美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
Cadenaral Therapeutics
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別的標題)
127636 108
(CUSIP 號碼)
Quang Pham
c/o CadenalTherapeutics, Inc
822 A1A North,套房 306
佛羅裏達州蓬特韋德拉 32082
(904) 300-0701
(獲準接收通知和通信的人 的姓名、地址和電話號碼)
附上副本至:
萊斯利·馬洛,Esq
Blank Rome L
美洲大道 1271 號
紐約,紐約 10020
(212) 885-5000
2023年12月31日
( 需要提交本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的 規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “已提交” 1934年《證券交易法》(“該法”)第18條,也不得被視為受該法該部分責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 127636 108 | 附表 13G | 第 2 頁,共 7 頁 |
1 | 舉報人姓名 | |
Quang X. Pham | ||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | |
(a) ☐ | ||
不適用 | (b) ☐ | |
3 | 僅限秒鐘使用 | |
4 | 國籍或組織地點 | |
美利堅合眾國 |
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 |
5 | 唯一的投票權 |
3,325,000 (1) 股 | ||
6 | 共享投票權 | |
3,000,000 | ||
7 | 唯一的處置力 | |
3,325,000 (1) 股 | ||
8 | 共享的處置權 | |
3,000,000 |
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
6,325,000 股 (1) | ||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ |
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
48.57 % (2) | ||
12 | 舉報人類型 | |
在 |
(1) | 不包括在行使範先生持有的期權時可發行的15萬股普通股,但在本協議的60天內不可行使。 |
(2) | 這個 百分比是根據截至2023年12月31日發行和流通的發行人13,022,754股普通股計算得出的。 |
CUSIP 編號 127636 108 | 附表 13G | 第 第 3 頁,共 7 頁 |
1 | 舉報人姓名 | |
PVBQ 生活信託基金 | ||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | |
(a) ☐ | ||
不適用 | (b) ☐ | |
3 | 僅限秒鐘使用 | |
4 | 國籍或組織地點 | |
佛羅裏達 |
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 |
5 | 唯一的投票權 |
0 股 | ||
6 | 共享投票權 | |
3,000,000 | ||
7 | 唯一的處置力 | |
0 股 | ||
8 | 共享的處置權 | |
3,000,000 |
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
3,000,000 股 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ |
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
23.04 % (1) | ||
12 | 舉報人類型 | |
OO(信任) |
(2) | 這個 百分比是根據截至2023年12月31日發行和流通的發行人13,022,754股普通股計算得出的。 |
CUSIP 編號 127636 108 | 附表 13G | 第 4 頁,共 7 頁 |
項目 1 (a) |
發行人姓名:
特拉華州的一家公司 Cadrenal Therapeutics, Inc.(“公司”) |
項目 1 (b) |
發行人主要行政辦公室地址:
822 A1A North,套房 306 佛羅裏達州蓬特韋德拉 32082 |
項目 2 (a) |
申報人姓名:
Quang Pham(有時被稱為 “舉報人 人”)和 PVBQ Living Trust(有時被稱為 “信託”)。信託的受益人是範先生的 子女,範先生是信託的受託人,對信託所擁有的股份擁有唯一的投票權和處置權。 |
項目2 (b) |
主要營業廳的地址,如果沒有,則住所:
申報人 和信託的主要營業辦公室的地址是:
c/o CadenalTherapeutics, Inc 822 A1A North,套房 306 佛羅裏達州蓬特韋德拉 32082 |
項目 2 (c) |
公民身份:
舉報人是美國公民。該信託基金是根據佛羅裏達州法律成立的。 |
項目 2 (d) |
證券類別的標題:
普通股,面值每股0.001美元(“普通股”) |
項目2 (e) |
CUSIP 編號:
127636 108 |
第 3 項。 |
如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否:
不適用 |
(a) | ☐ | 根據《交易法》第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ☐ | 《交易法》第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ☐ | 《交易法》第3(a)(19)條所定義的保險公司; | |
(d) | ☐ | 根據《投資公司法》第8條註冊的投資公司; | |
(e) | ☐ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ☐ | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ☐ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據《投資公司法》第3(c)(14)條,不屬於投資公司定義的教會計劃; | |
(j) | ☐ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
CUSIP 編號 127636 108 | 附表 13G | 第 5 頁,共 7 頁 |
第 4 項。 | 所有權 |
截至2023年12月31日營業結束時,申報人 共持有6,32.5萬股普通股,其中包括(i)Quang Pham直接擁有的332.5萬股普通股;以及(ii)PVBQ Living Trust擁有的3,000,000股普通股。信託的受益人是範先生的 子女,範先生是信託的受託人,對信託所擁有的股份擁有唯一的投票權和處置權。 申報人還於2024年1月18日獲得了購買15萬股普通股的期權,其中0股 已歸屬,可在本報告發布之日起的60天內行使,哪些股票不包括在申報人截至2023年12月31日實益擁有的總股份 中。
以下以表格格式列出了截至2023年12月31日申報人的股份所有權 :
(a) | 實益擁有量:6,325,000 股普通股 |
(b) | 班級百分比 :48.57% |
(c) | 該人持有的股份數量 : |
(i) | 唯一的投票權或指導投票權:3,325,000股 | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:3,000,000 股 | |
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:3,325,000 股股份 | |
(iv) | 處置或指示處置的共同權力:3,000,000 股股份 |
以下以表格格式列出了截至2023年12月31日信託的份額 所有權:
(a) | 實益持有金額:3,000,000股普通股 |
(b) | 班級百分比:23.04% |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 投票或指導投票的唯一權力:0 股 | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:3,000,000 股 | |
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力:0 股 | |
(iv) | 處置或指示處置的共同權力:3,000,000 股股份 |
CUSIP 編號 127636 108 | 附表 13G | 第 6 頁,共 7 頁 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下內容 ☐。 | |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
如第4項所述,申報人可能被視為實益擁有的某些普通股由申報人以外的人持有或代表申報人持有,其他人有權獲得或有權指示從此類證券獲得股息或出售此類證券的收益。 | |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。 | |
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。 | |
第 10 項。 | 認證。 |
不適用。 |
[簽名頁面如下]
CUSIP 編號 127636 108 | 附表 13G | 第 第 7 頁,共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期: 2024 年 2 月 12 日
/s/ Quang Pham | |
Quang Pham |
PVBQ 活着的信託基金 | ||
來自: | /s/ Quang Pham | |
Quang Pham | ||
受託人 |