美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第1號修正案)
根據1934年的《證券交易法》
Effector Therapeutics, Inc.
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
28202V 108
(CUSIP 編號)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 28202V 108 | 附表 13G
|
2 |
1. |
舉報人姓名。
SR One 資本管理有限責任公司 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
0 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
0 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
0 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
0% | |||||
12. | 舉報人類型
OO |
CUSIP 編號 28202V 108 | 附表 13G
|
3 |
1. |
舉報人姓名。
SR One Capital Fund I 聚合器,LP | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 實益擁有的股份 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
0 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
0 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
0 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
0% | |||||
12. | 舉報人類型
PN |
CUSIP 編號 28202V 108 | 附表 13G
|
4 |
1. |
舉報人姓名。
SR One 資本合夥人 I、LP | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 實益擁有的股份 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
0 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
0 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
0 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
0% | |||||
12. | 舉報人類型
PN |
CUSIP 編號 28202V 108 | 附表 13G
|
5 |
1. |
舉報人姓名。
SR One 共同投資 I, LLC | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 實益擁有的股份 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
0 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
0 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
0 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
0% | |||||
12. | 舉報人類型
OO |
CUSIP 編號 28202V 108 | 附表 13G
|
6 |
1. |
舉報人姓名。
SR One Co-Invest I 經理有限責任公司 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 實益擁有的股份 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
0 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
0 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
0 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
0% | |||||
12. | 舉報人類型
OO |
CUSIP 編號 28202V 108 | 附表 13G
|
7 |
1. |
舉報人姓名。
西蒙·喬治 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 實益擁有的股份 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
0 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0 | |||||
8. | 共享的處置能力
0 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
0 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
0% | |||||
12. | 舉報人類型
在 |
CUSIP 編號 28202V 108 | 附表 13G
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8 |
解釋性説明:
本附表13G第1號修正案(第1號修正案)涉及特拉華州的一家公司Effector Therapeutics Inc.( 公司),是代表下列簽署人提交的,旨在修訂2022年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G(附表13G)。提交本第1號修正案 的目的是披露申報人已不再是公司面值0.001美元的已發行普通股(普通股)5%以上的受益所有人。本第1號修正案是附表13G的最終修正案,構成申報人的出境申請。
第 1 項。
(a) | 發行人名稱: |
Effector 治療公司
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
11120 洛神街,套房 A,加利福尼亞州聖地亞哥 92121
第 2 項。
(a) | 申報人姓名: |
本第1號修正案由SR One Capital Fund I Aggregator、LP(SR One Fund I)、SR One Capital Partners I、LLC(SR One Co-Invest I)、SR One Co-Invest I, LLC(SR One Co-Invest I)、SR One Co-Invest I, LLC(SR One Co-Invest I)、SR One Co-Invest I, LLC(SR One Co-Invest I)、SR One Co-Invest 根據該法第13d-1 (k) (1) 條隨函提交的聯合申報協議,申報人(以及舉報人)。
SR One Fund I由SR One Management擁有和控制,後者由西蒙·喬治間接擁有和控制。SR One CP I 是 是 SR One Fund I 的普通合夥人,SR One Management 是 SR One CP I 的普通合夥人。共同投資經理擔任 SR One Co-Invest 的經理,SR One Management 擔任 SR One CP I 的普通合夥人。西蒙·喬治 是 SR One Management 的管理成員。
(b) | 主要營業辦公室地址,如果沒有,則住所: |
每位申報人的主要營業地址如下:
賓夕法尼亞州韋恩市老鷹學校路 985 號 511 套房 19087
(c) | 公民身份: |
特拉華
(d) | 證券類別的標題: |
普通股,面值 0.001 美元
(e) | CUSIP 號碼: |
28202V 108
第 3 項。如果本聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的 ,請檢查申報人是否是 A:
(a) | [ ]根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | [ ]銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | |
(c) |
[ ]保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
CUSIP 編號 28202V 108 | 附表 13G
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9 |
(d) | [ ]根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | [ ]根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條的投資顧問。 | |
(f) | [ ]根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 條制定的員工福利計劃或捐贈基金。 | |
(g) | [ ]根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人。 | |
(h) | [ ]《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會。 | |
(i) | [ ]根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,該教會計劃被排除在投資公司的定義之外。 | |
(j) | [ ]符合 §240.13d-1 (b) (ii) (J) 的非美國機構。 | |
(k) | [ ]根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K),分組。如果根據§240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型:。 |
第 4 項。所有權。
特此以引用方式納入本第1號修正案每位申報人的封面第1和5至11項中的信息。
第 5 項。擁有一個班級不超過百分之五的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別百分之五 百分比以上的證券的受益所有人,請查看以下內容 [X].
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
第 7 項。母控股公司報告的收購證券的子公司的識別和 分類。
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。 集團解散的通知。
不適用。
第 10 項。 認證。
不適用。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,下列每位簽署人均證明本 聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 9 日
SR ONE CAPITAL FUND 是聚合器,L.P. | ||
作者:SR One Capital Partners I, | ||
作者:SR One 資本管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ Sasha Keough | |
姓名:薩莎·基夫 | ||
標題:事實上的律師 | ||
SR ONE 資本合夥人 I,LP | ||
作者:其普通合夥人SR One Capital Management, LL | ||
來自: | /s/ Sasha Keough | |
姓名:薩莎·基夫 | ||
標題:事實上的律師 | ||
SR ONE 共同投資 I, LLC | ||
作者:SR One Co-Invest I Manager, LLC 是其管理成員 | ||
作者:SR One Capital Management, LLC,其管理成員 | ||
來自: | /s/ Sasha Keough | |
姓名:薩莎·基夫 | ||
標題:事實上的律師 | ||
SR ONE 共同投資於經理有限責任公司 | ||
作者:SR One Capital Management, LLC,其管理成員 | ||
來自: | /s/ Sasha Keough | |
姓名:薩莎·基夫 | ||
標題:事實上的律師 | ||
SR ONE 資本管理有限責任公司 | ||
作者:其管理成員西蒙·喬治 | ||
來自: | /s/ Sasha Keough | |
姓名:薩莎·基夫 | ||
標題:事實上的律師 | ||
* | ||
西蒙·喬治 |
*/s/ Sasha Keough |
Sasha Keough |
作為事實上的律師 |
本第1號修正案由Sasha Keough根據 有限授權書代表上述實體和個人執行,其副本作為附錄2附後。