inc. |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.001美元 |
(證券類別的標題) |
461148108 |
(CUSIP 號碼) |
2023年12月31日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
[_]規則 13d-1 (b)
[X]規則 13d-1 (c)
[_]細則13d-1 (d)
__________
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含將更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 否 | 461148108 |
1. | 舉報人姓名 | |
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | ||
尼德姆資產管理有限責任公司 (1) | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [x] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
特拉華 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
145,000 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
145,000 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
145,000 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
0.5% | ||
12. | 舉報人類型(見説明) | |
對不起,哦 | ||
---------- (1) Needham Asset Management, LLC是Needham Investment Management LL.L.C的管理成員,該公司是Needham Funds, Inc.各系列的投資顧問,也是某些私人投資基金的 普通合夥人。Needham Small Cap Growth Funds, Inc. 旗下的一系列基金持有發行人14.5萬股普通股(“普通股”)。Needham Investment Management L.L.C. 由於其作為該系列的投資顧問和這些基金的普通合夥人的地位,可以被視為實益擁有普通股 。 |
CUSIP 否 | 461148108 |
1. | 舉報人姓名 | |
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | ||
尼德姆投資管理有限責任公司 (2) | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [x] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
特拉華 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
145,000 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
145,000 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
145,000 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
0.5% | ||
12. | 舉報人類型(見説明) | |
是的,也是 | ||
---------- (2) Needham Investment Management L.L.C. 擔任 各系列Needham Funds, Inc.的投資顧問,也是某些私人投資基金的普通合夥人。Needham Small Cap Growth Funds, Inc. 旗下的 系列持有14.5萬股普通股。Needham Investment Management L.L.C. 由於其作為該系列的投資顧問和這些基金的普通合夥人的地位,可以被視為實益擁有普通股 。 |
CUSIP 否 | 461148108 |
1. | 舉報人姓名 | ||||||
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | |||||||
Needham 小型股增長基金 (3) | |||||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||||||
(a) [_] | |||||||
(b) [X] | |||||||
3. | 僅限秒鐘使用 | ||||||
4. | 國籍或組織地點 | ||||||
特拉華 | |||||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | |||||||
5. | 唯一的投票權 | ||||||
0 | |||||||
6. | 共享投票權 | ||||||
145,000 | |||||||
7. | 唯一的處置力 | ||||||
0 | |||||||
8. | 共享的處置權 | ||||||
145,000 | |||||||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||
145,000 | |||||||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ||||||
[] | |||||||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||
0.5% | |||||||
12. | 舉報人類型(見説明) | ||||||
IV,CO | |
---------- (3) Needham 小型股增長基金是 Needham Funds, Inc. 旗下的一系列基金。
|
CUSIP 否 | 461148108 |
1. | 舉報人姓名 | |
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | ||
喬治 ·A· 尼德姆 (4) | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [x] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
美利堅合眾國 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
145,000 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
145,000 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
145,000 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
0.5% | ||
12. | 舉報人類型(見説明) | |
IN,HC | ||
---------- (4) 喬治·尼德姆是尼德姆資產管理公司 LLC的控股人,該公司是Needham Investment Management L.L.C. 的管理成員,該公司擔任 Needham Funds, Inc.各系列的投資顧問,也是某些私人投資基金的普通合夥人。尼德姆小型股增長基金是 Needham Funds, Inc. 旗下的一系列股份,持有14.5萬股普通股。喬治·尼德姆作為尼德姆資產管理有限責任公司控股人的職位 可能被視為對普通股擁有實益所有權。 |
CUSIP 否 | 461148108 |
第 1 項。 | (a). | 發行人姓名: | |
Intevac, Inc. |
(b). | 發行人主要行政辦公室地址: | ||
巴塞特街 3560 號 加利福尼亞州聖克拉拉 95054 |
第 2 項。 | (a). | 申報人姓名: | |
(i) 尼德姆資產管理有限責任公司
(ii) 尼德姆投資管理有限責任公司
(iii) Needham Small Capy Growth Funds, Inc. 旗下的一系列基金
(iv) 喬治 ·A· 尼德姆 |
(b). | 地址或主要營業所,如果沒有,則住所: | ||
公園大道 250 號,10第四地板 紐約,紐約 10117-1099 |
(c). | 公民身份: | ||
尼德姆資產管理有限責任公司-特拉華州
尼德姆投資管理有限責任公司—特拉華州
Needham 小型股增長基金-馬裏蘭州
喬治·尼德姆——美利堅合眾國 |
(d). | 證券類別的標題: | ||
普通股,面值每股0.001美元(“普通股”) |
(e). | CUSIP 編號: | ||
461148108 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 |
(a) | [_] | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | [_] | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
(c) | [_] | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
(d) | [X] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | [X] | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | [_] | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | [X] | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | [_] | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C.1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | [_] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | [_] | 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條的非美國機構; |
(k) | [_] | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。如果根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請,請註明機構類型: |
第 4 項。 | 所有權。 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。 |
(a) | 實益擁有的金額: | |
Needham 資產管理有限責任公司——145,000
Needham 投資管理有限責任公司-145,000
Needham 小盤股增長基金 — 145,000
喬治 ·A· 尼德姆——145,000 |
(b) | 班級百分比: | |
尼德姆資產管理有限責任公司 — 0.5%
尼德姆投資管理有限責任公司 — 0.5%
Needham 小盤股增長基金 — 0.5%
喬治 ·A· 尼德姆 — 0.5% |
(c) | 該人擁有的股份數量: | |
尼德姆資產管理有限責任公司 |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 145,000 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 145,000 | . | ||
尼德姆投資管理有限責任公司 |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 145,000 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 145,000 | . | ||
Needham 小盤股增長基金
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 145,000 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 145,000 | . |
喬治 ·A· 尼德姆 |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 145,000 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 145,000 | . | ||
説明:有關代表收購標的證券的計算,請參閲 §240.13d-3 (d) (1)。 | |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下內容 [X]. | |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
如果已知有任何其他人有權或有權指示從此類證券中獲得股息或出售此類證券的收益,則應在迴應本項目時附上大意如此的聲明,如果此類利息與該類別的5%以上有關,則應確定該人的身份。不需要列出根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司的股東或僱員福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人。 | |
本附表13G中報告的所有證券均由Needham Investment Management L.L.C的諮詢客户擁有。沒有任何諮詢客户個人擁有超過5%的已發行普通股。 | |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
如果母控股公司或控制人已根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (G) 提交了本附表,請在第 3 (g) 項下注明,並附上説明相關子公司身份和第 3 項分類的證物。如果母公司控股公司或控制人根據規則13d-1(c)或規則13d-1(d)提交了本附表,請附上説明相關子公司身份的證物。 | |
見所附的附錄B。 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
如果一個團體根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,請在第 3 (j) 項下注明,並附上説明該團體每位成員的身份和第 3 項分類的證物。如果一個團體根據規則13d-1(c)或規則13d-1(d)提交了本附表,請附上説明該團體每位成員身份的證物。 | |
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
集團解散通知可以作為證物提供,説明解散的日期,如有必要,與所報告的證券交易有關的所有進一步文件將由集團成員以個人身份提交。參見第 5 項。 | |
第 10 項。 | 認證。 |
(a) 如果聲明是根據第240.13d-1 (b) 條提交的,則應包括以下證明。 | |
我通過在下面簽名證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,但僅與提名有關的活動除外 § 240.14a-11。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
尼德姆資產管理有限責任公司* | |
2024年2月14日 | |
(日期) | |
/s/ James W. Giangrasso | |
(簽名) | |
James W. Giangrasso /首席財務官 | |
(姓名/標題) | |
尼德姆投資管理有限責任公司* | |
2024年2月14日 | |
(日期) | |
/s/ James W. Giangrasso | |
(簽名) | |
James W. Giangrasso /首席財務官 | |
(姓名/標題) |
Needham Small Cap Growth 基金,The Needham Funds, Inc.的一系列*
| |
2024年2月14日 | |
(日期) | |
/s/ James W. Giangrasso | |
(簽名) | |
James W. Giangrasso /首席財務官 | |
(姓名/標題) |
2024年2月14日 | |
(日期) | |
/s/ 喬治 ·A· 尼德姆* | |
(簽名) | |
喬治 ·A· 尼德姆 | |
(姓名/標題) |
* 本附表13G不得解釋為承認任何申報人 ,無論是就經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)條或13(g)條而言,還是出於其他目的,均為本聲明所涵蓋的任何證券的 受益所有人,金錢利息除外。
聲明原件應由代表 提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果聲明是由申報人的執行官或普通合夥人以外的授權代表 代表某人簽署的,則應在聲明中提供代表有權代表該人 簽署的證據,但是,可以通過引用方式納入已在委員會 存檔的為此目的的授權委託書。簽署聲明的每個人的姓名和任何頭銜都應在其簽名下打字或 打印。
注意。以紙質形式提交的附表應包括一份經簽名的 原件和五份附表副本,包括所有證物。有關向誰發送副本的其他各方,請參閲 s.240.13d-7。
注意。故意錯誤陳述或遺漏事實構成 聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。
附錄 A
協議
下列簽署人同意,2024年2月14日 14日關於Intevac, Inc. 普通股面值為每股0.001美元的附表13G第3號修正案應代表下列簽署人提交。
日期:2024 年 2 月 14 日
尼德姆資產管理有限責任公司 | |
作者:/s/ 詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
姓名:詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
職務:首席財務官 | |
尼德姆投資管理有限責任公司 | |
作者:/s/ 詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
姓名:詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
職務:首席財務官 | |
Needham Small Cap成長基金,由Needham Funds Inc.旗下的一系列基金組成 | |
作者:/s/ 詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
姓名:詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
職務:首席財務官 | |
作者:/s/ 喬治 ·A· 尼德姆 | |
喬治 ·A· 尼德姆 |
附錄 B
Needham Investment Management L.L.C. 是相關實體, Needham Asset Management, LLC和George A. Needham各可被視為控制人。