美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
FERROGLOBE PLC
(發行人名稱)
普通股(名義價值0.01美元)
(證券類別的標題)
G33856108
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就經修訂的 1934 年《證券 交易法》第 18 條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為已提交 (法案)或者以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 注意事項).
有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼:
雪萊 J. 羅森斯威格,Esq。
Haynes and Boone, LLP
洛克菲勒廣場 30 號,26 樓
紐約,紐約 10112
(212) 659-7300
附表 13G
CUSIP 編號G33856108
1 |
舉報人姓名
沃爾夫希爾資本管理有限責任公司 | |||||
2 | 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限秒使用
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
10,313,097 (1) | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
10,313,097 (1) |
9 |
每位申報人實際擁有的總金額
10,313,097 (1) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中 金額表示的類別百分比
5.5% (2) | |||||
12 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
IA |
(1) | 包括某些獨立管理賬户持有的856,971股普通股。 參見第 2 項瞭解更多 信息。 |
(2) | 基於發行人於2023年5月1日向美國證券交易委員會( 提交的截至2022年12月31日財年的20-F表發行人年度報告)中披露的截至2022年12月31日發行人已發行的187,433,543股普通股秒). |
附表 13G
CUSIP 編號G33856108
1 |
舉報人姓名
沃爾夫·希爾合夥人,唱片 | |||||
2 | 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限秒使用
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
9,456,126 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
9,456,126 |
9 |
每位申報人實際擁有的總金額
9,456,126 | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中 金額表示的類別百分比
5.0% (1) | |||||
12 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
PN |
(1) | 根據發行人於2023年5月1日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財政年度的20-F表發行人年度報告披露,截至2022年12月31日發行人的187,433,543股已發行普通股。 |
附表 13G
CUSIP 編號G59665102
1 |
舉報人姓名
Wolf Hill 普通合夥人有限責任公司 | |||||
2 | 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限秒使用
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
10,313,097 (1) | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
10,313,097 (1) |
9 |
每位申報人實際擁有的總金額
10,313,097 (1) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中 金額表示的類別百分比
5.5% (2) | |||||
12 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
OO |
(1) | 包括某些獨立管理賬户持有的856,971股普通股。 參見第 2 項瞭解更多 信息。 |
(2) | 根據發行人於2023年5月1日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財政年度的20-F表發行人年度報告披露,截至2022年12月31日發行人的187,433,543股已發行普通股。 |
CUSIP 編號G59665102
1 |
舉報人姓名
加里·萊爾曼 | |||||
2 | 如果是 羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 僅限秒使用
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
10,313,097 (1) | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
10,313,097 (1) |
9 |
每位申報人實際擁有的總金額
10,313,097 (1) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中 金額表示的類別百分比
5.5% (2) | |||||
12 | 舉報人的類型(請參閲 説明)
IN,HC |
(1) | 包括某些獨立管理賬户持有的856,971股普通股。 參見第 2 項瞭解更多 信息。 |
(2) | 根據發行人於2023年5月1日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財政年度的20-F表發行人年度報告披露,截至2022年12月31日發行人的187,433,543股已發行普通股。 |
第 1 項。
(a) | 發行人姓名: |
Ferroglobe PLC(發行人)
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
切斯特菲爾德街 13 號
倫敦
W1J 5N
英國
第 2 項。 |
(a) | 申報人姓名: |
本聲明由特拉華州有限合夥企業Wolf Hill Capital Management, LP共同提交,並以其名義提交(Wolf 希爾資本),特拉華州有限合夥企業 Wolf Hill Partners, LP(基金),特拉華州有限責任公司沃爾夫·希爾普通合夥人有限責任公司(普通合夥人)和 Gary Lehrman(此處統稱為舉報人)。Wolf Hill Capital是本基金的投資經理,並可能被視為間接受益擁有該基金所擁有的證券。Wolf Hill Capital是某些獨立管理賬户(統稱為託管賬户),並可能被視為間接受益擁有管理賬户擁有的證券。普通 合夥人是沃爾夫希爾資本和本基金的普通合夥人,可以被視為實益擁有沃爾夫希爾資本和本基金各自擁有的證券。萊爾曼先生是普通合夥人的管理成員,也可能被視為實益持有普通合夥人的證券。基金和管理賬户是本聲明所涵蓋證券的記錄和直接受益所有人。本基金宣佈放棄每個管理賬户持有 普通股的實益所有權。管理賬户放棄對基金持有的普通股的實益所有權。
每位 申報人均聲明,提交本聲明或此處的任何內容均不得解釋為承認該人是本法第13(d)或13(g)條或任何其他目的的受益所有人, 本聲明所涵蓋的任何證券的受益所有人。
就該法第13(d)或13(g)條而言,每位申報人均可被視為發行人或 證券的集團的成員。每位申報人聲明,提交本聲明或本聲明中的任何內容均不得解釋為承認該人出於該法第13 (d) 或13 (g) 條的 目的或任何其他目的,(i) 以合夥企業、有限合夥企業、辛迪加或其他集團的名義行事(或已經同意或同意與任何其他人共同行動),以 收購為目的、持有或處置發行人的證券或其他與發行人有關的證券或發行人的任何證券或 (ii) 任何集團的成員尊重發行人或發行人的任何證券。
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
每位申報人的主要業務辦公室地址是康涅狄格州格林威治市梅森街35號2樓 樓層沃爾夫希爾資本管理有限責任公司c/o Wolf Hill Capital Management, LP 06830。
(c) | 公民身份: |
請參閲此處封面上的第 4 項。
(d) | 證券名稱和類別: |
普通股(名義價值為0.01美元)(普通股)
(e) | CUSIP 編號: |
G33856108
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ☐ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | ||
(c) | ☐ | 該法第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | ||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司; | ||
(e) | ☐ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | ||
(f) | ☐ | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; | ||
(g) | ☐ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條,不屬於投資公司定義的教會計劃; | ||
(j) | ☐ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條的非美國機構; | ||
(k) | ☐ | 小組,根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型:____ |
第 4 項。 | 所有權 |
(a) | 截至提交申請時的實益擁有金額:參見本文封面第9項。 |
(b) | 截至申請時的類別百分比:參見本文封面第 11 項 。 |
(c) | 截至提交申請時,該人擁有的股份數量: |
(i) | 投票或指導投票的唯一權力:請參閲本文封面上的第 5 項。 |
(ii) | 投票或指導投票的共同權力:見本文封面第6項。 |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力:見本文封面第 7 項。 |
(iv) | 處置或指導處置的共同權力:見本文封面第8項。 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是 該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下內容 [].
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了 的目的或為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是作為任何具有該目的或效果的交易的參與者持有,也不是作為與第 240.14a-11 條提名有關的 活動之外的任何具有該目的或效果的交易的參與者持有。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 13 日
沃爾夫希爾資本管理有限公司 | ||
來自: | Wolf Hill 普通合夥人有限責任公司 | |
它是: | 普通合夥人 | |
來自: | /s/ Gary Lehrman | |
姓名: | 加里·萊爾曼 | |
標題: | 管理會員 | |
WOLF HILL PARTNERS | ||
來自: | Wolf Hill 普通合夥人有限責任公司 | |
它是: | 普通合夥人 | |
來自: | /s/ Gary Lehrman | |
姓名: | 加里·萊爾曼 | |
標題: | 管理會員 | |
沃爾夫希爾普通合夥人有限責任公司 | ||
來自: | /s/ Gary Lehrman | |
姓名: | 加里·萊爾曼 | |
標題: | 管理會員 | |
加里·萊爾曼 | ||
/s/ Gary Lehrman |
展覽索引
展覽 |
展覽的描述 | |
99.1 | 聯合申報協議(參照申報人於2023年5月24日向美國證券交易委員會提交的附表13G附錄99.1納入此處)。 |