美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 號修正案)*
完整 SOLARIA, Inc.
(發行人的姓名 )
普通股 股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
20460L104
(CUSIP 編號)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選 相應的複選框以指定提交本附表 13G 所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 20460L104 | ||
(1) 舉報人姓名 | ||
Park West 資產管理有限責任公司 | ||
(2) 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |
(b) ☐ | ||
(3) SEC 僅限使用 | ||
(4) 公民身份或組織地點 | ||
特拉華州 |
每位申報人實益擁有的 股數 | |||
(5) 唯一投票權: | 0* | ||
(6) 共享投票權: | 3,017,383* | ||
(7) 唯一的處置權: | 0* | ||
(8) 共享處置權: | 3,017,383* |
(9) 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
3,017,383* | ||
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明): | ||
☐ | ||
(11) 按行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
6.9%* | ||
(12) 舉報人類型 | ||
IA |
* 有關更多信息,請參閲第 4 項。
CUSIP 編號 20460L104 | ||
(1) 舉報人姓名 | ||
Park 西部投資者主基金有限公司 | ||
(2) 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |
(b) ☐ | ||
(3) SEC 僅限使用 | ||
(4) 公民身份或組織地點 | ||
開曼 羣島 |
每位申報人實益擁有的 股數 | |||
(5) 唯一投票權: | 0* | ||
(6) 共享投票權: | 2,698,845* | ||
(7) 唯一的處置權: | 0* | ||
(8) 共享處置權: | 2,698,845* |
(9) 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
2,698,845* | ||
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明): | ||
☐ | ||
(11) 按行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
6.2%* | ||
(12) 舉報人類型 | ||
CO |
CUSIP 編號 20460L104 | ||
(1) 舉報人姓名 | ||
Peter S. Park |
||
(2) 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |
(b) ☐ | ||
(3) SEC 僅限使用 | ||
(4) 公民身份或組織地點 | ||
美國 美利堅合眾國 |
每位申報人實益擁有的 股數 | |||
(5) 唯一投票權: | 0* | ||
(6) 共享投票權: | 3,017,383* | ||
(7) 唯一的處置權: | 0* | ||
(8) 共享處置權: | 3,017,383* |
(9) 每位申報人實益擁有的總金額 | ||
3,017,383* | ||
(10) 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明): | ||
☐ | ||
(11) 按行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
6.9%* | ||
(12) 舉報人類型 | ||
在 |
* 有關更多信息,請參閲第 4 項。
項目 1 (a)。發行人名稱:特拉華州的一家公司Complete Solaria, Inc.(“發行人”)。
項目 1 (b)。發行人主要執行辦公室地址:
45700 北港環路東
弗裏蒙特, 加利福尼亞州 94538
項目 2 (a)。申報人姓名:
這份 附表 13G(本 “附表 13G”)報告由 (i) 特拉華州有限公司 責任公司(“PWAM”)Park West Asset Management LLC、(ii) Park West Investors Master Fund, Limited、開曼羣島豁免公司 (“PWIMF”) 和 (iii) Peter S. Park(“樸先生”)共同提交,以及 PWAM 和 PWIMF 共同提交舉報人”)。
項目 2 (b)。主要營業廳的地址,如果沒有,則住所:
舉報人的 地址是:加利福尼亞州舊金山 C 棟萊特曼大道一號 C5-900 套房 94129。
項目 2 (c)。公民身份:
PWAM 是根據特拉華州法律組織的。PWIMF 是一家開曼羣島豁免公司。樸先生是美國 的公民。
項目 2 (d)。證券類別的標題:
普通股 ,每股面值0.0001美元(“普通股”)。
項目 2 (e)。CUSIP 編號:
20460L104
物品 3。如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用 。
第 4 項所有權:
正如 在本報告封面上報道的那樣,PWAM 和 Mr. Park 的所有權信息如下:
(a) | 實益擁有的金額: | 3,017,383* | ||
(b) | 班級百分比: | 6.9%* | ||
(c) | 該人 持有的股票數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: | 0* | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: | 3,017,383* | ||
(iii) | 處置或指示處置 的唯一權力: | 0* | ||
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力: | 3,017,383* |
如本 報告的封面所述,與PWIMF有關的所有權信息如下: | ||||
(a) | 實益擁有的金額: | 2,698,845* | ||
(b) | 班級百分比: | 6.2%* | ||
(c) | 該人 持有的股票數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: | 0* | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: | 2,698,845* | ||
(iii) | 處置或指示處置 的唯一權力: | 0* | ||
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力: | 2,698,845* |
* PWAM是開曼羣島豁免公司PWIMF和Park West Partners International, Limited的投資經理(“PWPI”, ,與PWIMF一起稱為 “PWFI”, ,與PWIMF合稱為 “PW基金”)。樸先生通過一個或多個關聯實體擔任 PWAM 的控股經理。
截至2023年12月31日 ,PWIMF持有2,167,323股普通股和認股權證(“認股權證”),用於購買最多 至531,522股普通股,PWPI持有249,955股普通股和認股權證,用於購買最多68,583股 普通股。認股權證目前可在本報告發布後的60天內行使。因此,PWAM和樸先生被視為實益擁有認股權證所依據的普通股 。截至2023年12月31日,PWAM和樸先生可能被視為實益 擁有普華永道基金共持有的發行人3,017,383股普通股。
報告的受益所有權百分比基於截至2023年11月9日發行和流通的大約43,176,577股普通股 ,根據發行人於2023年11月14日提交的10-Q表季度報告中包含的信息。
物品 5。一個類別的百分之五或更少的所有權:
如果 提交本聲明是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人 ,請檢查以下內容:☐
物品 6。代表他人擁有超過百分之五的所有權:
不適用 。
物品 7。母公司控股公司或 控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類:
不適用 。
物品 8。小組成員的識別和分類:
不適用 。
物品 9。集團解散通知:
不適用 。
商品 10。認證:
通過在下面簽名 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是被收購 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
2024 年 2 月 14 日 | ||
西園資產管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 梅麗莎·維多利亞·弗雷耶 | |
姓名: | 梅麗莎·維多利亞·弗雷耶 | |
標題: | 高級法務官兼首席合規官 |
PARK WEST 投資者主基金有限公司 | ||
作者:西園資產管理有限責任公司, 其投資經理 | ||
來自: | /s/ 梅麗莎·維多利亞·弗雷耶 | |
姓名: | 梅麗莎·維多利亞·弗雷耶 | |
標題: | 高級法務官兼首席合規官 |
作者: | /s/ 彼得公園 | |
彼得 S. Park |
注意: 故意錯誤陳述或遺漏事實構成
聯邦 刑事違規行為(見 18 U.S.C. 1001)
展品索引
展覽
1。西園資產管理有限責任公司、西園投資者萬事基金有限公司和彼得·帕克於2023年7月28日簽訂的聯合申報協議(參照2023年7月28日向證券交易委員會提交的附表13G附錄99.1納入)。