美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 SES AI Corp [SES ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| A 類普通股 | 02/09/2024 | A | 338,983(1) | A | $0 | 564,883(2) | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 績效歸屬限制性股票單位 | (3)(4) | 02/09/2024 | A | 338,983 | (3)(4) | (3)(4) | A 類普通股 | 338,983 | $0 | 338,983 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。代表根據發行人2021年激勵獎勵計劃於2024年2月9日（“授予日期”）向申報人授予的面值為每股0.0001美元的A類普通股（“A類普通股”）、標的限制性股票單位（“RSU”）。在授予日的第一、二和三週年之際，RSU將歸屬，同等數量的A類普通股將分三次等額分期交付給申報人，但須在每個適用的歸屬日期之前繼續僱用或服務。 |
| 2。包括550,997股A類普通股標的RSU股票，這些股票在歸屬之前將被沒收。 |
| 3.代表根據發行人的2021年激勵獎勵計劃在授予日向申報人授予的A類普通股基礎業績歸屬RSU（“PSU”）的股份。自授予之日起的三年期（“初始業績期”）結束後，PSU將分期分期付款，前提是某些A類普通股價格里程碑的實現以及申報人在此日期之前的持續工作或服務。如果在初始業績期結束後仍有未歸屬的PSU，則此類PSU仍有資格在自授予之日起的五年期結束後再進行分期投資，但前提是實現了某些A類普通股價格里程碑以及申報人在該日期之前的持續工作或服務。 |
| 4。報告的PSU數量代表發行人薪酬委員會認證後可以歸屬的最大PSU數量。PSU歸屬的股價門檻如下：低於12.5美元，0％；12.5美元或以上，25％；15美元或以上，50％；17.5美元或以上，75％；20美元或以上，100％。假設初始業績中過去30個日曆日的平均收盤價也超過所達到的最高股價門檻，則特定百分比的PSU將根據初始業績期間任何連續100個日曆日的A類普通股的平均收盤價進行歸屬。否則，歸屬的PSU數量將基於初始業績期最後30個日曆日的平均收盤價，使用相同的股價閾值。 |
| /s/凱爾·皮爾金頓 | 02/12/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||