美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
 
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
 
伊萊克特拉電池材料公司
(發行人名稱)

普通股,無面值
(證券類別的標題)

28474P201
(CUSIP 號碼)

2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)

選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:

☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)

*本封面的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別,以及隨後任何包含將改變先前封面中披露信息的修正案 。

就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。



CUSIP 編號 28474P201
1
舉報人姓名
 
 
白盒顧問有限責任公司
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
   
(a)☐
   
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 

 
 
 
 
4
國籍或組織地點
 
 
特拉華
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
5
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票權
 
 
5,900,164(見第 4 項)
 
 
 
 
7
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的處置權
 
 
5,900,164(見第 4 項)
 
 
 
 
9
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
5,900,164(見第 4 項)
 
 
 
 
10
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
 
 
 
 
 
 
11
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
 
 
9.9%(見第 4 項)
 
 
 
 
12
舉報人類型(見説明)
 
 
IA
 
 
 
 


CUSIP 編號 28474P201
1
舉報人姓名
 
 
Whitebox General
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
   
(a)☐
   
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 

 
 
 
 
4
國籍或組織地點
 
 
特拉華
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
5
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
6
共享投票權
 
 
5,900,164(見第 4 項)
 
 
 
 
7
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
8
共享的處置權
 
 
5,900,164(見第 4 項)
 
 
 
 
9
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
5,900,164(見第 4 項)
 
 
 
 
10
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
 
 
 
 
 
 
11
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
 
 
9.9%(見第 4 項)
 
 
 
 
12
舉報人類型(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 


CUSIP 編號 28474P201
第 1 項。
(a).
發行人姓名:
 
   
伊萊克特拉電池材料公司(“發行人”)
 
 
(b).
發行人主要執行辦公室地址:
 
   
加拿大安大略省多倫多市裏士滿街西133號,602套房,M5H 2L3
 
       
第 2 項。
(a).
申報人姓名:
 
   
本聲明由以下人員提交:
 
   
(i) 特拉華州有限責任公司(“WA”)Whitebox Advisors LLC;以及
   
(ii) Whitebox General Partner LLC,一家特拉華州有限責任公司(“WGP”)。
 
(b).
地址或主要營業所,如果沒有,則住所:
 
   
WA 和 WGP 的商務辦公室的地址是:
3033 怡東大道
500 套房
明尼蘇達州 55416
 
 
(c).
公民身份:
 
   
WA和WGP是根據特拉華州法律組建的。
 
 
(d).
證券類別的標題:
 
   
普通股,無面值
 
 
(e).
CUSIP 編號:
 
   
28474P201
 

第 3 項。
如果本聲明是根據 §§.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是
 
(a)
根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。
 
(b)
銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。
 
(c)
保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。
 
(d)
根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。
 
(e)
根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問;
 
(f)
符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;
 
(g)
根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人;
 
(h)
《聯邦存款保險法》(12 U.S.C.1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會;
 
(i)
根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃;
 
(j)
符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構;
 
(k)
小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請具體説明機構類型:


CUSIP 編號 28474P201
第 4 項。
所有權。
 
(a)
實益擁有的金額:
   
由於西澳客户擁有:(i) 2,143,875股普通股;(ii) 張以每股2.48美元的行使價購買5,398,027股普通股的 份認股權證,因此西澳和WGP均被視為5,900,164股普通股的受益所有人 普通股(“二月認股權證”);(iii) 2028年到期的8.99%可轉換優先擔保票據本金為25,500,000美元(“票據”)轉換率為每1,000美元本金403.214股普通股(“票據”),可轉換為10,281,957股普通股;以及(iv) 認股權證以每股1.74美元的行使價購買2,909,091股普通股 普通股(“八月認股權證”,以及二月認股權證,“認股權證”),(ii)至(iv)均受實益 所有權限制(定義見下文)。認股權證和票據受封鎖,阻止持有人行使認股權證或轉換票據,但以此類行使或轉換後,持有人 將受益擁有超過9.9%的認股權證或轉換票據 常見 轉換後已發行的股份(“受益所有權限制”)。
     
 
(b)
班級百分比:
   
西澳大利亞州和WGP均被視為實益擁有已發行普通股的9.9%。
     
   
班級百分比是基於 55,841,329 計算得出的 常見 股份截至2023年9月30日的未償還債務,見發行人於2023年11月17日提交的當前6-K表報告附錄99.1以及3,756,289份 常見 股份WA和WGP有權在 行使認股權證或轉換票據時收購,但受封鎖者的約束,該金額已加入 常見 股份根據該法第13d-3 (d) (1) (i) 條未決。
     

(c)
該人擁有的股份數量:
WA 和 WGP:



(i)
唯一的投票權或直接投票權
0


(ii)
共同的投票權或指導投票的權力
5,900,164


(iii)
處置或指導處置的唯一權力
0


(iv)
共同處置或指導處置的權力
5,900,164

第 5 項。
一個班級的百分之五或以下的所有權。
 
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人的事實,請查看以下 ☐
   
第 6 項。
代表他人擁有超過百分之五的所有權。
 
不適用
   
第 7 項。
母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。
 
不適用

第 8 項。
小組成員的識別和分類。
 
不適用
   
第 9 項。
集團解散通知。
 
不適用
   
第 10 項。
認證。
 
不適用


CUSIP 編號 28474P201
簽名

經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。


2024年2月14日

(日期)

WHITEBOX ADVIS

 

/s/ 麗莎·康拉德

(簽名)

麗莎康拉德
總法律顧問兼首席合規官

(姓名/標題)
   

2024年2月14日

(日期)

 

WHITEBOX 普通合夥人有限公司

 

/s/ 麗莎·康拉德

(簽名)

麗莎康拉德
授權簽字人

(姓名/標題)

聲明原件應由以其名義提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果聲明是由申報人的執行官或普通合夥人以外的其授權的 代表個人簽署的,則應在聲明中提供代表有權代表該人簽署的證據,但是,可以通過引用方式納入已經在委員會存檔的為此目的 的授權委託書。應在聲明上簽字的每個人的姓名和任何頭銜在其簽名下打字或打印。

注意。以紙質形式提交的附表應包括一份經簽署的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參見 s.240.13d-7。

注意。故意的錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。


CUSIP 編號 28474P201
附錄 A

協議

以下每位簽署人特此同意並同意本次聯合申報Electra Battery Materials Corporation普通股附表13G。


2024年2月14日

(日期)

 

WHITEBOX ADVIS

 

/s/ 麗莎·康拉德

(簽名)

麗莎康拉德
總法律顧問兼首席合規官

(姓名/標題)
   

2024年2月14日

(日期)

 

WHITEBOX 普通合夥人有限公司

 

/s/ 麗莎·康拉德

(簽名)

麗莎康拉德
授權簽字人

(姓名/標題)