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美國 |
證券交易委員會 |
華盛頓特區 20549 |
附表 13G |
根據1934年的《證券交易法》 |
Aprea Therapeutics, Inc. |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.001美元 |
(證券類別的標題) |
03836J201 |
(CUSIP 號碼) |
2023年12月31日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定根據本附表提交的 規則:
x | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
就1934年 (“法案”)第18條而言,本封面剩餘部分 中要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,而應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
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1. |
舉報人姓名
上述人員的美國國税局身份證號碼(僅限實體)
|
西奧資本管理有限責任公司
20-4586565 | |||
2. |
如果是組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) ¨ (b) ¨ | |||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
||||
4. |
國籍或組織地點
|
特拉華 | |||
受益股數 歸每位報告所有 與之的人1 |
5. | 唯一的投票權
|
-0- | ||
6. | 共享投票權
|
280,0001 | |||
7. | 唯一的處置力
|
-0- | |||
8. | 共享處置權
|
280,0001 | |||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額
|
280,000 | |||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請複選框
|
¨ | |||
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
|
7.49%2 | |||
12. | 舉報人類型 | IA | |||
_____________________
1截至2023年12月31日,Sio Capital Management, LLC實益擁有 280,000股普通股,具有共同的投票權和共享的處置權。
2根據發行人於2023年11月13日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中報告的截至2023年11月9日 9日已發行的3,736,673股普通股。
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附表 13G
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
Aprea Therapeutics, Inc. |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
博伊爾斯頓街 535 號 馬薩諸塞州波士頓 02116 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本聲明是代表 Sio Capital Management, LLC( “舉報人” 或 “Sio”)提交的 | |
Sio是某些附屬基金 的註冊投資顧問,這些基金直接持有本聲明所涉普通股,以造福各自的投資者,Sio以這種 身份對此類股票擁有投票權和處置權。 |
項目2 (b)。 | 主要業務辦公室地址: |
第三大道 600 號,2和地板 紐約,紐約 10016 |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
Sio 是特拉華州的一家有限責任公司。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值0.001美元 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
03836J201 |
CUSIP 編號 03836J201 | 第 4 頁,總共 6 頁 |
第 3 項。如果本聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 銀行,定義見該法案(15 U.S.C. 73c)第3(a)(6)條。 |
(c) | ¨ | 該法(15 U.s.c.78c)第3 (a) (19) 條定義的保險公司。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | x | 根據第13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條的投資顧問。 |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金。 |
(g) | ¨ | 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控股人。 |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會。 |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》 (15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,未包括在 投資公司的定義之外的教會計劃。 |
(j) | ¨ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
¨ | 如果本聲明是根據第 240.13d-1 (c) 條提交的,請選中此複選框。 |
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) 通過 (c):
本附表 13G 封面第 5 至 9 項和 11 中規定的信息以引用方式納入此處。3 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日起, 申報人已不再是該類別百分之五以上的證券的受益所有人,請查看以下內容
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。 |
CUSIP 編號 03836J201 | 第 5 頁,總共 6 頁 |
第 7 項。 | 母控股公司申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。 |
第 9 項。 | 解散集團的通知。 |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下方簽署 ,我證明,據我所知和所信,此處提及的證券是 收購的,是在正常業務過程中持有的 ,不是收購的,也不是為了改變或影響發行人 的控制權而持有,也不是為了改變或影響發行人 的控制權而持有,也不是與 參與者有關或作為 參與者持有在任何具有該目的或效果的交易中。
CUSIP 編號 03836J201 | 第 6 頁,總共 6 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 6 日
SIO 資本管理有限責任公司 | ||||
作者:/s/ Jin W. Lee | ||||
姓名:Jin W. Lee | ||||
職位:首席合規官 |