美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
約翰遜 Amy L
（最後） （第一） （中間）
1000 威爾遜大道
（街）
阿靈頓 VA 22209
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 RTX Corp [RTX ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
公司副總裁兼財務總監
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/08/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 02/08/2024 M 2,452 A $0(1) 6,513 D
普通股 02/08/2024 A 1,960(2) A $91.04 8,473 D
普通股 02/08/2024 F 29.99 D $91.04 8,443.01(3) D
普通股 02/08/2024 F 492 D $91.04 7,951.01 D
普通股 02/08/2024 F 821 D $91.04 7,130.01 D
普通股 2,539 I 由儲蓄計劃受託人撰寫
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 (4) 02/08/2024 A 2,200 (4) (4) 普通股 2,200 $0.0000 23,692 D
限制性股票單位 (1) 02/08/2024 M 2,452 (5) (5) 普通股 2,452 $0.0000 21,240 D
股票增值權 $91.04 02/08/2024 A 18,400 02/08/2027 02/07/2034 普通股 18,400 $91.04 18,400(6) D
回覆解釋：
1。基於時間的限制性股票單位（RSU），代表每單位獲得發行人普通股一股的權利。
2。收購RTX普通股代表根據RTX長期激勵計劃於2021年2月8日授予申報人的績效份額單位（PSU）的歸屬。每個 PSU 的價值等於一股 RTX 普通股。這些PSU完全取決於RTX在截至2021年12月31日的一年業績期內（隨後是兩年的持有期）的投資資本回報率和每股收益增長的預設業績目標以及截至2023年12月31日的三年業績期內相對於標普500指數和航空航天與國防同行公司的總股東回報率。績效標準在 143% 的水平上得到滿足。
3.包括 362.01 個遞延庫存單位（上文腳註中報告的收購中包含的 392 個遞延PSU的預扣税後的淨金額）。申報人此前選擇推遲接收普通股的實際股份，否則將在這些PSU的歸屬時收到這些普通股，而是收購了僅以股票結算並作為普通股等價物包含在表一中的遞延股票單位。每個遞延股票單位的價值等於一股RTX普通股。
4。每個 RSU，包括在歸屬期間累積的股息等價物，均代表獲得一股 RTX 普通股的或有權利。這些限制性單位在授予之日起三週年之際歸屬。
5。與最初於2021年2月8日授予的限制性股票單位相關的限制性股票單位的歸屬和股份的交付。
6。該數字僅反映了帶有這些具體撥款詳細信息的股票增值權（SAR），不包括其他特別提款權。除了未包含在該數字中的SAR外，申報人還根據RTX長期激勵計劃獲得了4,395份PSU。每個 PSU 的價值等於一股 RTX 普通股。這些PSU僅在實現了預先設定的三年業績期內RTX的投資資本回報率、每股收益增長以及相對於標普500指數和航空航天與國防同行公司的股東總回報率的業績目標後才歸屬。
/s/ Michelle G. Gewandter，飾演事實上的律師 02/12/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。