美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
Roivant Sciences 有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0000000341740141美元
(證券類別的標題)
G76279101
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號G76279101
1. |
舉報人姓名。
QVT 金融有限責任公司 | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||
6. | 共享投票權
112,541,536 | |||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||
8. | 共享的處置能力
112,541,536 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
112,541,536 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
13.97% | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
PN |
CUSIP 編號G76279101
1. |
舉報人姓名。
QVT 金融 GP 有限責任公司 | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||
6. | 共享投票權
112,541,536 | |||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||
8. | 共享的處置能力
112,541,536 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
112,541,536 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
13.97% | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
CUSIP 編號G76279101
1. |
舉報人姓名。
QVT 金融投資開曼有限公司 | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
開曼 羣島 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||
6. | 共享投票權
34,430,591 | |||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||
8. | 共享的處置能力
34,430,591 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
34,430,591 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
4.27% | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
CO |
CUSIP 編號G76279101
1. |
舉報人姓名。
QVT Roiv Hldgs 離岸有限公司 | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
開曼 羣島 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||
6. | 共享投票權
34,830,463 | |||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||
8. | 共享的處置能力
34,830,463 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
34,830,463 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
4.32% | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
CO |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名 | |
Roivant Sciences Ltd.(發行人) | ||
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址 | |
發行人主要行政辦公室的地址是: | ||
英國倫敦百老匯 50 號 SW1H 0DB 七樓 | ||
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 | |
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 | |
項目 2 (c)。 | 公民身份 | |
QVT 金融有限責任公司 | ||
第七大道 888 號,43 樓 | ||
紐約,紐約 10106 | ||
特拉華州有限合夥企業 | ||
QVT 金融 GP 有限責任公司 | ||
第七大道 888 號,43 樓 | ||
紐約,紐約 10106 | ||
特拉華州有限責任公司 | ||
QVT 金融投資開曼有限公司 | ||
1 Nexus Way | ||
卡馬納灣 | ||
喬治城,大開曼島,KY1 9005 開曼羣島 | ||
開曼羣島有限公司 | ||
QVT Roiv Hldgs 離岸有限公司 | ||
1 Nexus Way | ||
卡馬納灣 | ||
喬治城,大開曼島,KY1 9005 開曼羣島 | ||
開曼羣島有限公司 | ||
項目2 (d)。 | 證券類別的標題 | |
普通股,面值每股0.0000000341740141美元(普通股) | ||
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼 | |
普通股的CUSIP編號為 G76279101。 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | |||
(a) | ☐ 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或交易商。 | |||
(b) | ☐ 銀行,定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條。 | |||
(c) | ☐ 該法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條定義的保險公司。 | |||
(d) | ☐ 根據1940年《投資 公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | |||
(e) | ☐ 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問; | |||
(f) | ☐ 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |||
(g) | ☐ § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 規定的母控股公司或控股人; | |||
(h) | ☐ 聯邦 存款保險法(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會; | |||
(i) | ☐ 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司 定義之外的教會計劃; | |||
(j) | ☐ 符合 §240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |||
(k) | ☐ 根據 § 240.13d1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。如果根據第 240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請 ,請註明機構類型:____。 | |||
第 4 項。 | 所有權。 | |||
(a) | 實益擁有的金額: | |||
總體而言,QVT Financial LP(QVT)可能被視為112,541,536股普通股的受益所有人,其中包括QVT Roiv Holdgs Offshore Ltdgs Ltd.(合稱 “QVT Roiv”)、第四大道資本合夥人有限責任公司(第四大道)、QVT P&E Roiv Holdgs Offshore Ltdgs Ltd. 擁有的普通股。(QVT P&E)、QVT遞延薪酬控股有限公司(QVT DCH)和QVT金融投資開曼有限公司(QVT FIC)。QVT Financial GP LLC(QVT Financial GP)是QVT的普通合夥人,可能被視為實益擁有與QVT報告的相同數量的普通股。 | ||||
QVT是QVT Roiv的投資經理,對QVT Roiv直接持有的普通股進行投票和投資控制,因此可能被視為實益擁有此類普通股。 | ||||
QVT為第四大道、QVT P&E、QVT DCH和QVT FIC持有的普通股提供某些投資諮詢服務,因此可被視為實益擁有此類普通股 股。第四大道的管理權歸其普通合夥人第四大道資本合夥人特拉華州有限責任公司Fourth Avenue Capital Partners GP LLC所有,該公司可能被視為受益擁有第四大道直接持有的普通股。 | ||||
發行人於2024年2月13日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日的季度10-Q表中公佈的截至2023年12月 31日的季度期限為805,846,006股已發行普通股,在封面第11項中披露的百分比是根據805,846,006股已發行普通股計算得出。 |
(b) | 班級百分比: |
參見本附表13G封面第11項。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 |
0
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 |
見上文 (a) 項。
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 |
0
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 |
見上文 (a) 項。
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別百分之五 百分之五以上的證券的受益所有人,請查看以下內容。
截至2023年12月31日,QVT Financial Investment Cayman Ltd.和QVT Roiv Hldgs Offshore Ltdgs Ltds均不再是該類別超過5%的證券的受益所有人。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用
第 7 項。 | 母控股公司申報的收購證券的子公司的識別和分類 |
不適用
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方簽名,我確認,據我所知和所信,上述證券不是為了 的目的或為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有的。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2024 年 2 月 14 日 | ||||||||
QVT 金融唱片 | QVT ROIV HLDGS 離岸有限公司 | |||||||
作者:QVT 金融集團有限責任公司, 它是 普通合夥人 |
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來自: | /s/ 梅格·艾斯納 | 來自: | /s/ 梅格·艾斯納 | |||||
姓名: | 梅格·艾斯納 | 姓名: | 梅格·艾斯納 | |||||
標題: | 授權簽字人 | 標題: | 授權簽字人 | |||||
QVT 金融集團有限責任公司 | QVT 金融投資開曼有限公司 | |||||||
來自: | /s/ 梅格·艾斯納 | 來自: | /s/ 梅格·艾斯納 | |||||
姓名: | 梅格·艾斯納 | 姓名: | 梅格·艾斯納 | |||||
標題: | 授權簽字人 | 標題: | 授權簽字人 |