美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第3號修正案)
根據 1934 年的《證券交易法》1
Affimed N.V.
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
N01045108
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定本附表所依據的 規則:
¨ 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
¨ 規則 13d-1 (d)
1 本封面的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別的 ,以及隨後任何包含將改變先前封面中提供的披露 的信息的修訂。
就1934年《證券交易法》第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIPNO。N01045108 | 13G | 第 2 頁,總共 10 頁 |
1. |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
Ridgeback Capital Investments L.P. 66-0677421
| ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框** | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4. |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
有的人
|
5. |
唯一的投票權
-0- |
6. |
共享投票權
14,858,982 | |
7. |
唯一的處置力
-0- | |
8. |
共享的處置權
14,858,982 |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
14,858,982 | |
10. |
如果第 9 行中的總金額不包括某些股份,則複選框** |
¨ |
11. |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
9.9% | |
12. |
舉報人類型**
OO |
** 在 填寫之前查看説明
CUSIPNO。N01045108 | 13G | 第 第 3 頁,共 10 頁 |
1. |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
Ridgeback 資本投資有限責任公司 72-1614961
| ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框** | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4. |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
有的人
|
5. |
唯一的投票權
-0- |
6. |
共享投票權
14,858,982 | |
7. |
唯一的處置力
-0- | |
8. |
共享的處置權
14,858,982 |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
14,858,982 | |
10. |
如果第 9 行中的總金額不包括某些股份,則複選框** |
¨ |
11. |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
9.9% | |
12. |
舉報人類型**
OO |
** 填寫前請查看説明
CUSIPNO。N01045108 | 13G | 第 4 頁,總共 10 頁 |
1. |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
Ridgeback 資本管理有限責任公司 42-1684320
| ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框** | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4. |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
有的人 |
5. |
唯一的投票權
-0- |
6. |
共享投票權
14,858,982 | |
7. |
唯一的處置力
-0- | |
8. |
共享的處置權
14,858,982 |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
14,858,982 | |
10. |
如果第 9 行中的總金額不包括某些股份,則複選框** |
¨ |
11. |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
9.9% | |
12. |
舉報人類型**
OO |
** 填寫前請查看説明
CUSIPNO。N01045108 | 13G | 第 5 頁,總共 10 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人名稱。 |
Affirmed N.V.
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址。 |
Gottlieb-Daimler-Strase 2,德國曼海姆 68165。
項目 2 (a)。 | 申報人姓名. |
本聲明是代表以下 人就他們收購的公司普通股(“股份”)提交的:
(i) Ridgeback Capital Investments L.P.,特拉華州有限合夥企業(“RCILP”),就其實益擁有的股份而言;
(ii) 特拉華州有限責任公司(“RCI”)Ridgeback 資本投資有限責任公司(“RCI”),就其實益擁有的股份而言;以及
(iii) 特拉華州的一家有限責任公司(“RCM”)Ridgeback 資本管理有限責任公司(“RCM”),就其實益擁有的股份而言。
以下稱 上述人員統稱為 “舉報人”。此處有關申報人 以外人員的任何披露都是在向有關方進行詢問後根據信息和信念進行的。
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所。 |
每位舉報人的主要業務辦公室地址為佛羅裏達州邁阿密星島大道30號,郵編33139。
項目 2 (c)。 | 公民身份。 |
RCILP 是特拉華州的有限合夥企業。RCI 是 一家特拉華州的有限責任公司。RCM 是特拉華州的一家有限責任公司。
項目2 (d)。 | 證券類別的標題。 |
普通股。
CUSIPNO。N01045108 | 13G | 第 6 頁,總共 10 頁 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼。 |
N01045108
第 3 項。
如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商, |
(b) | ¨ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行, |
(c) | ¨ | 根據該法第3 (a) (19) 條的定義,保險公司, |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司, |
(e) | ¨ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E),投資顧問, |
(f) | ¨ | 根據13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金, |
(g) | ¨ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條,母控股公司或控股人, |
(h) | ¨ | 根據《聯邦存款保險法》第3(b)條的定義,儲蓄協會, |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條,被排除在投資公司的定義之外的教會計劃, |
(j) | ¨ | 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構, |
(k) | ¨ |
根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K),分組。 如果根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型:_______________。 |
第 4 項。 | 所有權。 |
此處使用的 百分比是根據公司在2023年3月23日向美國證券交易委員會提交的20-F表年度報告中報告的 截至2023年3月15日已發行的149,339,335股普通股計算得出的。截至2023年12月31日營業結束 ,申報人實益持有公司普通股的股份,金額和百分比如下 :
A. | Ridgeback 資本投資有限責任公司 |
(a) | 實益擁有金額:14,858,982 |
CUSIPNO。N01045108 | 13G | 第 7 頁,總共 10 頁 |
(b) | 課堂百分比:9.9% | |
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:-0- |
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:14,858,982 | |
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:-0- | |
(iv) | 處置或指揮處置的共同權力:14,858,982 | |
B. | Ridgeback 資本投資有限責任公司 | |
(a) | 實益擁有金額:14,858,982 | |
(b) | 課堂百分比:9.9% | |
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:-0- |
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:14,858,982 | |
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:-0- | |
(iv) | 處置或指揮處置的共同權力:14,858,982 | |
C. | Ridgeback 資本管理有限責任公司 | |
(a) | 實益擁有金額:14,858,982 | |
(b) | 課堂百分比:9.9% | |
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:-0- |
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:14,858,982 | |
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:-0- | |
(iv) | 處置或指揮處置的共同權力:14,858,982 |
RCM和RCI不直接擁有任何股份。RCI 是 RCILP 的普通合夥人。根據投資管理協議,RCM保留對RCI持有或控制的證券的投資和投票權 。個人韋恩·霍爾曼控制 RCM。根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條的規定,RCM和RCI可能被視為實益擁有所有股份(約佔已發行股份的9.9%)。RCM和RCI均宣佈放棄對本聲明所涵蓋的任何證券的實益所有權, ,除非其中的任何金錢利息。
CUSIPNO。N01045108 | 13G | 第 8 頁,總共 10 頁 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人 ,請查看以下內容。§
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
據申報人所知,任何其他 人無權或有權指示從佔已發行股份數量百分之五以上的許多 股票中獲得股息或出售收益。
第 7 項。 | 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
每位申報人特此作出以下 認證:
通過在下方簽名,我證明,盡我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易的 參與者有關或作為 參與者持有。
CUSIPNO。N01045108 | 13G | 第 9 頁,總共 10 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
Ridgeback 資本投資有限責任公司 | ||
來自: | Ridgeback 資本投資有限責任公司 | |
它的普通合夥人 | ||
來自: | /s/ 妮可·威尼斯 | |
姓名:妮可·威尼斯 | ||
職務:總法律顧問 |
Ridgeback 資本投資有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 妮可·威尼斯 | |
姓名:妮可·威尼斯 | ||
職務:總法律顧問 |
Ridgeback 資本管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 妮可·威尼斯 | |
姓名:妮可·威尼斯 | ||
職務:總法律顧問 |
CUSIPNO。N01045108 | 13G | 第 10 頁,總共 10 頁 |
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展品編號 | 展品描述 |
99.1 | 聯合申報協議* |
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