美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(修正案 號)*
Neuberger 伯曼下一代連接基金公司
(發行人的姓名 )
普通股票
(證券類別的標題 )
64133Q108
(CUSIP 編號)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “存檔”,也不應受該法該部分的責任約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 64133Q108 |
13G | 第 2 頁,共 6 頁 |
1 | 舉報人的姓名 I.R.S. 身份證號上述人員的
倫敦市 投資管理有限公司,一家根據 英格蘭和威爾士法律註冊成立的公司
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2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 僅限 SEC 使用
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4 | 國籍 或組織地點
英格蘭 和威爾士
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的數字
股票 從中受益 由每個人擁有 報告 個人和 |
5 |
唯一的 投票權
3,988,516
| ||
6 | 共享 投票權
0
| |||
7 | 唯一的 處置力
3,988,516
| |||
8 | 共享 處置權
0
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9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
3,988,516
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10 | 如果第 (9) 行的總金額不包括某些股票,請選中 框
|
☐ | ||
11 | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
5.1%
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12 |
舉報人的類型
IA
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CUSIP 不是。 64133Q108 |
13G | 第 3 頁,共 6 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
Neuberger 伯曼下一代連接基金公司
項目1 (b)。 | 發行人主要執行辦公室地址: |
基金的 主要執行辦公室位於:
1290 美洲大道
全新 紐約州約克 10104
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 : |
本聲明由倫敦金融城投資 管理有限公司(“CLIM” 或 “申報人”)提交。CLIM是一家基金經理,專門向封閉式投資公司投資 ,並且是1940年《投資顧問法》第203條規定的註冊投資顧問。CLIM 由在倫敦證券交易所上市的倫敦金融城投資集團有限公司(“CLIG”)控制。但是,根據美國證券交易委員會第34-39538號新聞稿(1998年1月12日),CLIM和CLIG之間已經建立了有效的信息壁壘,因此 對標的證券的投票權和投資權由CLIM獨立於CLIG行使,因此,CLIM和CLIG之間不需要分配受益的 所有權。
CLIM 主要從事向各種公共和私人投資基金提供 投資諮詢服務的業務,包括加州國際股票CEF基金(“CARDINAL”)、 一家以特拉華州商業信託形式組建的私人投資基金、除美國以外的全世界股票CEF基金(“FALCON”)、一家以特拉華州商業信託組織為單位的私人投資 基金、HAWK 國際股票CEF基金(“HAWK”)作為特拉華州商業信託基金組建的私人投資基金 ,CA All-World Ex US Equity CEF Fund(“MACAW”),一傢俬募投資基金作為特拉華州 商業信託基金、CEF全球股票基金(“OCEAN”)、以特拉華州商業信託形式組建的私人投資基金、國際 股票CEF基金(“PHOENIX”)、以特拉華州商業信託形式組建的私人投資基金,以及CLIM行使全權投票和投資權的非關聯第三方 隔離賬户(“隔離賬户”)。
CARDINAL、 FALCON、HAWK、MACAW、OCEAN 和 PHOENIX 在此統稱為 “倫敦金融城基金”。
本附表13G所涉及的股票由 倫敦金融城基金和獨立賬户直接擁有。
CUSIP 不是。 64133Q108 |
13G | 第 4 頁,共 6 頁 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則為住所: |
格雷斯徹奇街 77 號
倫敦 EC3V 0AS
英格蘭
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
英格蘭 和威爾士
項目2 (d)。 | 類證券的標題: |
普通股 股,面值每股 0.001 美元
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
64133Q108
第 3 項。 | 如果本聲明 是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ☐ | 經紀商 或根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的交易商; |
(b) | ☐ | 銀行 定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條; |
(c) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條定義的保險 公司; |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資 公司; |
(e) | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E), 名投資顧問; |
(f) | ☐ | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ☐ | 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (G), 母控股公司或控股人; |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 條定義的 儲蓄協會; |
(i) | ☐ | 根據《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第 3 (c) (14) 條 未包括在投資公司的定義之內的 教會計劃; |
(j) | ☐ | 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 分組, 。 |
CUSIP 不是。 64133Q108 |
13G | 第 5 頁,共 6 頁 |
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) 受益人擁有的金額:
3,988,516
(b) 類別的百分比:
5.1%
(c) 該人擁有的股份數量:
(i) 投票或指導 投票的唯一權力:3,988,516
(ii) 投票或指導投票的共同權力: 0
(iii) 處置或指示處置 的唯一權力:3,988,516
(iv) 處置或指示 處置:0 的共同權力
第 5 項。 | 佔一個類別百分之五或以下的所有權 。 |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有 百分之五以上的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司申報的收購證券的子公司的身份 和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 羣組成員的識別 和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下方簽署 ,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常的 業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權 的目的或效果而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權 ,也不是與任何具有該目的的交易有關或作為參與者持有的效果。
CUSIP 編號 64133Q108 |
13G | 第 6 頁,共 6 頁 |
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期:2024 年 2 月 9 日
倫敦市
投資管理有限公司
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來自:
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/s/ 卡特里娜 里根 | ||
姓名: 卡特里娜·里根 | |||
職位:美國首席合規官 | |||