美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
Autolus Therapeut
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.000042美元**
(證券類別的標題)
05280R100***
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
** 申報人通過 發行人的美國存托股擁有普通股,每股代表一股普通股。
*** 普通股沒有CUSIP號碼。 發行人的美國存托股份(每股代表一股普通股)的CUSIP號碼為 05280R100。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 受該法該部分的責任約束(但是,見附註)。
第 1 頁,共 9 頁
CUSIP 編號 05280R100
1. | 舉報人姓名 |
Paradigm 生物資本顧問有限責任公司
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
特拉華
股數 從中受益 由每個人擁有 報告 人有: |
5。唯一的投票權 | 12,611,335 | |
6。共享投票權 | 0 | ||
7。唯一的處置力 | 12,611,335 | ||
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
12,611,335
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
7.2%
12. | 舉報人類型(見説明) |
PN
第 2 頁,共 9 頁
CUSIP 編號 05280R100
1. | 舉報人姓名 |
Paradigm BioCapital Advis
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
特拉華
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 人有: |
5。唯一的投票權 | 12,611,335 | |
6。共享投票權 | 0 | ||
7。唯一的處置力 | 12,611,335 | ||
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
12,611,335
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
7.2%
12. | 舉報人類型(見説明) |
OO
第 3 頁,共 9 頁
CUSIP 編號 05280R100
1. | 舉報人姓名 |
Senai Asefaw,醫學博士
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美利堅合眾國
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 人有: |
5。唯一的投票權 | 12,611,335 | |
6。共享投票權 | 0 | ||
7。唯一的處置力 | 12,611,335 | ||
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
12,611,335
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
7.2%
12. | 舉報人類型(見説明) |
在
第 4 頁,共 9 頁
CUSIP 編號 05280R100
1. | 舉報人姓名 |
Paradigm BioCapital 國際基金有限公司
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
開曼羣島
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 人有: |
5。唯一的投票權 | 10,754,846 | |
6。共享投票權 | 0 | ||
7。唯一的處置力 | 10,754,846 | ||
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
10,754,846
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
6.2%
12. | 舉報人類型(見説明) |
CO
第 5 頁,共 9 頁
第 1 項。
(a) | 發行人的名字是 Autolus Therapeutics plc(”發行人”). |
(b) | 發行人的主要執行辦公室位於英國倫敦W12 7FP伍德巷191號的The Mediaworks。 |
第 2 項。
(a) | 本附表 13G/A1 由以下人員提交 (”舉報人”): (1) Paradigm BioCapital Advisors LP (”顧問”); (2) Paradigm BioCapital Advisors GP LLC(”GP”); (3) Senai Asefaw,醫學博士 (”Senai Asefaw”);以及 (4) Paradigm BioCapital International Fund Ltd.(”基金”)。該基金是一個私人投資工具。基金和 由顧問管理的單獨管理的賬户(”賬户”) 直接實益擁有本聲明中報告的普通股 (定義見下文)。顧問是基金和賬户的投資經理。全科醫生是顧問的普通 合夥人。Senai Asefaw 是 GP 的管理成員。顧問、GP和Senai Asefaw可能被視為實益 擁有基金和賬户直接實益擁有的普通股。每位申報人放棄對除該申報人直接實益擁有的普通股以外的任何普通股的實益所有權 。 |
(b) | 舉報人的主要業務辦公室位於第三大道767號,17號第四樓層,紐約,紐約,10017。 |
(c) | 有關公民身份的信息,請參閲每位舉報人封面第4項。 |
(d) | 本聲明涉及發行人的普通股,面值每股0.000042美元(”普通股”). |
(e) | 普通股沒有CUSIP號碼。發行人的美國存托股份的CUSIP編號為 05280R100,每股代表一股 普通股。 |
第 3 項如果本聲明是根據 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查提交人是否為:
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | |
(c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | ¨ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; |
第 6 頁,共 9 頁
(g) | ¨ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 和 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請註明機構類型:____________________
第 4 項。所有權。
請參閲每位 舉報人封面上第 5-9 項和第 11 項,以及第 2 項,該信息截至本附表 13G/A1 的活動日期提供。
正如發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q 表季度報告所披露的那樣,此處包含的實益所有權百分比以 基於截至2023年11月9日已發行的173,989,157股普通股。
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日 申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人,請查看以下內容 : ¨
第 6 項。代表另一個 人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
第 7 項。 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 7 頁,共 9 頁
第 10 項。認證。
(a) | 不適用。 |
(b) | 不適用。 |
(c) | 通過在下方簽名,我確認,據我所知 和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或 影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或 影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易的參與者 有關或作為參與者 持有,但僅與第 240 條規定的提名相關的活動除外 14a-11。 |
第 8 頁,共 9 頁
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
Paradigm 生物資本顧問有限責任公司
Paradigm BioCapital Advis
Paradigm BioCapital 國際基金有限公司
來自: | //David K. Kim | |
姓名:大衞·K·金 | ||
標題:授權簽字人 | ||
/s/ Senai Asefaw,醫學博士 | ||
Senai Asefaw,醫學博士 |
第 9 頁,共 9 頁