證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G/A
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 1 號修正案 )*
Trevi Therapeutics, In |
(發行人的姓名 ) |
Common 股票,每股面值0.001美元 |
(證券類別的標題 ) |
89532M101 |
(CUSIP 編號) |
2023 年 12 月 31 日 |
(需要提交此聲明的事件的日期 ) |
選中 相應的複選框以指定提交本附表 13G 所依據的規則: | ||||
ý | 規則 13d-1 (b) | |||
¨ | 規則 13d-1 (c) | |||
¨ | 細則13d-1 (d) | |||
(第 1 頁,共 7 頁)
*本封面的其餘部分 應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別 以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案。
就1934年 《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲註釋)
CUSIP 編號 89532M101
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13G/A | 第 2 頁,共 7 頁 |
1 | 舉報人姓名 專欄資本管理
LP | |||
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 | 國籍或組織地點 特拉華州 | |||
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 | 唯一的投票權 0 | ||
6 | 共享投票權 5,684,420 股普通股 | |||
7 | 唯一的處置力 0 | |||
8 | 共享的處置權 5,684,420 股普通股 | |||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 5,684,420 股普通股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框 | ¨ | ||
11 | 按行中的金額表示的類別百分比 (9) 8.90% | |||
12 | 舉報人類型 PN,IA | |||
CUSIP 編號 89532M101
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13G/A | 第 3 頁,共 7 頁 |
1 | 舉報人姓名 大衞·羅森 | |||||
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | (a) ¨ (b) ¨ | ||||
3 | 僅限 SEC 使用 | |||||
4 | 國籍或組織地點 美利堅合眾國 | |||||
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 | 唯一的投票權 0 | ||||
6 | 共享投票權 5,684,420 股普通股 | |||||
7 | 唯一的處置力 0 | |||||
8 | 共享的處置權 5,684,420 股普通股 | |||||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 5,684,420 股普通股 | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框 | ¨ | ||||
11 | 按行中的金額表示的類別百分比 (9) 8.90% | |||||
12 | 舉報人類型 在 | |||||
CUSIP 編號 89532M101
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13G/A | 第 4 頁,共 7 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
發行人的名稱是特雷維療法公司(“發行人”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
發行人的主要執行辦公室位於教堂街195號14號第四樓層,康涅狄格州紐黑文,06510。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: | |
本聲明由以下人員提交: | ||
(i) | Rubric Capital Management LP(“Rubric Capital”),持有本文報告的普通股(定義見下文第2(d)項)的某些投資基金和/或賬户(統稱為 “專欄基金”)的投資顧問;以及 | |
(ii) | 大衞·羅森(“羅森先生”),Rubric Capital Management GP LLC的管理成員,Rubric Capital的普通合夥人。 | |
上述人員在下文中有時統稱為 “舉報人”。 | ||
就該法第13條而言,提交本聲明不應被解釋為承認任何上述人員或任何申報人是此處報告的股份的受益所有人。 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則住所: |
每位舉報人的主要業務辦公室地址為紐約州紐約市東44街155號1630號10017室。 |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
Rubric Capital是特拉華州的有限合夥企業。羅森先生是美利堅合眾國公民。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
89532M101 |
CUSIP 編號 89532M101
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13G/A | 第 5 頁,共 7 頁 |
項目 3. | 如果 本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商, |
(b) | ¨ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行, | |
(c) | ¨ | 根據該法第3 (a) (19) 條的定義,保險公司, | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司, | |
(e) | x | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (F),員工福利計劃或捐贈基金, | |
(g) | x | 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人, | |
(h) | ¨ | 根據《聯邦存款保險法》第3(b)條的定義,儲蓄協會, | |
(i) | ¨ | 根據《投資公司法》第3(c)(14)條,不屬於投資公司定義的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:__________________________ |
第 4 項。 | 所有權。 |
第 4 (a)-(c) 項所要求的信息載於每位申報人的封面第 5-11 行 ,並以引用方式納入此處。
根據發行人於2023年11月9日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的10-Q表季度報告 ,每位申報人封面第(11)行規定的百分比基於截至2023年11月9日已發行的63,857,622股 普通股 。 |
第 5 項。 | 擁有一個班級百分之五或更少的所有權。 |
不適用。 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
參見第 2 項。Rubric Capital Master Fund LP是一家專欄基金,有權或有權指示從普通股中獲得超過5%的股息或出售所得收益。 |
CUSIP 編號 89532M101
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13G/A | 第 6 頁,共 7 頁 |
第 7 項。 | 對收購母公司所報告證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 |
第 8 項。 | 對小組成員進行識別和分類。 |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散的通知。 |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證。 |
每位申報人特此作出以下認證: | |
申報人通過在下方簽字,證明據其所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有的。 |
CUSIP 編號 89532M101
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13G/A | 第 7 頁,總共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問和 盡我們所知和所信,以下每位簽署人均證明本聲明中提供的信息真實、完整 和正確。
日期:2024 年 2 月 12 日 | ||
CAPITAL MANAGEMENT LP | ||
來自: | /s/ 邁克爾·納赫瑪尼 | |
姓名: | 邁克爾·納赫馬尼 | |
標題: | 首席運營官 | |
/s/ 大衞·羅森 | ||
大衞羅森 |