https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/covera.jpg
1



導言
我們認為,我們最重要的資產是我們的團隊成員和我們的文化。在您的幫助下,我們正在建立一種創新和卓越的文化,一流是我們團隊成員和我們銷售的產品的標準。作為Curaleaf團隊成員,您是我們成為行業領導者的使命不可或缺的一部分。這意味着,無論你的工作性質如何,你的每項任務都會反映並影響其他人對Curaleaf的印象。
Curaleaf團隊成員行為準則只是我們將價值觀付諸實踐並在新興大麻行業中脱穎而出成為首屈一指的多州運營商的方式之一。制定行為準則的目的是概述和描述我們對所有Curaleaf團隊成員和分支機構的期望。
作為Curaleaf團隊的一員,您有責任理解和遵守《行為準則》和我們的政策中規定的期望,並及時瞭解適用於您在Curaleaf職位的必要培訓和法規。
2



來自的一條消息
馬特·達林,Curaleaf 首席執行官。
“我們的行為準則是我們所做一切的道德基礎。我們把客户放在第一位,並在業務中以最大的誠信行事。通過這種方式,我們最有能力成為行業的領導者,為我們的客户和所有利益相關者提供服務
作為Curaleaf團隊成員,您是一家創新型公司的一員,該公司的使命是在道德、研發、對人和社區的承諾以及監管合規方面成為行業領導者。因此,作為Curaleaf團隊成員,我們每個人都必須對自己和同事做出承諾,以符合我們成為全球首屈一指的健康和生活方式大麻公司的價值觀和願景的方式行事。
請記住,必須贏得和保護我們作為全球首屈一指的健康和生活方式大麻公司的聲譽。實現這一目標的唯一途徑是以正直和誠實的態度行事,並忠於我們的使命。”
3



https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/cc1a.jpg
4



https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/cc2a.jpg
5



行為準則原則
誠信
我們承諾遵守所有法律、法規和內部政策,以最高的誠信和道德水平處理所有業務事務。少於任何東西都是不可接受的。

卓越
我們所做的一切都追求卓越。在任何情況下,在開發、培育、營銷和分銷我們的產品時,我們都不會犧牲質量或安全
承諾
我們致力於改善客户的生活,回饋我們所服務的社區。我們始終把客户和患者放在第一位。

尊重
我們的差異使我們具有創新性、獨特性,並使我們與競爭對手區分開來。作為一家公司,我們彼此包容、多元化,容忍我們的想法和經驗。
6



責任
我們有責任保護我們的員工、環境、資產和聲譽。
7


行為準則:誠信
團隊成員
期望
•始終以專業、誠實和合乎道德的方式行事。
•熟悉本守則中包含的信息以及公司政策、特定工作程序和當地法律法規
•及時完成所有必需的培訓,及時瞭解政策或法規的變化以及公司期望。政策可以在Leaf的合規性、P&C和IT頁面上找到。
•向您的主管、道德幫助熱線或本準則中列出的任何資源報告有關違反本準則、公司政策、當地法律和法規的問題和疑慮。
•記住:任何理由,包括實現業務目標的願望,都不能作為損害我們的道德或違反法律、法規、準則或政策的藉口。
8


行為準則:誠信
領導力期望
除了上述期望外,擔任領導職務的個人(即經理、部門負責人等)預計:
•以身作則,體現商業道德行為的最高標準
•成為他人的主動資源
•溝通並提醒團隊成員、顧問、供應商和業務合作伙伴有關誠實和透明的重要性
•提供非正式和正式的機會,與其他團隊成員討論道德和道德上具有挑戰性的情況。
•營造一個認可、重視和獎勵合規性的環境。
•如果您監督外部業務合作伙伴,請確保他們瞭解自己的道德和合規義務。
9


行為準則:誠信
財務誠信和期望
所有團隊成員都必須負責任地行事,在與公司財務有關的事項上遵守公司或部門的特定政策。必須嚴格遵守記錄保存和文件政策。

此外,提交費用報告的團隊成員應查看團隊成員手冊和差旅和費用政策,如果出現問題,請聯繫財務部。
反賄賂和反回扣法
禁止Curaleaf、其團隊成員和代表Curaleaf行事的第三方提供或提供激勵或回扣以贏得或影響業務或促進公司利益。鑑於反賄賂和反回扣法的複雜性,鼓勵團隊成員審查公司的反賄賂反腐敗政策。鼓勵任何有疑問或疑慮的人聯繫合規或法律部門
政治參與和捐款
團隊成員應採取適當的預防措施,避免出現政治參與,無論其性質或類型(例如捐款、競選活動、志願服務等),都被用來獲取青睞或試圖施加影響。以個人身份參與政治活動意味着所表達的行為和觀點是團隊成員個人的行為和觀點,不能歸因於Curaleaf。鼓勵團隊成員查看公司的政治活動政策。
10


行為準則:誠信
此外,禁止團隊成員使用Curaleaf的資金、資產、服務或設施來支持政治候選人或政黨,未經政府關係負責人和首席合規官事先書面授權,不得參與遊説活動。
營銷和商業慣例
如果內部或外部以任何格式使用的所有促銷和非促銷材料涉及Curaleaf、Curaleaf附屬公司和/或Curaleaf產品,包括但不限於Curaleaf、Curaleaf Hemp、Select、Grassroats或Uku品牌,或大麻和/或大麻素(包括但不限於大麻、CBD或四氫大麻酚)及其所謂的好處、索賠,則在發佈或使用之前必須進行審查,劑量建議或符合條件的醫療狀況。在將營銷材料或營銷活動提交給合規部門進行審查之前,團隊成員應查閲《全國和州大麻營銷合規手冊》。
商業智能
競爭信息只能通過法律和道德手段獲得,並應尊重他人做出的保密承諾。Curaleaf 團隊成員不得以獲取競爭對手信息為目的參與欺騙性或不道德行為,包括接受第三方提供的有關競爭對手的信息。團隊成員應查閲商業道德政策以獲取更多指導
11


行為準則:誠信
合乎道德的商業夥伴
Curaleaf致力於與業務合作伙伴(例如供應商、顧問、分銷商等)合作,並期望他們誠信地開展業務。作為審查過程的一部分,業務合作伙伴應期望提供推薦信,並承諾成為誠實透明的業務合作伙伴。如果發現業務合作伙伴的行為不一致,則合規、法律和/或財務部門應審查合同或安排。
利益衝突
當存在可能幹擾個人做出客觀決策的能力的競爭利益時,就會發生利益衝突。應避免可能出現利益衝突的情況。但是,如果確實發生了衝突,無論是直接衝突還是間接衝突,都必須將情況報告給合規部門。
間接衝突的例子包括在非競爭行業的外部就業,以及在外部營利委員會任職或類似類型的諮詢職位。此外,未經事先向合規部門披露,禁止員工接受來自第三方的禮物或有價值的福利。鼓勵團隊成員查看《商業道德政策》以獲取更多指導。
禮物和款待
與現有或潛在的商業夥伴交換禮物或招待會造成利益衝突。Curaleaf 的立場很簡單
12


行為準則:誠信
每年向個人或企業贈送的超過 100 美元的禮物必須得到合規部門的書面批准。如果意圖不當影響客户、供應商、醫療保健提供者或政府官員的商業決策,則不得贈送或接受禮物。
娛樂,包括作為業務關係的一部分進行的餐飲、門票或其他類型的娛樂活動,必須是合理和符合業務關係習慣的,如果意圖不當影響商業決策,則不得給予或接受。向政府僱員/官員或醫療保健專業人員提供的膳食、禮物或娛樂必須首先獲得合規部門的批准。鼓勵團隊成員查看公司的商業道德政策以獲取更多信息。
13



https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/ccexcellencea.jpg
14



行為準則:卓越




產品質量和安全
質量是我們文化的一部分,已融入所有關鍵的業務和決策流程。我們的團隊成員和客户的安全和福祉是Curaleaf的重中之重。因此,我們在產品開發、製造和分銷方面嚴格遵守法規、標準操作程序和最佳實踐
安全與健康
Curaleaf致力於提供一個安全健康的工作場所。必須立即報告可能構成健康或安全隱患的情況。提醒團隊成員遵守安全和健康政策和程序,並立即報告所有險情、受傷、危險和財產損失。
安全
Curaleaf 致力於為其團隊成員、承包商和訪客提供安全的工作場所。任何可能構成安全風險的情況都必須立即報告。安全是一項共同的責任。立即向安全或合規部門舉報任何可疑人員或活動。禁止在Curaleaf財產上使用武器,其中包括指定的員工停車區和Curaleaf贊助的活動。
15



https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/imagea.jpg



行為準則:承諾




公眾互動
作為我們幫助改善他人福祉的承諾的一部分,我們認識到充分了解我們所服務的社區和個人需求的重要性。我們努力在相互尊重和獨立的基礎上建立關係,並在互動中保持透明。
醫療建議
我們不允許向客户提供醫療建議。關於是否有人應該使用我們的產品或者我們的客户應該使用哪種產品來解決特定的醫療症狀和狀況以及針對這些疾病的適當劑量的決定應與醫療專業人員協商後做出。
17



https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/screenshot2024-02x13112318a.jpg



行為準則:尊重




多元化與包容性
Curaleaf 彙集了具有各種背景、技能和文化的團隊成員。結合如此豐富的人才和資源,可以創建多元化和充滿活力的團隊,推動我們的卓越發展。我們所有的同事、求職者和業務合作伙伴都將受到尊重,並僅根據他們的資格、表現出的技能和成就進行評判。我們遵守並維護禁止基於任何受保護特徵的歧視的法律,包括基於個人的種族、膚色、信仰、公民身份、宗教、性別、性別認同或表達、年齡、性取向、國籍或血統、身體或精神殘疾、懷孕、遺傳信息、軍人或退伍軍人身份、婚姻或家庭狀況以及適用的聯邦、州或地方法下任何其他受法律保護的特徵進行歧視
無騷擾的工作場所
我們都有權在不受歧視、恐嚇和騷擾的環境中工作。Curaleaf希望所有團隊成員都遵守一個簡單的標準:所有團隊成員都將受到尊重。不容忍任何團隊成員進行任何形式的冒犯、騷擾或製造恐嚇或敵對工作環境的口頭或身體行為或通信。
19


對報復零容忍
Curaleaf 嚴格禁止報復。這是我們企業文化的基石。無論舉報何種不當行為,我們都不會容忍對任何善意舉報涉嫌違規行為的人進行報復。如果您認為自己遭到了報復,則應立即通知合規部門、人力資源、法律部門或幫助熱線。
減值
嚴禁在履行工作相關職能時使用任何可能導致損傷的物質,包括酒精和大麻。如果經理有合理的懷疑認為團隊成員受到損害,或者其行為可能對團隊成員的工作表現或團隊成員或工作場所其他人的安全產生不利影響,則經理可以要求進行篩查,以確定此類損傷的依據。每位團隊成員都必須確保以專業的方式代表自己和公司,並遵守所有適用的工作場所政策
問責制和紀律
嚴禁違反法規、本守則或鼓勵他人這樣做。將對發現違規的任何團隊成員或業務合作伙伴採取紀律處分。
20


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/screenshot2024-02x13111124a.jpg



行為準則:責任

保護公司資產
我們每個人都有責任保護公司資產並謹慎使用這些資產。公司資產由我們的產品(包括生物質及其副產品)、資金、設施、設備、信息系統、知識產權和機密信息組成。僅將公司資產用於適當和經批准的用途。通過我們的計算機和設備發送或接收的信息可以成為公司記錄,法律可能要求我們出示這些記錄。因此,請確保您處理的業務信息準確、適當、合乎道德和合法。
私人和機密的業務和患者信息
團隊成員、管理人員和董事必須對Curaleaf或其他公司(包括我們的供應商和客户)委託給他們的機密信息保密,除非經主管授權披露或法律允許向相應監管機構舉報非法活動。禁止未經授權披露任何機密信息。此外,團隊成員應採取適當的預防措施,確保Curaleaf或其他公司專有的機密或敏感業務信息不在Curaleaf內部傳播,除非團隊成員需要訪問此類信息以履行特定工作職責。請查閲 Curaleaf 可接受的信息和系統使用政策以及基於雲的外部文件共享政策
與患者、客户、團隊成員和其他人相關的個人信息被視為敏感信息,受法律法規保護,必須予以保護和保密。請查閲Curaleaf個人身份信息政策以獲取更多信息。
22


行為準則:責任
知識產權
Curaleaf的知識產權是必須保護的重要資產。請記住保護我們的資產,僅與授權方共享。此外,請確保您僅在獲得適當批准的情況下使用或披露機密或專有信息。正確標記機密信息,以指明應如何處理和分發這些信息。有關更多信息,請參閲 Curaleaf 商業祕密政策。
記錄和披露
作為一家上市公司,Curaleaf需要遵守廣泛而複雜的報告要求。我們所有的財務記錄、賬目和財務報表必須清晰完整,保持合理的細節,並適當反映我們的財務交易和活動。Curaleaf將在向監管機構提交或提交的報告和文件以及其他公共通信中提供完整、公平、準確、及時和準確的信息。
負責任的溝通
在所有商務通信(包括電子郵件和短信)中仔細而清晰地寫作,前提是有朝一日你寫的內容可能會成為公開文件。溝通時使用常識。要真實、準確,不要用不必要的觀點來修飾。保持清晰並避免含糊不清,並始終考慮未來的讀者會如何解釋您的溝通。除非絕對必要,否則不要包含敏感信息,並考慮將面對面會議或電話作為電子郵件或短信的替代方案。無論採用何種溝通方式,在討論敏感信息時,都要保持較高的道德標準。
23


行為準則:責任
公共溝通
只有獲得授權的團隊成員才能代表 Curaleaf 發言。請注意,只有執行管理、營銷和投資者關係中的指定個人才有權代表Curaleaf或其任何子公司向公眾發表講話。媒體的所有請求都必須提交給傳播和法律高級副總裁。
我們希望所有員工在使用任何社交媒體(包括在線論壇、博客或公告板)時都要注意和尊重自己、他人和公司。您不得討論或發佈內部通信或其他機密商業信息,除非事先獲得授權,否則您絕不能給人以您在代表 Curaleaf 發言的印象。請參閲我們的社交媒體政策以獲取更多信息。
內幕交易
任何人都不會將有關Curaleaf的信息或來自我們業務合作伙伴的信息用於個人利益。幫助確保您不參與違禁的內幕交易,甚至避免出現不當交易。我們的內幕交易政策禁止我們的所有董事、高級職員、團隊成員交易證券,也禁止向其他人披露或傳遞信息,這些人隨後根據重要的非公開信息進行交易。只有在您不擁有重要的非公開信息的情況下,您才能購買或出售公司的證券。某些個人受到額外的交易限制,這些限制限制僅限於某些開放交易窗口內交易公司的證券。欲瞭解更多信息,請查閲Curaleaf內幕交易政策。
24


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/screenshot2024-02x13105756a.jpg



資源

道德熱線
如果你看到或懷疑任何非法或不道德的行為或違反政策的行為,或者你對在特定情況下該怎麼做有疑問,你有責任大聲説出來。請記住,除非引起某人的注意,否則問題無法解決。應舉報的事項示例包括違反公認的行業守則、賄賂或腐敗、不當財務報告或騷擾。我們鼓勵您與任何對您最滿意的人分享您的擔憂,包括您的經理或管理層、合規、人事與文化或法律部門的任何其他成員。欲瞭解更多信息,請查閲 Curaleaf 道德報告政策
鼓勵團隊成員使用全天候提供的道德熱線。所有電話和書面報告都將迅速謹慎地處理,並酌情進行調查。您可以匿名舉報您的問題,但是,只要有可能,道德委員會必須能夠在必要時跟進其他問題。將盡可能保持機密性。
道德熱線聯繫信息:
http://curaleaf.ethicspoint.com。
或者,也可以撥打 1-844-756-5524
26


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/screenshot2024-02x13110213a.jpg




豁免和修改


在某些情況下,必須嚴格遵守本守則中包含的政策的例外情況,不允許例外,在其他情況下,例外情況可能是適當的。任何團隊成員或官員如果認為豁免任何這些政策適合他們的情況,都應首先聯繫其直屬上司。如果主管同意豁免是適當的,則必須獲得首席法務官的批准。
任何尋求豁免這些政策的執行官或董事都應聯繫首席法務官。執行官或董事對本守則的任何豁免或適用於執行官或董事的本守則的任何變更只能由公司董事會作出,並將根據適用法律或證券交易所法規的要求進行披露。公司保留隨時以任何理由修改、更改或終止本守則的權利。
版本 10/2023
28


backhttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1756770/000175677024000009/covera.jpg