證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(規則 13d-102)
信息將包含在根據 提交的聲明中
到 §240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案
根據 § 240.13d-2
(第 2 號修正案) 1
SWK 控股公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
78501P203
(CUSIP 號碼)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☑ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
1 本封面的其餘部分應在申報人首次申報 本表格中有關證券標的類別時填寫,以及任何包含可能改變先前封面披露信息的後續修正案 。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “歸檔”,也不得以其他方式受該法該部分的責任 的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 78501P203 | 第 2 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名 J. 卡洛·坎內爾 |
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2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐ |
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3 |
僅限秒鐘使用 |
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4 |
國籍或組織地點 美國 |
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股票數量 受益所有者 每份報告 有的人 |
5 |
唯一的投票權 0 |
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6 |
共享投票權 823,652 |
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7 |
唯一的處置力 0 |
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8 |
共享的處置權 823,652 |
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9 |
每個申報人實際擁有的總金額 823,652 |
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10 |
如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,則複選框 ☐ (參見説明書) |
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11 |
第 11 行中用金額表示的類別百分比 6.59% |
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12 |
舉報人類型 IN,HC |
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CUSIP 編號 78501P203 | 第 3 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名 上述人員的美國國税局身份證號碼(僅限實體) 坎內爾資本有限責任公司 94-3366999 |
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2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐ |
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3 |
僅限秒鐘使用 |
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4 |
國籍或組織地點 美國懷俄明州 |
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股票數量 受益所有者 每份報告 有的人 |
5 |
唯一的投票權 0 |
||
6 |
共享投票權 823,652 |
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7 |
唯一的處置力 0 |
|||
8 |
共享的處置權 823,652 |
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9 |
每個申報人實際擁有的總金額 823,652 |
|||
10 |
如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,則複選框 ☐ (參見説明書) |
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11 |
第 11 行中用金額表示的類別百分比 6.59% |
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12 |
舉報人類型 IA |
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CUSIP 編號 78501P203 | 第 4 頁,共 7 頁 |
項目 1。 | ||||
a) |
發行人名稱 SWK 控股公司 |
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b) |
發行人主要執行辦公室地址: 5956 雪莉巷,650 套房 德克薩斯州達拉斯 75225 |
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項目 2. | ||||
a) |
申報人姓名: Cannell Capital LLC |
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b) |
地址或主要營業所,如果沒有,則為居住地: 245 梅里韋瑟圈 懷俄明州阿爾塔 83414 |
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c) |
國籍: 美國懷俄明州 |
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d) |
證券類別的標題: 普通股 |
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e) |
CUSIP 編號: 78501P203 |
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項目 3。 | ||||
如果本聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 §240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 a: | ||||
(a) |
☐ |
根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
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(b) |
☐ |
銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
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(c) |
☐ |
該法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條定義的保險公司。 |
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(d) |
☐ |
一家根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
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(e) |
☑ |
根據第 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 節的投資顧問。 |
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(f) |
☐ |
符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 條的員工福利計劃或捐贈基金。 |
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(g) |
☐ |
根據第 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條規定的母控股公司或控股人。 |
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(h) |
☐ |
《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會。 |
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(i) |
☐ |
根據《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,未包括在投資公司的定義之外的教會計劃。 |
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(j) |
☐ |
根據第 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條規定的非美國機構。 |
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(k) |
☐ |
根據第 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 節,分組。 |
CUSIP 編號 78501P203 | 第 5 頁,共 7 頁 |
第 4 項。 | 所有權 | |||
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的總數量和 百分比的信息。 | ||||
(a) |
實益擁有金額:823,652。 |
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(b) |
班級百分比:6.59%。 |
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(c) |
該人擁有的股份數量: |
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(i) | 投票或指導投票的唯一權力 0. | |||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權823,652。 | |||
(iii) | 處置或指示處置 0 的唯一權力。 | |||
(iv) | 處置或指示處置823,652人的共同權力。 指令。有關代表收購標的證券的權利 的證券的計算,請參閲 §240.13d-3 (d) (1)。 | |||
第 5 項。 | 擁有班級 5% 或以下的所有權。 | |||
不適用。 | ||||
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 | |||
不適用。 | ||||
第 7 項。 | 母控股公司或控制人報告的收購 證券的子公司的識別和分類。 | |||
不適用。 | ||||
第 8 項。 | 組成員的識別和分類。 | |||
不適用。 | ||||
第 9 項。 | 集團解散通知。 | |||
不適用。 | ||||
第 10 項。 | 認證。 | |||
不適用。 |
CUSIP 編號 78501P203 | 第 6 頁,共 7 頁 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述 證券是收購的,是在正常業務過程中持有的,不是為了改變或影響 證券發行人的控制權的目的或持有的,也不是為了改變或影響 證券發行人的控制權而持有,也不是與 參與者有關或作為 參與者持有任何具有該目的或效果的交易。
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證 本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
02/14/2024 日期 |
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作者:/s/ J. Carlo Cannell 姓名:J. Carlo Cannell |
Cannell Capital LLC 作者:/s/ J. Carlo Cannell 姓名:J. Carlo Cannell 標題:管理成員 |
CUSIP 編號 78501P203 | 第 7 頁,共 7 頁 |
附錄 A
關於聯合提交附表 13G 的協議
下列簽署人特此協議如下: | ||||
1) | 他們每個人都有資格使用本 附錄所附的附表 13G,此類附表 13G 是代表他們各自提交的; | |||
2) | 他們每個人都有責任及時提交此類附表 13G 和 對其的任何修訂,以及其中包含的有關該人的 信息的完整性和準確性;但是 他們都不對與申報的 其他人員有關的信息的完整性或準確性負責,除非該人知道或有理由認為 此類信息不準確。 | |||
作者:/s/ J. Carlo Cannell 姓名:J. Carlo Cannell |
Cannell Capital LLC 作者:/s/ J. Carlo Cannell 姓名:J. Carlo Cannell 標題:管理成員 |