美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第8號修正案)*
Corvus Pharmicals, Inc
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
221015 10 0
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
¨規則 13d-1 (b)
¨規則 13d-1 (c)
x規則 13d-1 (d)
* 本封面的其餘部分 應填寫,供申報人首次提交本表格中有關證券標的類別 以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的信息的修正案時填寫。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,請參閲附註)。
第 1 頁,共 8 頁。
CUSIP 編號 221015 10 0 | 13G |
1. |
舉報人姓名 上述人員的美國國税局身份證號碼(僅限實體)
理查德·A·米勒
| |
2. |
如果是組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) o (b) o
|
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4. |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
股數 受益地 所有者 每個 報告 Person With |
5. |
唯一的投票權
2,193,891 股(包括 60 天內可行使的 2,193,891 股股份) |
6. |
共享投票權
1,490,119 股 | |
7. |
唯一的處置力
2,193,891 股(包括 60 天內可行使的 2,193,891 股股份) | |
8. |
共享處置權
1,490,119 股 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
3,684,010 股 | |
10. |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請複選框
|
o |
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
7.19%
| |
12. |
舉報人類型
在
|
第 2 頁,共 8 頁。
CUSIP 編號 221015 10 0 | 13G |
1. |
舉報人姓名 上述人員的美國國税局身份證號碼(僅限實體)
理查德·米勒和桑德拉·霍寧, 米勒-霍寧家族信託基金的受託人 u/a/d 1985 年 1 月 25 日
| |
2. |
如果是組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) o (b) o
|
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4. |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
股數 實益擁有者 每個 報告 Person With |
5. |
唯一的投票權
1,490,119 股 |
6. |
共享投票權
-0- | |
7. |
唯一的處置力
1,490,119 股 | |
8. |
共享處置權
-0- |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
1,490,119 股 | |
10. |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請複選框
|
o |
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
3.04%
| |
12. |
舉報人類型
OO
|
第 3 頁,共 8 頁。
CUSIP 編號 221015 10 0 | 13G |
1. |
舉報人姓名 上述人員的美國國税局身份證號碼(僅限實體)
桑德拉·霍寧
| |
2. |
如果是組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) o (b) o
|
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4. |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
股數 受益地 所有者 每個 報告 Person With |
5. |
唯一的投票權
-0-股 |
6. |
共享投票權
1,490,119 股 | |
7. |
唯一的處置力
-0-股 | |
8. |
共享處置權
1,490,119 股 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
1,490,119 股 | |
10. |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請複選框
|
o |
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
3.04%
| |
12. |
舉報人類型
在
|
第 4 頁,共 8 頁。
第 1 項。
(a) | 發行人姓名: |
Corvus 製藥有限公司(“Corvus” 或 “公司”)
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
米滕路 863 號
套房 102
加利福尼亞州伯林格姆 94010
第 2 項。
(a) | 申報人姓名: |
理查德·米勒(“米勒博士”)
理查德·A·米勒和桑德拉·霍寧,米勒-霍寧家族的受託人
Trust u/a/d 1985 年 1 月 25 日(“米勒-霍寧
信託基金”)
桑德拉·霍寧(“霍寧博士”)
(b) | 主要業務辦公室地址: |
所有提交 的人員的主要營業辦公室是:
c/o Corvus 製藥公司
863 Mitten Road
套房 102
加利福尼亞州伯林格姆 94010
(c) | 公民身份: |
理查德·米勒是美國公民。米勒-霍寧 信託基金是根據加利福尼亞州法律組建的。桑德拉·霍寧是美國公民。
(d) | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.0001美元
(e) | CUSIP 號碼: |
221015 10 0
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報者 是否是: |
不適用。
第 5 頁,共 8 頁。
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) | 實益擁有的金額: |
理查德·A·米勒: | 3,684,010 股 | |
米勒-霍寧信託基金: | 1,490,119 股 | |
桑德拉·霍寧 | 1,490,119 股 |
米勒-霍寧 信託基金擁有的所有股份可能被視為理查德·米勒和/或桑德拉·霍寧的實益擁有。
(b) | 班級百分比: |
理查德·A·米勒: | 7.19% | |
米勒-霍寧信託基金: | 3.04% | |
桑德拉·霍寧 | 3.04% |
所有百分比均使用截至2023年9月30日的公司 10-Q表季度報告中報告的截至2023年11月7日的49,038,582股已發行股票的分母計算,外加2023年12月31日 後60天內可能收購的2,193,891股股票。所有其他百分比都是使用分母49,038,582計算得出的。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
理查德·A·米勒: | 2,193,891 股 | |
米勒-霍寧信託基金: | 1,490,119 股 | |
桑德拉·霍寧 | 0 股 |
(ii) | 投票或指導投票的共同權力: |
* 參見下面的解釋。
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
理查德·A·米勒: | 2,193,891 股 | |
米勒-霍寧信託基金: | 1,490,119 股 | |
桑德拉·霍寧 | 0 股 |
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共同權力: |
* 米勒博士和霍寧博士 可能被視為擁有共同的投票權或指導投票權,以及處置或指導處置米勒-霍寧信託基金持有的股份 的共同權力。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
不適用。
第 6 頁,共 8 頁。
第 6 項。 | 代表另一個 人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
參見第 2 項。申報人 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-1(k)條共同申報。申報方 此前簽署了2016年4月8日 8日向美國證券交易委員會提交的關於聯合提交附表13G的協議。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
不適用。
第 7 頁,共 8 頁。
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 13 日 | /s/ 理查德·米勒 |
理查德·A·米勒 |
代表以下申報人:
理查德·A·米勒
理查德·米勒和桑德拉·霍寧,米勒-霍寧家族信託基金的受託人 u/a/d
1985 年 1 月 25 日
桑德拉·霍寧
第 8 頁,共 8 頁。