證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
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附表 13G | |
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根據1934年的《證券交易法》 | |
(修正號)* | |
Sage Therapeutics, Inc. | |
(發行人名稱) | |
普通股,面值 每股價值 0.0001 美元 | |
(證券類別的標題) | |
78667J108 | |
(CUSIP 號碼) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件發生日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表 13G 所依據的規則: | |
x | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 7 頁) |
______________________________
* 本封面的其餘部分應填寫 ,供申報人首次在本表格中提交證券標的類別時填寫,以及隨後任何包含將改變先前封面中披露信息的信息的修正案 。
就1934年《證券交易法》( “法案”)第18條而言,本封面 其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受 法的所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 78667J108 | 13G | 第 2 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名 RTW 投資有限責任公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 - 0 - | ||
6 |
共享投票權 5,197,019 股 | |||
7 |
唯一的處置力 - 0 - | |||
8 |
共享的處置權 5,197,019 股 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 5,197,019 股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 8.7% | |||
12 |
舉報人類型 PN,IA | |||
CUSIP 編號 78667J108 | 13G | 第 3 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名 Roderick Wong,醫學博士 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 - 0 - | ||
6 |
共享投票權 5,197,019 股 | |||
7 |
唯一的處置力 - 0 - | |||
8 |
共享的處置權 5,197,019 股 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 5,197,019 股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 8.7% | |||
12 |
舉報人類型 IN,HC | |||
CUSIP 編號 78667J108 | 13G | 第 4 頁,共 7 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
發行人的名稱是Sage Therapeutics, Inc.(“公司”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
該公司的主要行政辦公室位於馬薩諸塞州劍橋市第一街215號02142。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本聲明由以下人員提交: |
(i) | 特拉華州有限合夥企業RTW Investments, LP(“RTW Investments”),特拉華州有限合夥企業,以及某些基金(“RTW基金”)的投資顧問,涉及RTW基金直接持有的股份(定義見下文第2(d)項);以及 | |
(ii) | RDERICK Wong,醫學博士(“黃博士”),RTW Investments的管理合夥人兼首席投資官,負責處理RTW基金直接持有的股份。 |
上述人員在下文中有時統稱為 “舉報人”。 | |
就該法第13條而言,提交本聲明不應解釋為承認上述任何人或任何申報人是此處報告的股票的受益所有人。 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則住所: |
每位申報人的營業辦公室地址是 40 10第四紐約大道,7樓,紐約,10014。 |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
RTW Investments是一家特拉華州有限合夥企業。黃博士是美國公民。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.0001美元(“股份”)。 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
78667J108 |
CUSIP 編號 78667J108 | 13G | 第 5 頁,共 7 頁 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 進行投資顧問; | |
(f) | ¨ |
根據 的員工福利計劃或捐贈基金 細則13d-1 (b) (1) (ii) (F);
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(g) | x |
根據 的母控股公司或控股人 細則13d-1 (b) (1) (二) (G); | |
(h) | ¨ |
《聯邦存款保險法 法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會;
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(i) | ¨ |
根據《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司 定義之外的教會計劃;
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(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請 | ||
具體説明機構類型: |
第 4 項。 | 所有權: |
第4(a)-(c)項所要求的信息載於每位申報人的封面第5至11行,並以引用方式納入此處。 | |
此處列出的百分比是根據公司於2024年1月31日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中所報告的截至2023年12月15日的60,032,854股已發行股票計算得出的。 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
不適用。 |
CUSIP 編號 78667J108 | 13G | 第 6 頁,共 7 頁 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
參見第 2 項。RTW基金有權或有權指示從本文報告的股票中獲得股息或出售股票的收益。RTW Master Fund Ltd. 是一家RTW基金,有權或有權指示收取股息或出售超過5%的股份所得收益。 |
第 7 項。 | 對收購母公司所報告證券的子公司的識別和分類: |
不適用。 |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類: |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散通知: |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證: |
每位申報人特此作出以下認證: | |
通過在下方簽名,每位申報人證明根據其所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有的。 |
CUSIP 編號 78667J108 | 13G | 第 7 頁,共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問 並盡其所知和所信,以下每位簽署人均證明本聲明中列出的信息是 真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
RTW 投資,LP | ||
來自: | /s/ Roderick Wong,醫學博士 | |
姓名: | Roderick Wong,醫學博士 | |
標題: | 管理合夥人 | |
/s/ Roderick Wong,醫學博士 | ||
RODERICK WONG,醫學博士 |
附錄 99.1
聯合申報協議
根據規則 13d-1 (k)
下列簽署人承認 並同意附表 13G 的上述聲明是代表下述每位簽署人提交的,附表 13G 中本聲明的所有後續修正案 均應代表下述每位簽署人提交,無需提交額外的聯合 申報協議。下列簽署人承認,每個人均應對及時提交此類修正案以及此處和其中包含的與他或其有關的信息的完整性 和準確性負責,但不對有關其他人的信息的完整性和 準確性負責,除非他或它知道或有理由相信此類信息 不準確。
日期:2024 年 2 月 14 日
RTW 投資,LP | ||
來自: | /s/ Roderick Wong,醫學博士 | |
姓名: | Roderick Wong,醫學博士 | |
標題: | 管理合夥人 | |
/s/ Roderick Wong,醫學博士 | ||
RODERICK WONG,醫學博士 |