假的000073821400007382142024-02-082024-02-08

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年2月8日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

庫比蒂諾, 加州95014

（主要行政辦公室地址）

 

(408) 213-0940

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

 

 

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

項目 1.01 簽訂重要最終協議

 

2024年2月8日，Aemetis, Inc. 的子公司Aemetis Biogas LLC（“ABGL”）與Protair-X Aemericas, Inc.（“買方”）和Third Eye Capital Corporation簽訂了 “A系列優先單位購買協議的第五次豁免和修正案”（“PUPA修正案”）。

 

PUPA修正案修改了雙方於2018年12月20日簽訂的A系列優先單位購買協議，該協議涉及買方收購ABGL發行的A輪優先單位，為建造乳品消化器和相關設備提供資金。PUPA修正案（i）將ABGL贖回買方擁有的所有A系列優先單位的日期從2023年12月31日延長至2024年4月30日四個月；（ii）將贖回價格從1.08億美元更改為111,000,000美元，包括費用；（iii）更新當事方在ABGL不兑換A系列時簽署的信貸協議（“信貸協議”）的形式 2024 年 4 月 30 日之前的首選單位。Aemetis, Inc.及其幾家子公司還簽署了PUPA修正案，以承認他們有義務根據信貸協議提供擔保和擔保權益。如果簽署，信貸協議的生效日期為2024年5月1日，本金為1.11億美元，到期日為2025年4月30日，年利率等於（i）最優惠利率加10％或（ii）16％中的較大值。信貸協議下的利息可以按月支付，也可以資本化為應付總額。

 

上述對PUPA修正案的描述並不完整，僅參照PUPA修正案的全文和所附信貸協議形式進行了全面限定，這些內容作為附錄編號10.1提交到本表8-K的當前報告中，並以引用方式納入本第1.01項。PUPA協議和信貸協議中包含的陳述、擔保和承諾僅用於此類協議的目的，自特定日期起，僅為該協議各方的利益服務，可能受合同各方商定的限制，包括受雙方在執行協議時交換的保密披露的限制。

 

第 2.03 項直接財務債務的設定

 

在要求的範圍內，本表8-K最新報告第1.01項中的信息以引用方式納入本第2.03項。

 

項目 9.01 展品

 

展覽

數字    展覽描述        

 

10.1 Aemetis Biogas LLC、Protair-X Americas Inc. 和 Third Eye Capital Corporation 於 2024 年 2 月 8 日簽訂的 A 系列優先單位購買協議的第五次豁免和修正案

104 封面交互式數據文件（嵌入在內聯 XBRL 文檔中）

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

AEMETIS, INC.