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XXII，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：ApidosCLOXXIIM成員2023-12-310001287032亞特蘭蒂斯衞生保健集團(波多黎各)，Inc.，衞生保健提供者和服務，第一留置權循環信貸額度2023-12-310001287032亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.，醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032Psec:AtlantisHealthCareGroupPuertoRicoIncMember2023-12-310001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信設備，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信設備，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032Psec:AventivTechnologiesLLCFkaSecurusTechnologiesHoldingsIncMember2023-12-310001287032霸菱CLO 2018-III，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：BaringsCLO2018III成員2023-12-310001287032梭魚母公司，有限責任公司，IT服務，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：梭魚父母LLCM成員2023-12-310001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品產品，第二留置權延遲提取定期貸款2023-12-310001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：BCPENorthStarUSHoldco2IncMember2023-12-310001287032BCPE魚鷹買家公司，醫療保健技術，第一留置權循環信貸額度2023-12-310001287032BCPE魚鷹買家公司，醫療保健技術，第一留置權循環信貸額度12023-12-310001287032BCPE魚鷹買家，Inc.，醫療保健技術，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032BCPE魚鷹買家，Inc.，醫療保健技術，第二留置權延遲抽獎2023-12-310001287032PSEC：BCPEOspreyBuyerIncMember2023-12-310001287032貝爾尼克，有限責任公司，家庭耐用品，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：BelickLLCM成員2023-12-310001287032Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)，First Lien Term Loan2023-12-310001287032PSEC：啟動穩定性ParentIncMember2023-12-310001287032Broder Bros.，Co.，紡織，服裝和奢侈品，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：BroderBrosCoMember2023-12-310001287032Burgess Point採購商公司，汽車零部件，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：BurgessPointPurcheerCorporation成員2023-12-310001287032加利福尼亞州街道CLO IX有限公司，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：加利福尼亞州街道CLOIX有限公司成員2023-12-310001287032Capstone物流收購公司，商業服務和用品，第二留置權延期提取定期貸款2023-12-310001287032PSEC：CapstoneLogistic sAcquisitionIncMember2023-12-310001287032凱雷C17 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Lindsey，Inc.-第一留置權循環信貸額度2023-12-310001287032Julie Lindsey，Inc.-第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：JulieLindseyIncMember2023-12-310001287032K&N母公司，汽車零部件，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：KNHoldCoLLCM成員2023-12-310001287032KM2 Solutions LLC、IT服務、第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：KM2解決方案LLCM成員2023-12-310001287032LCM XIV Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：LCMXIVLtd.成員2023-12-310001287032LGC US FinCo，LLC，機械，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：LGCUSFINCOLLM成員2023-12-310001287032幸運美國買家有限責任公司，第一留置權循環信貸額度2023-12-310001287032幸運美國買家有限責任公司，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：LuckyUSBuyerCoLLCM成員2023-12-310001287032Mac折扣，有限責任公司，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032Mac Discount，LLC，A類高級優先股2023-12-310001287032PSEC：MacDiscount LLCM成員2023-12-310001287032大亨環球，有限責任公司，航空貨運和物流，第一留置權延遲提取定期貸款2023-12-310001287032全球巨頭，有限責任公司，航空貨運和物流，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032全球巨頭，有限責任公司，航空貨運和物流，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：MagnateWorldwideLLCM成員2023-12-310001287032Mamba 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Holdings，LLC，互動媒體和服務，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：PeopleConnectHoldingsLLCM成員2023-12-310001287032PlayPower，Inc.，休閒產品，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：PlayPowerIncMember2023-12-310001287032軟件公司，IT服務，二次留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：PreciselySoftwareInc.成員2023-12-310001287032Preventics，Inc.，Health Care Provider&Services，First Lien Term Loan2023-12-310001287032Preventics，Inc.，醫療保健提供者和服務公司，A系列可轉換優先股2023-12-310001287032Preventics，Inc.，醫療保健提供者和服務公司，C系列可轉換優先股2023-12-310001287032PSEC：預防IncMember2023-12-310001287032葡萄乾收購股份有限公司，製藥，第一留置權循環信貸額度2023-12-310001287032葡萄乾收購股份有限公司，製藥，第一留置權推遲提取定期貸款2023-12-310001287032葡萄乾收購股份有限公司，製藥，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：RaisinAcquisitionCoIncMember2023-12-310001287032RC Buyer，Inc.，汽車零部件，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：RCBuyerIncMember2023-12-310001287032接待買家，有限責任公司，航空貨運和物流，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：ReceptionPurcherLLCM成員2023-12-310001287032Redstone Holdco 2 LP、IT服務、第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：RedstoneHoldco2LPM成員2023-12-310001287032Research Now Group，Inc.&Survey Samples International LLC，專業服務，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032Research Now Group，Inc.&Survey Samples International LLC，專業服務，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032Psec:ResearchNowGroupIncSurveySamplingInternationalLLCMember2023-12-310001287032Ring Tide Holdings，Inc.，多元化消費服務，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032Ring Tide Holdings，Inc.，多元化消費者服務，A類公共單位to Marine One Holdco，LLC2023-12-310001287032Ring Tide Holdings，Inc.，多元化消費服務，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：RisingTideHoldingsInc成員2023-12-310001287032RK物流集團商業服務與用品第一留置權定期貸款2023-12-310001287032RK物流集團商業服務與用品，第一留置權定期貸款12023-12-310001287032RK物流集團公司，商業服務和用品，A類公共單位2023-12-310001287032RK物流集團公司，商業服務和用品，B類公共單位2023-12-310001287032PSEC：TheRKLogistic Group IncMember2023-12-310001287032RME集團控股公司，媒體，第一留置權定期貸款A2023-12-310001287032RME集團控股公司，媒體，第一留置權定期貸款B2023-12-310001287032PSEC：RMEGroupHoldingCompany成員2023-12-310001287032Romark WM-R Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：RomarkWMRLtd.成員2023-12-310001287032羅莎·墨西哥，酒店，餐飲和休閒，第一留置權循環信貸額度2023-12-310001287032羅莎·墨西哥，酒店，餐飲和休閒，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：Rosa墨西哥成員2023-12-310001287032希勒食品，有限責任公司，食品，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：SearersFoodsLLCM成員2023-12-310001287032ShiftKey，LLC，醫療保健技術，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：ShiftKeyLLCM成員2023-12-310001287032Shutterly，LLC，互聯網和直銷零售，2021年第一次留置權定期貸款B再融資2023-12-310001287032Shutterly，LLC，互聯網和直銷零售，第二留置權定期貸款12023-12-310001287032PSEC：ShutterflyLLCM成員2023-12-310001287032索倫森通信有限責任公司，多元化電信服務，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：Sorenson Communications LLCM成員2023-12-310001287032南方獸醫合作伙伴，醫療保健提供者和服務，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：南方退伍軍人合作伙伴成員2023-12-310001287032SPECTRUM Vision Holdings，LLC，醫療設備和用品，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：SpectrumVisionHoldingsLLCM成員2023-12-310001287032史泰博，Inc.，經銷商，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：StaplesIncMember2023-12-310001287032戰略物資，家庭耐用品，二次留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：戰略材料控股公司成員2023-12-310001287032Stryker Energy，LLC，能源設備和服務，凌駕於版税權益之上2023-12-310001287032PSEC：StrykerEnergyLLCM成員2023-12-310001287032SYMPHONY CLO XIV，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：SymhonyCLOXIVLtd.成員2023-12-310001287032SYMPHONY CLO XV，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：SymhonyCLOXV有限公司成員2023-12-310001287032城鎮和鄉村控股公司，分銷商，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032城鎮和鄉村控股公司，分銷商，第一留置權定期貸款12023-12-310001287032城鎮和鄉村控股公司，經銷商，城鎮和鄉村B類TopCo有限責任公司2023-12-310001287032PSEC：TownCountryHoldingsIncMember2023-12-310001287032TPS，LLC，機械，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：TPSLLCM成員2023-12-310001287032聯合體育公司，分銷商，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：UnitedSportingCompaniesIncMember2023-12-310001287032上游Newco，Inc.，醫療保健提供者和服務，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：Upstream NewcoIncMember2023-12-310001287032USG中間，有限責任公司，休閒產品，第一留置權循環信貸額度2023-12-310001287032USG Intermediate，LLC，休閒產品，第一留置權定期貸款B2023-12-310001287032USG Intermediate，LLC，休閒產品，股權2023-12-310001287032PSEC：USGIntermediateLLCM成員2023-12-310001287032VC GB Holdings I Corp，家庭耐用品，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：VCBHoldingsICorpMember2023-12-310001287032Viapath Technologies.，多元化電信服務，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032Viapath Technologies.，多元化電信服務，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：ViaPath技術成員2023-12-310001287032維多科技，有限責任公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：VictorTechnology LLCM成員2023-12-310001287032Voya CLO 2012-4，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：VoyaCLO20124Ltd.成員2023-12-310001287032Voya CLO 2014-1，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：VoyaCLO20141Ltd成員2023-12-310001287032Voya CLO 2016-3，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：VoyaCLO20163Ltd.成員2023-12-310001287032Voya CLO 2017-3，Ltd.，結構性融資，附屬結構性票據2023-12-310001287032PSEC：VoyaCLO20173Ltd.成員2023-12-310001287032WatchGuard Technologies，Inc.，IT服務，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：WatchGuardTechnologiesIncMember2023-12-310001287032Wellful Inc.，Food&Staples零售，第一留置權定期貸款2023-12-310001287032Wellful Inc.，Food&Staples零售，增量第一留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：WellfulIncMember2023-12-310001287032WellPath Holdings，Inc.，Health Care Providers&Services，First Lien Term Loan2023-12-310001287032WellPath Holdings，Inc.，Health Care Providers&Services，First Lien Term Loan 12023-12-310001287032WellPath Holdings，Inc.，Health Care Providers&Services，第二留置權定期貸款2023-12-310001287032PSEC：WellpathHoldingsIncMember2023-12-310001287032正大能源服務有限公司，能源設備和服務，第一留置權定期貸款12023-06-300001287032正大能源服務有限公司，能源設備和服務，第一留置權定期貸款22023-06-300001287032正大能源服務公司，能源設備和服務，第一留置權定期貸款32023-06-300001287032CP能源服務公司，能源設備和服務，向斯巴達能源服務有限責任公司提供第一筆留置權定期貸款A2023-06-300001287032CP Energy Services Inc.、Energy Equipment&Services、Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首選單位。2023-06-300001287032CP能源服務公司，能源設備和服務，B系列可轉換優先股2023-06-300001287032CP能源服務公司，能源設備和服務，普通股2023-06-300001287032PSEC：CPEnergyServicesIncMember2023-06-300001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，消費金融，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，消費金融，A類單位2023-06-300001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，消費金融，P系列可轉換優先股2023-06-300001287032PSEC：CreditCentralLoanCompanyLLCM成員2023-06-300001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，消費金融，淨收入利息(淨收入的25%)2023-06-300001287032PSEC：CreditCentralLoanCompanyLLCM成員2023-06-300001287032梯隊運輸，有限責任公司，航空航天和國防，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：梯隊運輸LLCM成員SRT：替補成員2022-07-012023-06-300001287032梯隊運輸，有限責任公司，航空航天和防務，會員興趣2023-06-300001287032梯隊運輸，有限責任公司，航空航天和國防，首選單位2023-06-300001287032PSEC：梯隊運輸LLCM成員2023-06-300001287032First Tower Finance Company LLC，Consumer Finance，First Tower，LLC第一留置權定期貸款2023-06-300001287032First Tower Finance Company LLC，消費金融，A類單位2023-06-300001287032psec：FirstTowerFinanceCompanyLLC成員2023-06-300001287032SRT：可報告法律實體成員psec：FreedomMarineSolutionsLLC成員SRT：替補成員2022-07-012023-06-300001287032Freedom Marine Solutions，LLC，能源設備與服務，會員權益2023-06-300001287032psec：FreedomMarineSolutionsLLC成員2023-06-300001287032InterDent，Inc.醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款A/B2023-06-300001287032InterDent，Inc.醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032InterDent，Inc.醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032InterDent，Inc.醫療保健提供者和服務，普通股2023-06-300001287032psec：InterDentIncMember2023-06-300001287032SRT：可報告法律實體成員psec：KickapooRanchPetResortMemberSRT：替補成員2022-07-012023-06-300001287032基卡普牧場寵物度假村，多元化的消費服務，會員權益2023-06-300001287032psec：KickapooRanchPetResortMember2023-06-300001287032MITY，Inc.，商業服務和用品，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032MITY，Inc.，商業服務和用品，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032MITY，Inc.，商業服務和用品，無擔保票據Broda企業ULC2023-06-300001287032Mity，Inc.，商業服務和用品，普通股2023-06-300001287032PSEC：MITYIncMember2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款C2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款D2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，第一留置權定期貸款E2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，剩餘利潤利息2023-06-300001287032National Property REIT Corp.，股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性融資，普通股2023-06-300001287032PSEC：NationalPropertyREITCorpMember2023-06-300001287032全國貸款有限責任公司，消費金融，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032全國貸款有限責任公司，消費金融，A類單位2023-06-300001287032PSEC：全國貸款公司LLCM成員2023-06-300001287032NMMB，Inc.，Media，First Lien 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Parts，LLC，貿易公司與分銷商，普通股2023-06-300001287032psec：UniversalTurbinePartsLLC成員2023-06-300001287032USES公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032USES公司，商業服務和用品，第一留置權設備定期貸款2023-06-300001287032USES公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032USES公司，商業服務和用品，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032USES公司，商業服務和用品，普通股2023-06-300001287032psec：USESCorpMember2023-06-300001287032Valley Electric Company，Inc.建築與工程，第一留置權定期貸款，以谷電力公司的山。弗農公司2023-06-300001287032Valley Electric Company，Inc.建築與工程，首次留置權定期貸款2023-06-300001287032Valley Electric Company，Inc.建築與工程，第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032Valley Electric Company，Inc.建築與工程，普通股2023-06-300001287032Valley Electric Company，Inc.建築和工程，綜合收入利息2023-06-300001287032PSEC：ValleyElectricCompanyIncMember2023-06-300001287032尼克松公司，紡織品，服裝和奢侈品，普通股2023-06-300001287032PSEC：NixonIncMember2023-06-300001287032SRT：可報告法律實體成員PSEC：RGISServicesLLCM成員SRT：替補成員2022-07-012023-06-300001287032RGIS服務，有限責任公司，會員興趣2023-06-300001287032PSEC：RGISServicesLLCM成員2023-06-300001287032美國-GAAP：投資認可發行人成員2023-06-300001287032第八大道食品供應公司，食品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：A8thAvenueFoodProvisionsIncMember2023-06-300001287032ABG Intermediate Holdings 2 LLC，紡織品、服裝和奢侈品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：ABG IntermediateHoldings2LCM成員2023-06-300001287032APIDOS CLO xi，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXIM成員2023-06-300001287032Apidos CLO XII，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXIIM成員2023-06-300001287032APIDOS CLO XV，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXVMembers2023-06-300001287032Apidos CLO XXII，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：ApidosCLOXXIIM成員2023-06-300001287032亞特蘭蒂斯衞生保健集團(波多黎各)，Inc.，衞生保健提供者和服務，第一留置權循環信貸額度2023-06-300001287032亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.，醫療保健提供者和服務，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032Psec:AtlantisHealthCareGroupPuertoRicoIncMember2023-06-300001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信設備，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，通信設備，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032Psec:AventivTechnologiesLLCFkaSecurusTechnologiesHoldingsIncMember2023-06-300001287032霸菱CLO 2018-III，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：BaringsCLO2018III成員2023-06-300001287032梭子魚母公司，有限責任公司，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：梭魚父母LLCM成員2023-06-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品產品，第二留置權延遲提取定期貸款2023-06-300001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，食品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BCPENorthStarUSHoldco2IncMember2023-06-300001287032BCPE魚鷹買家公司，醫療保健技術，第一留置權循環信貸額度2023-06-300001287032BCPE魚鷹買家，Inc.，醫療保健技術，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032BCPE魚鷹買家公司，醫療保健技術，第一留置權延遲提取定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BCPEOspreyBuyerIncMember2023-06-300001287032貝爾尼克，有限責任公司，家庭耐用品，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BelickLLCM成員2023-06-300001287032Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)，First Lien Term Loan2023-06-300001287032psec：BoostabilityParentIncFkaSEOTownCenterIncMember2023-06-300001287032Broder Bros.，Co.，紡織，服裝和奢侈品，第一留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BroderBrosCoMember2023-06-300001287032Burgess Point採購商公司，汽車零部件，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：BurgessPointPurcheerCorporation成員2023-06-300001287032加利福尼亞州街道CLO IX有限公司，結構性融資，附屬結構性票據2023-06-300001287032PSEC：加利福尼亞州街道CLOIX有限公司成員2023-06-300001287032凱普斯頓物流收購公司，商業服務和用品，第二留置權定期貸款2023-06-300001287032PSEC：CapstoneLogistic sAcquisitionIncMember2023-06-300001287032凱雷C17 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第一留置權定期貸款A斯巴達能源服務有限責任公司2023-06-300001287032信貸中央貸款公司，有限責任公司-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032梯隊運輸，有限責任公司-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032Eze Castle Integration，Inc. - 第一留置權定期貸款2023-06-300001287032Eze Castle Integration，Inc. - 延期提取定期貸款2023-06-300001287032第一塔金融公司-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032InterDent公司- 第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032Mity，Inc.-第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032MITY公司- 第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032National Property REIT Corp. - First Lien Term Loan A2023-06-300001287032National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款B2023-06-300001287032National Property REIT Corp. - First Lien Term Loan C2023-06-300001287032National Property REIT Corp. - First Lien Term Loan D2023-06-300001287032National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款E2023-06-300001287032全國貸款有限責任公司-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032太平洋世界公司-循環信貸額度2023-06-300001287032太平洋世界公司-第一留置權定期貸款A2023-06-300001287032Ring Tide Holdings，Inc.-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032TPS，LLC-第一留置權定期貸款2023-06-300001287032使用Corp.-First Lien 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Services，Inc.2023-12-310001287032信用中央貸款公司2023-06-300001287032信用中央貸款公司2023-07-012023-12-310001287032信用中央貸款公司2023-12-310001287032梯隊運輸有限責任公司2023-06-300001287032梯隊運輸有限責任公司2023-07-012023-12-310001287032梯隊運輸有限責任公司2023-12-310001287032第一大廈財務公司有限責任公司2023-06-300001287032第一大廈財務公司有限責任公司2023-07-012023-12-310001287032第一大廈財務公司有限責任公司2023-12-310001287032自由海洋解決方案有限責任公司2023-06-300001287032自由海洋解決方案有限責任公司2023-07-012023-12-310001287032自由海洋解決方案有限責任公司2023-12-310001287032InterDent，Inc.2023-06-300001287032InterDent，Inc.2023-07-012023-12-310001287032InterDent，Inc.2023-12-310001287032Kickapoo牧場寵物度假村2023-06-300001287032Kickapoo牧場寵物度假村2023-07-012023-12-310001287032Kickapoo牧場寵物度假村2023-12-310001287032Mity，Inc.2023-06-300001287032Mity，Inc.2023-07-012023-12-310001287032Mity，Inc.2023-12-310001287032國家財產房地產投資信託基金公司。2023-06-300001287032國家財產房地產投資信託基金公司。2023-07-012023-12-310001287032國家財產房地產投資信託基金公司。2023-12-310001287032全國貸款有限責任公司2023-06-300001287032全國貸款有限責任公司2023-07-012023-12-310001287032全國貸款有限責任公司2023-12-310001287032NMMB，Inc.2023-06-300001287032NMMB，Inc.2023-07-012023-12-310001287032NMMB，Inc.2023-12-310001287032太平洋世界公司2023-06-300001287032太平洋世界公司2023-07-012023-12-310001287032太平洋世界公司2023-12-310001287032R-V實業公司2023-06-300001287032R-V實業公司2023-07-012023-12-310001287032R-V實業公司2023-12-310001287032通用渦輪部件有限責任公司2023-06-300001287032通用渦輪部件有限責任公司2023-07-012023-12-310001287032通用渦輪部件有限責任公司2023-12-310001287032使用公司。2023-06-300001287032使用公司。2023-07-012023-12-310001287032使用公司。2023-12-310001287032硅谷電氣公司2023-06-300001287032硅谷電氣公司2023-07-012023-12-310001287032硅谷電氣公司2023-12-310001287032尼克松公司2023-06-300001287032尼克松公司2023-07-012023-12-310001287032尼克松公司2023-12-310001287032RGIS服務有限責任公司2023-06-300001287032RGIS服務有限責任公司2023-07-012023-12-310001287032RGIS服務有限責任公司2023-12-310001287032CP能源服務公司2022-06-300001287032CP能源服務公司2022-07-012023-06-300001287032CP 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Services，Inc.2022-07-012023-06-300001287032信用中央貸款公司2022-06-300001287032信用中央貸款公司2022-07-012023-06-300001287032梯隊運輸有限責任公司2022-06-300001287032梯隊運輸有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032第一大廈財務公司有限責任公司2022-06-300001287032第一大廈財務公司有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032自由海洋解決方案有限責任公司2022-06-300001287032自由海洋解決方案有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032InterDent，Inc.2022-06-300001287032InterDent，Inc.2022-07-012023-06-300001287032Kickapoo牧場寵物度假村2022-06-300001287032Kickapoo牧場寵物度假村2022-07-012023-06-300001287032Mity，Inc.2022-06-300001287032Mity，Inc.2022-07-012023-06-300001287032國家財產房地產投資信託基金公司。2022-06-300001287032國家財產房地產投資信託基金公司。2022-07-012023-06-300001287032全國貸款有限責任公司2022-06-300001287032全國貸款有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032NMMB，Inc.2022-06-300001287032NMMB，Inc.2022-07-012023-06-300001287032太平洋世界公司2022-06-300001287032太平洋世界公司2022-07-012023-06-300001287032R-V實業公司2022-06-300001287032R-V實業公司2022-07-012023-06-300001287032通用渦輪部件有限責任公司2022-06-300001287032通用渦輪部件有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032使用公司。2022-06-300001287032使用公司。2022-07-012023-06-300001287032硅谷電氣公司2022-06-300001287032硅谷電氣公司2022-07-012023-06-300001287032Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-06-300001287032Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-07-012023-06-300001287032尼克松公司2022-06-300001287032尼克松公司2022-07-012023-06-300001287032PGx控股公司2022-06-300001287032PGx控股公司2022-07-012023-06-300001287032PGx控股公司2023-06-300001287032RGIS服務有限責任公司2022-06-300001287032RGIS服務有限責任公司2022-07-012023-06-300001287032泰格斯開曼控股有限公司2022-06-300001287032泰格斯開曼控股有限公司2022-07-012023-06-300001287032泰格斯開曼控股有限公司2023-06-300001287032美國-GAAP：投資認可發行人成員2022-06-300001287032美國-GAAP：投資認可發行人成員2022-07-012023-06-300001287032PGx控股公司2022-12-310001287032第8大道食品與供應公司，第二留置權定期貸款2020-11-172021-09-170001287032APIDOS CLO xi，次級結構性票據2016-11-022021-04-080001287032Apidos CLO XII，從屬結構化票據2018-01-262018-01-260001287032APIDOS CLO XV，附屬結構性票據2018-03-292018-03-290001287032APIDOS CLO XXII，附屬結構性票據2020-02-242020-02-240001287032亞特蘭蒂斯健康護理集團(波多黎各)，Inc.，第一留置權循環信貸額度2013-04-152023-05-100001287032亞特蘭蒂斯醫療集團(波多黎各)，Inc.，First Lien Term Loan2016-12-092016-12-090001287032Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)，第二留置權定期貸款2017-11-132019-03-180001287032霸菱CLO 2018-III，附屬結構性票據2018-05-182018-05-180001287032BCPE北極星美國Holdco 2，Inc.，第二留置權延遲提取定期貸款2022-10-282022-10-280001287032BCPE North Star US Holdco 2，Inc.，第二留置權定期貸款2021-12-302021-12-300001287032BCPE Osprey Buyer，Inc.第一留置權定期貸款2023-02-222023-11-220001287032BCPE Osprey Buyer，Inc.，First Lien延期提取定期貸款2023-09-262023-09-260001287032Belnick，LLC(d/b/a the Ubique Group)，第一留置權定期貸款2022-06-272023-12-010001287032布羅德兄弟公司第一留置權定期貸款2019-01-292021-09-300001287032加利福尼亞州街道CLO IX有限公司，附屬結構性票據2016-09-062016-10-170001287032Cent CLO 21 Limited，附屬結構性票據2018-07-122018-07-120001287032CIFC Funding 2014-IV-R，Ltd.，附屬結構性票據2018-10-122021-12-200001287032收藏品收購公司第一留置權定期貸款2022-01-132022-01-130001287032哥倫比亞中心CLO 27有限公司，附屬結構性票據2021-12-022021-12-020001287032正大能源服務公司，第一留置權定期貸款2023-08-312023-08-310001287032CP Energy Services Inc.向斯巴達能源服務有限責任公司提供第一筆留置權定期貸款A2021-04-092023-02-100001287032CP能源服務公司，普通股2013-10-112019-12-310001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，A類單位2012-12-282019-08-210001287032信用中央貸款公司，有限責任公司，P類單位2023-01-272023-01-270001287032信用中央貸款公司，LLC，第一留置權定期貸款2014-06-262023-01-270001287032庫羅集團控股公司，第一留置權定期貸款2021-09-012022-01-120001287032DRI Holding，Inc.第一留置權定期貸款2022-04-262022-07-210001287032DRI Holding，Inc.，第二留置權定期貸款2022-05-182022-05-180001287032Dukes Root Control Inc.，第一留置權循環信貸額度2023-04-242023-11-270001287032Dukes Root Control Inc.，第一留置權延遲提取定期貸款2023-05-262023-10-260001287032梯隊運輸，有限責任公司，會員權益2014-03-302016-12-090001287032梯隊運輸，有限責任公司，第一留置權定期貸款2018-11-142021-03-180001287032Eze Castle集成公司，第一留置權延期提取定期貸款2022-10-072023-09-050001287032Faraday Buyer，LLC，First Lien延期提取定期貸款2023-05-182023-05-180001287032第一品牌集團，第一留置權定期貸款2022-04-272022-04-270001287032第一品牌集團，第二留置權定期貸款2022-05-122022-05-120001287032First Tower Finance Company LLC A類單位2013-12-302018-03-090001287032First Tower Finance Company LLC向First Tower提供第一留置權定期貸款2015-12-152022-03-240001287032自由海運解決方案有限責任公司，會員利益2009-10-012023-02-150001287032Galaxy XV CLO，Ltd.，附屬結構性票據2015-08-212017-03-100001287032銀河XXVII CLO，Ltd.，附屬結構性票據2015-06-112015-06-110001287032Help/Systems Holdings，Inc.，第二留置權定期貸款2021-05-112021-10-140001287032希勒公司，有限責任公司，第一留置權定期貸款2023-04-062023-04-060001287032Interden，Inc.第一留置權定期貸款A2014-02-112022-03-280001287032Interden，Inc.，第一留置權定期貸款B2014-02-112014-12-230001287032介入管理服務有限責任公司，第一留置權循環信貸額度2021-02-252021-11-170001287032Jefferson Mill CLO Ltd.，附屬結構性票據2018-09-212018-09-210001287032Kickapoo牧場寵物度假村，會員興趣2019-10-212019-12-040001287032LCM XIV有限公司，附屬結構性票據2015-09-252018-05-180001287032LGC US FinCo，LLC，第一留置權定期貸款2022-03-022022-03-020001287032大亨Worldwide，LLC，First 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XV，Ltd.次級結構性票據2018-12-072018-12-070001287032RK物流集團公司2023-12-192023-12-190001287032城鎮和鄉村控股公司，第一留置權定期貸款2018-07-132018-07-160001287032美國聯合體育公司第二留置權定期貸款2013-03-072013-03-070001287032通用渦輪部件有限責任公司，第一留置權延期提取定期貸款2019-10-242023-11-240001287032使用公司，第一留置權定期貸款A2016-06-152019-08-300001287032使用公司，第一留置權設備定期貸款2023-06-232023-06-230001287032USG Intermediate，LLC，First Lien循環信貸額度2015-07-022023-10-120001287032USG Intermediate，LLC，第一留置權定期貸款B2017-08-242023-12-200001287032USG Intermediate，LLC，Equity2023-05-122023-05-120001287032山谷電氣公司，普通股2012-12-312014-06-240001287032山谷電氣公司，第一留置權定期貸款2014-07-012022-03-280001287032山谷電氣公司，第一留置權定期貸款B2023-05-012023-05-010001287032Viapath Technologies(f/k/a Global tel*Link Corporation)，第二留置權定期貸款2019-04-102022-02-070001287032Voya CLO 2014-1，Ltd.，附屬結構性票據2018-03-292018-03-290001287032VT Topco，Inc.，第二留置權定期貸款2022-05-022022-05-120001287032VT Topco，Inc.，2021年第二留置權定期貸款2022-04-272022-05-120001287032Wellful Inc.(F/K/a KNS收購公司)，第一留置權定期貸款2022-07-282022-07-280001287032WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)第一留置權定期貸款2019-10-082021-10-080001287032WellPath Holdings，Inc.(F/k/a CCS-CMGC 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美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格：10-Q

☒			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款規定的季度報告
截至本季度末2023年12月31日
或
☐			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款提交的過渡報告

 委託文件編號：814-00659 

前景資本公司演講

(註冊人的確切姓名載於其章程)

馬裏蘭州			43-2048643
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)			(國際税務局僱主身分證號碼)
東40街10號, 42樓
紐約, 紐約			10016
(主要執行辦公室地址)			(郵政編碼)
註冊人的電話號碼，包括區號：(212) 448-0702

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題			交易符號			註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.001美元			PSEC			納斯達克全球精選市場
5.35%A系列固定利率累計永久優先股，面值0.001美元			PSEC PRA			紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ý不是，不是。o

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ý不是，不是。o

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲“大型加速文件服務器”、“加速文件服務器”、”“較小的報告公司”和“新興成長型公司”，根據《交易法》第12B-2條。

大型加速文件服務器

ý

加速文件管理器

o

非加速文件服務器

o

規模較小的新聞報道公司

o

新興成長型公司

o

*(不檢查是否有較小的報告公司)

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法規則第12b-2條所定義)。o    不是 ý

截至2024年2月7日，有413,987,510註冊人的普通股，每股面值0.001美元，已發行。

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目錄表

						頁面
			前瞻性陳述			3
第一部分			財務信息
第1項。			財務報表
			截至2023年12月31日(未經審計)和2023年6月30日的合併資產和負債表			4
			截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月和六個月的綜合業務報表(未經審計)			5
			截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月和六個月淨資產和臨時權益綜合變動表(未經審計)			6
			截至2023年12月31日和2022年12月31日止六個月綜合現金流量表(未經審計)			8
			截至2023年12月31日(未經審計)和2023年6月30日的綜合投資時間表			9
			合併財務報表附註(未經審計)			47
第二項。			管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析			111
第三項。			關於市場風險的定量和定性披露			143
第四項。			控制和程序			145
第II部			其他信息
第1項。			法律訴訟			146
第1A項。			風險因素			146
第二項。			未登記的股權證券銷售和收益的使用			148
第三項。			高級證券違約			149
第四項。			煤礦安全信息披露			149
第五項。			其他信息			150
第六項。			陳列品			155
			簽名

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前瞻性陳述

本報告包含可能構成“前瞻性陳述”的信息。一般而言，“相信”、“預期”、“打算”、“估計”、“預期”、“項目”、“將”、“應該”、“可能”、“可能”、“計劃”以及類似的表述都是前瞻性表述，這些表述一般不是歷史性的。然而，沒有這些詞語或類似的表述並不意味着一項聲明不具有前瞻性。所有涉及我們預期或預期未來將發生的經營業績、事件或發展的陳述--包括與銷量增長、銷售份額和每股收益增長有關的陳述，以及表達對未來經營結果的一般看法的陳述-都是前瞻性陳述。管理層認為，這些前瞻性陳述在作出時是合理的。但是，應當注意的是，不要過度依賴任何此類前瞻性陳述，因為此類陳述只能説明發表之日的情況。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。此外，前瞻性陳述會受到某些風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能會導致實際結果與我們的歷史經驗以及我們目前的預期或預測大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於第二部分“項目1A”中所述的風險和不確定性。風險因素“以及本報告和截至2023年6月30日的Form 10-K年度報告中的其他部分，以及在我們已提交或未來提交的報告中不時描述的那些，可向美國證券交易委員會提交。

本報告所載的前瞻性陳述涉及一些風險和不確定因素，包括有關以下方面的陳述：

•我們或我們投資組合公司的未來經營業績；

•我們的業務前景和我們投資組合公司的前景；

•我們預期進行的當前或未來投資的回報或影響；

•我們的合同安排和與第三方的關係；

•我們未來的成功依賴於總體經濟及其對我們投資的行業的影響；

•全球衞生流行病、戰爭和內亂以及我們無法控制的其他事件的影響，包括但不限於中東重新爆發的敵對行動和俄羅斯與烏克蘭之間的衝突，對我們及其投資組合公司的業務和全球經濟的影響；

•圍繞通脹和美國、歐洲和中國金融穩定的不確定性；

•我們現有和未來投資組合公司的財務狀況以及實現其目標的能力；

•難以獲得融資或籌集資金，特別是在當前的信貸和股權環境下，以及信貸市場流動性長期下降對我們和我們的投資組合公司業務的影響；

•當前信貸市場動盪放大的現行利率和信貸利差的水平、持續時間和波動性；

•逐步取消及停止使用倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)，以及使用有擔保隔夜融資利率(“SOFR”)作為我們經營業績的替代利率；

•可取的貸款和投資機會的可獲得性方面的不利發展，無論是由於競爭、監管還是其他原因；

•壓縮我們的投資收益率和負債成本，以及我們可以利用的槓桿水平；

•管理我們的業務或我們投資組合公司的業務的法律或法規的變化的影響；

•我們的監管結構和税務待遇，包括我們作為業務發展公司和受監管投資公司的運營能力；

•我們的現金資源和營運資本是否充足；

•投資組合公司運營產生現金流的時間(如果有的話)；

•我們的投資顧問有能力為我們找到合適的投資，並監督和管理我們的投資；

•任何股利分配的時間、形式和數額；

•來自財務會計準則委員會、美國證券交易委員會、美國國税局、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所有限責任公司等準則制定機構的權威的普遍接受的會計原則或政策變更，以及我們可能開展業務的任何外國司法管轄區的同行；以及

•我們在此或在截至2023年6月30日的10-K表格年度報告中確定的任何其他風險、不確定因素和其他因素。

3

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第一部分

項目1.財務報表

前景資本公司

合併資產負債表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			2023年12月31日						2023年6月30日
			(未經審計)						(經審計)
資產
按公允價值計算的投資：
控制投資(攤銷成本：$3,115,009及$2,988,496，分別)			$	3,580,975					$	3,571,697
關聯投資(攤餘成本為#美元10,162及$8,855，分別)			14,292						10,397
非控股/非關聯投資分期付款(攤銷成本為#美元4,508,452及$4,803,245，分別)			4,036,579						4,142,837
按公允價值計算的總投資(a暫定成本為$7,633,623及$7,800,596)(注3)			7,631,846						7,724,931
現金和D現金等價物(受限現金#美元4,320及$5,074，分別)			97,289						95,646
以下項目的應收款：
利息，淨額			32,594						22,701
其他			4,597						1,051
循環信貸安排的遞延融資成本(附註4)			13,957						15,569
應由經紀人支付			142						617
預付費用			771						1,149
聯屬公司到期(附註13)			18						2
總資產			7,781,214						7,861,666
負債
循環信貸安排(附註4及8)			864,049						1,014,703
公開債券(減去未攤銷貼現和債務發行成本#美元14,744及$17,103, (附註6及8)			1,066,496						1,064,137
前景資本InterNotes®：(減去未攤銷債務發行成本$6,900及$6,688, (附註7及8)			384,107						351,417
可轉換票據(減去未攤銷債務發行成本#美元1,119及$1,577(附註5及8)			155,049						154,591
由於前瞻資本管理公司(注13)			57,413						61,651
應付股息			32,233						31,033
應付利息			22,779						22,684
應計費用			3,873						4,926
由於潛在客户管理(注13)			10,233						4,066
由於經紀人的原因			—						94
因關聯公司(附註13)			—						161
其他負債			592						1,524
總負債			2,596,824						2,710,987
承付款和或有事項(附註3和附註15)
優先股，面值$0.001每股(647,900,000和447,900,000授權優先股的股份，包括80,000,000和72,000,000作為系列A1，80,000,000和72,000,000作為系列M1，80,000,000和72,000,000作為系列M2，20,000,000和20,000,000作為AA1系列，20,000,000和20,000,000作為系列MM1，1,000,000和1,000,000作為A2系列，6,900,000和6,900,000作為A系列，80,000,000和72,000,000作為A3系列，80,000,000和72,000,000作為系列M3，80,000,000和0作為A4系列，80,000,000和0作為系列M4，20,000,000和20,000,000AA 2系列，以及 20,000,000和20,000,000MM 2系列，分別截至2023年12月31日和2023年6月30日; 30,577,526和30,965,138 A1系列已發行和流通股， 2,570,651和3,681,591M1系列發行在外的股票， 0和0M2系列已發行和流通股， 0和0AA 1系列已發行在外的股票， 0和0MM 1系列發行在外的股票， 164,000和164,000A2系列已發行和流通股， 5,251,157和5,962,654A系列已發行和流通股， 23,799,016和18,829,837A3系列發行在外的股票， 3,582,404和2,498,788M3系列已發行和已發行股票，0和0已發行和已發行的M4系列股票，0和0A4系列已發行並未償還，0和0已發行和已發行的Aa2系列股票，以及0和0分別於2023年12月31日和2023年6月30日發行和發行的系列MM2股票)，賬面價值加累計應計和未支付股息(注9)			1,500,741						1,418,014
適用於普通股的淨資產			$	3,683,649					$	3,732,665
淨資產構成分別適用於普通股和淨資產
公司MMON股票，面值$0.001每股(1,352,100,000和1,552,100,000授權普通股；412,794,121和404,033,549已發行及未償還)(附註9)			413						404
超過面值的實收資本(附註9和12)			4,179,293						4,123,586
可分配總額(虧損)(附註12)			(496,057)						(391,325)
適用於普通股的淨資產			$	3,683,649					$	3,732,665
每股普通股資產淨值(附註16)			$	8.92					$	9.24

4

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前景資本公司

合併業務報表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(未經審計)

			截至12月31日的三個月，												截至12月31日的六個月，
			2023						2022						2023						2022
投資收益
利息收入：
控制投資			$	68,524					$	60,820					$	141,767					$	123,083
關聯投資			—						7,573						—						15,034
非控股/非關聯投資			117,225						96,436						229,742						178,134
結構性信貸證券			8,882						26,047						25,569						48,943
利息收入總額			194,631						190,876						397,078						365,194
股息收入：
控制投資			—						1,170						227						2,357
關聯投資			—						—						1,307						1,374
非控股/非關聯投資			1,340						1,047						2,865						1,387
股息收入總額			1,340						2,217						4,399						5,118
其他收入：
控制投資			11,616						15,030						41,361						35,695
關聯投資			—						—						—						133
非控股/非關聯投資			3,355						4,793						4,349						9,450
其他收入總額(附註10)			14,971						19,823						45,710						45,278
總投資收益			210,942						212,916						447,187						415,590
運營費用
基地管理費(附註13)			39,087						38,882						78,376						77,196
入息獎勵費(附註13)			18,325						22,505						43,942						44,131
利息和信貸安排費用			40,044						37,783						80,637						71,653
潛在客户管理費用的分配(附註13)			12,252						3,618						14,365						6,717
審計、合規和税務相關費用			479						236						1,496						2,537
董事酬金			131						131						266						262
其他一般和行政費用			3,697						3,057						5,566						7,124
總運營費用			114,015						106,212						224,648						209,620
淨投資收益			96,927						106,704						222,539						205,970
投資的已實現淨收益和未實現收益(虧損)淨變化
已實現淨收益(虧損)
控制投資			—						(619)						(147)						(1,712)
關聯投資			—						16,143						—						16,143
非控股/非關聯投資			123						774						(207,219)						(21,310)
已實現淨收益(虧損)			123						16,298						(207,366)						(6,879)
未實現(虧損)收益淨變化
控制投資			(99,441)						(21,458)						(117,235)						(68,747)
關聯投資			1,751						(18,248)						2,588						(89,034)
非控股/非關聯投資			(27,051)						(10,967)						188,535						(61,392)
未實現(虧損)收益淨變化			(124,741)						(50,673)						73,888						(219,173)
投資未實現(虧損)收益的已實現淨額和淨變動			(124,618)						(34,375)						(133,478)						(226,052)
清償債務的已實現淨虧損			(53)						(52)						(144)						(80)
經營淨資產淨增(減)			(27,744)						72,277						88,917						(20,162)
優先股分紅			(24,070)						(16,654)						(47,221)						(29,414)
優先股贖回淨收益			378						—						879						—
適用於普通股股東的經營所致淨資產淨增加(減少)			$	(51,436)					$	55,623					$	42,575					$	(49,576)
普通股基本和稀釋後每股收益(虧損)(附註11)
基本信息			$	(0.13)					$	0.14					$	0.10					$	(0.13)
稀釋			$	(0.13)					$	0.13					$	0.10					$	(0.13)
加權平均普通股流通股(注11)
基本信息			410,942,812						397,685,022						408,646,716						396,011,231
稀釋			410,942,812						547,368,400						408,646,716						396,011,231

請參閲合併財務報表附註。

5

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前景資本公司及其子公司

淨資產和臨時權益綜合變動表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(未經審計)

						歸類為臨時股權的優先股												普通股
截至2023年12月31日的三個月						股票						賬面價值						股票						帕爾						超面值實收資本(1)						可分配收益(虧損)(1)						淨資產總額
截至2023年9月30日的餘額(1)						64,493,725						$	1,470,247					408,618,704						$409						$	4,151,023					$	(370,566)					$	3,780,866
經營所致淨資產和臨時權益淨增加(減少)：
淨投資收益																																				96,927						96,927
已實現淨收益																																				448						448
未實現虧損淨變動																																				(124,741)						(124,741)
分配給股東
收入分配(附註16)																																				(98,125)						(98,125)
資本交易
發行優先股						2,659,962						59,302
優先股回購						(649,188)						(15,652)
通過股息再投資發行的股票						35,917						853						1,681,433						2						9,408												9,410
將優先股轉換為普通股						(595,663)						(13,899)						2,493,984						2						18,862												18,864
優先股息應計項目淨減少												(110)																														—
淨資產的税務重新分類(附註12)																																										—
截至2023年12月31日的三個月合計增加(減少)						1,451,028						30,494						4,175,417						4						28,270						(125,491)						(97,217)
截至2023年12月31日的餘額						65,944,753						$	1,500,741					412,794,121						$	413					$	4,179,293					$	(496,057)					$	3,683,649

						歸類為臨時股權的優先股												普通股
截至2022年12月31日的三個月						股票						賬面價值						股票						帕爾						超面值實收資本(1)						可分配收益(虧損)(1)						淨資產總額
截至2022年9月30日的餘額(1)						40,864,292						$	943,258					396,179,053						$	396					4,071,937						(107,911)						3,964,422
運營產生的淨資產和臨時權益淨增長：
淨投資收益																																				106,704						106,704
已實現淨收益																																				16,246						16,246
未實現虧損淨變動																																				(50,673)						(50,673)
分配給股東(1)
收入分配(附註16)																																				(88,324)						(88,324)
資本交易
發行優先股						11,903,522						266,528
通過股息再投資發行的股票						11,400						285						2,304,548						2						15,444												15,446
將優先股轉換為普通股						(110,209)						(2,570)						368,877						1						2,569												2,570
優先股息應計淨增長												52
截至2022年12月31日的三個月的總增長						11,804,713						264,295						2,673,425						3						18,013						(16,047)						1,969
截至2022年12月31日的餘額						52,669,005						$	1,207,553					398,852,478						$	399					$	4,089,950					$	(123,958)					$	3,966,391

(1)分配的納税性質尚未為各自的財政期間敲定，在我們提交截至2023年8月31日的納税年度的納税申報單之前，也不會最終敲定。請參閲合併財務報表附註內附註2和附註12，以進一步討論淨資產的税項重新分類和股息的税基組成部分。

請參閲合併財務報表附註。

6

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前景資本公司及其子公司

淨資產和臨時權益綜合變動表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(未經審計)

						歸類為臨時股權的優先股												普通股
截至2023年12月31日的六個月						股票						賬面價值						股票						帕爾						超面值實收資本(1)						可分配收益(虧損)(1)						淨資產總額
截至2023年6月30日的餘額						62,102,009						$	1,418,014					404,033,549						$404						$	4,123,586					$	(391,325)					$	3,732,665
經營所致淨資產和臨時權益淨增加(減少)：
淨投資收益																																				222,539						222,539
已實現淨虧損																														—						(206,631)						(206,631)
未實現收益淨變化																																				73,888						73,888
分配給股東
收入分配(附註16)																																				(194,528)						(194,528)
向普通股股東返還資本(附註12)																																										—
資本交易
發行優先股						5,858,047						130,644
優先股回購						(711,497)						(17,155)																														—
通過股息再投資發行的股票						65,330						1,562						3,219,691						4						18,570												18,574
將優先股轉換為普通股						(1,369,136)						(32,177)						5,540,881						5						37,137												37,142
優先股息應計淨額(減少)												(147)
截至2023年12月31日的6個月的合計增加(減少)						3,842,744						82,727						8,760,572						9						55,707						(104,732)						(49,016)
截至2023年12月31日的餘額						65,944,753						$	1,500,741					412,794,121						$	413					$	4,179,293					$	(496,057)					$	3,683,649

						歸類為臨時股權的優先股																		普通股
截至2022年12月31日的六個月						股票						賬面價值												股票						帕爾						超面值實收資本(1)						可分配收益(虧損)(1)						淨資產總額
截至2022年6月30日的餘額						29,607,882						$	692,076											393,164,437						$	393					$	4,050,370					$	68,360					$	4,119,123
運營產生的淨資產和臨時權益淨增長：
淨投資收益																																										205,970						205,970
已實現淨虧損																																										(6,959)						(6,959)
未實現虧損淨變動																																										(219,173)						(219,173)
分配給股東(1)
收入分配(附註16)																																										(172,156)						(172,156)
資本交易
發行優先股						23,425,181						523,800																																				—
通過股息再投資發行的股票						20,795						519												4,459,506						4						30,685												30,689
將優先股轉換為普通股						(384,853)						(8,894)												1,228,235						2						8,892												8,894
優先股息應計淨增長												52
可轉換票據轉換為普通股																								300												3												3
截至2022年12月31日的6個月的合計增加(減少)						23,061,123						515,477												5,688,041						6						39,580						(192,318)						(152,732)
截至2022年12月31日的餘額						52,669,005						$	1,207,553											398,852,478						$	399					$	4,089,950					$	(123,958)					$	3,966,391

(1)分派的税務性質尚未就有關的財政年度確定，並會在我們提交截至8月底的課税年度的報税表後才會確定

2023年3月31日。見合併財務報表附註中的附註2和附註12，進一步討論淨資產和税項的税項重新分類

股息的基本組成部分。

請參閲合併財務報表附註。

7

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前景資本公司

合併現金流量表

(單位：千，共享數據除外)

(未經審計)

			截至12月31日的六個月，
			2023						2022
經營活動
經營淨資產淨增加(減少)			$	88,917					$	(20,162)
對業務產生的淨資產淨增加(減少)與業務活動中使用的現金淨額進行調整：
清償債務的已實現淨虧損			144						80
投資已實現淨虧損			207,366						6,879
投資未實現(收益)損失淨變化			(73,888)						219,173
折價攤銷(保費增加)淨額			(2,713)						(2,877)
增加原始發行折扣			1,439						3,482
遞延融資成本攤銷			3,720						1,539
實物支付利息			(62,358)						(51,026)
構造費			(2,355)						(8,705)
營業資產和負債變動：
購買投資的付款			(238,088)						(552,780)
出售投資和收取投資本金的收益			224,909						220,316
次級結構性票據及相關投資成本的淨減少			40,212						1,194
減少經紀人的應收款項			475						—
應收利息淨額(增加)			(9,893)						(20,784)
(增加)其他應收賬款			(3,546)						(229)
預付費用減少			378						665
(增加)附屬公司的應收賬款			(16)						—
(減少)由於經紀人的收入			(94)						—
(減少)由於前景資本管理公司而增加			(4,238)						3,293
(減少)應計費用增加			(1,053)						2,101
應付利息的增加(減少)			95						(283)
(減少)由於附屬公司			(161)						—
由於潛在客户管理而增加			6,167						1,484
(減少)其他負債			(932)						(782)
經營活動提供的現金淨額(用於)			174,487						(197,422)
融資活動
循環信貸安排下的借款(附註4)			501,300						628,400
循環信貸安排下的本金支付(附註4)			(651,954)						(713,559)
贖回公開債券(附註6)			—						(2,103)
可轉換票據的贖回(附註5)			—						(60,501)
展望資本同業票據®的發行(附註7)			38,592						5,476
贖回預期資本互換票據®，Net(附註7)			(5,690)						(2,995)
已支付和遞延的融資成本			(1,088)						(5,858)
優先股回購			(11,301)						—
發行優先股所得款項，扣除承銷成本			133,281						531,664
發行優先股的發行成本			(2,637)						(7,864)
向股東支付的股息和分配			(173,347)						(140,516)
由融資活動提供(用於)的現金淨額			(172,844)						232,144
現金、現金等價物和限制性現金淨增長			1,643						34,722
期初現金、現金等價物和限制性現金			95,646						35,364
期末現金、現金等價物和限制性現金			$	97,289					$	70,086
補充披露
支付利息的現金			$	75,383					$	66,915
非現金融資活動
通過股息再投資發行的股票價值			$	20,136					$	31,208
將優先股轉換為普通股			$	32,177					$	6,324
可轉換票據轉換為普通股			$	—					$	3,000

請參閲合併財務報表附註。

8

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資時間表(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
CP能源服務公司(20)			能源設備和服務			第一留置權定期貸款			10/1/2017			14.66%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			$55,151			$55,151			$47,353			1.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			4/5/2022			14.66%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			7,085			7,085			6,083			0.2%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			1/6/2023			14.66%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			14,033			14,033			12,049			0.3%			(10)(39)
						向斯巴達能源服務公司提供的第一筆留置權定期貸款A			10/20/2014			13.61%PIK(1M SOFR+8.00%)			1.00			12/31/2025			34,576			34,576			29,759			0.8%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列首選單位(10,000股份)			9/25/2020			15.00%			—			不適用			—			26,193			—			—%			(16)
						B系列可轉換優先股(790股份)			10/30/2015			16.00%			—			不適用			—			63,225			—			—%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013						—			不適用			—			86,240			—			—%			(16)
																								286,503			95,244			2.6%
信用中央貸款有限責任公司(21)			消費金融			第一留置權定期貸款			12/28/2012			5.00%+5.00%PIK			—			6/30/2025			80,462			79,876			76,783			2.0%			(14)(39)
						甲類單位(14,867,312單位)			12/28/2012						—			不適用			—			19,331			—			—%			(14)(16)
						優先P類股(11,520,481單位)			7/1/2022			12.75%			—			不適用			—			11,520			—			—%			(14)(16)
						淨收入利息(25佔淨收入的百分比)			1/28/2015						—			不適用			—			—			—			—%			(14)(16)
																								110,727			76,783			2.0%
梯隊運輸有限責任公司			航空航天與國防			第一留置權定期貸款			3/31/2014			6.00%			—			12/7/2026			54,739			54,739			54,739			1.5%			(39)
						會員權益 (100%)			3/31/2014						—			不適用			—			22,738			—			—%			(16)
						首選單位 (32,842,586股份)			1/31/2022						—			不適用			—			32,843			9,903			0.3%			(16)
																								110,320			64,642			1.8%
First Tower Finance Company LLC(23)			消費金融			First Lien定期貸款給First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+5.00%PIK			—			2/18/2025			412,702			412,702			412,702			11.1%			(14)(39)
						甲類單位 (95,709,910單位)			6/14/2012						—			不適用			—			31,146			190,927			5.2%			(14)(16)
																								443,848			603,629			16.3%
自由海洋解決方案有限責任公司(24)			能源設備和服務			會員權益 (100%)			11/9/2006						—			不適用			—			46,142			12,485			0.3%			(16)
																								46,142			12,485			0.3%
InterDent公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款A/B			8/1/2018			20.13%（1M SOFR+ 14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.4%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款A			8/3/2012			10.98%（1M SOFR+ 5.50%)			1.00			9/5/2025			95,823			95,823			95,823			2.6%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			8/3/2012			12.00%PIK						9/5/2025			194,384			194,384			194,384			5.2%			(39)
						普通股 (99,900股份)			5/3/2019						—			不適用			—			45,118			152,787			4.1%			(16)
																								349,574			457,243			12.3%
基卡普牧場寵物度假村			多元化消費服務			會員權益（100%)			8/26/2019						—			不適用			—			2,378			3,242			0.1%
																								2,378			3,242			0.1%
MITY公司（二十五）			商業服務與用品			第一留置權定期貸款A			9/19/2013			12.61%(3M軟件+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,074			32,074			32,074			0.9%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款B			6/23/2014			12.61%(3M軟件+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,274			18,274			18,274			0.5%			(10)(39)
						給Broda企業的無擔保票據ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			5,435			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013						—			不適用			—			27,349			24,270			0.7%			(16)
																								84,897			81,818			2.3%

請參閲合併財務報表附註。

9

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
National Property REIT Corp.(26)			股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性金融			第一留置權定期貸款A			12/31/2018			4.25%(3M軟件+0.25%)加上2.00%PIK			3.75			3/31/2026			$589,538			$589,538			$589,538			16.0%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款B			12/31/2018			7.61%(3M軟件+2.00%)			3.00			3/31/2026			20,630			20,630			20,630			0.6%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款C			10/31/2019			15.61%(3M軟件+10.00%%)加2.25%PIK			1.00			3/31/2026			210,000			210,000			210,000			5.7%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款D			6/19/2020			4.25%(3M軟件+0.25%)加上2.00%PIK			3.75			3/31/2026			183,425			183,425			183,425			5.0%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款E			11/14/2022			7.00%(3M軟件+1.50%)加上7.00%PIK			5.50			3/31/2026			14,107			14,107			14,107			0.4%			(10)(39)
						剩餘利潤利息			12/31/2018						—			不適用			—			—			44,308			1.2%			(35)
						普通股 (3,374,914股份)			12/31/2013						—			不適用			—			20,030			526,529			14.2%			(16)(45)
																								1,037,730			1,588,537			43.1%
全國貸款公司(National Loan Company LLC)(27)			消費金融			第一留置權定期貸款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2024			24,585			24,585			24,585			0.7%			(14)(39)
						甲類單位(38,550,460單位)			1/31/2013						—			不適用			—			20,847			19,419			0.5%			(14)(16)
																								45,432			44,004			1.2%
NMMB公司(28)			媒體			第一留置權定期貸款			12/30/2019			14.11%(3M軟件+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.8%			(3) (10)
						普通股 (21,418股份)			12/30/2019						—			不適用			—			—			59,510			1.6%
																								29,723			89,233			2.4%
太平洋世界公司(36)			個人產品			第一留置權循環信貸額度--$26,000承諾			9/26/2014			12.87%PIK(1M SOFR+7.25%)			1.00			9/26/2025			32,483			32,483			32,483			0.9%			(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款A			12/31/2014			10.87%PIK(1M SOFR+5.25%)			1.00			9/26/2025			61,837			61,837			35,625			1.0%			(10)(39)
						可轉換優先股 (356,244股份)			6/15/2018			6.50%PIK			—			不適用			—			189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								283,615			68,108			1.9%
R-V實業公司			機械設備			第一留置權定期貸款			12/15/2020			14.61%(3M軟件+9.00%)			1.00			12/15/2028			37,322			37,322			37,322			1.0%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007						—			不適用			—			6,867			65,009			1.8%			(16)
																								44,189			102,331			2.8%
通用渦輪零件有限責任公司(34)			貿易公司和分銷商			第一留置權延遲提取定期貸款-$6,965承諾			2/28/2019			13.36%(3M軟件+7.75%)			1.00			10/5/2026			5,588			5,588			5,588			0.2%			(10)(15)
						第一留置權定期貸款A			7/22/2016			11.36%(3M軟件+5.75%)			1.00			10/5/2026			29,575			29,575			29,575			0.8%			(3) (10)
						首選單位(66,718,552單位)			3/31/2021						—			不適用			—			32,500			24,874			0.7%			(16)
						普通股(10,000單位)			12/10/2018						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								67,663			60,037			1.7%
USES Corp.（30）			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/30/2020			14.61%（1M SOFR + 9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			2,000			0.1%			(10)
						第一留置權設備定期貸款			8/3/2022			14.61%（1M SOFR + 9.00%)			1.00			7/29/2024			11,350			11,350			11,350			0.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			68,674			30,651			7,745			0.2%			(9)
						第一留置權定期貸款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			113,044			35,568			—			—%			(9)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								79,569			21,095			0.6%
上海電氣公司公交車（三十一）			建築與工程			第一留置權定期貸款，以谷電力公司的山。弗農公司			12/31/2012			10.66%(3M軟件+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			4/30/2028			36,768			36,768			36,768			1.0%			(3) (39)
						第一留置權定期貸款B			3/28/2022			4.50%+8.00%PIK			—			4/30/2028			33,426			33,426			33,426			0.9%			(3) (39)
						綜合收入利息 (2.00%)			6/22/2018						—			不適用			—			—			436			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012						—			不適用			—			12,053			131,462			3.6%			-16
																								92,699			212,544			5.8%
總控制投資																								$3,115,009			$3,580,975			97.2%

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10

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
關聯投資(5.00%對24.99%的投票控制權)(41)
尼克松公司(32)			紡織品、服裝和奢侈品			普通股(857單位)			5/12/2017						—			不適用			$	—		$	—		$	—		—		%	(16)
																								—			—			—		%
RGIS服務有限責任公司			商業服務與用品			會員權益（5.27%)			6/25/2020						—			不適用			—			10,162			14,292			0.4		%
																								10,162			14,292			0.4		%
附屬公司總投資																								$	10,162		$	14,292		0.4		%

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/21/2018			13.23%（1M SOFR+ 7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	32,025		$	30,747		0.8		%	(8)(10)
																								32,025			30,747			0.8		%
APIDOS CLO xi			結構性金融			附屬結構性票據			12/6/2012			剩餘利息，當前收益率10.81%			—			4/17/2034			67,783			39,233			31,142			0.8		%	(5) (14)
																								39,233			31,142			0.8		%
Apidos CLO XII			結構性金融			附屬結構性票據			3/15/2013			剩餘利息，當前收益率5.82%			—			4/15/2031			52,203			31,465			25,949			0.7		%	(5) (14)
																								31,465			25,949			0.7		%
Apidos CLO XV			結構性金融			附屬結構性票據			9/13/2013			剩餘利息，當前收益率2.46%			—			4/21/2031			48,515			32,451			25,838			0.7		%	(5) (14)
																								32,451			25,838			0.7		%
Apidos CLO XXII			結構性金融			附屬結構性票據			9/16/2015			剩餘利息，當前收益率6.13%			—			4/21/2031			35,855			28,403			23,755			0.6		%	(5) (14)
																								28,403			23,755			0.6		%
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$2,000承諾			2/21/2013			14.40%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			2,000			2,000			1,968			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/21/2013			14.40%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			60,592			60,592			59,626			1.6		%	(3) (10)
																								62,592			61,594			1.7		%
安萬特科技有限責任公司			通信設備			第一留置權定期貸款			8/2/2019			10.11%(6ML+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,637			9,366			8,058			0.2		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/20/2017			13.86%(6ML+8.25%)			1.00			11/1/2025			51,642			51,595			35,970			1.0		%	(8)(10)
																								60,961			44,028			1.2		%
霸菱CLO 2018-III			結構性金融			附屬結構性票據			10/9/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/20/2029			82,809			30,287			9,685			0.3		%	(5) (14)(17)
																								30,287			9,685			0.3		%
梭魚母公司，有限責任公司			IT服務			二次留置權定期貸款			8/15/2022			12.38%(3M軟件+7.00%)			0.50			8/15/2030			20,000			19,506			19,742			0.5		%	(8)(10)
																								19,506			19,742			0.5		%
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			食品產品			第二留置權延遲提取定期貸款--$5,185承諾			6/7/2021			12.72%（1M SOFR+ 7.25%)			0.75			6/11/2029			5,185			5,143			4,829			0.1		%	(8)(10)(15)
						二次留置權定期貸款			6/7/2021			12.72%（1M SOFR+ 7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,262			88,298			2.4		%	(8)(10)
																								99,405			93,127			2.5		%
BCPE魚鷹買家公司			醫療保健技術			第一留置權循環信貸額度--$4,239承諾			10/18/2021			11.22%（1M SOFR+ 5.75%)			0.75			8/21/2026			659			659			659			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權循環信貸額度--$4,239承諾			10/18/2021			11.22%（1M SOFR + 5.75%)			0.75			8/21/2026			660			660			660			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/18/2021			11.39%(3M軟件+5.75%)			0.75			8/23/2028			63,700			63,700			63,700			1.7		%	(3)(8)(10)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$4,691承諾			10/18/2021			11.39%(3M軟件+5.75%)			0.75			8/23/2028			4,691			4,641			4,691			0.1		%	(8)(10)(15)
																								69,660			69,710			1.8		%
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			家用耐用品			第一留置權定期貸款			1/20/2022			13.11%(3M軟件+7.50%)			4.00			1/20/2027			87,938			87,938			87,938			2.4		%	(3) (10)
																								87,938			87,938			2.4		%
Booability Parent，Inc.			IT服務			第一留置權定期貸款			1/31/2022			13.66%(3M軟件+8.00%)			4.00			1/31/2027			43,271			43,271			43,271			1.2		%	(3) (10)
																								43,271			43,271			1.2		%
布羅德兄弟公司			紡織品、服裝和奢侈品			第一留置權定期貸款			12/4/2017			11.61%(3M軟件+6.00%)			1.00			12/4/2025			156,464			156,464			156,464			4.2		%	(3) (10)
																								156,464			156,464			4.2		%
伯吉斯點採購商公司			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/25/2022			14.46%（1M SOFR+ 9.00%)			0.75			7/25/2030			30,000			30,000			29,852			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,000			29,852			0.8		%

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
加利福尼亞州街道CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/19/2012			剩餘利息，當前收益率5.77%			—			7/16/2032			$	58,915		$	40,847		$	28,476		0.8		%	(5) (14)
																								40,847			28,476			0.8		%
Capstone物流收購，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			11/12/2020			14.21%（1M SOFR+ 8.75%)			1.00			11/13/2028			8,500			8,306			8,500			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,306			8,500			0.2		%
凱雷C17 CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/30/2031			24,870			13,434			9,558			0.3		%	(5) (14)(17)
																								13,434			9,558			0.3		%
凱雷全球市場戰略CLO 2014-4-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/7/2017			剩餘利息，當前收益率3.59%			—			7/15/2030			25,534			16,719			13,664			0.4		%	(5) (14)
																								16,719			13,664			0.4		%
凱雷全球市場戰略CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/9/2016			剩餘利息，當前收益率7.75%			—			7/20/2034			32,200			30,844			24,370			0.8		%	(5) (14)
																								30,844			24,370			0.8		%
Center CLO 21 Limited			結構性金融			附屬結構性票據			5/15/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,552			31,522			6,035			0.2		%	(5) (14)(17)
																								31,522			6,035			0.2		%
中金公司融資2013-III-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/2/2013			剩餘利息，當前收益率1.74%			—			4/24/2031			44,100			25,570			19,666			0.5		%	(5) (14)
																								25,570			19,666			0.5		%
中金公司融資2013-IV，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			10/22/2013			剩餘利息，當前收益率7.48%			—			4/28/2031			45,500			30,406			26,816			0.7		%	(5) (14)
																								30,406			26,816			0.7		%
中金公司資金2014-IV-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/5/2014			剩餘利息，當前收益率11.08%			—			10/17/2030			50,143			35,993			27,312			0.7		%	(5) (14)
																								35,993			27,312			0.7		%
中金公司融資2016-I，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			12/9/2016			剩餘利息，當前收益率13.75%			—			10/21/2031			34,000			32,453			29,192			0.8		%	(5) (14)
																								32,453			29,192			0.8		%
藏品收購公司。			多元化金融服務			第一留置權定期貸款			12/3/2019			13.31%(3M軟件+7.65%)			2.50			6/3/2024			36,348			36,348			36,348			1.0		%	(3) (10)
																								36,348			36,348			1.0		%
哥倫比亞中心CLO 27有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			12/18/2013			剩餘利息，當前收益率11.04%			—			1/25/2035			48,978			31,900			26,688			0.7		%	(5) (14)
																								31,900			26,688			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建築產品			二次留置權定期貸款			10/1/2021			12.46%（1M SOFR+ 7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			33,870			0.9		%	(3)(8)(10)
																								35,000			33,870			0.9		%
Credit.com Holdings，LLC(6)			多元化消費服務			第一留置權定期貸款A			9/28/2023			16.61%(3M軟件+11.00%)			1.50			9/28/2028			30,615			30,615			30,588			0.8%			(8)(10)
						第一留置權定期貸款B			9/28/2023			17.61%(3M軟件+12.00%)			1.50			9/28/2028			52,187			52,187			52,187			1.4%			(8)(10)
						PGx TopCo II LLC的B類資產(999無投票權單位)			9/28/2023						—			不適用			—			—			10,958			0.3%			(16)
																								82,802			93,733			2.5%
庫羅集團控股公司			消費金融			第一留置權定期貸款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,022			18,055			0.5		%	(8)(14)
																								47,022			18,055			0.5		%
DRI Holding Inc.			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/21/2021			10.71%（1M SOFR+ 5.25%)			0.50			12/21/2028			33,732			32,716			33,732			0.9		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/21/2021			13.45%(3M軟件+8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			144,642			3.9		%	(3) (10)
																								177,716			178,374			4.8		%
戴德樑行控股有限公司			專業服務			第一留置權定期貸款			4/26/2022			10.13%(3M軟件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,269			17,986			18,269			0.5		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置權定期貸款			4/26/2022			13.13%(3M軟件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			75,000			2.0		%	(3)(8)(10)
																								92,986			93,269			2.5		%

請參閲合併財務報表附註。

13

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
杜克斯根控公司			商業服務與用品			第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			12.06%(3M軟件+6.50%)			1.00			12/8/2028			$	357		$	358		$	357		—%			(8)(10)(15)
						第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			12.03%(3M軟件+6.50%)			1.00			12/8/2028			536			538			536			—%			(8)(10)(15)
						第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			12.22%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			1,429			1,434			1,428			—%			(8)(10)(15)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$8,929承諾			12/8/2022			12.03%(3M軟件+6.50%)			1.00			12/8/2028			1,214			1,209			1,214			—%			(8)(10)(15)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$8,929承諾			12/8/2022			12.04%(3M軟件+6.50%)			1.00			12/8/2028			2,040			2,032			2,040			0.1%			(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			12/8/2022			12.14%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			36,241			36,310			36,241			1.0%			(3)(8)(10)
																								41,881			41,816			1.1%
易園丁產品公司。			家用耐用品			澳新控股(EZG Holdings，LLC)A類股(200單位)			6/11/2020						—			不適用			—			313			—			—		%	(16)
						EZG Holdings，LLC的B類單位(12,525單位)			6/11/2020						—			不適用			—			1,688			—			—		%	(16)
																								2,001			—			—		%
引擎集團公司(7)			媒體			第一留置權定期貸款			11/17/2020			16.50%(Prime+8.00%)			1.00			11/17/2023			2,443			2,251			252			—		%	(8)(9)(10)
						B類公共單位(1,039,554單位)			11/17/2020						—			不適用			—			26,991			—			—		%	(8)(16)
																								29,242			252			—		%
工程機械控股公司			機械設備			增量修正案2號二次留置權定期貸款			5/6/2021			12.11%(3M軟件+6.50%)			0.75			5/21/2029			5,000			4,991			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3號二次留置權定期貸款			8/6/2021			11.61%(3M軟件+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,991			10,000			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服務			第一留置權定期貸款			6/2/2021			13.66%(3M軟件+8.00%)			1.00			6/2/2026			53,391			53,391			52,995			1.4		%	(3) (10)
																								53,391			52,995			1.4		%
Eze Castle集成公司			IT服務			第一留置權延遲提取定期貸款-$1,786承諾			7/15/2020			14.78%（1M SOFR+ 9.25%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			891			891			882			—		%	(10)(15)(39)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$1,786承諾			7/15/2020			14.81%（1M SOFR + 9.25%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			891			891			882			—%			(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款			7/15/2020			14.80%（1M SOFR+ 9.25%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			46,482			46,482			46,013			1.2		%	(3) (10)(39)
																								48,264			47,777			1.2		%
Faraday Buyer，LLC			電氣設備			第一留置權延遲提取定期貸款-$5,833承諾			10/11/2022			12.33%(3M軟件+7.00%)			1.00			10/11/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/11/2022			12.33%(3M軟件+7.00%)			1.00			10/11/2028			62,460			62,460			62,460			1.8		%	(3)(8)(10)
																								62,460			62,460			1.8		%
第一品牌集團			汽車零部件			第一留置權定期貸款			3/24/2021			10.88%(6M SOFR+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,198			22,162			22,198			0.6		%	(3)(8)(10)(47)
						二次留置權定期貸款			3/24/2021			14.38%(6M SOFR+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,763			37,000			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,925			59,198			1.6		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/13/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			50,525			30,588			23,062			0.6		%	(5) (14)(17)
																								30,588			23,062			0.6		%
銀河XXVII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2013			剩餘利息，當前收益率3.65%			—			5/16/2031			24,575			15,174			12,178			0.3		%	(5) (14)
																								15,174			12,178			0.3		%
銀河XXVIII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			5/30/2014			剩餘利息，當前收益率5.38%			—			7/15/2031			39,905			26,104			19,898			0.5		%	(5) (14)
																								26,104			19,898			0.5		%
寧靜貸款顧問基金2014-2有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			4/14/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,322			10			—		%	(5) (14)(17)
																								21,322			10			—		%

請參閲合併財務報表附註。

14

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
寧靜貸款顧問融資2015-3有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			7/23/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/18/2027			39,598			29,557			81			—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			81			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/5/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,448			7,081			0.2		%	(5) (14)(17)
																								13,448			7,081			0.2		%
Help/Systems Holdings，Inc.(d/b/a Forta，LLC)			軟件			二次留置權定期貸款			11/14/2019			12.35%(6M SOFR+6.75%)			0.75			11/19/2027			$	52,500		$	52,377		$	50,873		1.4		%	(3)(8)(10)
																								52,377			50,873			1.4		%
希勒公司，有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			10/11/2022			12.53%(3M軟件+7.00%)			1.00			9/15/2028			20,000			20,000			20,000			0.5		%	(3)(8)(10)(49)
						第一留置權定期貸款			10/11/2022			12.57%(3M軟件+7.00%)			1.00			9/15/2028			17,000			17,000			17,000			0.5		%	(3)(8)(10)(49)
																								37,000			37,000			1.0		%
介入管理服務有限責任公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$5,000承諾			2/22/2021			14.60%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			4,973			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/22/2021			14.60%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/20/2026			66,270			66,270			65,906			1.8		%	(3) (10)
																								71,270			70,879			1.9		%
JAPS-Olson Company，LLC(33)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			5/25/2023			12.10%(3M軟件+6.75%)			2.00			5/25/2028			62,906			62,906			62,906			1.7		%	(3) (10)
																								62,906			62,906			1.7		%
Jefferson Mill CLO Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/26/2015			剩餘利息，當前收益率0.62%			—			10/20/2031			23,594			16,867			13,241			0.5		%	(5) (14)
																								16,867			13,241			0.5		%
朱莉·林賽公司			紡織品、服裝和奢侈品			第一留置權循環信貸額度--$2,000承諾			7/27/2023			11.35%(3M軟件+6.00%)			4.00			7/27/2027			—			—			—			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			7/27/2023			11.35%(3M軟件+6.00%)			4.00			7/27/2028			19,800			19,800			19,800			0.5		%	(3) (10)
																								19,800			19,800			0.5		%
K&N HoldCo，LLC			汽車零部件			A類通用單位（84,553單位)			2/14/2023						—			不適用			—			25,697			1,934			0.1		%	(8)(16)
																								25,697			1,934			0.1		%
KM2 Solutions LLC			IT服務			第一留置權定期貸款			12/17/2020			15.15%(3M軟件+9.60%)			3.00			12/17/2025			17,967			17,967			17,918			0.5		%	(3) (10)
																								17,967			17,918			0.5		%
LCM XIV有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/25/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/21/2031			49,934			22,139			13,359			0.4		%	(5) (14)(17)
																								22,139			13,359			0.4		%
LGC US FinCo，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			1/17/2020			11.98%（1M SOFR+ 6.50%)			1.00			12/20/2025			29,553			29,223			29,553			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,223			29,553			0.8		%
幸運美國買家有限責任公司			專業服務			第一留置權循環信貸額度--$2,775承諾			4/3/2023			12.85%（1M SOFR + 7.50%)			1.00			4/1/2029			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			4/3/2023			12.85%（1M SOFR + 7.50%)			1.00			4/1/2029			21,565			21,565			21,243			0.6		%	(3)(8)(10)
																								21,565			21,243			0.6		%
Mac折扣，有限責任公司			家用耐用品			第一留置權定期貸款			5/11/2023			13.60%(3M軟件+8.00%)			1.50			5/11/2028			36,319			35,999			35,999			1.0		%	(3) (10)
						A類高級優先股對MAC貼現投資有限責任公司(1,500,000股份)			5/11/2023			12.00%			—			5/11/2028			—			1,500			1,411			—		%	(16)
																								37,499			37,410			1.0		%
全球巨頭有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權延遲提取定期貸款-$2,357承諾			3/11/2022			11.00%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			1,208			1,186			1,208			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/11/2022			11.00%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,186			30,186			30,186			0.8		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/30/2021			14.00%(3M軟件+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			93,761			2.6		%	(3) (10)
																								126,372			125,155			3.4		%

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15

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
Mamba採購商公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			9/29/2021			11.98%（1M SOFR+ 6.50%)			0.50			10/14/2029			11,500			11,374			11,500			0.3		%	(3)(8)(10)
																								11,374			11,500			0.3		%
醫療解決方案控股公司(4)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/1/2021			12.46%(3M軟件+7.00%)			0.50			11/1/2029			54,463			54,430			54,463			1.5		%	(3)(8)(10)
																								54,430			54,463			1.5		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/17/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			43,650			19,548			11,770			0.3		%	(5) (14)(17)
																								19,548			11,770			0.3		%
山景城CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			5/13/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/15/2031			$	47,830		$	20,503		$	15,684		0.4		%	(5) (14)(17)
																								20,503			15,684			0.4		%
Nexus Buyer LLC			資本市場			二次留置權定期貸款			11/5/2021			11.71%（1M SOFR+ 6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			42,500			1.3		%	(3)(8)(10)
																								42,500			42,500			1.3		%
NH Kronos Buyer，Inc.			製藥業			第一留置權定期貸款			12/7/2022			11.75%(3M軟件+6.25%)			1.00			11/1/2028			74,063			74,063			74,063			2.0		%	(3)(8)(10)
																								74,063			74,063			2.0		%
八角形投資有限責任公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/19/2030			42,064			24,920			17,865			0.5		%	(5) (14)(17)
																								24,920			17,865			0.5		%
八角形投資夥伴18-R有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/12/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/16/2031			46,016			18,449			13,895			0.4		%	(5) (14)(17)
																								18,449			13,895			0.4		%
OneTouchPoint公司			專業服務			第一留置權定期貸款			2/19/2021			13.60%(3M軟件+8.00%)			1.00			2/19/2026			38,273			38,273			38,273			1.0		%	(3) (10)
																								38,273			38,273			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互動媒體與服務			第一留置權定期貸款			1/22/2020			13.75%(3M軟件+8.25%)			2.75			1/22/2025			145,981			145,981			145,981			4.0		%	(3) (10)
																								145,981			145,981			4.0		%
PlayPower，Inc.			休閒產品			第一留置權定期貸款			5/7/2019			11.06%(3M軟件+5.50%)			—			5/10/2026			5,743			5,721			5,548			0.2		%	(8)(10)
																								5,721			5,548			0.2		%
精確軟件公司(29)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/23/2021			12.89%(3M軟件+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,389			78,344			2.1		%	(3)(8)(10)
																								79,389			78,344			2.1		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			11/12/2021			16.11%(3M軟件+10.50%)			1.00			11/12/2026			8,929			8,929			8,929			0.2		%	(3) (10)
						A系列可轉換優先股(320單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			127			188			—		%	(16)
						C系列可轉換優先股(3,575單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			1,419			2,095			0.1		%	(16)
																								10,475			11,212			0.3		%
葡萄乾收購有限公司			製藥業			第一留置權循環信貸額度--$3,583承諾			6/17/2022			12.65%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$1,554承諾			6/17/2022			12.61%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,464			1,437			1,464			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			6/17/2022			12.65%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			23,224			22,728			23,224			0.6		%	(3)(8)(10)
																								24,165			24,688			0.6		%
RC Buyer，Inc.			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/26/2021			11.98%（1M SOFR+ 6.50%)			0.75			7/30/2029			20,000			19,930			20,000			0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,930			20,000			0.5		%
Reception Buyer，LLC			航空貨運與物流			第一留置權定期貸款			4/28/2022			11.50%(3M軟件+6.00%)			0.75			3/24/2028			$	62,572		$	61,741		$	59,039		1.6		%	(3)(8)(10)
																								61,741			59,039			1.6		%
Redstone Holdco 2 LP（22）			IT服務			二次留置權定期貸款			4/16/2021			13.22%（1M SOFR+ 7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,405			43,097			1.2		%	(3)(8)(10)
																								49,405			43,097			1.2		%

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC			專業服務			第一留置權定期貸款			12/8/2017			11.14%(3M軟件+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,425			9,338			7,611			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/8/2017			15.14%(3M軟件+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			49,156			36,650			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,494			44,261			1.2		%
Ring Tide控股公司			多元化消費服務			第一留置權定期貸款			9/25/2023			13.66%PIK(3M Sofr+8.25%)			2.00			9/12/2028			$	5,373		$	4,918		$	5,114		0.1		%	(8)(10)
						A類通用單位至海軍陸戰隊一號Holdco，LLC			9/12/2023						—			不適用			—			23,898			7,442			0.2		%	(8)(16)
						海軍陸戰隊一號持股權證有限責任公司			9/12/2023						—			不適用			—			—			—			—		%	(8)(16)
																								28,816			12,556			0.3		%
RK物流集團公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			3/24/2022			16.11%(3M軟件+10.50%)			1.00			12/18/2028			5,629			5,629			5,629			0.2		%	(3) (10)
						第一留置權定期貸款			12/19/2023			13.11%(3M軟件+7.50%)			4.00			12/18/2028			20,750			20,750			20,646			0.6		%	(10)
						A類通用單位（263,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			263			2,737			0.1		%	(16)
						B類公共單位(1,435,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			2,487			14,934			0.4		%	(16)
																								29,129			43,946			1.3		%
RME集團控股公司			媒體			第一留置權定期貸款A			5/4/2017			11.10%(3M軟件+5.50%)			1.00			5/6/2025			19,999			19,999			19,999			0.5		%	(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			5/4/2017			16.60%(3M軟件+11.00%)			1.00			5/6/2025			20,608			20,608			20,608			0.6		%	(3) (10)
																								40,607			40,607			1.1		%
羅馬克WM-R有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/11/2014			剩餘利息，當前收益率0.22%			—			4/21/2031			27,725			17,983			13,941			0.4		%	(5) (14)
																								17,983			13,941			0.4		%
羅莎·墨西哥			酒店、餐館和休閒			第一留置權循環信貸額度--$1,647承諾			3/29/2018			16.00%			8.50			6/13/2024			1,639			1,639			1,290			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/29/2018			13.11%(3M軟件+7.50%)			1.25			6/13/2024			21,206			21,206			15,691			0.4		%	(10)
																								22,845			16,981			0.4		%
希勒食品有限責任公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/15/2020			13.23%（1M SOFR+ 7.75%)			0.75			9/23/2028			3,600			3,541			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,541			3,600			0.1		%
ShiftKey，LLC			醫療保健技術			第一留置權定期貸款			6/21/2022			11.36%(3M軟件+5.75%)			1.00			6/21/2027			64,025			63,629			64,025			1.7		%	(3) (10)
																								63,629			64,025			1.7		%
Shutterly Finance，LLC			互聯網與直銷零售業			第一留置權定期貸款			6/5/2023			11.36%（1M SOFR + 6.00%)			1.00			10/1/2027			2,406			2,416			2,406			0.1		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/6/2023			6.35%(3M軟件+1.00%)加上4.00%PIK			1.00			10/1/2027			18,311			18,311			14,338			0.4		%	(8)(10)(39)
																								20,727			16,744			0.5		%
索倫森通信有限責任公司			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			3/12/2021			10.97%（1M SOFR+ 5.50%)			0.75			3/17/2026			29,161			28,895			29,161			0.8		%	(3)(8)(10)
																								28,895			29,161			0.8		%
南方獸醫合作伙伴			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			10/2/2020			13.21%（1M SOFR+ 7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,952			7,928			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,952			7,928			0.2		%
SPECTRUM視覺控股有限公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/2/2023			12.11%(3M軟件+6.50%)			1.00			11/17/2024			29,772			29,772			29,772			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,772			29,772			0.8		%
史泰博公司			總代理商			第一留置權定期貸款			11/18/2019			10.46%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,638			8,606			8,258			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,606			8,258			0.2		%
戰略物資控股公司。			家用耐用品			二次留置權定期貸款			10/27/2017			13.39%(3M軟件+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,980			—			—		%	(8)(9)(10)
																								6,980			—			—		%
Stryker Energy，LLC			能源設備和服務			凌駕於版税權益之上			12/4/2006						—			不適用			—			—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
交響樂團十四有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			5/6/2014			剩餘利息，當前收益率			—			7/14/2026			49,250			—			—			—		%	(5) (14)(17)
																								—			—			—		%
十五交響樂團有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			10/17/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			1/19/2032			63,831			37,965			25,334			0.7		%	(5) (14)(17)
																								37,965			25,334			0.7		%
城鎮和鄉村控股公司			總代理商			第一留置權定期貸款			1/26/2018			12.00%PIK			12.00			2/27/2026			$	186,044		$	186,044		$	186,044		5.1		%	(39)
						第一留置權定期貸款			11/17/2022			12.00%PIK			12.00			2/27/2026			16,023			16,023			16,023			0.4		%	(39)
						B類城市與鄉村TopCo LLC(999無投票權單位)			11/17/2022						—			不適用			—			—			43,627			1.2		%	(16)
																								202,067			245,694			6.7		%
TPS，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			11/30/2020			14.61%(3M軟件+9.00%)加上1.50%PIK			5.00			11/30/2025			22,281			22,281			22,281			0.6		%	(3) (10)(39)
																								22,281			22,281			0.6		%
聯合體育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			總代理商			二次留置權定期貸款			9/28/2012			16.19%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			130,140			89,178			7,408			0.2		%	(9)(10)
																								89,178			7,408			0.2		%
上游紐科公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/20/2019			13.98%（1M SOFR+ 8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,900			19,880			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,900			19,880			0.5		%
USG中級，有限責任公司			休閒產品			第一留置權循環信貸額度--$14,000承諾			4/15/2015			14.71%（1M SOFR+ 9.25%)			1.00			2/9/2028			14,000			14,000			14,000			0.4		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款B			4/15/2015			17.21%（1M SOFR+ 11.75%)			1.00			2/9/2028			68,941			68,941			68,941			2.0		%	(3) (10)
						權益			4/15/2015						—			不適用			—			1			—			—		%	(16)
																								82,942			82,941			2.4		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置權定期貸款			6/30/2021			12.36%(3M軟件+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,840			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,840			23,000			0.6		%
維亞帕斯科技公司。			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			8/7/2019			9.75%(3M軟件+4.25%)			—			11/29/2025			9,547			9,422			9,248			0.3		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			11/20/2018			15.53%(3M軟件+10.00%)			—			11/29/2026			122,670			122,061			121,933			3.3		%	(3)(8)(10)
																								131,483			131,181			3.6		%
Victor Technology，LLC			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/3/2021			13.11%(3M軟件+7.50%)			1.00			12/3/2028			19,400			19,400			18,804			0.5		%	(3) (10)
																								19,400			18,804			0.5		%
Voya CLO 2012-4，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			11/5/2012			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			40,613			24,820			15,348			0.4		%	(5) (14)(17)
																								24,820			15,348			0.4		%
Voya CLO 2014-1，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/5/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/18/2031			40,773			22,266			13,036			0.4		%	(5) (14)(17)
																								22,266			13,036			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2016			剩餘利息，當前收益率0.21%			—			10/20/2031			28,100			22,973			17,299			0.5		%	(5) (14)
																								22,973			17,299			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/13/2017			剩餘利息，當前收益率8.14%			—			4/20/2034			44,885			50,597			40,263			1.2		%	(5) (14)
																								50,597			40,263			1.2		%
WatchGuard技術公司			IT服務			第一留置權定期貸款			8/17/2022			10.61%(6M SOFR+5.25%)			0.75			6/30/2029			34,563			34,563			34,519			0.9		%	(3)(8)(10)
																								34,563			34,519			0.9		%
Wellful公司			食品與主食零售業			第一留置權定期貸款			5/26/2022			11.73%（1M SOFR+ 6.25%)			0.75			4/21/2027			13,517			12,943			12,768			0.3		%	(3)(8)(10)
						增量第一留置權定期貸款			7/21/2022			11.73%（1M SOFR+ 6.25%)			0.75			4/21/2027			14,531			13,998			13,857			0.4		%	(3)(8)(10)
																								26,941			26,625			0.7		%

請參閲合併財務報表附註。

18

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前景資本公司

截至2023年12月31日的綜合投資明細表(續)(未經審計)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年12月31日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			淨資產的%
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
WellPath Holdings，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/13/2019			11.11%(3M軟件+5.50%)			—			10/1/2025			37			37			37			—		%	(8)(10)
						第一留置權定期貸款			5/13/2019			11.32%(6M SOFR+5.50%)			—			10/1/2025			14,128			14,043			14,055			0.4%			(8)(10)
						二次留置權定期貸款			9/25/2018			14.82%(3M軟件+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,754			34,325			0.9		%	(8)(10)
																								50,834			48,417			1.3		%
非控股/非關聯投資總額																								$	4,508,452		$	4,036,579		109.6		%
投資組合總投資																								$	7,633,623		$	7,631,846		207.2		%

請參閲合併財務報表附註。

19

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
CP能源服務公司(20)			能源設備和服務			第一留置權定期貸款			10/1/2017			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			$	53,139		$	53,139		$	53,139		1.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			4/5/2022			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			6,827			6,827			6,827			0.2%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款			1/6/2023			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			4/4/2027			10,691			10,691			10,691			0.3%			(10)(39)
						向斯巴達能源服務公司提供的第一筆留置權定期貸款A			10/20/2014			13.36%PIK(1M SOFR+8.00%)			1.00			12/31/2025			32,653			32,653			32,653			0.9%			(10)(39)
						Spartan Energy Holdings，Inc.的A系列優先股。（10,000股份)			9/25/2020			15.00%			—			不適用			—			26,193			2,012			0.1%			(16)
						B系列可轉換優先股（790股份)			10/30/2015			16.00%			—			不適用			—			63,225			8,698			0.2%			(16)
						普通股(102,924股份)			8/2/2013						—			不適用			—			86,240			—			—%			(16)
																								278,968			114,020			3.0%
信用中央貸款有限責任公司(21)			消費金融			第一留置權定期貸款			12/28/2012			5.00%+5.00%PIK			—			6/30/2025			77,749			76,643			73,642			2.0%			(14)(39)
						甲類單位(14,867,312單位)			12/28/2012						—			不適用			—			19,331			—			—%			(14)(16)
						優先P類股(11,520,481單位)			7/1/2022			12.75%			—			不適用			—			11,520			—			—%			(14)(16)
						淨收入利息(25佔淨收入的百分比)			1/28/2015						—			不適用			—			—			—			—%			(14)(16)
																								107,494			73,642			2.0%
梯隊運輸有限責任公司			航空航天與國防			第一留置權定期貸款			3/31/2014			8.57%(1毫升+4.00%)			2.00			3/31/2026			56,600			56,600			56,600			1.5%			(10)(39)
						會員利益(100%)			3/31/2014						—			不適用			—			22,738			—			—%			(16)
						首選單位(32,842,586股份)			1/31/2022						—			不適用			—			32,843			7,598			0.2%			(16)
																								112,181			64,198			1.7%
First Tower Finance Company LLC(23)			消費金融			First Lien定期貸款給First Tower，LLC			6/24/2014			10.00%+5.00%PIK			—			2/18/2025			395,926			395,926			395,926			10.6%			(14)(39)
						甲類單位(95,709,910單位)			6/14/2012						—			不適用			—			31,146			202,456			5.4%			(14)(16)
																								427,072			598,382			16.0%
自由海洋解決方案有限責任公司(24)			能源設備和服務			會員權益（100%)			11/9/2006						—			不適用			—			46,142			12,710			0.3%			(16)
																								46,142			12,710			0.3%
InterDent，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款A/B			8/1/2018			19.87%（1M SOFR+ 14.65%)			2.00			9/5/2025			14,249			14,249			14,249			0.4%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款A			8/3/2012			10.72%（1M SOFR+ 5.50%)			1.00			9/5/2025			95,823			95,823			95,823			2.6%			(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			8/3/2012			12.00%PIK			—			9/5/2025			183,107			183,107			183,107			4.8%			(39)
						普通股(99,900股份)			5/3/2019						—			不適用			—			45,118			164,788			4.4%			(16)
																								338,297			457,967			12.2%
Kickapoo牧場寵物度假村			多元化消費服務			會員權益（100%)			8/26/2019						—			不適用			—			2,378			3,242			0.1%
																								2,378			3,242			0.1%
MITY公司（二十五）			商業服務與用品			第一留置權定期貸款A			9/19/2013			12.50%(3M軟件+7.00%)			3.00			4/30/2025			32,074			32,074			32,074			0.9%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款B			6/23/2014			12.50%(3M軟件+7.00%)加上10.00%PIK			3.00			4/30/2025			18,274			18,274			18,274			0.5%			(10)(39)
						給Broda企業的無擔保票據ULC			9/19/2013			10.00%			—			1/1/2028			5,435			7,200			7,200			0.2%			(14)
						普通股(42,053股份)			9/19/2013						—			不適用			—			27,349			10,630			0.3%			(16)
																								84,897			68,178			1.9%

請參閲合併財務報表附註。

20

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
控制權投資(超過25.00%的投票控制權)(40)
National Property REIT Corp.(26)			股權房地產投資信託基金(REITs)/在線貸款/結構性金融			第一留置權定期貸款A			12/31/2018			6.94%(3M軟件+1.44%)加上3.53%PIK			3.00			12/31/2023			$	528,657		$	528,657		$	528,657		14.2%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款B			12/31/2018			7.50%(3M軟件+2.00%)加上5.50%PIK			3.00			12/31/2023			21,580			21,580			21,580			0.6%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款C			10/31/2019			15.50%(3M軟件+10.00%)加上2.25%PIK			1.00			12/31/2023			200,600			200,600			200,600			5.4%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款D			6/19/2020			6.00%(3M軟件+0.50%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2023			183,425			183,425			183,425			4.9%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款E			11/14/2022			7.50%(3M軟件+2.00%)加上7.00%PIK			5.00			12/31/2023			13,621			13,621			13,621			0.4%			(10)(39)
						剩餘利潤利息			12/31/2018						—			不適用			—			—			56,254			1.5%			(35)
						普通股(3,350,519股份)			12/31/2013						—			不適用			—			15,430			655,839			17.5%			(16)(45)
																								963,313			1,659,976			44.5%
全國貸款公司(National Loan Company LLC)(27)			消費金融			第一留置權定期貸款			6/18/2014			10.00%+10.00%PIK			—			6/18/2024			22,597			22,597			22,597			0.6%			(14)(39)
						甲類單位(38,550,460單位)			1/31/2013						—			不適用			—			20,846			24,975			0.7%			(14)(16)
																								43,443			47,572			1.3%
NMMB公司(28)			媒體			第一留置權定期貸款			12/30/2019			14.00%(3M軟件+8.50%)			2.00			3/31/2027			29,723			29,723			29,723			0.8%			(3) (10)
						普通股(21,418股份)			12/30/2019						—			不適用			—			—			64,457			1.7%
																								29,723			94,180			2.5%
太平洋世界公司(36)			個人產品			第一留置權循環信貸額度--$26,000承諾			9/26/2014			12.61%PIK(1M SOFR+7.25%)			1.00			9/26/2025			30,458			30,458			30,458			0.8%			(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款A			12/31/2014			10.61%PIK(1M SOFR+5.25%)			1.00			9/26/2025			59,122			59,122			35,288			0.9%			(10)(39)
						可轉換優先股(344,882股份)			6/15/2018			6.50%PIK			—			不適用			—			189,295			—			—%			(16)
						普通股(6,778,414股份)			9/29/2017						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								278,875			65,746			1.7%
R-V實業公司			機械設備			第一留置權定期貸款			12/15/2020			14.50%(3M軟件+9.00%)			1.00			12/15/2028			33,622			33,622			33,622			0.9%			(3) (10)
						普通股(745,107股份)			6/26/2007						—			不適用			—			6,866			47,886			1.3%			(16)
																								40,488			81,508			2.2%
通用渦輪零件有限責任公司(34)			貿易公司和分銷商			第一留置權延遲提取定期貸款-$6,965承諾			2/28/2019			13.25%(3M軟件+7.75%)			2.50			4/5/2025			3,109			3,109			3,109			0.1%			(10)(15)
						第一留置權定期貸款A			7/22/2016			11.25%(3M軟件+5.75%)			1.00			4/5/2025			29,575			29,575			29,575			0.8%			(3) (10)
						首選單位(62,897,245單位)			3/31/2021						—			不適用			—			32,500			12,381			0.3%			(16)
						普通股(10,000單位)			12/10/2018						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								65,184			45,065			1.2%
USES Corp.（30）			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/30/2020			14.36%（1M SOFR + 9.00%)			1.00			7/29/2024			2,000			2,000			1,922			0.1%			(10)
						第一留置權設備定期貸款			8/3/2022			14.36%（1M SOFR + 9.00%)			1.00			7/29/2024			10,674			10,674			10,257			0.3%			(10)(39)
						第一留置權定期貸款A			3/31/2014			9.00%PIK			—			7/29/2024			66,107			30,651			7,348			0.2%			(9)
						第一留置權定期貸款B			3/31/2014			15.50%PIK			—			7/29/2024			105,882			35,568			—			—%			(9)
						普通股(268,962股份)			6/15/2016						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								78,893			19,527			0.6%
上海電氣公司公交車（三十一）			建築與工程			第一留置權定期貸款，以谷電力公司的山。弗農公司			12/31/2012			10.50%(3M軟件+5.00%)加上2.50%PIK			3.00			12/31/2024			10,452			10,452			10,452			0.3%			(3) (10)(39)
						第一留置權定期貸款			6/24/2014			8.00%+10.00%PIK			—			4/30/2028			35,872			35,872			35,872			1.0%			(3) (39)
						第一留置權定期貸款B			3/28/2022			4.50%+8.00%PIK			—			4/30/2028			32,771			32,771			32,771			0.9%			(3) (39)
						綜合收入利息(2.00%)			6/22/2018						—			不適用			—			—			889			—%			(12)
						普通股(50,000股份)			12/31/2012						—			不適用			—			12,053			85,800			2.3%
																								91,148			165,784			4.5%
總控制投資																								$	2,988,496		$	3,571,697		95.7%

請參閲合併財務報表附註。

21

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
關聯投資(5.00%對24.99%的投票控制權)(43)
尼克松公司(32)			紡織品、服裝和奢侈品			普通股(857單位)			5/12/2017									不適用						$	—		$	—		—%			(16)
																								—			—			—%
RGIS服務有限責任公司			商業服務與用品			會員權益（5.27%)			6/25/2020						—			不適用			—			8,855			10,397			0.3%
																								8,855			10,397			0.3%
附屬公司總投資																								$	8,855		$	10,397		0.3%

請參閲合併財務報表附註。

22

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
第八大道食品和用品公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/21/2018			12.97%（1M SOFR+ 7.75%)			—			10/1/2026			$	32,133		$	32,005		$	28,810		0.8		%	(8)(10)
																								32,005			28,810			0.8		%
ABG Intermediate Holdings 2 LLC			紡織品、服裝和奢侈品			二次留置權定期貸款			12/20/2021			11.20%（1M SOFR+ 6.00%)			0.50			12/20/2029			9,000			8,945			9,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,945			9,000			0.2		%
Apidos CLO XI			結構性金融			附屬結構性票據			12/6/2012			剩餘利息，當前收益率12.01%			—			4/17/2034			67,782			39,008			29,875			0.8		%	(5) (14)
																								39,008			29,875			0.8		%
Apidos CLO XII			結構性金融			附屬結構性票據			3/15/2013			剩餘利息，當前收益率12.24%			—			4/15/2031			52,203			33,439			29,443			0.8		%	(5) (14)
																								33,439			29,443			0.8		%
Apidos CLO XV			結構性金融			附屬結構性票據			9/13/2013			剩餘利息，當前收益率10.99%			—			4/21/2031			48,515			34,686			29,537			0.9		%	(5) (14)
																								34,686			29,537			0.9		%
Apidos CLO XXII			結構性金融			附屬結構性票據			9/16/2015			剩餘利息，當前收益率15.28%			—			4/21/2031			35,855			29,588			25,578			0.7		%	(5) (14)
																								29,588			25,578			0.7		%
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$2,000承諾			2/21/2013			14.24%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			2,000			2,000			1,874			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/21/2013			14.24%(3M軟件+8.75%)			2.00			5/15/2024			61,000			61,000			57,165			1.5		%	(3) (10)
																								63,000			59,039			1.6		%
Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)			通信設備			第一留置權定期貸款			8/2/2019			10.23%(6ML+4.50%)			1.00			11/1/2024			9,594			9,249			9,594			0.3		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/20/2017			13.98%(6ML+8.25%)			1.00			11/1/2025			50,662			50,603			50,083			1.3		%	(3)(8)(10)
																								59,852			59,677			1.6		%
霸菱CLO 2018-III			結構性金融			附屬結構性票據			10/9/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/20/2029			82,808			32,226			12,544			0.3		%	(5) (14)(17)
																								32,226			12,544			0.3		%
梭魚母公司，有限責任公司			IT服務			二次留置權定期貸款			8/15/2022			12.05%(3M軟件+7.00%)			0.50			8/15/2030			20,000			19,469			19,447			0.5		%	(8)(10)
																								19,469			19,447			0.5		%
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			食品產品			第二留置權延遲提取定期貸款--$5,185承諾			6/7/2021			12.75%(3M軟件+7.25%)			0.75			6/11/2029			5,185			5,139			4,646			0.1		%	(8)(10)(15)
						二次留置權定期貸款			6/7/2021			12.75%(3M軟件+7.25%)			0.75			6/11/2029			94,815			94,211			84,947			2.3		%	(3)(8)(10)
																								99,350			89,593			2.4		%
BCPE魚鷹買家公司			醫療保健技術			第一留置權循環信貸額度--$4,239承諾			10/18/2021			10.90%(1毫升+5.75%)			0.75			8/21/2026			1,601			1,601			1,569			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			64,025			64,025			62,711			1.7		%	(8)(10)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$22,609承諾			10/18/2021			11.14%(3毫升+5.75%)			0.75			8/23/2028			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
																								65,626			64,280			1.7		%
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			家用耐用品			第一留置權定期貸款			1/20/2022			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.00			1/20/2027			89,094			89,094			89,094			2.4		%	(3) (10)
																								89,094			89,094			2.4		%
Booability Parent，Inc.(F/k/a SEOTownCenter，Inc.)			IT服務			第一留置權定期貸款			1/31/2022			13.50%(3M軟件+8.00%)			1.00			1/31/2027			50,314			50,314			48,815			1.3		%	(3) (10)
																								50,314			48,815			1.3		%
布羅德兄弟公司			紡織品、服裝和奢侈品			第一留置權定期貸款			12/4/2017			11.50%(3M軟件+6.00%)			1.00			12/4/2025			158,530			158,530			158,530			4.2		%	(3) (10)
																								158,530			158,530			4.2		%
伯吉斯點採購商公司			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/25/2022			14.36%(3M軟件+9.00%)			0.75			7/25/2030			30,000			30,000			30,000			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,000			30,000			0.8		%

請參閲合併財務報表附註。

23

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
加利福尼亞州街道CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/19/2012			剩餘利息，當前收益率10.08%			—			7/16/2032			$	58,914		$	42,980		$	29,417		0.8		%	(5) (14)
																								42,980			29,417			0.8		%
Capstone物流收購，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			11/12/2020			13.95%（1M SOFR+ 8.75%)			1.00			11/13/2028			8,500			8,286			8,500			0.2		%	(3)(8)(10)
																								8,286			8,500			0.2		%
凱雷C17 CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率6.02%			—			4/30/2031			24,870			14,552			11,368			0.3		%	(5) (14)
																								14,552			11,368			0.3		%
凱雷全球市場戰略CLO 2014-4-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/7/2017			剩餘利息，當前收益率13.35%			—			7/15/2030			25,534			17,776			15,777			0.4		%	(5) (14)
																								17,776			15,777			0.4		%
凱雷全球市場戰略CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/9/2016			剩餘利息，當前收益率11.12%			—			7/20/2034			32,200			30,919			25,873			0.7		%	(5) (14)
																								30,919			25,873			0.7		%
Center CLO 21 Limited			結構性金融			附屬結構性票據			5/15/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/29/2030			49,551			31,642			13,992			0.4		%	(5) (14)(17)
																								31,642			13,992			0.4		%
中金公司融資2013-III-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/2/2013			剩餘利息，當前收益率11.72%			—			4/24/2031			44,100			26,972			20,853			0.6		%	(5) (14)
																								26,972			20,853			0.6		%
中金公司融資2013-IV，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			10/22/2013			剩餘利息，當前收益率13.83%			—			4/28/2031			45,500			31,675			27,752			0.7		%	(5) (14)
																								31,675			27,752			0.7		%
中金公司資金2014-IV-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			8/5/2014			剩餘利息，當前收益率13.50%			—			10/17/2030			50,142			34,988			26,573			0.7		%	(5) (14)
																								34,988			26,573			0.7		%
中金公司融資2016-I，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			12/9/2016			剩餘利息，當前收益率15.95%			—			10/21/2031			34,000			32,467			29,344			0.8		%	(5) (14)
																								32,467			29,344			0.8		%
藏品收購公司。			多元化金融服務			第一留置權定期貸款			12/3/2019			13.15%(3M軟件+7.65%)			2.50			6/3/2024			36,504			36,504			36,504			1.0		%	(3) (10)
																								36,504			36,504			1.0		%
哥倫比亞中心CLO 27有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			12/18/2013			剩餘利息，當前收益率13.14%			—			1/25/2035			48,978			31,918			27,407			0.7		%	(5) (14)
																								31,918			27,407			0.7		%
CP IRIS Holdco I，Inc.(48)			建築產品			二次留置權定期貸款			10/1/2021			12.20%（1M SOFR+ 7.00%)			0.50			10/1/2029			35,000			35,000			33,120			0.9		%	(3)(8)(10)
																								35,000			33,120			0.9		%
庫羅集團控股公司			消費金融			第一留置權定期貸款			7/30/2021			7.50%			—			8/1/2028			47,000			47,024			17,039			0.5		%	(8)(14)
																								47,024			17,039			0.5		%
DRI Holding Inc.			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/21/2021			10.45%（1M SOFR+ 5.25%)			0.50			12/21/2028			33,990			32,871			33,787			0.9		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/21/2021			13.20%（1M SOFR+ 8.00%)			0.50			12/21/2029			145,000			145,000			141,817			3.8		%	(3) (10)
																								177,871			175,604			4.7		%
戴德樑行控股有限公司			專業服務			第一留置權定期貸款			4/26/2022			9.80%(3M軟件+4.75%)			0.75			4/26/2029			18,361			18,053			17,604			0.5		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			4/26/2022			12.80%(3M軟件+7.75%)			0.75			4/26/2030			75,000			75,000			71,712			1.9		%	(3)(8)(10)
																								93,053			89,316			2.4		%

請參閲合併財務報表附註。

24

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
杜克斯根控公司			商業服務與用品			第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			$	357		$	357		$	357		—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權循環信貸額度--$4,464承諾			12/8/2022			11.72%(3M軟件+6.50%)			1.00			12/8/2028			1,429			1,429			1,429			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權延遲提取定期貸款-$8,929承諾			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			2,054			2,054			2,054			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			12/8/2022			11.56%(6M SOFR+6.50%)			1.00			12/8/2028			36,424			36,424			36,424			1.0		%	(3)(8)(10)
																								40,264			40,264			1.1		%
易園丁產品公司。			家用耐用品			2016年05月05日06月06日06月07日08月09日08月09日09月09200單位)			6/11/2020						—			不適用			—			313			—			—		%	(16)
						2016年10月15日，中國證券交易委員會（12,525單位)			6/11/2020						—			不適用			—			1,688			—			—		%	(16)
																								2,001			—			—		%
引擎集團公司(7)			媒體			第一留置權定期貸款			11/17/2020			16.25%(Prime+8.00%)			1.00			11/17/2023			3,546			3,546			1,447			—		%	(8)(9)(10)
						B類公共單位(1,039,554單位)			11/17/2020						—			不適用			—			26,991			—			—		%	(8)(16)
																								30,537			1,447			—		%
工程機械控股公司			機械設備			增量修正案2號二次留置權定期貸款			5/6/2021			12.04%(3毫升+6.50%)			0.75			7/18/2025			5,000			4,988			5,000			0.1		%	(3)(8)(10)
						增量修正案3號二次留置權定期貸款			8/6/2021			11.54%(3毫升+6.00%)			0.75			5/21/2029			5,000			5,000			4,928			0.1		%	(3)(8)(10)
																								9,988			9,928			0.2		%
Enseo Acquisition，Inc.			IT服務			第一留置權定期貸款			6/2/2021			13.50%(3M軟件+8.00%)			1.00			6/2/2026			53,666			53,666			52,658			1.4		%	(3) (10)
																								53,666			52,658			1.4		%
Eze Castle集成公司			IT服務			第一留置權延遲提取定期貸款-$1,786承諾			7/15/2020			15.22%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			892			892			892			—		%	(10)(15)(39)
						第一留置權定期貸款			7/15/2020			15.27%(3毫升+10.00%)加上0.75%PIK			1.50			7/15/2025			46,547			46,547			46,547			1.2		%	(3) (10)(39)
																								47,439			47,439			1.2		%
Faraday Buyer，LLC			電氣設備			第一留置權延遲提取定期貸款-$5,833承諾			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			4,457			4,392			4,457			0.1		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			10/11/2022			11.86%(6M SOFR+7.00%)			1.00			10/11/2028			64,007			64,007			64,007			1.7		%	(3)(8)(10)
																								68,399			68,464			1.8		%
第一品牌集團			汽車零部件			第一留置權定期貸款			3/24/2021			10.25%(6M SOFR+5.00%)			1.00			3/30/2027			22,354			22,284			22,209			0.6		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			3/24/2021			13.60%(6ML+8.50%)			1.00			3/30/2028			37,000			36,676			36,807			1.0		%	(3)(8)(10)
																								58,960			59,016			1.6		%
Galaxy XV CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/13/2013			剩餘利息，當前收益率11.57%			—			10/15/2030			50,524			32,622			25,211			0.8		%	(5) (14)
																								32,622			25,211			0.8		%
銀河XXVII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2013			剩餘利息，當前收益率18.59%			—			5/16/2031			24,575			16,322			13,430			0.4		%	(5) (14)
																								16,322			13,430			0.4		%
銀河XXVIII CLO，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			5/30/2014			剩餘利息，當前收益率18.42%			—			7/15/2031			39,905			27,431			20,825			0.6		%	(5) (14)
																								27,431			20,825			0.6		%
寧靜貸款顧問融資2012-1有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/7/2012			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			8/15/2023			23,188			3,704			—			—		%	(5) (14)(17)
																								3,704			—			—		%
寧靜貸款顧問基金2014-2有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			4/14/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			4/28/2025			41,164			21,322			18			—		%	(5) (14)(17)
																								21,322			18			—		%

請參閲合併財務報表附註。

25

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
寧靜貸款顧問融資2015-3有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			7/23/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/18/2027			39,598			29,557			123			—		%	(5) (14)(17)
																								29,557			123			—		%
港景CLO VII-R，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/5/2015			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/18/2031			19,025			13,448			6,344			0.2		%	(5) (14)(17)
																								13,448			6,344			0.2		%
Help/Systems Holdings，Inc.(d/b/a Forta，LLC)			軟件			二次留置權定期貸款			11/14/2019			11.95%(1000萬軟件+6.75%)			0.75			11/19/2027			52,500			52,350			49,111			1.3		%	(3)(8)(10)
																								52,350			49,111			1.3		%
希勒公司，有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			10/11/2022			12.52%(6M SOFR+7.00%)			1.00			9/15/2028			37,000			37,000			37,000			1.0		%	(3)(8)(10)(49)
																								37,000			37,000			1.0		%
介入管理服務有限責任公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權循環信貸額度--$5,000承諾			2/22/2021			14.49%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/22/2025			5,000			5,000			5,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			2/22/2021			14.49%(3M軟件+9.00%)			1.00			2/20/2026			66,975			66,975			66,975			1.8		%	(3) (10)
																								71,975			71,975			1.9		%
JAPS-Olson Company，LLC(33)			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			5/25/2023			12.11%(3M軟件+6.75%)			2.00			5/25/2028			70,852			70,852			70,852			1.9		%	(3) (10)
																								70,852			70,852			1.9		%
傑斐遜磨坊CLO有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/26/2015			剩餘利息，當前收益率12.33%			—			10/20/2031			23,593			17,966			14,214			0.4		%	(5) (14)
																								17,966			14,214			0.4		%
K&N HoldCo，LLC			汽車零部件			A類公共單位			2/14/2023						—			不適用			—			25,697			1,156			—		%	(8)(16)
																								25,697			1,156			—		%
KM2解決方案有限責任公司			IT服務			第一留置權定期貸款			12/17/2020			14.39%(3M軟件+9.00%)			1.00			12/17/2025			23,675			23,675			23,675			0.6		%	(3) (10)
																								23,675			23,675			0.6		%
LCM XIV有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			6/25/2013			剩餘利息，當前收益率10.64%			—			7/21/2031			49,933			24,754			20,099			0.5		%	(5) (14)
																								24,754			20,099			0.5		%
LGC US FinCo，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			1/17/2020			11.72%（1M SOFR+ 6.50%)			1.00			12/20/2025			29,876			29,460			29,876			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,460			29,876			0.8		%
幸運美國買家有限責任公司			專業服務			第一留置權循環信貸額度--$2,775承諾			4/3/2023			12.39%(3M軟件+7.50%)			1.00			4/1/2029			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			4/3/2023			12.39%(3M軟件+7.50%)			1.00			4/1/2029			21,674			21,674			21,674			0.6		%	(3)(8)(10)
																								21,674			21,674			0.6		%
Mac折扣，有限責任公司			家用耐用品			第一留置權定期貸款			5/11/2023			13.49%(3M軟件+8.00%)			1.50			5/11/2028			37,810			37,453			37,810			1.0		%	(3) (10)
						A類高級優先股對MAC貼現投資有限責任公司(1,500,000股份)			5/11/2023			12.00%			—			5/11/2028			—			1,500			1,523			—		%	(16)
																								38,953			39,333			1.0		%
全球巨頭有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權延遲提取定期貸款-$2,357承諾			3/11/2022			10.84%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			1,208			1,184			1,208			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/11/2022			10.84%(3M軟件+5.50%)			0.75			12/30/2028			30,186			30,186			30,186			0.8		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/30/2021			13.89%(3M軟件+8.50%)			0.75			12/30/2029			95,000			95,000			95,000			2.5		%	(3)(10)
																								126,370			126,394			3.3		%
Mamba採購商公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			9/29/2021			11.72%（1M SOFR+ 6.50%)			0.50			10/14/2029			23,000			22,863			23,000			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,863			23,000			0.6		%

請參閲合併財務報表附註。

26

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
醫療解決方案控股公司(4)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/1/2021			12.36%(3M軟件+7.00%)			0.50			11/1/2029			$	54,463		$	54,428		$	54,463		1.5		%	(3)(8)(10)
																								54,428			54,463			1.5		%
山景城CLO 2013-I Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			4/17/2013			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			43,650			21,588			13,629			0.4		%	(5) (14)(17)
																								21,588			13,629			0.4		%
山景城CLO IX有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			5/13/2015			剩餘利息，當前收益率9.95%			—			7/15/2031			47,829			23,395			19,004			0.5		%	(5) (14)
																								23,395			19,004			0.5		%
Nexus Buyer LLC			資本市場			二次留置權定期貸款			11/5/2021			11.45%（1M SOFR+ 6.25%)			0.50			11/5/2029			42,500			42,500			39,984			1.1		%	(8)(10)
																								42,500			39,984			1.1		%
NH Kronos Buyer，Inc.			製藥業			第一留置權定期貸款			12/7/2022			11.64%(3M軟件+6.25%)			1.00			11/1/2028			74,531			74,531			74,531			2.0		%	(3)(8)(10)
																								74,531			74,531			2.0		%
八角形投資有限責任公司			結構性金融			附屬結構性票據			1/24/2013			剩餘利息，當前收益率5.11%			—			7/19/2030			42,064			27,168			21,341			0.6		%	(5) (14)
																								27,168			21,341			0.6		%
八角形投資夥伴18-R有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			8/12/2015			剩餘利息，當前收益率7.93%			—			4/16/2031			46,016			20,619			15,429			0.4		%	(5) (14)
																								20,619			15,429			0.4		%
OneTouchPoint公司			專業服務			第一留置權定期貸款			2/19/2021			13.49%(3M軟件+8.00%)			1.00			2/19/2026			38,678			38,678			38,678			1.0		%	(3) (10)
																								38,678			38,678			1.0		%
PeopleConnect Holdings，LLC(11)			互動媒體與服務			第一留置權定期貸款			1/22/2020			13.64%(3M軟件+8.25%)			2.75			1/22/2025			160,281			160,281			160,281			4.3		%	(3) (10)
																								160,281			160,281			4.3		%
寵物護理中心有限責任公司(F/K/a珍珠中級母公司有限責任公司)			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			2/1/2018			11.44%(1毫升+6.25%)			—			2/15/2026			16,000			15,957			15,319			0.4		%	(3)(8)(10)
																								15,957			15,319			0.4		%
PGx控股公司(6)			多元化消費服務			第一留置權定期貸款			7/21/2021			12.85%（1M SOFR + 7.75%)			1.50			7/21/2026			70,639			70,639			70,639			1.9%			(8)(9)(10)
						第一留置權定期貸款			5/31/2023			13.99%(3M軟件+8.50%)			1.50			7/21/2026			4,376			4,376			4,376			0.1%			(8)(10)
						二次留置權定期貸款			7/21/2021			12.00%PIK			—			7/27/2027			186,326			179,986			—			—%			(9)(39)
						B類PGx TopCo LLC(999無投票權單位)			5/27/2020						—			不適用			—			—			—			—%			(16)
																								255,001			75,015			2.0		%
PlayPower，Inc.			休閒產品			第一留置權定期貸款			5/7/2019			10.57%(3M軟件+5.50%)			—			5/10/2026			5,776			5,749			5,436			0.1		%	(3)(8)(10)
																								5,749			5,436			0.1		%
精密軟件公司(F/K/a Vision Solutions，Inc.)(29)			IT服務			二次留置權定期貸款			4/23/2021			12.51%(3毫升+7.25%)			0.75			4/23/2029			80,000			79,331			75,962			2.0		%	(3)(8)(10)
																								79,331			75,962			2.0		%
Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)(46)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			11/12/2021			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			11/12/2026			9,150			9,150			9,150			0.2		%	(3) (10)
						A系列可轉換優先股(320單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			127			158			—		%	(16)
						C系列可轉換優先股(3,575單位)			11/12/2021			8.00%			—			不適用			—			1,419			1,769			—		%	(16)
																								10,696			11,077			0.2		%
葡萄乾收購有限公司			製藥業			第一留置權循環信貸額度			6/17/2022			12.51%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			—			—			—			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權延期提取定期貸款			6/17/2022			12.50%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			1,503			1,472			1,468			—		%	(8)(10)(15)
						第一留置權定期貸款			6/17/2022			12.51%(3M軟件+7.00%)			1.00			12/13/2026			23,848			23,266			23,290			0.6		%	(3)(8)(10)
																								24,738			24,758			0.6		%

請參閲合併財務報表附註。

27

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
RC Buyer，Inc.			汽車零部件			二次留置權定期貸款			7/26/2021			11.84%(3M軟件+6.50%)			0.75			7/30/2029			$	20,000		$	19,924		$	19,353		0.5		%	(3)(8)(10)
																								19,924			19,353			0.5		%
前臺買家，有限責任公司			航空貨運與物流			第一留置權定期貸款			4/28/2022			11.39%(3M軟件+6.00%)			0.75			3/24/2028			62,731			61,801			62,552			1.8		%	(3)(8)(10)
																								61,801			62,552			1.8		%
Redstone Holdco 2 LP（22）			IT服務			二次留置權定期貸款			4/16/2021			13.04%(3毫升+7.75%)			0.75			4/27/2029			50,000			49,350			43,655			1.2		%	(3)(8)(10)
																								49,350			43,655			1.2		%
Research Now Group，LLC(f/k/a Research Now Group，Inc.)和Dynata，LLC(f/k/a調查抽樣國際有限責任公司)			專業服務			第一留置權定期貸款			12/8/2017			10.80%(3毫升+5.50%)			1.00			12/20/2024			9,475			9,352			8,872			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			12/8/2017			14.80%(3毫升+9.50%)			1.00			12/20/2025			50,000			48,936			42,954			1.2		%	(3)(8)(10)
																								58,288			51,826			1.4		%
Ring Tide控股公司			多元化消費服務			第一留置權定期貸款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,394			12,265			11,332			0.3		%	(8)(10)(39)(50)
						二次留置權定期貸款			3/23/2023			13.76%PIK(3M Sofr+8.25%)			0.75			6/1/2029			12,166			11,630			—			—		%	(8)(9)(10)
																								23,895			11,332			0.3		%
RK物流集團公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			3/24/2022			16.04%(3毫升+10.50%)			1.00			3/24/2027			5,826			5,826			5,826			0.2		%	(3) (10)
						A類通用單位（263,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			263			2,565			0.1		%	(16)
						B類公共單位(1,237,000單位)			3/24/2022						—			不適用			—			1,237			12,062			0.3		%	(16)
																								7,326			20,453			0.6		%
RME集團控股公司			媒體			第一留置權定期貸款A			5/4/2017			10.99%(3M軟件+5.50%)			1.00			5/6/2024			22,116			22,116			22,116			0.6		%	(3) (10)
						第一留置權定期貸款B			5/4/2017			16.49%(3M軟件+11.00%)			1.00			5/6/2024			21,033			21,033			21,033			0.6		%	(3) (10)
																								43,149			43,149			1.2		%
羅馬克WM-R有限公司			結構性金融			附屬結構性票據			4/11/2014			剩餘利息，當前收益率13.44%			—			4/21/2031			27,725			19,564			15,086			0.4		%	(5) (14)
																								19,564			15,086			0.4		%
羅莎·墨西哥			酒店、餐館和休閒			第一留置權循環信貸額度--$500承諾			3/29/2018			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.25			6/13/2024			191			191			183			—		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款			3/29/2018			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.25			6/13/2024			21,510			21,510			20,593			0.6		%	(1,000.0)
																								21,701			20,776			0.6		%
希勒食品有限責任公司			食品產品			二次留置權定期貸款			9/15/2020			12.97%（1M SOFR+ 7.75%)			0.75			9/23/2028			3,600			3,534			3,600			0.1		%	(3)(8)(10)
																								3,534			3,600			0.1		%
ShiftKey，LLC			醫療保健技術			第一留置權定期貸款			6/21/2022			11.25%(3M軟件+5.75%)			1.00			6/21/2027			64,513			64,058			64,513			1.8		%	(3) (10)
																								64,058			64,513			1.8		%
Shutterly Finance，LLC			互聯網與直銷零售業			第一留置權定期貸款			6/5/2023			11.13%(3M軟件+6.00%)			1.00			10/1/2027			2,406			2,406			2,406			0.1		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/6/2023			10.13%(3M軟件+5.00%)			1.00			10/1/2027			14,563			14,563			11,690			0.3		%	(8)(10)
						二次留置權定期貸款			6/6/2023			10.24%(3M軟件+5.00%)			1.00			10/1/2027			3,518			3,518			2,824			0.1		%	(8)(10)
																								20,487			16,920			0.5		%
索倫森通信有限責任公司			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			3/12/2021			10.69%(1毫升+5.50%)			0.75			3/17/2026			31,172			30,844			31,130			0.8		%	(3)(8)(10)
																								30,844			31,130			0.8		%
南方獸醫合作伙伴			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			10/2/2020			12.95%（1M SOFR+ 7.75%)			1.00			10/5/2028			8,000			7,947			8,000			0.2		%	(3)(8)(10)
																								7,947			8,000			0.2		%

請參閲合併財務報表附註。

28

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
SPECTRUM控股III公司			醫療保健設備和用品			二次留置權定期貸款			1/26/2018			12.58%(6ML+7.00%)			1.00			1/31/2026			$	7,500		$	7,488		$	7,500		0.2		%	(8)(10)
																								7,488			7,500			0.2		%
SPECTRUM視覺控股有限公司			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/2/2023			11.84%(3M軟件+6.50%)			1.00			11/17/2024			29,924			29,924			29,924			0.8		%	(3)(8)(10)
																								29,924			29,924			0.8		%
史泰博公司			總代理商			第一留置權定期貸款			11/18/2019			10.30%(3毫升+5.00%)			—			4/16/2026			8,683			8,644			7,481			0.2		%	(3)(8)(10)(47)
																								8,644			7,481			0.2		%
戰略物資控股公司。			家用耐用品			二次留置權定期貸款			10/27/2017			13.06%(3M軟件+7.75%)			1.00			11/1/2025			7,000			6,980			4,288			0.1		%	(8)(10)
																								6,980			4,288			0.1		%
Stryker Energy，LLC			能源設備和服務			凌駕於版税權益之上			12/4/2006						—			不適用			—			—			—			—		%	(13)
																								—			—			—		%
交響樂團十四有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			5/6/2014			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			7/14/2026			49,250			22,824			3,197			0.1		%	(5) (14)(17)(19)
																								22,824			3,197			0.1		%
十五交響樂團有限公司。			結構性金融			附屬結構性票據			10/17/2014			剩餘利息，當前收益率5.33%			—			1/19/2032			63,831			41,390			26,870			0.7		%	(5) (14)
																								41,390			26,870			0.7		%
城鎮和鄉村控股公司			總代理商			第一留置權定期貸款			1/26/2018			12.00%PIK			—			2/27/2026			175,147			175,147			175,147			4.8		%	(39)
						第一留置權定期貸款			11/17/2022			12.00%PIK			—			2/27/2026			15,085			15,085			15,085			0.4%			(39)
						城鄉家居用品集團W類權益，LP(188,105無投票權的權益)			8/31/2022			4.00%			—			不適用			—			—			16			—%			(16)
						B類城市與鄉村TopCo LLC(999無投票權單位)			11/17/2022						—			不適用			—			—			39,107			1.0%			(16)
																								190,232			229,355			6.2		%
TPS，LLC			機械設備			第一留置權定期貸款			11/30/2020			14.50%(3M軟件+9.00%)加上1.50%PIK			1.00			11/30/2025			23,337			23,337			23,337			0.6		%	(3) (10)(39)
																								23,337			23,337			0.6		%
聯合體育公司(United Sports Companies，Inc.)(18位)			總代理商			二次留置權定期貸款			9/28/2012			16.19%(1毫升+11.00%)加上2.00%PIK			2.25			11/16/2019			130,140			89,178			6,988			0.2		%	(9)(10)
																								89,178			6,988			0.2		%
上游紐科公司			醫療保健提供者和服務			二次留置權定期貸款			11/20/2019			13.84%(3M軟件+8.50%)			—			11/20/2027			22,000			21,886			19,876			0.5		%	(3)(8)(10)
																								21,886			19,876			0.5		%
USG中級，有限責任公司			休閒產品			第一留置權循環信貸額度--$4,000承諾			4/15/2015			14.45%（1M SOFR+ 9.25%)			1.00			2/9/2028			4,000			4,000			4,000			0.1		%	(10)(15)
						第一留置權定期貸款B			4/15/2015			16.95%（1M SOFR+ 11.75%)			1.00			2/9/2028			59,944			59,944			59,944			1.6		%	(3) (10)
						權益			4/15/2015						—			不適用			—			1			—			—		%	(16)
																								63,945			63,944			1.7		%
VC GB Holdings I公司			家用耐用品			二次留置權定期貸款			6/30/2021			12.23%(3毫升+6.75%)			0.50			7/23/2029			23,000			22,826			22,930			0.6		%	(3)(8)(10)
																								22,826			22,930			0.6		%
維亞帕斯科技公司。(F/K/a Global tel*Link Corporation)			多元化的電訊服務			第一留置權定期貸款			8/7/2019			9.45%（1M SOFR+ 4.25%)			—			11/29/2025			9,597			9,439			9,218			0.2		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			11/20/2018			15.20%（1M SOFR+ 10.00%)			—			11/29/2026			122,670			121,956			121,328			3.3		%	(3)(8)(10)
																								131,395			130,546			3.5		%
維多科技有限責任公司			商業服務與用品			第一留置權定期貸款			12/3/2021			13.00%(3M軟件+7.50%)			1.00			12/3/2028			29,550			29,550			28,158			0.8		%	(3) (10)
																								29,550			28,158			0.8		%

請參閲合併財務報表附註。

29

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前景資本公司

截至2023年6月30日的綜合投資時間表(續)

(單位：千，共享數據除外)

																					2023年6月30日
投資組合中的公司			行業			投資(1)(37)			收購日期(44)			息票/收益率			地板			法律成熟度			本金價值			攤銷成本			公平 價值(2)			%的用户 淨資產
證券投資
非控股/非關聯投資(投票權控制低於5.00%)
Voya CLO 2012-4，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			11/5/2012			剩餘利息，當前收益率0.00%			—			10/15/2030			$	40,613		$	25,760		$	19,291		0.5		%	(5) (14)(17)
																								25,760			19,291			0.5		%
Voya CLO 2014-1，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			2/5/2014			剩餘利息，當前收益率0.75%			—			4/18/2031			40,773			23,324			15,895			0.4		%	(5) (14)
																								23,324			15,895			0.4		%
Voya CLO 2016-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			9/30/2016			剩餘利息，當前收益率10.28%			—			10/20/2031			28,100			23,295			19,297			0.5		%	(5) (14)
																								23,295			19,297			0.5		%
Voya CLO 2017-3，Ltd.			結構性金融			附屬結構性票據			6/13/2017			剩餘利息，當前收益率13.32%			—			4/20/2034			44,885			51,926			40,366			1.2		%	(5) (14)
																								51,926			40,366			1.2		%
VT Topco，Inc.			商業服務與用品			二次留置權定期貸款			8/14/2018			11.97%（1M SOFR+ 6.75%)			—			8/17/2026			12,000			11,944			11,879			0.3		%	(3)(8)(10)
						2021年二次留置權定期貸款			7/30/2021			11.97%（1M SOFR+ 6.75%)			0.75			8/17/2026			20,250			20,144			20,046			0.5		%	(3)(8)(10)
																								32,088			31,925			0.8		%
WatchGuard技術公司			IT服務			第一留置權定期貸款			8/17/2022			10.11%(6M SOFR+5.25%			0.75			6/30/2029			34,738			34,738			34,637			0.9		%	(3)(8)(10)
																								34,738			34,637			0.9		%
Wellful Inc.(F/K/a KNS Acquisition Corp.)			食品與主食零售業			第一留置權定期貸款			5/13/2019			11.47%（1M SOFR + 6.25%)			0.75			4/21/2027			13,696			12,953			12,931			0.3		%	(3)(8)(10)
						增量第一留置權定期貸款			9/25/2018			11.47%（1M SOFR + 6.25%)			0.75			4/21/2027			14,719			14,186			13,897			0.4		%	(3)(8)(10)
																								27,139			26,828			0.7		%
WellPath控股公司(F/k/a CCS-CMGC Holdings，Inc.)			醫療保健提供者和服務			第一留置權定期貸款			5/13/2019			10.98%(3毫升+5.50%)			—			10/1/2025			14,240			14,130			13,784			0.4		%	(3)(8)(10)
						二次留置權定期貸款			9/25/2018			14.48%(3毫升+9.00%)			—			10/1/2026			37,000			36,710			33,941			0.9		%	(3)(8)(10)
																								50,840			47,725			1.3		%
非控股/非關聯投資總額																								$	4,803,245		$	4,142,837		111.0		%
投資組合總投資																								$	7,800,596		$	7,724,931		207.0		%

請參閲合併財務報表附註。

30

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至2023年12月31日(未經審計)和2023年6月30日的尾註説明

(1)除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”等術語均指展望資本公司及其子公司。Prospect所投資的證券是在根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)豁免註冊的交易中獲得的。這些證券只能在根據《證券法》免於註冊的交易中轉售。

(2)公允價值由我們的董事會或在董事會的指導下確定。除非下文尾註47另有説明，否則我們的所有投資均使用重大不可觀察到的投入進行估值。根據美國會計準則委員會820，此類投資在公允價值層次結構中被歸類為第三級。見合併財務報表附註內附註2和附註3以作進一步討論。

(3)證券或其部分由我們的全資附屬公司及與破產無關的特殊目的實體展望資本融資有限責任公司(“PCF”)持有，並作為循環信貸安排的抵押品，而該等抵押品不能作為我們的一般債權人的抵押品(見附註4)。盈科基金於2023年12月31日及2023年6月30日持有的投資的公允價值為2,990,637及$3,051,668，分別代表39.2%和39.5分別佔我們總投資的30%。

(4)醫療解決方案控股公司和醫療解決方案有限責任公司是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(5)這項投資屬於抵押貸款債券(“CLO”)證券的權益類，該證券被稱為“次級結構性票據”或“SSN”。SSN投資有權獲得經常性分派，這些分派通常等於向債務持有人支付合同付款和基金費用後基礎投資產生的超額現金流。目前的估計收益率使用攤餘成本計算，是根據目前對這一超額現金流的預測，並考慮到對預期預付款、財務損失和未來再投資率的假設。這些假設會定期檢討和調整。最終，如果實際結果與假設所用的結果不同，實際收益率可能高於或低於估計收益率。

(6)2022年12月28日，我們提供了15,000額外的第二留置權定期貸款和美元30,000第二留置權延遲提取對PGx控股公司(“PGx”)的定期貸款承諾。同樣在2022年12月28日，我們將我們在PGx的現有股權貢獻給了我們擁有的實體PGx TopCo LLC100B類無投票權股份的百分比。鑑於我們在PGx結構中持有的唯一股權是無投票權，我們將從2022年12月31日至2023年6月30日將我們在PGx結構中的投資歸類為非控股/非附屬公司。2023年9月28日，根據破產法第11章的規定，PGx將其大部分資產出售給了一家新實體--Credit.com Holdings，LLC(“Credit.com”)。作為交易的一部分，我們將現有第一留置期貸款的大部分滾動到Credit.com上的新第一留置期貸款A和新的第一留置期貸款B中。我們還在Credit.com獲得了股權，我們通過在PGx Topco II LLC的B類無投票權股權投資持有這些股權。

(7)Engine Group，Inc.、EMX Digital，Inc.(F/k/a ClearStream.TV，Inc.)和Engine International，Inc.是第一筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(8)由金融機構發起並廣泛分佈的銀團投資。

(9)截至報告日期的非應計狀態投資(見附註2)。

(10)我們投資組合中的某些可變利率證券的利息由公開披露的基本利率加上基點利差決定。1個月期倫敦銀行同業拆借利率，或“1毫升”，5.47截至2023年12月31日的百分比以及5.22截至2023年6月30日。3個月期倫敦銀行同業拆借利率，或“3毫升”，5.59截至2023年12月31日的百分比以及5.55截至2023年6月30日。6個月期倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)，或“6ML”5.59截至2023年12月31日的百分比以及5.76截至2023年6月30日。1個月有擔保的隔夜融資利率或“1M SOFR”為5.35截至2023年12月31日的百分比以及5.14截至2023年6月30日。3個月有擔保的隔夜融資利率或“3M SOFR”為5.33截至2023年12月31日的百分比以及5.27截至2023年6月30日。6個月有擔保的隔夜融資利率或“6M SOFR”為5.16截至2023年12月31日的百分比以及5.39截至2023年6月30日。最優惠税率或“最優惠”是8.50截至2023年12月31日的百分比以及8.25%，截至2023年6月30日。SOFR信貸息差調整的影響（如適用）包括在所述全利率內。

(11)PeopleConnect Holdings，Inc.和Pubrec Holdings，Inc.是共同借款人。

(12)綜合收益權益相等於以下兩者中的較低者： 2.0截至上一財政季度最後一天的12個月期間（或其部分）的合併收入的百分比;以及（ii） 25按該財政季度（或其部分）的現金利率計算的票據應計利息金額的%。

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(13)所持有的最高特許權使用費權益根據借款人的業務按規定利率收取款項。

(14)根據1940年《投資公司法》（“1940年法”）第55（a）條，投資被指定為不符合“資格”的投資。根據1940年法案，我們不得收購任何不合格資產，除非在進行此類收購時，合格資產至少佔我們總資產的70%。截至2023年12月31日及2023年6月30日，我們的合資格資產佔總資產的百分比為 82.64%和82.08%，分別。我們持續監控這些資產的狀況。

(15)未提取的承諾循環和延遲提取定期貸款給我們的投資組合公司產生承諾和未使用的費用， 0.00%至7.25%.截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們擁有$27,582及$47,875的未提取循環及延遲提取定期貸款承擔。

(16)指於報告日期前一年並無派付股息之不產生收入證券。

(17)有效產量估計為 0預期未來現金流量不足以按成本償還投資。倘預期投資收益增加，則該投資未來有潛在投資收益。一旦收到分派，將確認為資本回報，當被調用時，如果實際分派低於攤銷投資成本，則任何剩餘的未攤銷投資成本將被註銷。在SSN的成本基礎完全恢復的情況下，任何未來的分配將被記錄為已實現收益。

(18)Ellett Brothers，LLC，Evans Sports，Inc.，Jerry's Sports，Inc.西蒙斯槍支專業公司，博尼茨兄弟公司，Outdoor Sports Headquarters，Inc.（美國）是第二留置權定期貸款的共同借款人。聯合體育公司（“USC”）是該債務投資的母擔保人， 100由SportCo Holdings，Inc.擁有（“SportCo”）。2019年6月，南加州大學申請破產保護，並開始清算剩餘資產。

(19)要求贖回抵押品，相關貸款組合的清算工作正在進行。

(20)CP Holdings of Delaware LLC（“CP Holdings”），一家合併實體，我們擁有 100%的會員權益，擁有 99.8CP Energy Services Inc.（“正大能源”）於二零二三年十二月三十一日及二零二三年六月三十日的權益。CP Energy直接或間接擁有 100CP Well Testing，LLC; Wright Foster Dispersion，LLC; Foster Testing Co.，Inc.; ProHaul Transports，LLC和Wright Trucking，Inc.我們將CP Energy作為一家獨立的受控公司進行報告。於二零一九年六月，正大能源購買Spartan Energy Holdings，Inc.普通股的控股權益。（“斯巴達控股”），擁有 100Spartan Energy Services，LLC（“Spartan”）的%，該公司是Prospect的投資組合公司，29,759第一留置權定期貸款（“斯巴達定期貸款”）截至2023年12月31日到期。由於CP能源的購買，並鑑於前景的控股權益CP能源，我們的斯巴達定期貸款提出了控制投資下CP能源。斯巴達仍然是斯巴達定期貸款的直接借款人和擔保人。2020年9月，我們創造了一個新的$26,193對斯巴達能源控股公司的A系列優先股投資，這相當於 100A系列無投票權不可轉換優先股的%。

(21)Credit Central Holdings of Delaware，LLC（“Credit Central Delaware”），一家合併實體，我們擁有 100%的會員權益，擁有 99.8%和99.8於二零二三年十二月三十一日及二零二三年六月三十日分別佔Credit Central Loan Company，LLC（前稱Credit Central Holdings，LLC（“Credit Central”））之%。中央銀行擁有 100Credit Central，LLC、Credit Central South，LLC、Credit Central of Texas，LLC及Credit Central of Tennessee，LLC（營運公司）各自的%。我們將Credit Central作為一家獨立的受控公司進行報告。自2021年12月10日起，Credit Central的定期貸款放款人獲授Credit Central若干資產的第一優先抵押權益，而我們的投資被分類為第一留置權定期貸款。

(22)Redstone Holdco 2 LP是第二留置權定期貸款的母借款人。Redstone Buyer，LLC、Redstone Intermediate（Archer）HoldCo LLC、Redstone Intermediate（FRI）HoldCo LLC、Redstone Intermediate（NetWitness）HoldCo，LLC和Redstone Intermediate（SecurID）HoldCo，LLC是第二留置權定期貸款的聯合借款人。

(23)特拉華州第一大廈控股有限公司(“第一大廈特拉華州”)，我們擁有的一個合併實體100%的會員權益，擁有 80.10%的投票權權益及78.06First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)完全攤薄的經濟權益的%。First Tower Finance擁有100運營公司First Tower，LLC的%股份。我們報告First Tower Finance是一家獨立的控股公司。從2021年3月17日起，First Tower，LLC貸款人被授予First Tower Finance資產的優先擔保權益，我們的投資被歸類為第一留置權定期貸款。自2021年6月30日起，我們增加了對第一筆留置權定期貸款的投資，本金總額為$50,000收益作為我們在First Tower，LLC的股權投資的分配返還給我們。

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(24)Energy Solutions Holdings Inc.，一家我們擁有的合併實體100%的股權，擁有100自由海運解決方案有限公司(“自由海運”)擁有船舶公司、船舶公司II和船舶公司III的股份。我們報告自由海運是一家獨立的受控公司。

(25)特拉華州的Mity Holdings Inc.(“Mity特拉華州”)，這是我們擁有的合併實體100普通股的%，擁有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity擁有100Mity-Lite，Inc.(“Mity-Lite”)、Broda Enterprise USA，Inc.和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)各自的%。我們報告MITI是一家獨立的受控公司。本公司向Broda Canada發行並未償還的附屬無抵押票據以加元(“加元”)計價。截至2023年12月31日和2023年6月30日，本票據本金餘額為加元7,371。根據ASC 830，外幣事務(“ASC 830”)，本票據被重新計量為我們的本位幣美元，並在我們的投資綜合計劃表以美元為單位。我們在美國成立了一個獨立的法人實體Mity FSC，Inc.(以下簡稱Mity FSC100%的股權。Mity FSC沒有實質性的業務。該實體從Mity-Lite向外國客户的銷售中賺取佣金，並將其分配給其股東。

(26)NPH Property Holdings，LLC(以下簡稱NPH)，是我們擁有的合併實體100%的會員權益，擁有 100國家房地產投資信託基金公司(“NPRC”)普通股權益的%(f/k/a國家財產控股公司)，這是一家持有多個房地產投資的房地產房地產投資信託基金。此外，NPRC透過其全資附屬公司美國消費者貸款有限公司(“ACLL”)及國家一般貸款有限公司(“NGL”)，分別投資於網上消費貸款及評級有擔保結構性票據。我們將NPRC報告為一家獨立的受控公司。關於NPRC所持投資的進一步討論，見附註3。

(27)Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，是我們擁有的合併實體100%的會員權益，擁有 94.48截至2023年12月31日和2023年6月30日，運營公司Nationwide Loan Company LLC的股份比例。我們報告Nationwide Loan Company LLC是一家獨立的受控公司。Provision對Nationwide的資產擁有優先擔保權益。

(28)NMMB控股公司(“NMMB控股”)，是我們擁有的一個合併實體100%的股權，擁有92.77%和90.42截至2023年12月31日和2023年6月30日，NMMB，Inc.(以下簡稱NMMB)完全稀釋後股本的百分比。NMMB擁有100擁有ReFuel Agency，Inc.的%100我們報告NMMB是一家獨立的受控公司。

(29)遠景解決方案公司和精確軟件公司是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(30)潛在客户擁有99.96截至2023年12月31日和2023年6月30日，Use Corp.股權的百分比。

(31)山谷電氣控股公司，一家我們擁有的合併實體100普通股的%，擁有100另一合併實體--硅谷電氣控股二期(“硅谷控股二期”)的股權。山谷控股II擁有94.99硅谷電氣公司(“硅谷電氣”)的股份。硅谷電氣擁有100VE Company，Inc.股權的%，該公司擁有100Mt.山谷電氣公司股權的%。弗農，公司。我們報告山谷電氣作為一家獨立的控制公司。

(32)截至2023年12月31日和2023年6月30日，展望擁有8.57尼克松公司的母公司Encinitas Watches Holdco，LLC的股權百分比。

(33)JAPS-Olson Company，LLC，Alpha Mail Debt Merge Sub，LLC和J-O Building Company LLC是第一筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(34)UTP控股集團(UTP Holdings)擁有通用渦輪部件公司(Universal Turbine Parts，LLC)的全部有表決權股票，並已任命UTP控股董事會，成員包括三投資顧問公司的僱員。UTP控股擁有UTP。UTP Holdings是展望控股的全資控股公司，因此展望對UTP的投資被歸類為控制性投資。

(35)截至2023年12月31日和2023年6月30日，剩餘利潤利息包括(I)8.33新TLA、TLD和TLE剩餘利潤的百分比和(Ii)100TLC剩餘利潤的%，兩者都按季度計算拖欠。

(36)潛在客户擁有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)優先股的百分比，代表99.97太平洋世界截至2023年12月31日和2023年6月30日的所有權權益百分比。因此，展望對太平洋世界的投資被歸類為控制性投資。

(37)以下是我們按控制指定、投資類型和按成本計算的投資組合的構成

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

行業截至2023年12月31日：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			次級結構性票據			無擔保債務			權益(B)			成本總計
控制投資
航空航天與國防			$	54,739		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	110,320
商業服務與用品			129,917			—			—			7,200			27,349			164,466
建築與工程			80,646			—			—			—			12,053			92,699
消費金融			517,163			—			—			—			82,844			600,007
多元化消費服務			—			—			—			—			2,378			2,378
能源設備和服務			110,845			—			—			—			221,800			332,645
股權房地產投資信託基金(REITs)			787,070			—			—			—			20,030			807,100
醫療保健提供者和服務			304,456			—			—			—			45,118			349,574
機械設備			37,322			—			—			—			6,867			44,189
媒體			29,723			—			—			—			—			29,723
網上借貸			20,630			—			—			—			—			20,630
個人產品			94,320			—			—			—			189,295			283,615
貿易公司和分銷商			35,163			—			—			—			32,500			67,663
結構性金融			210,000			—			—			—			—			210,000
總控制投資			$	2,411,994		$	—		$	—		$	7,200		$	695,815		$	3,115,009
關聯投資
商業服務與用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,162		$	10,162
*關聯投資總額			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,162		$	10,162
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	93,113		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,113
汽車零部件			22,162			86,693			—			—			25,697			134,552
建築產品			—			35,000			—			—			—			35,000
資本市場			—			42,500			—			—			—			42,500
商業服務與用品			220,282			153,306			—			—			2,750			376,338
通信設備			9,366			51,595			—			—			—			60,961
消費金融			47,022			—			—			—			—			47,022
總代理商			210,673			89,178			—			—			—			299,851
多元化消費服務			87,720			—			—			—			23,898			111,618
多元化金融服務			36,348			—			—			—			—			36,348
多元化的電訊服務			38,317			122,061			—			—			—			160,378
電氣設備			62,460			—			—			—			—			62,460
食品與主食零售業			26,941			—			—			—			—			26,941
食品產品			—			134,971			—			—			—			134,971
醫療保健提供者和服務			186,643			132,410			—			—			1,546			320,599
醫療保健技術			133,289			—			—			—			—			133,289
酒店、餐館和休閒			22,845			—			—			—			—			22,845
家用耐用品			123,937			29,820			—			—			3,501			157,258
互動媒體與服務			145,981			—			—			—			—			145,981
互聯網與直銷零售業			2,416			18,311			—			—			—			20,727
IT服務			197,456			148,300			—			—			—			345,756
休閒產品			88,662			—			—			—			1			88,663
機械設備			51,504			9,991			—			—			—			61,495
媒體			42,858			—			—			—			26,991			69,849
製藥業			98,228			—			—			—			—			98,228
專業服務			87,162			124,156			—			—			—			211,318
軟件			—			52,377			—			—			—			52,377
紡織品、服裝和奢侈品			176,264			—			—			—			—			176,264
結構性融資(A)			—			—			886,750			—			—			886,750
*非控股/非附屬公司合計			$	2,211,649		$	1,325,669		$	886,750		$	—		$	84,384		$	4,508,452
證券投資組合總成本			$	4,623,643		$	1,325,669		$	886,750		$	7,200		$	790,361		$	7,633,623

請參閲合併財務報表附註。

34

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

下表顯示了截至2023年12月31日，我們按控制指定、投資類型和行業按公允價值計算的投資組合構成：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			次級結構性票據			無擔保債務			權益(B)			公允價值合計			適用於普通股的淨資產的公允價值百分比
控制投資
美國航空航天與國防			$	54,739		$	—		$	—		$	—		$	9,903		$	64,642		1.8		%
*商業服務和用品			71,443			—			—			7,200			24,270			102,913			2.8		%
《建築與工程》			80,646			—			—			—			131,898			212,544			5.8		%
*消費金融			514,070			—			—			—			210,346			724,416			19.7		%
*多元化的消費者服務			—			—			—			—			3,242			3,242			0.1		%
*能源設備和服務			95,244			—			—			—			12,485			107,729			2.9		%
股權房地產投資信託基金(REITs)			787,070			—			—			—			570,837			1,357,907			36.8		%
醫療保健提供者和服務			304,456			—			—			—			152,787			457,243			12.4		%
美國機械公司			37,322			—			—			—			65,009			102,331			2.8		%
中國媒體			29,723			—			—			—			59,510			89,233			2.4		%
中國在線借貸			20,630			—			—			—			—			20,630			0.6		%
個人產品			68,108			—			—			—			—			68,108			1.8		%
*貿易公司和分銷商			35,163			—			—			—			24,874			60,037			1.6		%
結構性融資(A)			210,000			—			—			—			—			210,000			5.7		%
總控制投資			$	2,308,614		$	—		$	—		$	7,200		$	1,265,161		$	3,580,975		97.2		%
淨資產的公允價值百分比			62.7		%	—		%	—		%	0.2		%	34.3		%	97.2		%
關聯投資
商業服務與用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	14,292		$	14,292		0.4		%
附屬公司總投資			$	—		$	—		$	—		$	—		$	14,292		$	14,292		0.4		%
淨資產的公允價值百分比			—		%	—		%	—		%	—		%	0.4		%	0.4		%
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	90,433		$	93,761		$	—		$	—		$	—		$	184,194		5.0		%
汽車零部件			22,198			86,852			—			—			1,934			110,984			3.0		%
建築產品			—			33,870			—			—			—			33,870			0.9		%
資本市場			—			42,500			—			—			—			42,500			1.2		%
商業服務與用品			220,533			153,142			—			—			17,671			391,346			10.6		%
通信設備			8,058			35,970			—			—			—			44,028			1.2		%
消費金融			18,055			—			—			—			—			18,055			0.5		%
總代理商			210,325			7,408			—			—			43,627			261,360			7.1		%
多元化消費服務			87,889			—			—			—			18,400			106,289			2.9		%
多元化金融服務			36,348			—			—			—			—			36,348			1.0		%
多元化的電訊服務			38,409			121,933			—			—			—			160,342			4.4		%
電氣設備			62,460			—			—			—			—			62,460			1.7		%
食品與主食零售業			26,625			—			—			—			—			26,625			0.7		%
食品產品			—			127,474			—			—			—			127,474			3.5		%
醫療保健提供者和服務			185,266			128,096			—			—			2,283			315,645			8.6		%
醫療保健技術			133,735			—			—			—			—			133,735			3.6		%
酒店、餐館和休閒			16,981			—			—			—			—			16,981			0.5		%
家用耐用品			123,937			23,000			—			—			1,411			148,348			4.0		%
互動媒體與服務			145,981			—			—			—			—			145,981			4.0		%
互聯網與直銷零售業			2,406			14,338			—			—			—			16,744			0.5		%
IT服務			196,480			141,183			—			—			—			337,663			9.1		%
休閒產品			88,489			—			—			—			—			88,489			2.4		%
機械設備			51,834			10,000			—			—			—			61,834			1.7		%
媒體			40,859			—			—			—			—			40,859			1.1		%
製藥業			98,751			—			—			—			—			98,751			2.7		%
專業服務			85,396			111,650			—			—			—			197,046			5.2		%

請參閲合併財務報表附註。

35

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			次級結構性票據			無擔保債務			權益(B)			公允價值合計			適用於普通股的淨資產的公允價值百分比
軟件			—			50,873			—			—			—			50,873			1.4		%
紡織品、服裝和奢侈品			176,264			—			—			—			—			176,264			4.8		%
結構性融資(A)			—			—			601,491			—			—			601,491			16.3		%
非控股/非附屬公司合計			$	2,167,712		$	1,182,050		$	601,491		$	—		$	85,326		$	4,036,579		109.6		%
淨資產的公允價值百分比			58.9		%	32.1		%	16.3		%	—		%	2.3		%	109.6		%
總投資組合			$	4,476,326		$	1,182,050		$	601,491		$	7,200		$	1,364,779		$	7,631,846		207.2		%
淨資產的公允價值百分比			121.6		%	32.1		%	16.3		%	0.2		%	37.0		%	207.2		%

(一)我們的SSN投資沒有行業集中度，因此已在上表中分開列出。

(B)除非另有特別説明，否則權益包括我們對優先股、普通股、會員權益、淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益、最重要的特許權使用費權益、應收託管和認股權證的投資。

(38)下表顯示了截至2023年6月30日，我們按控制指定、投資類型和行業按成本計算的投資組合構成：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			次級結構性票據			無擔保債務			權益 (B)			成本總計
控制投資
航空航天與國防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	55,581		$	112,181
商業服務與用品			129,241			—			—			7,200			27,349			163,790
建築與工程			79,095			—			—			—			12,053			91,148
消費金融			495,166			—			—			—			82,843			578,009
多元化消費服務			—			—			—			—			2,378			2,378
能源設備和服務			103,310			—			—			—			221,800			325,110
股權房地產投資信託基金(REITs)			725,703			—			—			—			15,430			741,133
醫療保健提供者和服務			293,179			—			—			—			45,118			338,297
機械設備			33,622			—			—			—			6,866			40,488
媒體			29,723			—			—			—			—			29,723
網上借貸			21,580			—			—			—			—			21,580
個人產品			89,580			—			—			—			189,295			278,875
貿易公司和分銷商			32,684			—			—			—			32,500			65,184
結構性融資(A)			200,600			—			—			—			—			200,600
**總控制投資公司			$	2,290,083		$	—		$	—		$	7,200		$	691,213		$	2,988,496
關聯投資
商業服務與用品			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
附屬公司總投資			$	—		$	—		$	—		$	—		$	8,855		$	8,855
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	93,171		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,171
汽車零部件			22,284			86,600			—			—			25,697			134,581
建築產品			—			35,000			—			—			—			35,000
資本市場			—			42,500			—			—			—			42,500
商業服務與用品			216,363			185,374			—			—			1,500			403,237
通信設備			9,249			50,603			—			—			—			59,852
消費金融			47,024			—			—			—			—			47,024
總代理商			198,876			89,178			—			—			—			288,054
多元化消費服務			87,280			191,616			—			—			—			278,896
多元化金融服務			36,504			—			—			—			—			36,504
多元化的電訊服務			40,283			121,956			—			—			—			162,239
電氣設備			68,399			—			—			—			—			68,399
食品與主食零售業			27,139			—			—			—			—			27,139
食品產品			—			134,889			—			—			—			134,889
醫療保健設備和用品			—			7,488			—			—			—			7,488
醫療保健提供者和服務			188,179			159,791			—			—			1,546			349,516
醫療保健技術			129,684			—			—			—			—			129,684
酒店、餐館和休閒			21,701			—			—			—			—			21,701
家用耐用品			126,547			29,806			—			—			3,501			159,854

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			次級結構性票據			無擔保債務			權益 (B)			成本總計
家居用品			—			—			—			—			—			—
保險			—			—			—			—			—			—
互動媒體與服務			160,281			—			—			—			—			160,281
互聯網與直銷零售業			2,406			18,081			—			—			—			20,487
IT服務			209,832			148,150			—			—			—			357,982
休閒產品			69,693			—			—			—			1			69,694
機械設備			52,797			9,988			—			—			—			62,785
媒體			46,695			—			—			—			26,991			73,686
紙與林產品			—			—			—			—			—			—
製藥業			99,269			—			—			—			—			99,269
專業服務			87,757			123,936			—			—			—			211,693
軟件			—			52,350			—			—			—			52,350
技術硬件、存儲和外圍設備			—			—			—			—			—			—
紡織品、服裝和奢侈品			158,530			8,945			—			—			—			167,475
結構性金融			—			—			952,815			—			—			952,815
非控股/非附屬公司合計			$	2,199,943		$	1,591,251		$	952,815		$	—		$	59,236		$	4,803,245
證券投資組合總成本			$	4,490,026		$	1,591,251		$	952,815		$	7,200		$	759,304		$	7,800,596

下表顯示了截至2023年6月30日，我們按控制指定、投資類型和行業按公允價值計算的投資組合構成：

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			次級結構性票據			無擔保債務			權益 (B)			公允價值合計			淨資產的公允價值百分比
控制投資
航空航天與國防			$	56,600		$	—		$	—		$	—		$	7,598		$	64,198		1.7		%
商業服務與用品			69,875			—			—			7,200			10,630			87,705			2.3		%
建築與工程			79,095			—			—			—			86,689			165,784			4.4		%
消費金融			492,165			—			—			—			227,431			719,596			19.3		%
多元化消費服務			—			—			—			—			3,242			3,242			0.1		%
能源設備和服務			103,310			—			—			—			23,420			126,730			3.4		%
股權房地產投資信託基金(REITs)			725,703			—			—			—			712,093			1,437,796			38.5		%
醫療保健提供者和服務			293,179			—			—			—			164,788			457,967			12.3		%
機械設備			33,622			—			—			—			47,886			81,508			2.2		%
媒體			29,723			—			—			—			64,457			94,180			2.5		%
網上借貸			21,580			—			—			—			—			21,580			0.6		%
個人產品			65,746			—			—			—			—			65,746			1.8		%
貿易公司和分銷商			32,684			—			—			—			12,381			45,065			1.2		%
結構性融資(A)			200,600			—			—			—			—			200,600			5.4		%
總控制投資			$	2,203,882		$	—		$	—		$	7,200		$	1,360,615		$	3,571,697		95.7		%
淨資產的公允價值百分比			59.0		%	—		%	—		%	0.2		%	36.5		%	95.7		%
關聯投資
商業服務和供應			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
多元化消費服務			—			—			—			—			—			—			—		%
紡織品、服裝和奢侈品			—			—			—			—			—			—			—		%
附屬公司總投資			$	—		$	—		$	—		$	—		$	10,397		$	10,397		0.3		%
淨資產的公允價值百分比			—		%	—		%	—		%	—		%	0.3		%	0.3		%
非控股/非關聯投資
航空貨運與物流			$	93,946		$	95,000		$	—		$	—		$	—		$	188,946		5.1		%
汽車零部件			22,209			86,160			—			—			1,156			109,525			2.9		%
商業服務與用品			215,887			182,242			—			—			14,627			412,756			11.1		%
通信設備			9,594			50,083			—			—			—			59,677			1.6		%
建築產品			—			33,120			—			—			—			33,120			0.9		%
資本市場			—			39,984			—			—			—			39,984			1.1		%
消費金融			17,039			—			—			—			—			17,039			0.5		%
總代理商			197,713			6,988			—			—			39,123			243,824			6.5		%

請參閲合併財務報表附註。

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

行業			第一留置權 定期貸款			第二留置權 定期貸款			次級結構性票據			無擔保債務			權益 (B)			公允價值合計			淨資產的公允價值百分比
多元化消費服務			86,347			—			—			—			—			86,347			2.2		%
多元化金融服務			36,504			—			—			—			—			36,504			1.0		%
多元化的電訊服務			40,348			121,328			—			—			—			161,676			4.3		%
電氣設備			68,464			—			—			—			—			68,464			1.7		%
食品與主食零售業			26,828			—			—			—			—			26,828			0.7		%
食品產品			—			122,003			—			—			—			122,003			3.3		%
醫療保健設備和用品			—			7,500			—			—			—			7,500			0.2		%
醫療保健提供者和服務			183,872			154,599			—			—			1,927			340,398			9.0		%
醫療保健技術			128,793			—			—			—			—			128,793			3.5		%
酒店、餐館和休閒			20,776			—			—			—			—			20,776			0.6		%
家用耐用品			126,904			27,218			—			—			1,523			155,645			4.2		%
家居用品			—			—			—			—			—			—			—		%
保險			—			—			—			—			—			—			—		%
互動媒體與服務			160,281			—			—			—			—			160,281			4.3		%
互聯網與直銷零售業			2,406			14,514			—			—			—			16,920			0.5		%
IT服務			207,224			139,064			—			—			—			346,288			9.3		%
休閒產品			69,380			—			—			—			—			69,380			1.9		%
機械設備			53,213			9,928			—			—			—			63,141			1.7		%
媒體			44,596			—			—			—			—			44,596			1.2		%
紙與林產品			—			—			—			—			—			—			—		%
製藥業			99,289			—			—			—			—			99,289			2.7		%
專業服務			86,828			114,666			—			—			—			201,494			5.4		%
軟件			—			49,111			—			—			—			49,111			1.3		%
技術硬件、存儲和外圍設備			—			—			—			—			—			—			—		%
紡織品、服裝和奢侈品			158,530			9,000			—			—			—			167,530			4.5		%
結構性金融			—			—			665,002			—			—			665,002			17.8		%
非控股/非附屬公司合計			$	2,156,971		$	1,262,508		$	665,002		$	—		$	58,356		$	4,142,837		111.0		%
淨資產的公允價值百分比			57.8		%	33.8		%	17.8		%	—		%	1.6		%	111.0		%
總投資組合			$	4,360,853		$	1,262,508		$	665,002		$	7,200		$	1,429,368		$	7,724,931		207.0		%
淨資產的公允價值百分比			116.8		%	33.8		%	17.8		%	0.2		%	38.4		%	207.0		%

(一)我們的SSN投資沒有行業集中度，因此已在上表中分開列出。

(B)除非另有特別説明，否則權益包括我們對優先股、普通股、會員權益、淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益、最重要的特許權使用費權益、應收託管和認股權證的投資。

請參閲合併財務報表附註。

38

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(39)這些投資的利率（不包括非應計投資）包含實物支付（“實物支付”）條款，據此，發行人可以選擇或有義務在發行額外證券時支付利息。附表中的利率為這些投資的現行利率。

下表提供有關該等實物抵押債券投資的額外詳情，包括於2023年12月31日及截至該日止三個月根據現有信貸協議允許的最高實物抵押債券年利率：

安全名稱			PIK利率- 大寫			PIK利率- 以現金支付			極大值 當前PIK利率
Aventiv Technologies，LLC -第一留置權定期貸款			3.89%			6.61%			—%			(A)
Aventiv Technologies，LLC -第二留置權定期貸款			7.65%			6.61%			—%			(A)
CP Energy Services Inc. - 第一留置權定期貸款			14.65%			—%			14.65%			(B)
CP Energy Services Inc. - 第一留置權定期貸款			14.65%			—%			14.65%			(B)
CP Energy Services Inc. - 第一留置權定期貸款			14.65%			—%			14.65%			(B)
CP Energy Services Inc. - 第一留置權定期貸款A斯巴達能源服務有限責任公司			13.61%			—%			—%			(C)
信貸中央貸款公司，有限責任公司-第一留置權定期貸款			6.80%			3.20%			5.00%			(D)
Credit.com Holdings，LLC - First Lien Term Loan A			16.61%			—%			—%			(E)
Credit.com Holdings，LLC - First Lien Term Loan B			17.61%			—%			—%			(E)
Eze Castle Integration，Inc. - 第一留置權定期貸款			0.75%			—%			0.75%
Eze Castle Integration，Inc. - 延期提取定期貸款			0.75%			—%			0.75%
第一塔金融公司-第一留置權定期貸款			10.92%			4.08%			5.00%			(F)
InterDent公司- 第一留置權定期貸款B			12.00%			—%			12.00%
MITY公司- 第一留置權定期貸款B			—%			10.00%			10.00%
National Property REIT Corp. - First Lien Term Loan A			—%			2.00%			2.00%
National Property REIT Corp. - First Lien Term Loan C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp. - First Lien Term Loan D			—%			2.00%			2.00%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款E			7.00%			—%			7.00%
全國貸款有限責任公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			10.00%
太平洋世界公司-第一留置權循環信貸額度			12.87%			—%			—%
太平洋世界公司-第一留置權定期貸款A			8.96%			1.87%			10.83%
Ring Tide Holdings，Inc.-退出融資定期貸款			7.52%			6.14%			—%			(G)
Shutterly，LLC-第二留置權定期貸款			4.00%			—%			4.00%
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%
TPS，LLC-第一留置權定期貸款			1.50%			—%			1.50%
使用Corp.-First Lien Equipment定期貸款			14.61%			—%			—%			(H)
山谷電氣公司Vernon，Inc.-第一留置權定期貸款			—%			2.50%			2.50%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			10.00%			(I)
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款B			8.00%			—%			8.00%			(I)

(A)2023年12月29日，Avenv Technologies、LLC First Lien和Second Lien Term Loan進行了修訂，允許以現金形式支付部分應計利息。

(B)2023年1月6日，對CP Energy Services，Inc.貸款協議第16號修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為14.65%。PIK應於2023年10月2日到期，以償還CP Energy Services，Inc.的貸款。計入貸款餘額的最高PIK利率為14.65%.

(C)2022年8月22日，修改了斯巴達能源服務有限責任公司對修訂和重新簽署的高級擔保貸款協議的第二十五項修正案，允許以現金形式應計利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為13.61%.

(D)2022年9月30日，修訂了《信貸中心高級次級貸款協議》，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高實物利率為10.00%.

(E)2023年9月28日，對Credit.com First Lien Term Loan A和First Lien Term Loan B進行了修訂，允許以現金形式支付部分應計利息。

(F)2022年12月30日，對First Tower Finance Company LLC修正案第15號進行了修訂，將PIK税率降至5.00%，並允許以現金形式支付應計利息，導致當前最高現滙利率為15.00%.

(G)2023年9月12日，對Ring Tide Holdings，Inc.退出貸款定期貸款進行了修訂，允許以現金形式支付部分應計利息。

(H)2023年3月28日，對Use Corp.First Lien Equipment定期貸款進行了修訂，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高實物利率為14.61%.

(I)硅谷電氣公司貸款的PIK應於2024年1月2日到期。的餘額中的最大PIK速率

第一留置權定期貸款和第一留置權定期貸款B是10.00%和8.00%。

請參閲合併財務報表附註。

39

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

下表提供了這些PIK投資的更多詳細信息，包括截至2023年6月30日的三個月現有信貸協議允許的最高PIK年利率：    

安全名稱			PIK利率- 大寫			PIK利率- 以現金支付			極大值 當前PIK利率
CP Energy Services Inc. - 第一留置權定期貸款			14.50%			—%			14.50%			(A)
CP Energy Services Inc. - 第一留置權定期貸款			14.50%			—%			14.50%			(A)
CP Energy Services Inc. - 第一留置權定期貸款			14.50%			—%			14.50%			(A)
CP Energy Services Inc. - 第一留置權定期貸款A斯巴達能源服務有限責任公司			13.36%			—%			13.36%			(B)
信貸中央貸款公司，有限責任公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			5.00%			(C)
梯隊運輸，有限責任公司-第一留置權定期貸款			—%			—%			—%			(D)
Eze Castle Integration，Inc. - 第一留置權定期貸款			0.75%			—%			0.75%
Eze Castle Integration，Inc. - 延期提取定期貸款			0.75%			—%			0.75%
第一塔金融公司-第一留置權定期貸款			12.06%			2.94%			5.00%			(E)
InterDent公司- 第一留置權定期貸款B			12.00%			—%			12.00%
Mity，Inc.-第一留置權定期貸款A			2.58%			9.93%			—%			(F)
MITY公司- 第一留置權定期貸款B			6.92%			15.58%			10.00%			(F)
National Property REIT Corp. - First Lien Term Loan A			—%			3.53%			3.53%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款B			—%			5.50%			5.50%
National Property REIT Corp. - First Lien Term Loan C			—%			2.25%			2.25%
National Property REIT Corp. - First Lien Term Loan D			—%			2.50%			2.50%
National Property REIT Corp.-第一留置權定期貸款E			7.00%			—%			7.00%
全國貸款有限責任公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			10.00%
太平洋世界公司-第一留置權循環信貸額度			12.61%			—%			12.61%			(G)
太平洋世界公司-第一留置權定期貸款A			8.70%			1.91%			10.61%
Ring Tide Holdings，Inc.-第一留置權定期貸款			13.76%			—%			13.76%			(H)
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%			(I)
城鎮和鄉村控股公司-第一留置權定期貸款			12.00%			—%			12.00%			(I)
TPS，LLC-第一留置權定期貸款			1.50%			—%			1.50%
使用Corp.-First Lien Equipment定期貸款			14.36%			—%			14.36%			(J)
山谷電氣公司Vernon，Inc.-第一留置權定期貸款			—%			2.50%			2.50%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款			10.00%			—%			10.00%
山谷電氣公司-第一留置權定期貸款B			8.00%			—%			8.00%

(A)2023年1月6日，對CP Energy Services，Inc.貸款協議第16號修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為14.50%.

(B)2022年8月22日，修訂了斯巴達能源服務有限責任公司對修訂和重新簽署的高級擔保貸款協議的第二十五項修正案，允許以現金形式應計利息以實物支付，導致目前的最高現滙利率為13.36%.

(C)2022年9月30日，修訂了《信貸中心高級次級貸款協議》，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高實物利率為10.00%.

(D)2022年1月31日，對《梯隊第五修正案和重新簽署的信貸協議》進行了修訂，取消了實物支付利率，並允許以現金支付應計利息，從而使目前的最高實際支付利率為8.57%.

(E)2022年12月30日，對First Tower Finance Company LLC修正案第15號進行了修訂，將PIK税率降至5.00%，並允許以現金形式支付應計利息，導致當前最高現滙利率為15.00%.

(F)於2021年3月23日，修訂MITY第1號修正案及豁免購買票據協議，容許以現金應付的高級抵押票據A及高級抵押票據B的利息以實物形式支付，導致現行的最高TLA PIK利率為12.50%和TLB PIK速率22.50%.

(G)自2021年12月29日起生效，對太平洋世界公司第8號修正案進行了修訂，允許以現金形式應計的循環信貸額度利息以實物形式支付，導致目前的最高利率為12.61%

(H)下一次PIK付款/資本化日期為2023年8月31日。

(I)2022年11月17日，城鎮和鄉村控股公司貸款協議第八修正案被修訂為固定的PIK利率12.00%.

(J)2023年3月28日，對Use Corp.First Lien Equipment定期貸款進行了修訂，允許以現金支付應計利息，導致目前的最高現滙利率為14.36%.

請參閲合併財務報表附註。

40

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(40)根據1940年法案的定義，我們被視為“控制”這些投資組合公司，因為我們擁有投資組合公司未償還投票權證券的25%以上。在截至2023年12月31日的6個月中，這些受控投資的交易情況如下：

受控公司			2023年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年12月31日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
CP能源服務公司			$	79,355		$	5,613		$	—		$	(19,483)		$	65,485		$	5,510		$	—		$	—		$	—
CP Energy-Spartan Energy Services，Inc.			34,665			1,923			—			(6,829)			29,759			2,329			—			—			—
信用中央貸款公司			73,642			3,233			—			(92)			76,783			4,570			—			—			—
梯隊運輸有限責任公司			64,198			—			(1,862)			2,306			64,642			1,809			—			—			—
第一大廈財務公司有限責任公司			598,382			16,776			—			(11,529)			603,629			30,998			—			—			—
自由海洋解決方案有限責任公司			12,710			—			—			(225)			12,485			—			—			—			—
InterDent，Inc.			457,967			11,277			—			(12,001)			457,243			18,212			—			—			—
Kickapoo牧場寵物度假村			3,242			—			—			—			3,242			—			80			—			—
Mity，Inc.			68,178			—			—			13,640			81,818			4,438			—			—			—
國家財產房地產投資信託基金公司。			1,659,976			124,867			(50,450)			(145,856)			1,588,537			52,401			—			40,922			—
全國貸款有限責任公司			47,572			1,988			—			(5,556)			44,004			2,412			—			—			—
NMMB，Inc.			94,180			—			—			(4,947)			89,233			2,139			147			—			(147)
太平洋世界公司			65,746			4,740			—			(2,378)			68,108			5,376			—			—			—
R-V實業公司			81,508			3,700			—			17,123			102,331			2,634			—			106			—
通用渦輪部件有限責任公司			45,065			2,500			(19)			12,491			60,037			1,959			—			—			—
使用公司。			19,527			676			—			892			21,095			968			—			—			—
硅谷電氣公司			165,784			1,551			—			45,209			212,544			6,012			—			333			—
總計			$	3,571,697		$	178,844		$	(52,331)		$	(117,235)		$	3,580,975		$	141,767		$	227		$	41,361		$	(147)

(A)增加總額包括因新的證券投資、增值和實物支付利息以及任何投資轉讓而增加的投資成本。

(B)毛額減少包括因與投資償還或出售有關的本金收取、減值和任何投資轉讓而導致投資成本基礎減少。

(41)根據1940年法案的定義，我們被視為這些投資組合公司的“關聯公司”，因為我們擁有投資組合公司5%以上的未償還投票證券。截至2023年12月31日止六個月，與該等聯屬投資的交易如下：

關聯公司			2023年6月30日的公允價值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年12月31日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
尼克松公司			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
RGIS服務有限責任公司			10,397			—			1,307			2,588			14,292			—			1,307			—			—
總計			$	10,397		$	—		$	1,307		$	2,588		$	14,292		$	—		$	1,307		$	—		$	—

(A)總增加額包括新的有價證券投資、實收利息和任何投資轉移所導致的投資成本基礎的增加。

(B)總減少額包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

請參閲合併財務報表附註。

41

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(42)根據1940年法案的定義，我們被視為“控制”這些投資組合公司，因為我們擁有超過25%的投資組合公司的未償還投票證券。截至二零二三年六月三十日止年度，與該等受控投資進行的交易如下：

投資組合公司			於二零二二年六月三十日之公平值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年6月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
CP能源服務公司			$	64,260		$	17,959		$	—		$	(2,864)		$	79,355		$	7,969		$	—		$	—		$	—
中國能源服務網-中國能源網			48,441			6,005			—			(19,781)			34,665			3,510			—			—			—
信用中央貸款公司			76,935			14,261			—			(17,554)			73,642			8,040			—			123			—
Echelon Transportation LLC			65,766			3,391			—			(4,959)			64,198			4,086			—			—			—
第一大廈財務公司有限責任公司			607,283			40,688			(987)			(48,602)			598,382			63,364			—			—			—
自由海洋解決方案有限責任公司			13,899			650			—			(1,839)			12,710			—			—			—			—
InterDent，Inc.			406,194			20,681			(950)			32,042			457,967			32,523			—			—			—
Kickapoo牧場寵物度假村			3,833			—			—			(591)			3,242			—			150			—			—
Mity，Inc.			59,999			2,692			(3,265)			8,752			68,178			8,177			—			—			(2)
國家財產房地產投資信託基金公司。			1,615,737			213,469			(113,352)			(55,878)			1,659,976			95,004			—			63,792			—
全國貸款有限責任公司			50,400			2,337			—			(5,165)			47,572			4,306			—			—			—
NMMB，Inc.			109,943			—			—			(15,763)			94,180			3,754			2,510			—			(2,510)
太平洋世界公司			59,179			18,479			—			(11,912)			65,746			8,052			—			105			—
R-V實業公司			56,923			—			—			24,585			81,508			4,467			—			158			—
通用渦輪部件有限責任公司			31,147			—			(32)			13,950			45,065			3,280			—			—			—
使用公司。			22,395			10,675			—			(13,543)			19,527			1,039			—			—			—
硅谷電氣公司			145,983			22,341			548			(3,088)			165,784			9,403			547			1,046			—
總計			$	3,438,317		$	373,628		$	(118,038)		$	(122,210)		$	3,571,697		$	256,974		$	3,207		$	65,224		$	(2,512)

(A)總增加額包括新的有價證券投資、實收利息和任何投資轉移所導致的投資成本基礎的增加。

(B)總減少額包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

(43)根據1940年法案的定義，我們被視為這些投資組合公司的“關聯公司”，因為我們擁有投資組合公司5%以上的未償還投票證券。截至二零二三年六月三十日止年度，與該等聯屬投資進行的交易如下：

投資組合公司			於二零二二年六月三十日之公平值			總增加額(成本)(A)			毛減(成本)(B)			未實現淨額 得(損)利			2023年6月30日的公允價值			利息 收入			分紅 收入			其他 收入			已實現淨額 得(損)利
尼克松公司			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
PGx控股公司(PGx Holdings，Inc.)			340,253			—			(288,494)			(51,759)			—			15,003			—			133			—
RGIS服務有限責任公司			17,004			—			(5,128)			(1,479)			10,397			31			1,374			—			—
泰格斯開曼控股有限公司			36,007			—			(2,805)			(33,202)			—			—			—			—			16,143
			393,264			—			(296,427)			(86,440)			10,397			15,034			1,374			133			16,143

(A)實際總收入增加包括因新的證券投資、PIK利息和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的增加。

(B)實際毛減包括因與投資償還或銷售有關的本金收取、減值和任何投資轉移而導致的投資成本基礎的減少。

(C)將投資轉至非控制投資類別#美元287,751，投資在截至2022年12月31日的三個月期初的公平市場價值。

請參閲合併財務報表附註。

42

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(44)收購日期代表PSEC初始投資的日期。後續收購發生在以下日期，以達到PSEC的當前投資(不包括資本化的PIK利息、溢價/原始發行折扣攤銷/增值和部分償還的影響)(NPRC股權後續收購見尾註45)：

投資組合公司			投資			後續收購日期			後續收購 (不包括初始投資成本)
第八大道食品和用品公司			二次留置權定期貸款			11/17/2020, 9/17/2021			$	7,051
Apidos CLO XI			附屬結構性票據			11/2/2016, 4/8/2021			7,559
Apidos CLO XII			附屬結構性票據			1/26/2018			4,070
Apidos CLO XV			附屬結構性票據			3/29/2018			6,480
Apidos CLO XXII			附屬結構性票據			2/24/2020			1,912
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			第一留置權循環信貸額度			4/15/2013, 5/21/2013, 3/11/2014, 6/26/2017, 9/29/2017, 10/12/2017, 10/31/2017, 5/10/2023			9,500
亞特蘭蒂斯醫療保健集團(波多黎各)，Inc.			第一留置權定期貸款			12/9/2016			42,000
安萬特科技有限責任公司			二次留置權定期貸款			11/13/2017, 11/24/2017, 8/6/2018, 8/24/2018, 3/18/2019			22,750
霸菱CLO 2018-III			附屬結構性票據			5/18/2018			9,255
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			第二留置權延期支取定期貸款			10/28/2022			5,133
BCPE北極星美國控股公司2，Inc.			二次留置權定期貸款			12/30/2021			65,000
BCPE魚鷹買家公司			第一留置權循環信貸額度			2/22/2023, 5/23/2023, 9/14/2023, 11/22/2023			4,142
BCPE魚鷹買家公司			第一留置權延期提取定期貸款			9/26/2023			4,639
Belnick，LLC(d/b/a The Ubique Group)			第一留置權定期貸款			6/27/2022, 12/1/2023			18,000
布羅德兄弟公司			第一留置權定期貸款			1/29/2019, 2/28/2019, 9/10/2021, 9/30/2021			25,370
加利福尼亞州街道CLO IX有限公司			附屬結構性票據			9/6/2016, 10/17/2016			6,842
Center CLO 21 Limited			附屬結構性票據			7/12/2018			1,024
中金公司資金2014-IV-R，Ltd.			附屬結構性票據			10/12/2018, 12/20/2021			2,860
藏品收購公司。			第一留置權定期貸款			1/13/2022			6,900
哥倫比亞中心CLO 27有限公司			附屬結構性票據			12/2/2021			7,815
CP能源服務公司			第一留置權定期貸款			8/31/2023			2,900
CP能源服務公司			向斯巴達能源服務公司提供的第一筆留置權定期貸款A			4/9/2021, 1/10/2022, 2/10/2023			14,681
CP能源服務公司			普通股			10/11/2013, 12/26/2013, 4/6/2018, 12/31/2019			69,586
信用中央貸款公司			甲類單位			12/28/2012, 3/28/2014, 6/26/2014, 9/28/2016, 8/21/2019			11,975
信用中央貸款公司			P類單位			1/27/2023			1,540
信用中央貸款公司			第一留置權定期貸款			6/26/2014, 9/28/2016, 12/16/2022, 1/27/2023			45,995
庫羅集團控股公司			第一留置權定期貸款			8/31/2021, 11/18/2021, 1/12/2022			17,033
DRI Holding，Inc.			第一留置權定期貸款			4/26/2022, 7/21/2022			12,999
DRI Holding，Inc.			二次留置權定期貸款			5/18/2022			10,000
杜克斯根控公司			第一留置權循環信貸額度			4/24/2023, 11/27/2023			1,964
杜克斯根控公司			第一留置權延期提取定期貸款			5/26/2023, 10/26/2023			3,254
梯隊運輸有限責任公司			會員權益			3/31/2014, 9/30/2014, 12/9/2016			22,488
梯隊運輸有限責任公司			第一留置權定期貸款			11/14/2018, 7/9/2019, 5/5/2020, 10/9/2020, 1/21/2021, 3/18/2021			5,465
Eze Castle集成公司			第一留置權延期提取定期貸款			10/7/2022, 9/5/2023			1,786
Faraday Buyer，LLC			第一留置權延期提取定期貸款			5/18/2023			4,468
第一品牌集團			第一留置權定期貸款			4/27/2022			5,955
第一品牌集團			二次留置權定期貸款			5/12/2022			4,938
第一大廈財務公司有限責任公司			甲類單位			12/30/2013, 6/24/2014, 12/15/2015, 11/21/2016, 3/9/2018			39,885
第一大廈財務公司有限責任公司			First Lien定期貸款給First Tower，LLC			12/15/2015, 3/9/2018, 3/24/2022			43,047
自由海洋解決方案有限責任公司			會員權益			10/1/2009, 12/22/2009, 1/13/2010, 3/30/2010, 5/13/2010, 2/14/2011, 4/28/2011, 7/7/2011, 10/20/2011, 10/30/2015, 1/7/2016, 4/11/2016, 8/11/2016, 1/30/2017, 4/20/2017, 6/13/2017, 8/30/2017, 1/17/2018, 2/15/2018, 5/8/2018, 10/31/2018, 5/14/2021, 4/18/2022, 2/15/2023			42,118
Galaxy XV CLO，Ltd.			附屬結構性票據			8/21/2015, 3/10/2017			9,161
銀河XXVII CLO，Ltd.			附屬結構性票據			6/11/2015			1,460
Help/Systems Holdings，Inc.(d/b/a Forta，LLC)			二次留置權定期貸款			5/11/2021, 10/14/2021			54,649

請參閲合併財務報表附註。

43

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

投資組合公司			投資			後續收購日期			後續收購 (不包括初始投資成本)
希勒公司，有限責任公司			第一留置權定期貸款			4/6/2023			17,000
InterDent，Inc.			第一留置權定期貸款A			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014, 7/14/2021, 3/28/2022			93,903
InterDent，Inc.			第一留置權定期貸款B			2/11/2014, 4/21/2014, 11/25/2014, 12/23/2014			76,125
介入管理服務有限責任公司			第一留置權循環信貸額度			2/25/2021, 11/17/2021			5,000
傑斐遜磨坊CLO有限公司			附屬結構性票據			9/21/2018			2,047
Kickapoo牧場寵物度假村			會員權益			10/21/2019, 12/4/2019			28
LCM XIV有限公司			附屬結構性票據			9/25/2015, 5/18/2018			9,422
LGC US FinCo，LLC			第一留置權定期貸款			3/2/2022			2,095
全球巨頭有限責任公司			第一留置權延期提取定期貸款			10/26/2022, 6/1/2023			2,310
Mamba採購商公司			二次留置權定期貸款			5/4/2022, 5/10/2022			17,860
醫療解決方案控股公司			二次留置權定期貸款			5/4/2022, 9/22/2022			1,423
Mity，Inc.			普通股			6/23/2014			7,200
Mity，Inc.			第一留置權定期貸款A			1/17/2017, 3/23/2021			10,650
Mity，Inc.			第一留置權定期貸款B			1/17/2017, 6/3/2019			11,000
全國貸款有限責任公司			甲類單位			3/28/2014, 6/18/2014, 9/30/2014, 6/29/2015, 3/31/2016, 8/31/2016, 5/31/2017, 10/31/2017			20,469
全國貸款有限責任公司			第一留置權定期貸款			12/28/2015, 8/31/2016			1,999
國家財產房地產投資信託基金公司。			第一留置權定期貸款A			4/3/2020, 5/15/2020, 6/10/2020, 7/29/2020, 8/14/2020, 9/15/2020,10/15/2020, 10/30/2020, 11/10/2020, 11/13/2020, 11/19/2020, 12/11/2020, 1/27/2021, 2/25/2021, 3/11/2021, 5/14/2021, 6/14/2021, 6/25/2021, 8/16/2021, 11/15/2021, 11/26/2021, 12/1/2021, 12/28/2021, 1/14/2022, 2/15/2022, 3/17/2022, 3/28/2022, 4/1/2022, 4/7/2022, 5/24/2022, 6/6/2022, 7/5/2022, 8/31/2022, 10/6/2022, 1/10/2023, 2/28/2023, 4/4/2023, 4/6/2023, 4/28/2023, 6/9/2023, 6/14/2023, 7/5/2023, 7/14/2023, 8/31/2023, 9/29/2023, 10/4/2023, 10/20/2023, 11/30/2023			743,209
國家財產房地產投資信託基金公司。			第一留置權定期貸款B			12/8/2021, 12/17/2021, 1/13/2022, 2/8/2022, 2/14/2022, 2/17/2022, 2/24/2022			28,880
國家財產房地產投資信託基金公司。			第一留置權定期貸款C			10/23/2019, 1/23/2020, 3/31/2020, 4/8/2020, 8/4/2020, 12/7/2021, 1/7/2022, 2/2/2022, 5/12/2022, 5/19/2022, 6/6/2022, 8/1/2022, 9/15/2022, 9/19/2022, 10/21/2022, 6/6/2023, 11/2/2023			263,000
NMMB，Inc.			第一留置權定期貸款			12/30/2019, 3/28/2022			40,100
八角形投資有限責任公司			附屬結構性票據			4/27/2015, 8/3/2015, 6/27/2017			10,516
八角形投資夥伴18-R有限公司。			附屬結構性票據			3/23/2018			8,908
太平洋世界公司			第一留置權循環信貸額度			10/21/2014, 12/19/2014, 4/7/2015, 4/22/2015, 8/12/2016, 10/18/2016, 2/7/2017, 2/21/2017, 4/26/2017, 10/11/2017, 10/17/2017, 1/16/2018, 12/27/2018, 3/15/2019, 7/2/2019, 8/15/2019, 9/1/2021, 10/19/2021, 9/6/2022			41,325
太平洋世界公司			可轉換優先股			4/3/2019, 4/29/2019, 6/3/2019, 10/4/2019, 11/12/2019, 12/20/2019, 1/7/2020, 3/5/2020, 12/30/2021			22,600
太平洋世界公司			第一留置權定期貸款A			12/22/2022			10,500
PeopleConnect Holdings，LLC			第一留置權定期貸款			10/21/2021			82,005
寵物護理中心有限責任公司			二次留置權定期貸款			11/22/2021, 5/10/2022			10,950
PGx控股公司			第一留置權定期貸款			11/16/2021, 5/25/2022			25,000
PGx控股公司			第一留置權定期貸款			8/4/2023			2,327
PGx控股公司			二次留置權定期貸款			12/28/2022			15,000
精準軟件公司			二次留置權定期貸款			5/28/2021, 6/24/2021, 6/3/2022			59,333
前臺買家，有限責任公司			第一留置權定期貸款			7/29/2022, 9/22/2022			9,655
Redstone Holdco 2 LP			二次留置權定期貸款			9/10/2021			17,903
羅馬克WM-R有限公司			附屬結構性票據			3/29/2018			5,125
羅莎·墨西哥			第一留置權循環信貸額度			3/27/2020, 10/13/2023			2,000
R-V實業公司			第一留置權定期貸款			3/4/2022, 9/25/2023			8,700
R-V實業公司			普通股			12/27/2016			1,854
Shiftkey，LLC			第一留置權定期貸款			8/26/2022, 9/14/2022, 9/23/2022			39,450
索倫森通信有限責任公司			第一留置權定期貸款			5/12/2022, 5/19/2022			19,675
十五交響樂團有限公司。			附屬結構性票據			12/7/2018			2,655
RK物流集團公司			B類公共單位			12/19/2023			1,250

請參閲合併財務報表附註。

44

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

投資組合公司			投資			後續收購日期			後續收購 (不包括初始投資成本)
城鎮和鄉村控股公司			第一留置權定期貸款			7/13/2018, 7/16/2018			105,000
聯合體育公司。			二次留置權定期貸款			3/7/2013			58,650
通用渦輪部件有限責任公司			第一留置權延期提取定期貸款			10/24/2019, 2/7/2020, 2/26/2020, 4/5/2021, 11/24/2023			5,716
使用公司。			第一留置權定期貸款A			6/15/2016, 6/29/2016, 2/22/2017, 4/27/2017, 5/4/2017, 8/30/2017, 10/11/2017, 12/11/2018, 8/30/2019			14,100
使用公司。			第一留置權設備定期貸款			6/23/2023			3,900
USG中級，有限責任公司			第一留置權循環信貸額度			7/2/2015, 9/23/2015, 9/14/2017, 8/21/2019, 9/17/2020, 9/18/2021, 5/19/2022, 5/22/2023, 10/12/2023			21,700
USG中級，有限責任公司			第一留置權定期貸款B			8/24/2017, 7/30/2021, 2/9/2022, 8/17/2022, 5/12/2023, 12/20/2023			104,475
USG中級，有限責任公司			權益			5/12/2023			100
硅谷電氣公司			普通股			12/31/2012, 6/24/2014			18,502
硅谷電氣公司			第一留置權定期貸款			6/30/2014, 8/31/2018, 3/28/2022			18,129
硅谷電氣公司			第一留置權定期貸款B			5/1/2023			19,000
維亞帕斯技術公司			二次留置權定期貸款			4/10/2019, 8/22/2019, 9/20/2019, 9/14/2021, 9/17/2021, 12/17/2021, 2/7/2022			96,743
Voya CLO 2014-1，Ltd.			附屬結構性票據			3/29/2018			3,943
VT Topco，Inc.			二次留置權定期貸款			5/2/2022, 5/12/2022			4,941
VT Topco，Inc.			2021年二次留置權定期貸款			4/27/2022, 5/12/2022			6,939
Wellful公司			第一留置權定期貸款			7/28/2022			3,860
WellPath Holdings，Inc.			第一留置權定期貸款			10/8/2019, 10/8/2021			9,592
WellPath Holdings，Inc.			二次留置權定期貸款			8/20/2019			1,993

請參閲合併財務報表附註。

45

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前景資本公司

綜合投資明細表(續)

(單位：千，共享數據除外)

截至二零二三年十二月三十一日（未經審核）及二零二三年六月三十日（續）的附註解釋。

(45)自2013年12月31日展望對NPRC進行首次普通股投資以來，我們進行了大量額外的後續投資，用於投資新的和現有的物業以及在線消費貸款和評級擔保結構性票據。這些後續收購按以下會計年度彙總(不包括資本分配回報的影響)。具體交易的細節包括在各自的財政年度Form 10-K備案文件中(有關NPRC定期貸款後續投資，請參閲尾註44)：

財政年度			後續投資 (NPRC普通股，不包括初始投資成本)
2014			$	4,555
2015			68,693
2016			93,857
2017			116,830
2018			137,024
2019			11,582
2020			19,800
2022			15,620
2023			3,600
2024			4,600

(46)潛在客户擁有38.95Legere Pharmtics Holdings，Inc.(“Legere”)優先股的%，代表4.98在Legere中擁有%的投票權。Legere是借款人Preventics，Inc.(d/b/a Legere PharmPharmticals)的母公司。

(47)此投資代表ASC 820表中截至2023年12月31日和20年6月30日的2級安全性。見合併財務報表附註內附註2和附註3以作進一步討論。

(48)CP Iris Holdco I，Inc.和CP Iris Holdco II，Inc.是第二筆留置權定期貸款的聯合借款人。

(49)投資是一種具有傳統第一留置權優先擔保貸款特點的單位貸款，但根據貸款人之間的協議，這種貸款在非關聯貸款人之間被分為“先出”和“最後出”兩部分，產生不同的利率。我們的投資是這類單位貸款的“最後退出”部分，優先付款優先於由非關聯貸款人持有的優先部分。.

(50)本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，本公司獲得的利率高於“先出”貸款人，而上述綜合投資時間表反映了較高的利率。

請參閲合併財務報表附註。

46

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注1。組織

在本報告中，除文意另有所指外，“展望”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”等術語均指展望資本公司及其附屬公司。

Prospects是一家金融服務公司，主要向中端市場私人持股公司提供貸款和投資。我們是一家在馬裏蘭州註冊的封閉式投資公司。我們已選擇根據1940年投資公司法(“1940法案”)作為商業發展公司(“BDC”)進行監管。作為一家BDC，我們已選擇被視為受監管的投資公司(RIC)，根據1986年《國內税法》(以下簡稱《守則》)第M章。我們成立於2004年4月13日，並在2004年7月27日完成的首次公開募股中獲得資金。

2007年5月15日，我們成立了全資子公司展望資本融資有限責任公司(“PCF”)，一家特拉華州有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，該公司持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。2014年9月30日，我們成立了全資子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我們的部分抵押貸款債券(CLO)，我們也稱為次級結構性票據(“SSN”)。自開始運營以來，這些子公司中的每一家都已合併。

我們整合了我們組建的若干全資和基本全資控股公司，以促進我們的投資戰略。以下公司包括在我們的合併財務報表中，統稱為“合併控股公司”：正大控股有限公司(CP Holdings)；特拉華州信貸中心控股有限公司(Credit Central Holdings，LLC)；能源解決方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉華州第一塔樓控股公司(First Tower Delware Inc.)；特拉華州Mity控股公司；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB控股”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospective Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB Forking Company，Inc.(“SB鍛造”)；STI Holding，Inc.；UTP Holdings Group Inc.(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我們由我們的投資顧問展望資本管理有限公司(“展望資本管理”或“投資顧問”)進行外部管理。展望管理有限公司(“展望管理”或“管理人”)是投資顧問的全資附屬公司，為我們提供營運所需的行政服務及設施。

我們的投資目標是通過債務和股權投資產生當前收入和長期資本增值。我們主要投資於需要資金用於收購、資產剝離、增長、發展、資本重組和其他目的的私人公司的優先和次級債務和股權。我們與管理團隊或財務贊助商合作，確定具有歷史現金流、資產抵押品或合同形式現金流的投資。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注2.重大會計政策

列報和合並的基礎

隨附的中期合併財務報表是根據中期財務信息的美國公認會計原則(“GAAP”)和10-Q表格、ASC 946、金融服務--投資公司(“ASC946”)，以及S-X條例第6條和第10條。因此，根據公認會計原則編制的年度合併財務報表附帶的某些披露被省略。本期業務成果不一定代表在截至2024年6月30日的財政年度最終可能取得的成果。

根據1940年法案、ASC946以及S-X法規第6條的規定，我們不得合併任何實體，除非另一家投資公司或運營公司為我們提供了幾乎所有的服務。我們的合併財務報表包括展望、PCF、PYC和合並控股公司的賬目。合併財務報表反映了管理層認為為公平列報截至列報期間的業務結果和財務狀況所必需的所有調整和重新分類。所有公司間餘額和交易均已在合併中沖銷。我們的非全資控股公司和經營投資組合公司投資的財務結果沒有在財務報表中合併。綜合控股公司擁有的任何營運公司均不合並。

現金、現金等價物和限制性現金

現金和現金等價物包括現金和在購買之日原始到期日不超過三個月的高流動性投資。現金、現金等價物和限制性現金按成本列賬，接近公允價值。

所有現金和受限現金餘額均由高信用質量的金融機構維護。金融機構持有的現金和限制性現金有時超過了聯邦存款保險公司(FDIC)的保險限額。本公司並無在該等賬户上蒙受任何虧損，而持有該等款項的銀行機構的財務實力亦減輕了信貸風險。

受限現金與我們的循環信貸安排在儲備賬户中維持最低現金餘額的合同要求有關。合同要求是基於我們在循環信貸安排上的未償還借款。

預算的使用

根據公認會計原則編制合併財務報表時，我們需要作出估計和假設，以影響合併財務報表日期的資產和負債的報告金額以及報告期內的收入、費用和損益的報告金額。經濟環境、金融市場、我們投資組合發行人的信譽以及用於確定這些估計的任何其他參數的變化可能會導致實際結果不同，這些差異可能是實質性的。

投資分類

我們是1940年法案意義上的非多元化公司。根據1940年法案的要求，我們按控制級別對投資進行分類。根據1940年法案的定義，“控制性投資”是指有能力或權力對公司的管理或政策施加控制性影響的投資。當一間公司或個人擁有被投資公司25%以上有投票權證券的實益擁有權時，一般被視為存在控制權。根據1940年法案，“關聯投資”被定義為影響力較小，並被視為通過擁有、控制或持有他人5%或以上的未償還投票權證券而存在。“非控制/非關聯投資”指既不是控制投資也不是關聯投資的投資。

作為BDC，我們不得收購1940年法案中規定的“合格資產”以外的任何資產，除非在進行收購時，我們總資產的至少70%是合格資產（某些有限的例外情況）。 截至2023年12月31日及2023年6月30日，我們的合資格資產佔總資產的百分比為 82.64%和82.08%。

投資交易

當我們承擔義務購買金融工具並承擔與該工具相關的收益或虧損風險時，投資被確認。具體而言，我們以交易日為基礎記錄所有證券交易。我們決定公平

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

我們的投資價值按季度計算（如 投資估價公允價值變動反映為投資未實現收益（虧損）的淨變動， 合併業務報表.

當我們承擔出售金融工具的義務並放棄與該工具相關的收益或虧損風險時，投資將被終止確認。出售投資的已實現損益採用具體確定法計算。投資金額已交易但尚未結算的應收賬款在“應付經紀人款項”或“應收經紀人款項”中報告， 合併資產負債表.截至12月31日2023年6月30日，我們沒有 喪失抵押品贖回權。

外幣

外幣金額折算為美元(U.S.)基於以下基礎：

i.投資證券、其他資產和負債的公允價值--以該期間最後一個營業日的即期匯率計算；

二、購買和出售投資證券、收入和支出--按這些投資交易、收入或支出發生之日的匯率計算。

我們並不將該部分因投資匯率變動而產生的經營業績，與期內持有或出售投資的公允價值變動所引起的波動分開。此類波動包括在已實現淨額和未實現收益或虧損淨變化中合併經營報表。

投資風險

我們的投資面臨各種各樣的風險。這些風險包括：

市場風險

市場風險是指金融工具的公允價值變化可能造成的潛在損失。

信用風險

信用風險是指如果交易對手未能按照其與我們達成的協議的條款履行義務，我們將產生的風險。

流動性風險

流動性風險是指我們可能無法在高波動性和金融壓力時期以合理的價格迅速調整我們的投資頭寸規模。

利率風險

利率風險是指利率的變化，這可能導致計息金融工具的公允價值發生不利變化。

提前還款風險

我們的許多債務投資允許提前償還本金，而不會受到懲罰。利率下調可能會導致提前還款的速度快於預期，從而有效縮短證券的到期日，使我們不太可能完全賺取該證券的所有預期收入，並將其再投資於收益率較低的工具。

結構性信貸相關風險

CLO投資對我們來説可能比對標的公司的直接投資風險更高，透明度也更低。CLO通常除了其基礎優先擔保貸款外沒有重大資產。因此，CLO投資的付款現在和將來都將完全來自此類優先擔保貸款的現金流。

外幣

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

以外幣計價的投資和外幣交易可能涉及某些考慮因素和風險，這些考慮和風險通常與源自國內的考慮因素和風險無關。這些風險包括但不限於貨幣波動和重估，以及未來不利的政治、社會和經濟發展，這可能導致在外國市場的投資比可比的美國公司或美國政府債券的流動性更差，價格更不穩定。

其他風險

政治事態發展，包括國內衝突和戰爭、美國或其他政府的制裁或其他措施、自然災害、公共衞生危機和其他非本公司控制的事件，都可能直接或間接地對本公司和我們的投資組合公司產生重大不利影響。

投資估價

作為BDC，根據1940年法案，我們每季度對我們的投資組合進行公允評估，任何未實現的收益和損失反映在淨資產的淨增加(減少)中，這些淨資產來自於我們的業務合併業務報表。為了評估我們的投資，我們遵循ASC 820的指導，公允價值計量(“ASC 820”)，定義了公允價值，建立了符合公認會計準則計量公允價值的框架，並要求披露公允價值計量。根據ASC 820，我們的投資的公允價值被定義為我們在有秩序的交易中將一項投資出售給在進行該投資交易的主要或最有利市場的獨立買家時將收到的價格。

ASC 820將用於衡量這些公允價值的投入分類為以下層次：

第1級：*相同資產或負債在活躍市場的報價，我們可以在計量日期獲得。

二級：類似資產或負債在活躍市場的報價，或相同或類似資產或負債在不活躍市場的報價，或報價以外的其他可觀察輸入數據。

第三級：資產或負債的不可觀察輸入。

在所有情況下，公平值計量整體所屬的公平值層級已根據對公平值計量屬重大的輸入數據的最低層級釐定。我們評估特定輸入數據對公平值計量整體的重要性時需要作出判斷，並考慮各項投資的特定因素。

我們的董事會已制定投資組合估值程序。這些程序詳述如下。

可隨時獲得市場報價的投資按該市場報價估值。

就我們的大部分投資而言，並無市場報價。對於無法即時獲得市場報價或當該等市場報價被視為不代表公允價值時的投資，由於報價量和頻率等因素，我們的董事會已批准每個季度進行多步估值流程，如下所述。

1.每個投資組合公司或投資均由我們的投資專業人士與我們董事會聘請的獨立估值公司進行審查。

2.獨立估值公司根據其獨立評估為每項投資編制獨立估值，併發布其報告。

3.董事會轄下的審核委員會與獨立估值公司審閲及討論估值報告，然後就每項投資的價值向董事會提出建議。

4.董事會根據投資顧問、各獨立估值公司及審核委員會的意見，真誠地討論估值並釐定我們投資組合中各項投資的公平值。

我們的非CLO投資被分類為 3級使用收益率技術、企業價值技術、資產淨值技術、資產回收技術、貼現現金流量技術或這些技術的組合（如適用）進行估值。收益率技術使用貸款利差和市場數據所隱含的其他相關信息，

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合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

相同或類似的資產或負債。在EV技術下，首先確定投資組合公司的EV，並按照投資組合公司的證券相對於彼此的偏好順序將其分配給投資組合公司的證券（即，“瀑布式”分配）。為確定EV，我們通常使用市場（倍數）估值方法，該方法考慮了指導性上市公司的相關和適用的市場交易數據、先前併購交易的交易指標和/或貼現現金流技術。資產淨值技術是一種收入法，用於通過將相關收益流除以適當的資本化率來得出基礎投資（如房地產）的價值。為此，我們考慮類似物業的資本化率，如可從指引上市公司及/或相關交易獲得。資產追回方法的目的是，除其他外，根據對資產組合公司資產假設性清算所得的假設，估算投資的淨回收價值。貼現現金流量法將未來現金流量或盈利轉換為一系列公平值，並可使用適當貼現率得出單一估計。公平值計量乃根據現時市場對該等未來金額之預期所顯示之淨現值計算。

在應用這些方法時，我們在評估我們的投資時考慮的其他因素可能包括我們認為相關的：證券契約、看漲保護條款和信息權;任何抵押品的性質和可變現價值;投資組合公司的付款能力;投資組合公司開展業務的主要市場;同行公司的公開財務比率;主要市場;和企業價值等因素。

我們對CLO的投資根據ASC 820被歸類為3級公允價值計量證券，並使用貼現多路徑現金流模型進行估值。對CLO結構進行分析，以確定風險敞口並確定適當的贖回日期(即預期到期日)。這些風險因素在使用蒙特卡羅模擬的多路徑現金流模型中被敏化，該模擬用於模擬不同結果的概率，以從基礎資產和負債生成概率加權(即，多路徑)現金流。這些現金流使用適當的市場貼現率進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據以及某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。此外，我們利用對預期現金收入的最佳估計來生成單路徑現金流，並評估隱含貼現率的合理性，該隱含貼現率將對從多路徑現金流獲得的價值有效。我們不負責也不對我們持有的CLO投資相關投資組合的資產管理負責，因為這些投資組合由非關聯第三方CLO抵押品經理管理。主要風險因素有違約風險、提前還款風險、利率風險、降級風險、信用利差風險。

可轉換票據

吾等已按其合約金額記錄可換股票據，並於發行時確定可換股無擔保票據內含的轉換期權無須根據ASC 815作為衍生工具單獨入賬，衍生工具和套期保值.有關我們的未償還可轉換票據的進一步討論，請參閲附註5。

收入確認

利息收入經溢價攤銷及折價增加調整後，按應計制入賬。原始發行折扣及市場折扣按實際利率法或直線法(視何者適用而定)按適用貸款的各自條款資本化及增值為利息收入，並僅就重大修訂或預付款作出調整。在提前償還貸款時，提前還款保費、原始發行折扣或市場折扣被記錄為利息收入。

當有合理的懷疑本金或利息將被收回時，貸款被置於非應計項目狀態。當一筆貸款處於非應計狀態時，未付的應計利息通常被沖銷。根據管理層對應收貸款是否可收回的判斷，非應計貸款的利息支付要麼按成本計算，要麼按利息收入計算。非權責發生制貸款於支付逾期本金及利息時回覆至應計項目，而管理層判斷，當有可能到期時，非應計項目可能仍會繼續收取當期及未來的本金及利息。在貸款為非權責發生制時收到並按成本應用的利息，以及在非應計時資本化但未確認的PIK利息，在管理層認為可收回的範圍內，在貸款恢復應計狀態時按實際收益率基礎在貸款到期日進行預期確認。截至2023年12月31日和2023年6月30日，大約0.2%和1.1按公允價值計算，我們的總資產的百分比分別為非權責發生制。

我們的一些貸款和其他投資可能有合同規定的實物支付(“PIK”)利息或股息。按合同匯率計算的實物收入應計入收入，並反映為截至資本化日期的應收賬款。PIK投資為發行人提供了在每個付款日以現金或額外證券付款的選項。當收到額外的證券時，它們通常具有與原始證券相同的條款，包括到期日和利率。在這些付款日，我們將應計利息資本化(在基礎上反映這些金額作為額外的

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

收到的證券)。PIK通常在投資到期時或在發行人要求投資時到期。在我們認為PIK不會完全實現的時候，PIK投資將被置於非應計狀態。當一項PIK投資被置於非應計狀態時，應計未資本化的利息或股息分別通過利息或股息收入從相關應收賬款中沖銷。我們不會沖銷之前資本化的PIK利息或股息。在資本化時，PIK須遵守與其相關投資相關的公允價值估計。如果我們相信PIK有望實現，非應計狀態的PIK投資將恢復為應計狀態。

附屬結構性票據(一般為CLO基金的優先股、收益票據或附屬票據)及證券化信託證券的“權益”類別證券投資的利息收入，是根據美國會計準則第325-40號的假設現金流，根據對預期到期日的有效收益率的估計而入賬的。證券化金融資產的實益權益。我們監控CLO和證券化信託股權投資的預期現金流入，包括預期的剩餘付款，並定期確定和更新有效收益率。

股利收入在除股息日入賬。對從有限責任公司(“LLC”)和有限合夥(“LP”)投資收到的每項分配進行評估，以確定分配是否應記錄為股息收入或資本回報。一般而言，本公司不會將有限責任公司及有限責任公司的股權投資分派記錄為股息收入，除非在分派前有限責任公司或有限責任公司有足夠的當期或累積税基收益及利潤。被歸類為資本回報的分配被記錄為投資成本基礎上的減少。

截至2023年12月31日及2022年12月31日止三個月，本公司錄得股息收入$1,340及$2,217和資本分配的回報分別為#美元。0及$527分別進行了分析。

截至2023年12月31日及2022年12月31日止六個月，公司錄得股息收入$4,399及$5,118和資本分配的回報分別為#美元。0及$5,307，分別為。

其他收入包括結構費、修改費、特許權使用費利息、與淨利潤和收入利息有關的收據、交易保證金、行政代理費和其他雜項收據，這些收入在收到時確認為收入。

構造費和某些其他修改或諮詢費被認為是提供某些服務的交換費用並且服從ASC主題606的規定，與客户簽訂合同的收入(“ASC 606”)。所有其他類型的收入都來自貸款或股權投資，這是根據ASC 310確認的-20、不可退還的費用和其他費用。見附註10其他收入。

出售投資的已實現收益或損失採用特定的確認方法計算。參考投資交易上面。

聯邦和州所得税

我們已選擇被視為RICS，並打算繼續遵守適用於RICS的守則的要求。我們被要求分配至少90%的投資公司應税收入，並打算將我們投資公司的所有應税收入和淨資本收益分配(或通過視為分配保留)給股東；因此，我們沒有為所得税撥備。我們將分配的收入和收益的性質是根據所得税規定確定的，這可能與公認會計準則不同。與股東股息和分配有關的賬面和税基差異以及其他永久性賬面和税收差異重新分類為實收資本。

如果我們沒有分配(或被視為沒有分配)至少98%的年度普通收入和98.2%的資本利得，我們通常將被要求支付相當於我們年度普通收入的98%和資本利得的98.2%超出該年度此類應納税所得額的4%的消費税。在我們確定本年度估計年度應納税所得額將超過該等應納税所得額的估計本年度股息分配的範圍內，我們應就估計的超額應納税所得額應計消費税(如有)。截至2023年12月31日，我們預計2023年日曆年度不會有任何消費税到期。T嗯，我們在這段時間沒有應計任何消費税。

如果我們未能滿足年度分配要求或在任何納税年度不符合RIC資格，我們將按正常的企業所得税税率繳納所有應納税所得額的税。我們將不能扣除對股東的分配，也不會被要求進行分配。一般情況下，只要滿足某些持有期和其他要求，我們的個人和其他非公司應税股東將作為普通股息收入納税，符合適用於合格股息收入的降低後的最高税率，前提是我們當前和累計的收益和利潤。受本守則的某些限制所規限，公司分銷將符合

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合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

股息-已收到的扣除額。為了再次有資格在下一年作為RIC納税，我們將被要求將我們的累積收益和非RIC年度的利潤分配給我們的股東。此外，如果我們在超過兩個課税年度的期間內未能符合資格成為註冊企業，則為了在下一年符合註冊企業資格，我們將被要求選擇就任何淨內在收益(如果我們被清算時的總收益，包括收入項目，超過總虧損)確認並繳税，或者選擇在五年內對這種確認的內在收益徵税。

我們跟隨ASC 740，所得税(“ASC 740”)。ASC 740就如何在合併財務報表中確認、計量、列報和披露不確定的税務狀況提供了指導。ASC 740要求對在準備我們的納税申報單過程中採取或預期採取的税務立場進行評估，以確定這些税收立場是否“更有可能”得到適用税務機關的支持。未被認為達到最高起徵點的税收頭寸在本年度被記錄為税收優惠或費用。啊。截至2023年12月31日,我們沒有記錄任何未確認的税收優惠或負債。管理層關於ASC740的決定可能會在以後基於包括但不是L在內的因素進行審查和調整限於對税收法律、法規及其解釋的持續分析。儘管我們同時提交聯邦和州所得税申報單，但我們的主要税收管轄權是聯邦政府。我們截至2020年8月31日的納税年度的聯邦納税申報單以及之後的納税申報單仍需接受美國國税局的審查。

對普通股股東的分紅和分配

對普通股股東的股息和分配在除股息日入賬。每月支付股息或分紅的金額(如果有的話)由董事會每季度批准，通常基於管理層對我們未來應納税收入的估計。淨已實現資本收益，如果有的話，至少每年分配一次。

我們的分配可能超過我們的收入，因此，我們進行的部分分配可能是最初投資的資金的返還，代表着出於税收目的向股東分配的資本的返還。

融資成本

我們將與我們的循環信貸安排相關的發起費用記錄為遞延融資成本。這些費用是遞延和攤銷的，作為利息支出的一部分，使用直線法，在我們循環信貸安排的義務的聲明壽命內。與本公司可換股票據及公開票據相關的債務發行成本及發行折讓按各自票據的未償還本金淨額列賬，並在各自票據的指定年期內按實際利息方法攤銷為利息開支的一部分。與我們的預期資本同業票據®(連同我們的可轉換票據和公開票據，我們的“無擔保票據”統稱為“無擔保票據”)相關的債務發行成本和初始折價是從我們的預期資本同業票據®的未償還本金淨額中扣除的，並在各自票據的規定到期日使用直線方法作為利息支出的一部分進行攤銷。如果我們在到期前修改或清償債務，我們將遵循ASC 470-50中的指導，改裝和滅火(“ASC 470-50”)。對於我們循環信貸安排的修改或交換，與不屬於新貸款組的貸款人有關的任何未攤銷遞延成本都將計入費用。對於我們的無擔保票據的清償，在確定清償的收益或損失時，任何未攤銷的遞延成本將從債務的賬面金額中扣除。

未攤銷遞延融資成本直接扣除相應的無擔保票據(見附註5、6和7)。

我們可能會將與擱置文件相關的登記費用記錄為預付費用。這些費用主要包括美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的註冊費、律師費和會計費。這些預付費用在收到股權發行所得款項時記入資本，如果沒有完成發售則記入費用。截至2023年12月31日和2023年6月30日，不存在與註冊費用相關的預付費用，發生的所有金額均已支出。

每股信息

根據美國會計準則第946條，在計算每股資產淨值時，不考慮優先股等優先股權證券。每股資產淨值也不包括假定轉換已發行可轉換證券的影響，無論其轉換是否會產生攤薄效應。因此，我們的資產淨值是以截至適用期末的每股已發行普通股為基礎列報的。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

我們根據ASC 260每股收益(“ASC 260”)計算每股普通股收益。普通股每股基本收益的計算方法是將適用於普通股股東的經營活動導致的淨資產增加(減少)除以已發行普通股的加權平均股數。攤薄每股收益適用於所有使用可轉換優先股和可轉換票據(統稱為“可轉換工具”)的IF轉換方法的已發行稀釋性潛在普通股。稀釋每股收益不包括所有稀釋性潛在普通股，如果它們的影響是反稀釋的。

優先股

根據ASC 480-10-S99-3A的規定，公司的優先股(定義見“附註9.股權發行、發售費用及分派”)已於資產負債表自截至2021年9月30日止期間開始，由於我們行使發行人可選轉換(定義見附註9)的能力受到限制，以及如果優先股的股息已累積並未支付一段時間，則有可能在公司控制之外進行贖回的兩年。這是E作為臨時股本發行的優先股在扣除發行成本和發行成本後入賬。5.50發行前發行的優先股百分比5.35%系列A優先股在我們的合併資產負債表相當於每股清算價值。與優先股相關的應計和未支付股息計入優先股賬面價值資產負債表。在優先股上宣佈的股息包括在運營説明書。

近期會計公告

本公司考慮財務會計準則委員會(“FASB”)發佈的所有會計準則更新(“ASU”)的適用性和影響。本公司已評估目前發出的華碩，並已確定該等準則並不適用或預期對其綜合財務報表的影響微乎其微。

注3.投資組合投資

截至2023年12月31日，我們在126長期證券投資和CLO，攤銷成本為#美元7,633,623和公允價值為$7,631,846。截至2023年6月30日，我們在130長期證券投資和CLO，攤銷成本為#美元7,800,596和公允價值為$7,724,931.

所購入的債務配售和股權證券的原始成本基礎，包括對現有投資組合公司的後續投資、實物支付利息和結構費用，總額為#美元。302,801及$612,511分別於截至2023年12月31日及2022年12月31日止六個月內。債務償還和出售股權證券的對價約為#美元224,978及$227,195分別在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內收到。

在本腳註的其餘部分中，我們按投資類型彙總我們的投資組合，這可能與定義投資持有人權利的組成工具所使用的術語略有不同，如投資綜合計劃表(“SOI”)。以下投資包括在每個類別中：

•第一留置權循環信用額度包括我們對第一留置權左輪手槍的債務投資以及我們對延遲提取定期貸款的債務投資。

•第一留置權債務包括我們在SOI上市的債務投資，如第一留置權定期貸款(包括“單位”貸款，這是優先和次級債務相結合的貸款，以及“最後償還”貸款，即在“先出”第一留置權貸款之後具有第二償付優先權的貸款)。

•第二留置權循環信用額度包括我們對第二留置權左輪手槍的債務投資以及我們對延遲提取定期貸款的債務投資。

•第二留置權債務包括我們在SOI上列為第二留置權定期貸款的債務投資。

•第三留置權債務包括我們在SOI上列為第三留置權定期貸款的債務投資。

•無擔保債務包括我們在SOI上列為無擔保的債務投資。

•附屬結構性票據包括我們對CLO基金“權益”證券類別的投資，例如收益票據、優先股和附屬票據。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

•除非另有特別説明，否則股本包括我們對優先股、普通股、會員權益、淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益、最重要的特許權使用費權益、應收託管和認股權證的投資。

下表顯示了截至2023年12月31日和2023年6月30日我們的投資組合構成：

			2023年12月31日												2023年6月30日
			成本						公允價值						成本						公允價值
第一留置權循環信貸額度			$	76,646					$	76,323					$	58,139					$	58,058
第一留置權債務(1)			4,546,997						4,400,003						4,431,887						4,302,795
第二留置權循環授信額度			5,143						4,829						5,139						4,646
第二留置權債務			1,320,526						1,177,221						1,586,112						1,257,862
無擔保債務			7,200						7,200						7,200						7,200
次級結構性票據			886,750						601,491						952,815						665,002
權益			790,361						1,364,779						759,304						1,429,368
總投資			$	7,633,623					$	7,631,846					$	7,800,596					$	7,724,931

(1)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款和歸類為“最後留置權”的貸款。單位和/或最後撥出貸款的總攤銷成本和公允價值為$。37,000及$37,000分別截至2023年12月31日。單位貸款和/或最後一期貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。49,265及$48,332分別截至2023年6月30日。

下表顯示了截至2023年12月31日，我們的投資按ASC 820估值層次結構的三個級別劃分的公允價值：

			1級						2級						3級						總計
第一留置權循環信貸額度			$	—					$	—					$	76,323					$	76,323
第一留置權債務(1)			—						48,725						4,351,278						4,400,003
第二留置權循環授信額度			—						—						4,829						4,829
第二留置權債務			—						—						1,177,221						1,177,221
無擔保債務			—						—						7,200						7,200
次級結構性票據			—						—						601,491						601,491
權益			—						—						1,364,779						1,364,779
總投資			$	—					$	48,725					$	7,583,121					$	7,631,846

(1)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款。這筆貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。37,000及$37,000分別截至2023年12月31日。

55

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示了截至2023年6月30日，我們的投資按ASC 820估值層次結構的三個級別劃分的公允價值：

			1級						2級						3級						總計
第一留置權循環信貸額度			$	—					$	—					$	58,058					$	58,058
第一留置權債務(1)			—						7,481						4,295,314						4,302,795
第二留置權循環授信額度			—						—						4,646						4,646
第二留置權債務			—						—						1,257,862						1,257,862
無擔保債務			—						—						7,200						7,200
次級結構性票據			—						—						665,002						665,002
權益			—						—						1,429,368						1,429,368
總投資			$	—					$	7,481					$	7,717,450					$	7,724,931

(1)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款和歸類為“先留置後撥出”的貸款。單位貸款和/或最後一期貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。49,265及$48,332分別截至2023年6月30日。

下表顯示了截至2023年12月31日的6個月內我們的3級投資公允價值的總變化：

			公允價值計量，使用不可觀察的數據投入(第3級)
			控制  投資						附屬公司  投資						非控制/  非附屬公司  投資						總計
截至2023年6月30日的公允價值			$	3,571,697					$	10,397					$	4,135,356					$	7,717,450
投資已實現淨虧損			(147)						—						(207,342)						(207,489)
未實現(虧損)收益淨變化			(117,235)						2,588						186,874						72,227
已實現和未實現(虧損)淨收益			(117,382)						2,588						(20,468)						(135,262)
購買證券投資(3)			133,481						—						106,962						240,443
實物支付利息			44,843						—						17,515						62,358
折扣和保費的增加，淨額			520						—						2,131						2,651
減少至附屬結構票據成本，淨額(4)			—						—						(40,212)						(40,212)
有價證券投資的償還和銷售(3)			(52,184)						1,307						(173,617)						(224,494)
轉出第3層(1)			—						—						(39,813)						(39,813)
截至2023年12月31日的公允價值			$	3,580,975					$	14,292					$	3,987,854					$	7,583,121

			第一留置權循環信貸額度						第一留置權債務(2)						第二留置權循環授信額度						第二留置權債務						無擔保債務						次級結構性票據						權益						總計
截至2023年6月30日的公允價值			$	58,058					$	4,295,314					$	4,646					$	1,257,862					$	7,200					$	665,002					$	1,429,368					$	7,717,450
投資已實現(虧損)淨額			—						(1,505)						—						(179,986)						—						(25,851)						(147)						(207,489)
未實現(虧損)收益淨變化			(242)						(19,560)						179						184,945						—						2,552						(95,647)						72,227
已實現和未實現(虧損)淨收益			(242)						(21,065)						179						4,959						—						(23,299)						(95,794)						(135,262)
購買證券投資(3)			23,811						197,054						—						(10,170)						—						—						29,748						240,443
實物支付利息			2,051						58,917						—						1,390						—						—						—						62,358
折扣和保費的增加，淨額			84						1,493						4						1,070						—						—						—						2,651
減少至附屬結構票據成本，淨額(4)			—						—						—						—						—						(40,212)						—						(40,212)
有價證券投資的償還和銷售(3)			(7,439)						(140,622)						—						(77,890)						—						—						1,457						(224,494)
轉出第3層(1)			—						(39,813)						—						—						—						—						—						(39,813)
截至2023年12月31日的公允價值			$	76,323					$	4,351,278					$	4,829					$	1,177,221					$	7,200					$	601,491					$	1,364,779					$	7,583,121

    

(1)轉移被假定發生在資產轉移的季度初。在截至2023年12月31日的六個月內，二我們的第一筆留置權票據從第三級轉移到第二級，因為對估值的投入變得可觀察到。

(2)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款和歸類為“第一留置權最後借出”的貸款。單位貸款和/或最後一期貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。37,000及$37,000分別截至2023年12月31日。單位貸款和/或最後一期貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。49,265及$48,332分別截至2023年6月30日。

(三)包括投資重組和重組。
(4)我們的附屬結構性票據投資的成本價值的減少代表了截至2023年12月31日的6個月收到的或有權收到的分派之間的差額$65,781以及在我們的附屬結構性票據上確認的實際收益利息收入$25,569.

56

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示了截至2022年12月31日的6個月內我們的3級投資公允價值的總變化：

			公允價值計量，使用不可觀察的數據投入(第3級)
			控制  投資						附屬公司  投資						非控制/  非附屬公司  投資						總計
截至2022年6月30日的公允價值			$	3,438,317					$	393,264					$	3,697,113					$	7,528,694
投資已實現(虧損)淨收益			(1,712)						16,143						(21,324)						(6,893)
未實現虧損淨變動			(68,747)						(89,034)						(51,198)						(208,979)
已實現和未實現(虧損)淨收益			(70,459)						(72,891)						(72,522)						(215,872)
購買證券投資			128,191						—						427,495						555,686
實物支付利息			37,476						—						13,550						51,026
折扣和保費的增加，淨額			384						—						2,396						2,780
減少至附屬結構票據成本，淨額(2)			—						—						(1,194)						(1,194)
有價證券投資的償還和出售			(76,211)						(24,678)						(119,292)						(220,181)
轉入第3級(1)			—						—						26,188						26,188
截至2022年12月31日的公允價值			$	3,457,698					$	7,944					$	4,261,485					$	7,727,127

			第一留置權循環信貸額度						第一留置權債務(3)																					第二留置權債務												無擔保債務						次級結構性票據						權益						總計
截至2022年6月30日的公允價值			$	39,746					$	3,684,144																				$	1,471,336											$	7,200					$	711,429					$	1,614,839					$	7,528,694
投資已實現(虧損)淨收益			—						(14,472)																					(8,791)												(1)						1,940						14,431						(6,893)
未實現收益(虧損)淨變化			112						(13,032)																					(68,124)												—						(11,281)						(116,480)						(208,979)
已實現和未實現淨收益(虧損)			112						(27,504)																					(76,915)												(1)						(9,341)						(102,049)						(215,872)
購買證券投資			2,776						468,878																					65,319												—						—						13,580						555,686
實物支付利息			1,432						43,838																					5,756												—						—						—						51,026
折扣和保費的增加，淨額			7						1,546																					1,225												—						—						—						2,780
減少至附屬結構票據成本，淨額(2)			—						—																					—												—						(1,194)						—						(1,194)
有價證券投資的償還和出售			(129)						(158,484)																					(37,635)												1						(1,937)						(21,997)						(220,181)
轉入第3級(1)			—						26,188																					—												—						—						—						26,188
截至2022年12月31日的公允價值			$	43,944					$	4,038,606																				$	1,429,086											$	7,200					$	698,957					$	1,504,373					$	7,727,127

(1)轉移被假定發生在資產轉移的季度初。在截至2022年12月31日的六個月內，二我們的F的IRST留置權票據從2級轉移到3級，因為對估值的輸入變得不可觀察。
(2) 我們的附屬結構性票據投資的成本價值的減少代表了截至2022年12月31日的六個月收到的或有權收到的分派之間的差額$50,136以及在我們的附屬結構性票據上確認的實際收益利息收入$48,942.
(3)第一留置權債務包括公司歸類為“單位”的貸款。這筆貸款的總攤銷成本和公允價值為#美元。20,000及$20,000分別截至2022年12月31日。

使用第三級投入的投資的未實現(虧損)收益淨變化為(124,741)及$184,548截至2023年12月31日和2022年12月31日仍持有的投資。

下表顯示了截至2023年12月31日和2023年6月30日，按公允價值計算佔我們投資組合10%以上的行業：

			2023年12月31日																		2023年6月30日
			成本						公允價值						佔投資組合的百分比						成本						公允價值						佔投資組合的百分比
股權房地產投資信託基金(REITs)			$	807,100					$	1,357,907					17.8		%				$	741,133					$	1,437,796					18.6		%
醫療保健提供者和服務			670,173						772,888						10.1		%				687,813						798,365						10.3		%
消費金融			647,029						742,471						9.7		%				625,033						736,635						9.5		%
所有其他行業			5,509,321						4,758,580						62.4		%				5,746,617						4,752,135						61.6		%
總計			$	7,633,623					$	7,631,846					100.0		%				$	7,800,596					$	7,724,931					100.0		%

截至2023年12月31日，在加州的投資包括 10.7%的投資，成本為美元970,206和公允價值為$820,213。截至2023年6月30日，在加州的投資包括 10.3%的投資，成本為美元933,559和公允價值為$791,860.

57

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

於2023年12月31日，我們的第三級投資的公平值計量所用的不可觀察輸入數據範圍如下：

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要估值方法或技術

輸入

射程

加權 平均（5）

第一留置權債務

$

1,833,893

貼現現金流（收益率分析）

市場收益率

9.0%

至

56.3%

12.4%

第一留置權債務

739,725

企業價值瀑布（市場法）

EBITDA倍數

5.5x

至

12.0x

9.2x

第一留置權債務

30,588

貼現現金流（收益率分析）

市場收益率

16.6%

至

16.6%

16.6%

企業價值瀑布（市場法）

收入倍數

1.0x

至

1.5x

1.3x

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

11.8%

至

55.0%

33.4%

第一留置權債務

52,187

企業價值瀑布（市場法）

收入倍數

1.0x

至

1.5x

1.3x

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

11.8%

至

55.0%

33.4%

第一留置權債務

184,447

企業價值瀑布（市場法）

收入倍數

0.4x

至

1.5x

1.0x

第一留置權債務

54,739

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.0%

至

8.0%

7.0%

第一留置權債務(1)

20,630

企業價值瀑布(貼現現金流)

損失調整貼現率

7.7%

至

9.9%

8.1%

預計損失率

—%

至

3.2%

2.8%

第一留置權債務（2）

210,000

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率（3）

11.1%

至

24.0%

12.9%

第一留置權債務

101,368

企業價值瀑布（市場法）

賬面價值倍數

1.0x

至

1.9x

1.4x

第一留置權債務

412,702

企業價值瀑布（市場法）

賬面價值倍數

2.4x

至

2.9x

2.7x

市盈率

8.0x

至

11.5x

9.8x

第一留置權債務

787,070

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.1%

終端上限費率

5.3%

至

8.3%

5.9%

第一留置權債務

252

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

第二留置權債務

1,174,642

貼現現金流（收益率分析）

市場收益率

8.9%

至

41.6%

15.4%

第二留置權債務

7,408

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

無擔保債務

7,200

企業價值瀑布（市場法）

EBITDA倍數

5.5x

至

7.0x

6.3x

次級結構性票據

601,491

貼現現金流

貼現率（3）

6.8%

至

27.4%

18.0%

優先股

2,283

企業價值瀑布（市場法）

收入倍數

0.4x

至

1.5x

1.3x

優先股

26,285

企業價值瀑布（市場法）

EBITDA倍數

6.8x

至

9.3x

8.7x

優先股

9,903

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.0%

至

8.0%

7.0%

普通股權益/認股權證

510,562

企業價值瀑布（市場法）

EBITDA倍數

4.8x

至

12.0x

8.7x

普通股權益/認股權證

7,442

企業價值瀑布（市場法）

收入倍數

0.4x

至

1.5x

0.6x

普通股權益/認股權證

10,958

企業價值瀑布（市場法）

收入倍數

1.0x

至

1.5x

1.3x

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

11.8%

至

55.0%

33.4%

普通股權益/認股權證(1)

—

企業價值瀑布(貼現現金流)

損失調整貼現率

7.7%

至

9.9%

8.1%

預計損失率

—%

至

3.2%

2.8%

普通股權益/認股權證(2)

39,141

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率（3）

11.1%

至

24.0%

12.9%

普通股權益/認股權證(4)

44,308

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.1%

終端上限費率

5.3%

至

8.3%

5.9%

58

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要估值方法或技術

輸入

射程

加權 平均（5）

普通股權益/認股權證

19,419

企業價值瀑布（市場法）

賬面價值倍數

1.0x

至

1.9x

1.3x

普通股權益/認股權證

190,927

企業價值瀑布（市場法）

賬面價值倍數

2.4x

至

2.9x

2.7x

市盈率

8.0x

至

11.5x

9.8x

普通股權益/認股權證

487,388

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.1%

終端上限費率

5.3%

至

8.3%

5.9%

普通股權益/認股權證

3,678

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

13.3%

至

30.0%

23.7%

普通股權益/認股權證

12,485

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

3級投資總額

$

7,583,121

(1)代表NPRC持有的在線消費貸款的公允價值(見國家房地產投資信託基金公司通過其全資附屬公司美國消費者貸款有限公司(“ACLL”)，並採用貼現現金流估值技術進行估值。

(2)代表NPRC透過其全資附屬公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的評級有擔保結構性票據的公允價值，並採用現金流量貼現估值技術進行估值。

(3)表示隱含貼現率，基於關於我們的內部生成的單一現金流量模型，它是由獨立評估公司使用的相應的多路徑現金流量模型估計的公允價值得出的。

(4)代表房地產投資的剩餘利潤權益。

(5)加權平均信息通常是根據相關投資的公允價值，通過為每一項披露的不可觀察到的投入分配比例權重而得出的。對於(1)中表示的投資的虧損調整貼現率和預計損失率不可觀察的投入，加權平均值是基於每個相應的期限級別隊列中最近發放的貸款的購買收益率來確定的。

59

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2023年6月30日，我們3級投資的公允價值計量中使用的不可觀察投入範圍如下：

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要估值方法或技術

輸入

射程

加權 平均（5）

第一留置權債務

$

1,871,464

貼現現金流（收益率分析）

市場收益率

9.2%

至

34.3%

12.8%

第一留置權債務

708,883

企業價值瀑布（市場法）

EBITDA倍數

4.8x

至

11.5x

9.3x

第一留置權債務

75,015

企業價值瀑布（市場法）

收入倍數

1.0x

至

1.5x

1.3x

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

11.8%

至

55.0%

33.4%

第一留置權債務

199,915

企業價值瀑布（市場法）

收入倍數

0.2x

至

2.0x

1.0x

第一留置權債務

56,600

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.0%

至

8.0%

7.0%

第一留置權債務(1)

21,580

企業價值瀑布(貼現現金流)

損失調整貼現率

7.6%

至

13.2%

8.1%

預計損失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

第一留置權債務（2）

200,600

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率（3）

11.7%

至

19.3%

13.4%

第一留置權債務

96,239

企業價值瀑布（市場法）

賬面價值倍數

1.0x

至

2.0x

1.4x

第一留置權債務

395,926

企業價值瀑布（市場法）

賬面價值倍數

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

第一留置權債務

725,703

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.0%

終端上限費率

5.0%

至

8.3%

5.8%

第一留置權債務

1,447

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

第二留置權債務

1,255,520

貼現現金流（收益率分析）

市場收益率

10.2%

至

45.7%

14.8%

第二留置權債務

6,988

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

無擔保債務

7,200

企業價值瀑布（市場法）

EBITDA倍數

4.8x

至

7.5x

6.1x

次級結構性票據

665,002

貼現現金流

貼現率（3）

4.0%

至

37.1%

23.4%

優先股

12,637

企業價值瀑布（市場法）

收入倍數

0.2x

至

2.0x

1.1x

優先股

13,920

企業價值瀑布（市場法）

EBITDA倍數

6.8x

至

9.3x

8.6x

優先股

7,598

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

6.0%

至

8.0%

7.0%

普通股權益/認股權證

438,848

企業價值瀑布（市場法）

EBITDA倍數

4.8x

至

11.5x

9.1x

普通股權益/認股權證(1)

1,400

企業價值瀑布(貼現現金流)

損失調整貼現率

7.6%

至

13.2%

8.1%

預計損失率

0.2%

至

6.8%

5.2%

普通股權益/認股權證(2)

35,648

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率（3）

11.7%

至

19.3%

13.4%

普通股權益/認股權證(4)

56,254

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.0%

終端上限費率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股權益/認股權證

24,975

企業價值瀑布（市場法）

賬面價值倍數

1.0x

至

2.0x

1.3x

普通股權益/認股權證

202,456

企業價值瀑布（市場法）

賬面價值倍數

2.8x

至

3.0x

2.9x

市盈率

7.3x

至

9.3x

8.3x

普通股權益/認股權證

618,791

貼現現金流

貼現率

6.3%

至

9.8%

7.0%

終端上限費率

5.0%

至

8.3%

5.8%

普通股權益/認股權證

4,131

企業價值瀑布(貼現現金流)

貼現率

13.0%

至

30.0%

22.5%

60

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

無法觀察到的輸入

資產類別

公允價值

主要估值方法或技術

輸入

射程

加權 平均（5）

普通股權益/認股權證

12,710

資產追回分析

可收回的數額

不適用

不適用

3級投資總額

$

7,717,450

(1)代表NPRC透過其全資附屬公司美國消費者貸款有限公司(“ACLL”)持有的網上消費貸款的公允價值，並採用現金流量貼現估值技術進行估值。

(2)代表NPRC透過其全資附屬公司National General Lending Limited(“NGL”)持有的評級有擔保結構性票據的公允價值，並採用現金流量貼現估值技術進行估值。

(3)代表基於我們內部生成的單一現金流模型的隱含貼現率，該模型是根據獨立評估公司使用的相應多路徑現金流模型估計的公允價值得出的。

(4)代表房地產投資的剩餘利潤權益。

(5)加權平均信息通常是根據相關投資的公允價值，通過為每一項披露的不可觀察到的投入分配比例權重而得出的。對於(1)中表示的投資的虧損調整貼現率和預計損失率不可觀察的投入，加權平均值是基於每個相應的期限級別隊列中最近發放的貸款的購買收益率來確定的。

容易獲得市場報價的投資按這樣的市場報價估值。為了驗證市場報價，管理層和獨立評估公司考慮了許多因素，以確定報價是否代表公允價值，包括報價的來源和性質。這些投資在公允價值層次結構中被歸類為1級或2級。

在公允價值層次中具體歸類為第二級的債務投資的公允價值一般由一家獨立定價機構或一家以上主要做市商(如有)進行估值，否則由一家主要做市商或一級市場交易商進行估值。我們一般採用相關期間結束時交易商的現行買入和要價對場外證券進行估值，該價格由獨立定價代理提供，並由此類服務篩選有效性。

在釐定欠缺市場報價的債務工具的價值範圍時，除CLO及對投資組合公司的債務投資外，管理層及獨立估值公司會根據相關市場數據評估公司及證券信貸評級，並就每筆貸款的到期日確定相應的收益率。然後應用貼現現金流技術，使用適當的到期收益率作為貼現率，以確定一系列價值。在釐定受控公司債務投資及股權投資的價值範圍時，企業價值乃採用市場法釐定，例如採用類似指引上市公司的息税折舊及攤銷前利潤(“EBITDA”)倍數、淨收入及/或賬面價值倍數及/或類似近期投資交易及/或收入法(例如貼現現金流法)。企業價值技術也可用於評估信用受損的債務投資。對於有壓力的債務和股權投資，使用了資產回收分析。

在確定我們在CLO投資的價值範圍時，獨立評估公司使用了貼現多路徑現金流模型。估值是通過分析CLO交易結構來完成的，以從建模的角度確定風險敞口，並確定適當的贖回日期(即預期到期日)。這些風險因素在使用蒙特卡羅模擬的多路徑現金流模型中被敏化，以生成標的資產和負債的概率加權(即多路徑)現金流。這些現金流使用適當的市場貼現率進行貼現，並考慮CLO市場的相關數據和某些基準信用指數，以確定每項CLO投資的價值。此外，我們利用我們對預期現金收入的最佳估計來生成單路徑現金流，並評估隱含貼現率的合理性，該隱含貼現率對於相應的多路徑現金流模型得出的價值是有效的。

我們的投資組合包括CLO的剩餘權益和債務投資，這涉及許多重大風險。CLO的槓桿率通常非常高(10-14倍)，因此我們投資的剩餘利息部分面臨更高程度的完全虧損風險。特別是，CLO剩餘權益的投資者間接承擔該等CLO持有的相關貸款投資的風險。我們通常只有權接受CLO的付款，而通常沒有

61

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

對標的借款人或贊助CLO的實體擁有直接權利。雖然我們的目標CLO通常使投資者能夠獲得優先貸款池中的權益，而不需要與直接持有相同投資相關的費用，但作為CLO基礎的指數和證券的價格將會上漲或下跌。這些價格(因此，CLO的價格)將受到相同類型的政治和經濟事件的影響，這些事件一般會影響證券和資本市場的發行人。如果我們投資的CLO投資未能滿足財務契約，包括充分的抵押和/或利息覆蓋測試，可能會導致其向我們支付的金額減少。如果CLO未能通過某些測試，優先於我們的債務的持有者將有權獲得額外的付款，這反過來將減少我們本來有權獲得的付款。另外，我們可能會產生必要的費用，以便在違約時尋求追回，或與違約CLO談判新條款，或我們可能進行的任何其他投資。如果其中任何一種情況發生，可能會對我們的經營業績和現金流產生重大不利影響。

我們在CLO中獲得的權益通常交易清淡，或者交易市場有限。CLO通常是私下發行和出售的，甚至在二級市場也是如此。因此，對CLO的投資可能被描述為非流動性證券。除了與投資債務證券相關的一般風險外，CLO剩餘權益還帶來其他風險，包括但不限於：(I)抵押品證券的分派可能不足以支付利息或其他款項；(Ii)抵押品的質量可能會下降或違約；(Iii)我們對CLO部分的投資可能從屬於其他高級票據部分；以及(Iv)在投資時可能不完全瞭解CLO證券的複雜結構，並可能與CLO投資產生爭議或產生意外的投資結果。如果我們對CLO剩餘權益的本金回收低於這些投資的成本，我們的淨資產價值也可能隨着時間的推移而下降。我們的CLO投資和/或CLO的基礎優先擔保貸款的預付速度可能比預期更快，這可能會對我們的價值產生不利影響。這些投資在公允價值層次結構中被歸類為第三級。

SOFR的增加會大幅增加CLO的融資成本。由於CLO內的抵押品頭寸大多設有SOFR下限，投資收入可能不會有相應的增長(如果SOFR增加但保持在該等投資的SOFR下限利率之下)，導致向剩餘利息投資者支付的分派金額大幅減少。

我們在某些外國公司中持有超過10%的權益，這些外國公司在美國聯邦所得税中被視為受控外國公司(“氟氯化碳”)(包括我們在CLO中的剩餘權益部分投資)。因此，我們被視為每年從該等外國公司收取視為分配(應作為普通收入徵税)，金額相當於我們在該税務年度公司收入(包括普通收益和資本利得)的按比例份額。我們被要求將來自氟氯化碳的此類被視為分配的收入包括在我們的應納税所得額中，並且我們被要求至少分配此類收入的90%以保持我們的RIC地位，無論該氟氯化碳是否在該年度進行了實際分配。

如果我們收購“被動外國投資公司”(“PFIC”)的股份(包括在CLO中屬於PFIC的剩餘權益部分投資)，我們可能需要為任何“超額分配”的一部分或出售此類股份的收益繳納聯邦所得税，即使這些收入是作為應税股息分配給我們的股東的。某些選舉可能可以減輕或取消對超額分配的税收，但此類選舉(如果有)通常將要求我們確認我們每年在PFIC收入中的份額，無論我們是否從此類PFIC獲得任何分配。儘管如此，我們必須分配這些收入，以保持我們作為金磚四國的地位。

被稱為FATCA的立法及其規定對向某些非美國實體，包括某些非美國金融機構和投資基金支付美國來源的利息和股息徵收30%的預扣税，除非這些非美國實體遵守有關其美國賬户持有人及其美國所有者的某些報告要求。為此，我們投資的大多數CLO將被視為非美國金融實體，因此將被要求遵守這些報告要求，以避免30%的扣繳。如果我們投資的CLO未能適當遵守這些報告要求，可能會減少可分配給該CLO工具的剩餘權益和次級債務持有人的金額，這可能會對我們的經營業績和現金流產生重大不利影響。

如果我們被要求在收到代表該等收入的分配之前在收入中計入金額，我們可能不得不在管理層認為不有利的時候和/或價格出售我們的一些投資，籌集額外的債務或股權資本，或為此放棄新的投資機會。

用於根據收益率技術和貼現現金流技術對我們的投資進行估值的重大不可觀察的輸入是用於貼現預期從基礎投資收到的估計未來現金流的市場收益率(或適用貼現率)，其中包括未來本金和利息/股息支付。市場收益率(或適用貼現率)的增加或減少將分別導致公允價值計量的減少或增加。管理層和獨立評估公司在選擇市場收益率或貼現率時會考慮以下因素：違約風險、投資和可比公司投資的評級以及贖回撥備。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

根據EV分析對我們的投資進行估值所使用的重大不可觀察的投入可能包括特定財務指標的市場倍數，如EBITDA、淨收入或已確定的指導上市公司的賬面價值，先前併購交易的隱含估值倍數，和/或貼現現金流技術中應用的貼現率。這家獨立估值公司確定了一批與投資組合公司的運營和關鍵屬性相似的上市公司。使用這些準則上市公司的估值和運營指標和/或相關先例交易所暗示的，通常計算最近12個月EBITDA的倍數範圍，或其他衡量標準，如淨收益或賬面價值。獨立評估公司利用確定的倍數，一般根據投資組合公司最近12個月的EBITDA(或其他有意義的衡量標準)來估計投資組合公司的EV。倍數的增加或減少將分別導致EV的增加或減少，這將導致受控公司債務和/或股權投資的公允價值計量增加或減少(視情況而定)。在某些情況下，在估計EV時可以考慮貼現現金流分析，在這種情況下，可以利用基於加權平均資本成本的貼現率和資本資產定價模型的應用。

用於根據貼現現金流分析對我們的私人房地產投資信託基金投資進行估值的重大不可觀察的輸入是應用於相關物業的預計現金流的貼現率和終端資本化率。折現率和最終資本化率的增加或減少將分別導致公允價值計量的減少或增加。

市場收益率、折現率、資本化率或EBITDA倍數的變化，每一個單獨的變化都可能改變我們某些投資的公允價值計量。一般來説，市場收益率、折現率或資本化率的增加，或EBITDA(或其他)倍數的下降，可能會導致我們某些投資的公允價值計量減少。

由於確定沒有現成市場價值的投資的公允價值存在固有的不確定性，我們投資的公允價值可能會在不同時期波動。此外，我們投資的公允價值可能與此類投資存在現成市場時所使用的價值大不相同，也可能與我們最終可能實現的價值大不相同。此外，此類投資通常受到轉售或其他方面的法律和其他限制，其流動性低於上市交易的證券。如果我們被要求在強制或清算出售中清算一項證券投資，我們可能會比我們記錄的價值低得多。

此外，市場環境的變化和投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與當前分配的估值中反映的未實現收益或虧損不同。

估值技術的變化

在截至2023年12月31日的六個月內，DTI Holdco，Inc.(“Epiq”)對第一筆留置權定期貸款的估值方法從結合收益率分析和市場報價轉變為僅依賴市場報價，因為本期市場報價更為活躍。由於第一留置權定期貸款的報價，我們在Epiq First Lien T的投資的公允價值ERM貸款增加至$18,269截至2023年12月31日，溢價為$283從其攤銷成本中扣除，相比之下，4492023年6月30日記錄的未實現折扣。

在.期間截至2023年12月31日的六個月由於本期市場報價較為活躍，First Brands Group對第一留置權定期貸款的估值方法從收益率分析和市場報價相結合轉變為僅依賴市場報價。由於第一留置權定期貸款的報價，我們投資於第一品牌集團第一留置權定期貸款的公允價值為作為$22,198截至2023年12月31日，折扣為$36從其攤銷成本中扣除，相比之下，752023年6月30日記錄的未實現折扣。

在截至2023年12月31日的六個月內，鑑於公司的利息支付違約，戰略物資的估值方法從收益率分析改為資產回收分析。因此，我們對戰略物資的投資的公允價值降至1美元0截至2023年12月31日，折扣為$6,980與其攤銷成本相比，未實現折扣為#美元。2,692記錄於2023年6月30日。

信貸質量指標和未提取的承付款

自.起2023年12月31日，$4,595,832我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值按浮動利率計息，LIBOR或SOFR下限為0.0% - 5.5%。截至2023年12月31日，美元1,069,744我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值計算，按固定利率計息，利率由4.5%至16.0%。自.起2023年6月30日, $4,664,827我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值按浮動利率計息，倫敦銀行同業拆借利率下限為0.0%至5.0%。自.起2023年6月30日, $965,734我們向投資組合公司提供的貸款，按公允價值計算，按固定利率計息，利率由5.0%至20.0%

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們的非應計地位貸款的成本基礎為#美元。164,628及$421,198公允價值分別為#美元15,405及$86,422，分別為。這些投資的公允價值約為0.2%和1.1截至2023年12月31日按公允價值計算的總資產的百分比2023年6月30日，分別為。

未提取的承諾循環和延遲提取定期貸款給我們的投資組合公司產生承諾和未使用的費用， 0.00%至7.25%。截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們有一塊錢28,837及$49,160分別是對我們投資組合公司的未提取左輪手槍和延遲提取定期貸款承諾。我們未提取的承諾左輪手槍和延期提取定期貸款的公允價值為零截至2023年12月31日和2023年6月30日因為它們都是浮動利率工具，經常重新定價。

國家財產房地產投資信託基金公司。

潛在客户擁有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)的股權百分比，該公司是一家合併控股公司，擁有100NPRC普通股權益的%。

NPRC是一家馬裏蘭州的公司，也是符合聯邦所得税要求的REIT。NPRC成立的目的是持有、經營、融資、租賃、管理和出售房地產資產組合，並從事任何和所有其他必要、附帶或方便進行上述活動的活動。NPRC收購房地產資產，包括但不限於工業、商業和多户住宅。NPRC可以直接獲得房地產資產，也可以通過合資企業對擁有財產的實體進行多數股權投資來獲得房地產資產。此外，NPRC通過其全資子公司投資於在線消費貸款和評級擔保結構性票據(“RSSN”)。

在截至2023年12月31日的六個月中，我們提供了119,781債務融資和美元4,600向NPRC提供股權融資，為房地產資本支出提供資金，提供營運資本，併為購買評級為擔保的結構性票據提供資金。

在截至2023年12月31日的六個月內，我們收到了$50,450我們之前在NPRC及其全資子公司的未償還貸款。

在截至2022年12月31日的六個月中，我們提供了104,471債務融資和美元3,600向NPRC提供股權融資，為現有房地產的資本支出提供資金，提供營運資金，併為購買評級有擔保的結構性票據提供資金。

在截至2022年12月31日的六個月內，我們收到了$72,852我們之前在NPRC及其全資子公司的未償還貸款和4,000作為我們在NPRC股權投資的資本回報。

NPRC的某些全資子公司持有的在線消費貸款投資是個人借款人的無擔保債務，發行金額從1美元到1美元不等。10至$50，固定期限從60幾個月後84月份。截至2023年12月31日，NPRC某些全資子公司對在線消費貸款的未償還投資包括27個人貸款，價值$81，剩餘權益二價值為$的證券化2,726，以及一公司債券價值為美元16,484，總公允價值為$19,291。截至2023年12月31日，我們於NPRC及其全資附屬公司有關網上消費借貸的投資的公平值為$20,349.

NPRC的若干全資附屬公司持有的評級有抵押結構性票據投資為廣泛銀團貸款的後償債務權益，由在業內擁有多年經驗的成熟抵押品管理團隊管理。截至2023年12月31日，NPRC若干全資附屬公司於評級有抵押結構性票據的未償還投資包括 90公允價值為美元的投資418,762面值$467,017。平均未償還票據約為美元5,189預期到期日介乎二零二六年十月至二零三二年四月，加權平均預期到期日為 6截至2023年12月31日。優惠券範圍從三個月SOFR（“3M”）加 5.20%至9.23%，加權平均票息為3M + 6.46%.截至2023年12月31日，我們於NPRC及其全資附屬公司有關評級有抵押結構性票據的投資的公允價值為$268,882。截至2023年12月31日，根據未償還名義餘額， 12.3%的投資組合投資於單一B評級的份額， 87.7在BB級份額的投資組合中所佔的百分比。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2023年12月31日，我們在NPRC及其全資子公司的投資的攤銷成本為$1,037,730和公允價值為$1,588,537。公允價值$1,357,907與NPRC的房地產投資組合有關的資產包括 四十八多家庭物業， 七學生公寓， 四高級住宅，以及 三商業地產。 下表列示截至2023年12月31日NPRC持有的各項物業的位置、收購日期、購買價及應付其他方的未償還抵押貸款：

不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還按揭
1						雞柳						森林公園						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿靈頓公園瑪麗埃塔有限責任公司						佐治亞州瑪麗埃塔						5/8/2013						14,850						13,486
3						塔可貝爾，俄克拉荷馬州						育空，俄克拉荷馬州						6/4/2014						1,719						—
4						密蘇裏州塔科貝爾						密蘇裏州馬歇爾						6/4/2014						1,405						—
5						艾比湖合夥有限責任公司						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						12,600						14,670
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷諾茲堡						9/30/2014						11,500						14,832
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						26,500						28,292
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克靈頓						9/30/2014						11,000						16,102
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥倫布						9/30/2014						13,000						16,330
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						18,416						23,318
11						傑斐遜·蔡斯·歐合夥人有限責任公司						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						13,551						18,176
12						金絲雀歐合夥有限責任公司						俄亥俄州希利亞德						10/29/2014						7,810						11,072
13						SSIL I，LLC						伊利諾伊州奧羅拉						11/5/2015						34,500						24,674
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴馬州塔斯卡盧薩						9/28/2016						54,500						41,481
15						愛荷華州韋斯珀城市有限責任公司						愛荷華州愛荷華城						9/28/2016						32,750						23,920
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,406
17						韋斯珀校園宿舍有限責任公司						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,658
18						韋斯珀大學站，有限責任公司						德克薩斯州大學站						9/28/2016						41,500						30,889
19						Vesper Statesboro，LLC						佐治亞州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
20						韋斯珀曼哈頓KS，LLC						肯塔基州曼哈頓						9/28/2016						23,250						14,679
21						9220老燈道有限責任公司						勞雷爾，醫學博士						1/30/2017						187,250						153,580
22						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						95,700						89,248
23						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						15,300						15,529
24						23275 Riverside Drive所有者，有限責任公司						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						52,000						54,272
25						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						16,500						18,790
26						150障礙道所有者，有限責任公司						馬裏蘭州拉戈						1/10/2018						44,500						36,151
27						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥倫布						6/1/2018						113,000						92,876
28						Wildwood Holdings LLC的鄉村						俄亥俄州費爾菲爾德						7/20/2018						46,500						58,393
29						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亞州里士滿						8/8/2018						25,000						25,374
30						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯裏						8/30/2018						108,500						89,400
31						Lorring Owner LLC						馬裏蘭州福里斯特維爾						10/30/2018						58,521						47,680
32						漢普頓公寓業主，有限責任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
33						5224 Long Road Holdings，LLC						佛羅裏達州奧蘭多						6/28/2019						26,500						21,200
34						德魯伊山控股有限責任公司						佐治亞州亞特蘭大						7/30/2019						96,000						79,104
35						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						45,000						42,793
36						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						21,900						21,545
37						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥倫布						10/28/2019						41,500						34,196
38						SPCP Hampton LLC						德克薩斯州達拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
39						棕櫚溪控股有限責任公司						南卡羅來納州北查爾斯頓						11/10/2020						33,182						25,865
40						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴馬州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
41						NPRC費爾本有限責任公司						佐治亞州費爾伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
42						NPRC Grayson LLC						喬治亞州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
43						NPRC Taylor LLC						南卡羅來納州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
44						Laurel West Owner LLC的公園邊						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025
45						北端的柳樹所有者有限責任公司						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
46						SPCP Edge CL所有者有限責任公司						德克薩斯州韋伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
47						傑克遜梨園有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						50,900						42,975

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還按揭
48						傑克遜湖岸登陸有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						22,600						17,955
49						傑克遜反射點有限責任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203
50						傑克遜橫風有限責任公司						Pearl，MS						6/28/2021						41,400						38,601
51						艾略特公寓諾克羅斯有限責任公司						佐治亞州諾克羅斯						11/30/2021						128,000						105,494
52						奧蘭多442業主有限責任公司(West Vue Apartments)						佛羅裏達州奧蘭多						12/30/2021						97,500						73,000
53						NPRC Wolfchase LLC						田納西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
54						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						35,246
55						NPRC蘭開斯特有限責任公司						亞拉巴馬州伯明翰						3/18/2022						37,550						29,152
56						NPRC Rutland LLC						佐治亞州梅肯						3/18/2022						29,750						23,463
57						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安納波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
58						TP Cheyenne，LLC						懷俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
59						TP Pueblo，LLC						Pueblo，CO						5/26/2022						31,500						20,166
60						TP Stillwater，LLC						斯蒂爾沃特，OK						5/26/2022						26,100						15,328
61						TP Kokomo，LLC						Kokomo，IN						5/26/2022						20,500						12,753
62						Perkins Rowe JV LLC						巴吞魯日，洛杉磯						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,614,826					$	2,187,297

未合併的重要子公司

我們的投資一般是在小型和中型企業，不同行業的ID規模的公司。根據法規S-X 3-09和法規S-X 4-08（g），我們必須確定哪些未合併的受控投資組合公司被視為“重要子公司”（如有），如規則1-02（w）（2）中對BDC和封閉式投資公司的定義。條例S-X 3-09要求未合併的子公司在年度報告中單獨提交經審計的財務報表。條例S-X 4-08（g）要求在年度報告中提供財務信息摘要。

根據條例S-X 10-01（b），中期財務報表，如果未合併子公司根據條例S-X 3-09要求在年度報告中提供單獨的經審計財務報表，則需要在季度報告中提供未合併子公司的中期損益表彙總信息。

截至2023年12月31日及2022年12月31日止六個月，NPRC因收入而被視為重大附屬公司。 下表顯示了NPRC在本季度報告所述期間的損益表信息彙總：

						截至12月31日的六個月，
業務總表															2023						2022
總收入															$	253,571					$	212,454
運營費用															(110,999)						(108,196)
營業收入															142,572						104,258
利息支出															(138,624)						(135,849)
折舊及攤銷															(53,803)						(57,939)
公允價值調整															(12,082)						(6,565)
淨虧損															$	(61,937)					$	(96,095)

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

截至2023年12月31日止六個月，First Tower Finance Company LLC（“First Tower Finance”）因收入被視為重大附屬公司。 下表顯示了第一塔財務公司在本季度報告所包括期間的利潤表信息彙總：

															截至12月31日的六個月，
業務總表																					2023						2022
總收入																					$	155,035					$	157,956
總費用																					172,731						183,453
淨虧損																					$	(17,696)					$	(25,497)

截至二零二三年十二月三十一日止六個月，Valley Electric Company，Inc.（“Valley”）因收入原因被視為重大附屬公司。 下表顯示了Valley在本季度報告所包括期間的利潤表信息彙總：

															截至12月31日的六個月，
業務總表																					2023						2022
總收入																					$	183,860					$	95,197
總費用																					174,567						90,554
淨收入																					$	9,293					$	4,642

注4.循環信貸安排

2007年5月15日，我們成立了我們的全資子公司PCF，這是一家特拉華州的有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。自發起循環信貸安排以來，我們已經多次重新談判循環信貸安排的條款並延長了承諾期限。最近，從2022年9月15日起，我們完成了循環信貸安排(“循環信貸安排”)的延期和升級。貸款人已將承諾延長至f $1,954,500截至2023年12月31日。循環信貸機制包括手風琴功能，允許將承付款增加到最高#美元2,000,000總體而言。循環信貸安排的延長和擴大延長了到期日TE至2027年9月15日及週轉期為三年2026年9月15日由額外的一年攤銷期限所欠，允許在循環期結束後進行分配。在該一年攤銷期間，質押資產的所有本金支付將用於減少餘額。在一年攤銷期限結束時，剩餘餘額將到期。

循環信貸安排包含有關融資貸款的地域和行業集中度、融資貸款的最高額度、融資貸款的利率支付頻率、融資貸款的到期日和最低股本要求等方面的限制。循環信貸安排還包含與投資組合業績有關的某些要求，包括要求的最低投資組合收益以及對拖欠和沖銷的限制，違反這些規定可能會導致循環信貸安排提前終止。截至2023年12月31日，我們遵守了循環信貸安排的適用契約。

循環信貸安排一項下的借款利息S一個月SOFR PLUS205基點。一個此外，貸款人還收取對信貸安排中未使用的部分收取的費用40基點如果超過60%的信貸額度被提取，70如果提取的信貸額度超過35%且金額小於或等於60%，則為基點，或150如果支取的金額小於或等於信貸額度的35%，則為基點。循環信貸安排要求我們將資產質押作為抵押品，以便在信貸安排下借款。截至2023年12月31日，用作循環信貸安排抵押品的投資，包括現金和現金等價物，公允價值合計為#美元。3,022,696，它代表39.1佔我們總投資的%，包括現金和現金等價物。這些資產由PCF持有和擁有，PCF是一家遠離破產的特殊目的實體，因此，我們的普通債權人無法獲得這些投資。隨着更多符合條件的投資轉移到PCF並在循環信貸機制下認捐，PCF將產生

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

額外的可用性，最高可達當前承諾額$1,954,500。從PCF釋放任何資產都需要獲得設施代理的批准。

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月中，循環信貸安排的平均規定利率(即實際利率加上利差)和平均未償還借款如下：

			截至12月31日的三個月，															截至12月31日的六個月，
			2023						2022												2023						2022
平均規定利率			7.39%						5.64%												7.34		%				4.94		%
平均未償還餘額			$	1,027,922					$	971,799											1,064,260						968,986

截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們擁有861,149及$697,325，可供我們根據循環信貸安排借款，淨額為#美元。864,049及$1,014,703截至各自資產負債表日期的未償還借款。

關於循環信貸安排的發起和修訂，我們產生了$26,878所有這些費用都將在貸款期限內攤銷。截至2023年12月31日和2023年6月30日，美元13,957和$15,569費用中仍有一部分有待攤銷，並反映為合併資產負債表。

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內，我們錄得22,006及$15,769循環信貸安排的利息成本、未使用費用和攤銷融資成本分別計入利息支出。在截至2023年12月31日及2022年12月31日的六個月內，我們錄得44,706及$27,496循環信貸安排的利息成本、未使用費用和攤銷融資成本分別計入利息支出。

注5.可轉換票據

2022年筆記

2017年4月11日，我們發行了美元225,000於2022年7月15日到期的可轉換票據(“原2022年票據”)的本金總額，除非先前已根據其條款轉換或回購。原來的2022年債券的利率是4.95每年%，從2017年7月15日開始，每半年支付一次，分別於每年1月15日和7月15日支付。發行原來的2022年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$218,010。2018年5月18日，我們額外發行了美元103,500於2022年7月15日到期的可轉換票據的本金總額(“額外的2022年票據”，連同原來的2022年票據，“2022年票據”)，除非先前根據其條款轉換或回購。增發的2022年債券是原2022年債券的進一步發行，可完全互換，並享有與原2022年債券同等的償付權，利率為4.95每年%，從2018年7月15日開始，每半年支付一次，分別於每年1月15日和7月15日支付。增發2022年債券所得款項扣除包銷折扣及發行成本後，總額為$100,749.

2022年7月14日，我們將美元3在2022年債券的未償還本金金額中300普通股，利率為100.2305每美元普通股股份1根據持有人轉換通知，本金金額連同代替零碎股份的現金。

2022年7月15日，我們償還了剩餘的未償還本金$60,4982022年發行的債券，外加到期時的利息。2022年債券到期後，無2022年發行的票據中仍有未償還的。

2025年筆記

2019年3月1日，我們發行了$175,000於2025年3月1日到期的高級可轉換票據(“2025年票據”)的本金總額，除非先前根據其條款轉換或回購。我們給了承銷商一個13天超額配售選擇權，最多可額外購買$26,2502025年發行的債券本金總額。承銷商於2019年3月11日全面行使超額配售選擇權，我們發行了$26,2502025年債券本金總額2025年債券於2019年3月13日結算。6.375每年%，從2019年9月1日開始，每半年支付一次，時間為每年3月1日和9月1日。發行2025年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$198,674.

截至2023年12月31日及2023年6月30日，2025年債券的未償還本金總額為$156,168及$156,168，分別為。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

有關二零二五年票據可換股特徵的若干主要條款載列如下：

												2025年筆記
初始轉換率（1）												110.7420
初步換股價												$	9.03
於二零二三年十二月三十一日之兑換率（1）（2）												110.7420
於二零二三年十二月三十一日之換股價（2）（3）												$	9.03
最後轉換價格計算日期												3/1/2023
股息門檻金額（每股）（4）												$	0.060000

(1)轉換率以每美元普通股股份計值1已轉換可換股票據之本金額。

(2)指兑換率及兑換價（如適用），並計及將於兑換日期作出之若干最低豁免調整。

(3)只有噹噹前每月股息（每股）超過股息閾值金額（每股）時，轉換價格才會增加。

(4)如果向普通股支付的每月現金股息超過每月股息閾值金額，則轉換率會增加，但可能會調整。目前的股息率等於或低於所有債券進一步轉換率調整的最低股息閾值金額。

利息自可換股票據最初發行日期起或自最近支付或正式提供利息之日起累計。於轉換時，持有人將就交回轉換之票據收取獨立現金付款，相當於截至（但不包括）轉換日期之應計及未付利息。任何有關付款將於可換股票據相關兑換適用之結算日期作出。如果持有人在利息支付的記錄日期之後但在相應的利息支付日期之前轉換可轉換票據，則持有人將根據上述轉換公式獲得我們的普通股股份，現金支付代表正常過程中記錄日期的應計和未付利息，以及單獨的現金支付代表記錄日期至轉換日期的應計和未付利息。

任何可換股票據持有人將無權在轉換後獲得我們的普通股股份，（但僅限於）該收據將導致該轉換持有人直接或間接成為，實益擁有人（在1934年證券交易法第13（d）節及其下頒佈的規則和法規的含義範圍內）超過5.0%我們當時發行在外的普通股5.0%的限制在任何基本變更生效後不再適用。根據納斯達克規則，我們將不會就轉換或贖回可換股票據發行等於或超過交易時已發行股份20%的任何股份。

除若干例外情況外，持有人可要求本公司於基本變動時以現金購回其全部或部分可換股票據，購回價格相等於所購回可換股票據本金額的100%，另加直至（但不包括）基本變動購回日期的任何應計及未付利息。此外，當出現構成非股份控制權變動的基本變動時，我們亦將以現金向持有人支付相等於該等可換股票據於到期日（包括該日）的所有剩餘利息付款（不重複上述金額）的現值。

就發行可換股票據而言，我們錄得折讓$3,369和債務發行成本為1美元2,090該等款項將按可換股票據之條款攤銷。截至二零二三年十二月三十一日及二零二三年六月三十日，683及$964原始發行折扣和$436及$613的債務發行成本仍有待攤銷，並已計入可換股票據的扣減， 合併資產負債表。

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內，我們錄得2,720及$2,710，分別將可換股票據的利息成本及融資成本攤銷列為利息開支。截至2023年12月31日及2022年12月31日止六個月，我們錄得$5,437及$5,555，分別將可換股票據的利息成本及融資成本攤銷列為利息開支。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注6.公共筆記

2023年筆記

2013年3月15日，我們發行了$250,000於二零二三年三月十五日到期的無抵押票據（“原二零二三年票據”）的本金總額。原二零二三年票據按 5.875%，自2013年9月15日起，每年3月15日和9月15日每半年支付一次。發行2023年原始票據的所得款項總額（扣除包銷折扣及發售成本）為243,641。2018年6月20日，我們發行了額外的$70,000於2023年3月15日到期的無抵押票據本金總額(“額外2023年票據”，連同原來的2023年票據，稱為“2023年票據”)。增發的2023年債券是原2023年債券的進一步發行，可完全互換，並具有與原2023年債券同等的償付權，並以5.875每年%，從2018年9月15日開始，每半年支付一次，時間為每年的3月15日和9月15日。增發2023年債券的總收益(扣除包銷折扣後)為69,403.

2022年9月19日，我們開始以現金收購任何和所有美元284,219則2023年發行的債券的未償還本金總額為98.00%，另加應計及未付利息(“2023年9月債券投標報價”)。2022年9月23日，$3472023年發行的債券本金總額已有效投標及接納。2022年10月17日，我們開始了以現金購買全部和全部美元的投標要約283,872則2023年發行的債券的未償還本金總額為98.50%，另加應計及未付利息(“2023年債券10月份投標報價”)。2022年10月26日，$1,5082023年發行的債券本金總額已有效投標及接納。2022年11月14日，我們開始以現金收購任何和所有美元282,364則2023年發行的債券的未償還本金總額為98.75%，另加應計及未付利息(“2023年11月債券投標報價”)。2022年11月23日，$2492023年發行的債券本金總額已有效投標及接納。截至2022年12月31日止六個月的2023年9月債券投標報價、2023年債券10月投標報價及2023年11月債券投標報價2,1042023年發行的債券本金總額已被有效投標及接納，我們確認已實現虧損#美元。30清償債務的金額為回購價格與2023年票據賬面淨值之間的差額，減去按比例計算的未攤銷債務發行成本。

截至2022年12月31日，2023年債券的未償還本金總額為$282,115。2023年3月15日，我們償還了剩餘的未償還本金$282,1152023年的票據，外加到期時的利息。2023年債券到期後，無2023年發行的票據中仍有未償還的。

6.375%2024個備註

2018年10月1日，我們發行了美元100,000於2024年1月15日到期的無抵押票據本金總額(“6.375%2024附註“)。這個6.375%2024債券的息率為6.375每年%，從2019年1月15日開始，每半年支付一次，分別於每年的1月15日和7月15日支付。發行該等債券的總收益6.375%2024年債券，扣除承銷折扣和發行成本後為$98,985.

截至2023年12月31日和2023年6月30日，未償還的本金總額6.375%2024年票據為$81,240及$81,240，分別為。

2026年筆記

2021年1月22日，我們發行了美元325,000於2026年1月22日到期的無抵押票據本金總額(“原始2026年票據”)。原來的2026年期票據的息率為3.706從2021年7月22日開始，每半年支付一次，每年7月22日和每年1月22日支付一次。發行2026年債券所得款項，扣除包銷折扣及發行成本後，總額為317,720。2021年2月19日，我們額外發行了美元75,000於2026年1月22日到期的無抵押票據本金總額(“額外2026年票據”，連同原來的2026年票據，稱為“2026年票據”)。增發的2026年債券是原2026年債券的進一步發行，可完全互換，並享有與原2026年債券同等的償付權，並以3.706每年%，從2021年7月22日開始，每半年支付一次，時間為每年的7月22日和1月22日。增發2026年債券所得款項扣除包銷折扣及發行成本後，總額為$74,061。截至2023年12月31日及2023年6月30日，2026年債券的未償還本金總額為$400,000及$400,000，分別為。

3.364%2026筆記

70

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2021年5月27日，我們發行了美元300,000於2026年11月15日到期的無抵押票據本金總額(“3.364%2026附註“)。這個3.364%2026債券的息率為3.364每年%，從2021年11月15日開始每半年支付一次，每年的11月15日和5月15日開始支付。發行該等債券的總收益3.364%2026債券，扣除承銷折扣和發行成本後為$293,283。截至2023年12月31日和2023年6月30日，未償還的本金總額3.3642026年%票據為$300,000及$300,000，分別為。

3.437%2028個備註

2021年9月30日，我們發行了美元300,000於2028年10月15日到期的無抵押票據本金總額(“3.437%2028附註“)。這個3.437%2028債券計息，息率為3.437每年%，從2022年4月15日開始，每半年支付一次，時間為每年的4月15日和10月15日。發行該等債券的總收益3.437% 2028年票據（扣除包銷折扣及發售成本）為$291,798。截至2023年12月31日和2023年6月30日，未償還的本金總額3.437% 2028票據為美元300,000及$300,000，分別為。

《2023筆記》 6.375% 2024年票據、2026年票據、 3.364% 2026註釋，以及 3.437%二零二八年票據（統稱“公眾票據”）為直接無抵押債務，與我們所有不時未償還的無抵押債務同等。

在發行公開債券方面，我們錄得折讓，13,417和債務發行成本為1美元13,491，並在票據期限內攤銷。截至二零二三年十二月三十一日及二零二三年六月三十日，7,613及$8,770原始發行折扣和$7,131及$8,333的債務發行成本仍有待攤銷，並計入公共債券的減少， 合併資產負債表.

截至2023年12月31日及2022年12月31日止三個月，我們記錄 $11,288及$15,605,分別計入利息成本和公債攤銷融資成本作為利息支出。在截至2023年12月31日及2022年12月31日的六個月內，我們錄得22,562及$31,219分別計入利息成本和公開票據攤銷融資成本作為利息支出。

注7.Prospect Capital InterNotes®：

於2020年2月13日，吾等與InpereX LLC(前稱“InCapital LLC”)訂立銷售代理協議(“銷售代理協議”)，授權不時發行及出售最高達$1,000,000預期資本InterNotes®(與先前授權的銷售代理協議統稱為“InterNotes®Offerings”)。2023年2月8日，我們的董事會重新授權了$1,000,000根據銷售代理協議出售的預期資本InterNotes®。本公司可能會不時就InterNotes®發售委任其他代理，併成為銷售代理協議的訂約方。我們不時回購通過InterNote®發行發行的某些票據，因此，截至2023年12月31日，391,007預期資本互換票據®的本金總額未償還。

這些票據是直接無擔保債務，與我們不時未償還的所有無擔保債務並駕齊驅。每個系列的紙幣將由一個單獨的信託發行。這些票據以固定利率計息，並提供不同的到期日，自最初發行之日起計不少於12個月。

在截至2023年12月31日的六個月內，我們發行了$38,592預期資本InterNote®的本金總額為淨收益$37,996。這些票據的發行息率由5.75%至8.00%，加權平均利率為7.35%。這些票據將於2026年7月15日至2043年11月15日期間到期。下表彙總了截至2023年12月31日的6個月內發行的展望資本票據®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	12,980					5.75% – 7.25%						6.93%						2026年7月15日-2026年12月15日
5						8,375						7.00% – 7.75%						7.55%						2028年11月15日-2028年12月15日
6						899						6.00% – 6.25%						6.02%						2029年7月15日-2029年11月15日
7						6,467						7.50% – 8.00%						7.87%						2030年11月15日-2030年12月15日
10						7,965						6.25% – 8.00%						7.73%						2033年7月15日-2033年12月15日
20						1,906						6.50% – 7.50%						6.58%						2043年7月15日-2043年11月15日
						$	38,592

71

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在截至2022年12月31日的六個月內，我們發行了$5,476我們預期資本票據®的本金總額為淨收益$5,411。這些票據的發行息率由4.50%至5.95%，加權平均利率為5.04%。這些票據將於2025年10月15日至2032年12月15日期間到期。下表彙總了截至2022年12月31日的6個月內發行的展望資本票據®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	2,485					5.00% – 5.75%						5.49%						2025年10月15日-2025年12月15日
5						2,635						4.50% – 5.50%						4.50%						2027年7月15日-2027年10月15日
6						287						5.75%						5.75%						2028年12月15日
10						69						5.95%						5.95%						2032年12月15日
						$	5,476

在截至2023年12月31日的六個月內，我們償還了$2,443預期資本票據間®的本金總額根據存活人的票據間®選擇權按面值計算。由於這些交易，我們記錄了未攤銷債務發行成本的損失。截至2023年12月31日止六個月，預期資本聯通票據®清盤的淨虧損為$144.

下表彙總了截至2023年12月31日未償還的展望資本InterNotes®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	23,995					1.50% – 7.25%						5.99%						2024年1月15日-2026年12月15日
5						104,799						2.25% – 7.75%						3.64%						2026年1月15日-2028年12月15日
6						18,225						3.00% – 6.25%						3.54%						2027年6月15日-2029年11月15日
7						34,856						2.75% – 8.00%						4.04%						2028年1月15日-2030年12月15日
8						3,226						3.40% – 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						87,131						3.15% – 8.00%						4.32%						2029年8月15日-2033年12月15日
12						13,793						3.70% – 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						14,282						3.50% – 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						2,959						4.50% – 5.50%						4.82%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						3,864						5.75% – 7.50%						6.23%						2032年11月15日-2043年11月15日
25						7,599						6.25% – 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						76,278						4.00% – 6.63%						5.33%						2042年11月15日-2052年3月15日
未償還本金						$	391,007
折扣較少
未攤銷債務發行						(6,900)
賬面金額						$	384,107

72

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在截至2022年12月31日的六個月內，我們償還了$2,995預期資本InterNotes®的本金總額根據倖存者的選擇權(定義見InterNotes®招股説明書)按面值計算。由於這些交易，我們記錄了未攤銷債務發行成本的損失。截至2022年12月31日止六個月，預期資本聯通票據®清盤的淨虧損為$81.

下表彙總了截至2023年6月30日未償還的展望資本InterNotes®：

男高音在 起源 (單位：年)						本金 金額						利率 射程						加權 平均值 利率						到期日範圍
3						$	11,015					1.50% - 5.75%						4.88%						2024年1月15日-2026年6月15日
5						96,914						2.25% - 5.50%						3.30%						2026年1月15日-2027年10月15日
6						17,401						3.00% - 6.00%						3.41%						2027年6月15日-2029年6月15日
7						28,887						2.75% - 4.25%						3.17%						2028年1月15日-2029年2月15日
8						3,236						3.40% - 3.50%						3.45%						2029年6月15日-2029年7月15日
10						79,944						3.15% - 6.25%						3.97%						2029年8月15日-2033年6月15日
12						14,241						3.70% - 4.00%						3.95%						2033年6月15日-2033年7月15日
15						14,647						3.50% - 4.50%						3.84%						2036年7月15日-2037年2月15日
18						3,020						4.50% - 5.00%						4.73%						2031年1月15日-2031年4月15日
20						1,958						5.75% - 6.50%						5.89%						2032年11月15日-2043年6月15日
25						7,800						6.25% - 6.50%						6.37%						2038年11月15日-2039年5月15日
30						79,042						4.00% - 6.63%						5.31%						2042年11月15日-2052年3月15日
未償還本金						$	358,105
折扣較少
未攤銷債務發行						(6,688)
賬面金額						$	351,417

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內，我們記錄了已訂購的美元4,031和3,699分別計入預期資本票據®的利息成本和攤銷融資成本作為利息支出。

在截至2023年12月31日及2022年12月31日的六個月內，我們錄得7,933及$7,383預期資本票據®的利息成本和融資成本攤銷成本分別作為利息支出。

注8.公允價值與未償債務到期日

截至2023年12月31日，我們的資產覆蓋率為307.7%基於我們的高級證券的未償還本金金額，即負債#美元2,492,464我們的高級證券的資產覆蓋率是股票185.2%。截至2023年6月30日，我們的資產覆蓋範圍平均比率為297.0%基於我們的高級證券的未償還本金金額，即負債#美元2,610,216和o我們的優先證券的資產覆蓋率是186.2%。請參閲附註9，權益 產品、產品費用和分配有關我們的高級股票的更多討論。

關於我們的高級證券的信息顯示在下表中，截至最近十個會計年度的每一年末和2023年12月31日(本項目中的所有數字均以千為單位，但每單位數據除外)：

						總金額 未完成(%1)						資產 每項覆蓋範圍 單元(2)						非自願的 清算 每個人的首選項 單位						平均值 市場 每項價值 單元(3)
信貸安排
2024財年(截至2023年12月31日)						$	864,049					$	8,875					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						1,014,703						7,639						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						839,464						9,015						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						356,937						17,408						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						237,536						22,000						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						167,000						34,298						—						—

73

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2018財年(截至2018年6月30日)						37,000						155,503						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						—						—						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						—						—						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						368,700						18,136						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						92,000						69,470						—						—
2015年筆記(4)
2015財年(截至2015年6月30日)						$	150,000					$	2,241					—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						150,000						2,305						—						—
2016年筆記(5)
2016財年(截至2016年6月30日)						$	167,500					$	2,269					—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						167,500						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						167,500						2,305						—						—
2017年筆記(6)
2017財年(截至2017年6月30日)						$	50,734					$	2,251					—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						129,500						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						130,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						130,000						2,305						—						—
2018筆記（7）
2017財年(截至2017年6月30日)						$	85,419					$	2,251					—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
2019筆記（9）
2018財年(截至2018年6月30日)						$	101,647					$	2,452					—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						200,000						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						200,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						200,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						200,000						2,305						—						—
5.00% 2019年票據（10）
2018財年(截至2018年6月30日)						$	153,536					$	2,452					—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						300,000						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						300,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						300,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						300,000						2,305						—						—
2020年報(13)
2019財年(截至2019年6月30日)						$	224,114					$	2,365					—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						392,000						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						392,000						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						392,000						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						392,000						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						400,000						2,305						—						—
6.95%2022年債券(8)
2014財年(截至2014年6月30日)						$	100,000					$	2,305					—						$	1,038
2022年筆記
2022財年(截至2022年6月30日)						$	60,501					$	2,733					—						—

74

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2021財年(截至2021年6月30日)						111,055						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						258,240						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						328,500						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						328,500						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						225,000						2,251						—						—
2023筆記（11）（18）
2022財年(截至2022年6月30日)						$	284,219					$	2,733					—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						284,219						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						319,145						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						318,863						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						318,675						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						248,507						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						248,293						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						248,094						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						247,881						2,305						—						—
2024筆記（14）
2020財年(截至2020年6月30日)						$	233,788					$	2,408					—						$	959
2019財年(截至2019年6月30日)						234,443						2,365						—						1,002
2018財年(截至2018年6月30日)						199,281						2,452						—						1,029
2017財年(截至2017年6月30日)						199,281						2,251						—						1,027
2016財年(截至2016年6月30日)						161,364						2,269						—						951
6.375% 2024票據（11）
2024財年(截至2023年12月31日)						$	81,240					$	3,077					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						81,240						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						81,240						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						81,389						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						99,780						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						99,726						2,365						—						—
2025年筆記
2024財年(截至2023年12月31日)						$	156,168					$	3,077					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						156,168						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						156,168						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						156,168						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						201,250						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						201,250						2,365						—						—
2026年筆記
2024財年(截至2023年12月31日)						$	400,000					$	3,077					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						400,000						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						400,000						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						400,000						2,740						—						—
3.364%2026筆記
2024財年(截至2023年12月31日)						$	300,000					$	3,077					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						300,000						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						300,000						2,740						—						—
3.437%2028個備註
2024財年(截至2023年12月31日)						$	300,000					$	3,077					—						—

75

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2023財年(截至2023年6月30日)						300,000						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						300,000						2,733						—						—
2028年票據(15)
2020財年(截至2020年6月30日)						$	70,761					$	2,408					—						$	950
2019財年(截至2019年6月30日)						70,761						2,365						—						984
2018財年(截至2018年6月30日)						55,000						2,452						—						1,004
2029年票據(16)
2021財年(截至2021年6月30日)						$	69,170					$	2,740					—						$	1,028
2020財年(截至2020年6月30日)						69,170						2,408						—						970
2019財年(截至2019年6月30日)						69,170						2,365						—						983
Prospect Capital InterNotes®
2024財年(截至2023年12月31日)						$	391,007					$	3,077					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						358,105						2,970						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						347,564						2,733						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						508,711						2,740						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						680,229						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						707,699						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						760,924						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						980,494						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						908,808						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						827,442						2,241						—						—
2014財年(截至2014年6月30日)						785,670						2,305						—						—
6.50優先股百分比
2024財年(截至2023年12月31日)						$	684,536					$	46					$	25					$	—
2023財年(截至2023年6月30日)						533,216						47						25						—
5.50優先股百分比
2024財年(截至2023年12月31日)						$	832,804					$	46					$	25					—
2023財年(截至2023年6月30日)						870,268						47						25						—
2022財年(截至2022年6月30日)						590,197						54						25						—
2021財年(截至2021年6月30日)						137,040						65						25						—
5.35優先股百分比
2024財年(截至2023年12月31日)						$	131,279					$	46					$	25					$	16.60
2023財年(截至2023年6月30日)						149,066						47						$	25					15.98
2022財年(截至2022年6月30日)						150,000						54						$	25					21.08
所有高級證券(11)(12)
2024財年(截至2023年12月31日)						$	4,141,083					$	1,852					—						—
2023財年(截至2023年6月30日)						4,162,766						1,862						—						—
2022財年(截至2022年6月30日)						3,509,353						2,156						—						—
2021財年(截至2021年6月30日)						2,404,689						2,584						—						—
2020財年(截至2020年6月30日)						2,169,899						2,408						—						—
2019財年(截至2019年6月30日)						2,421,526						2,365						—						—
2018財年(截至2018年6月30日)						2,346,563						2,452						—						—
2017財年(截至2017年6月30日)						2,681,435						2,251						—						—
2016財年(截至2016年6月30日)						2,707,465						2,269						—						—
2015財年(截至2015年6月30日)						2,983,736						2,241						—						—

76

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

2014財年(截至2014年6月30日)						2,773,051						2,305						—						—

(1)除特別註明外，列報各類別高級證券於年末/期末的未償還總額(單位：S)。

(2)代表負債的有擔保優先證券類別的資產覆蓋率計算為我們的綜合總資產減去所有未由優先證券代表的負債和債務，再除以代表負債的有擔保優先證券。代表負債的一類無擔保優先證券的資產覆蓋比率包括代表負債的所有優先證券。對於以負債為代表的優先證券，這一資產覆蓋率乘以1,000美元，以確定單位資產覆蓋率。代表優先股的一類優先證券的資產覆蓋比率的計算方法為綜合總資產減去所有未由優先證券代表的負債和負債，再除以代表負債的所有優先證券和代表優先股的優先證券的非自願清算優先權的總和(“總資產覆蓋比率”)。關於優先股，單位資產覆蓋率數字以每股已發行優先股的美元金額表示(基於每股25美元的清算優先股)。反映“所有高級證券”的行將總資產覆蓋率反映為資產覆蓋率，並以1,000美元的債務或每1,000美元的優先股清算優先股表示單位資產覆蓋率。

(3)本欄不適用，6.95%的2022年債券、2024年的債券、2028年的債券、2029年的債券和5.35%的優先股除外。每個單位的平均市值是按季度末價格的平均值計算的。對於以負債為代表的優先證券，市值顯示為每1,000美元負債。

(4)我們於2015年12月15日償還了2015年票據的未償還本金。

(5)我們於2016年8月15日償還了2016年票據的未償還本金。

(6)我們於2017年10月15日償還了2017年債券的未償還本金。

(7)我們於2018年3月15日償還了2018年票據的未償還本金。

(8)我們於2015年5月15日贖回了利率為6.95%的2022年債券。

(9)我們於2019年1月15日償還了2019年票據的未償還本金。

(10)我們於2018年9月26日贖回了5.00%的2019年債券。

(11)在截至2020年6月30日或之前的財政年度，2023年票據和6.375%2024期債券已扣除未攤銷折價後淨額列示。

(12)雖然我們不認為根據循環安排提供資金的承諾是高級證券，但如果我們選擇處理這種無資金來源的承諾，即#美元。27,582截至2023年12月31日，根據1940年法案第18節的規定，作為高級證券，我們每個單位的資產覆蓋範圍將為1,840美元。

(13)我們於2020年4月15日償還了2020年債券的未償還本金。

(14)我們於2021年2月16日贖回了2024年發行的債券。

(15)我們於2021年6月15日贖回了2028年發行的債券。

(16)我們於2021年12月30日贖回了2029年發行的債券。

(17)我們於2022年7月15日贖回了2022年債券。

(18)我們於2023年3月15日贖回了2023年債券。

下表顯示了我們截至2023年12月31日的未償債務：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	864,049					$	13,957					$	864,049		(1)			$	864,049		(2)			1M SOFR +			2.05%			(5)
2025年筆記						156,168						1,119						155,049						155,815			(3)			6.63					%	(6)
可轉換票據						156,168												155,049						155,815
6.375%			2024年筆記			81,240						9						81,231						81,134			(3)			6.57					%	(6)
2026年筆記						400,000						4,264						395,736						377,716			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			2026年筆記			300,000						4,065						295,935						270,957			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年筆記			300,000						6,406						293,594						254,235			(3)			3.64					%	(6)
公共筆記						1,081,240												1,066,496						984,042
Prospect Capital InterNotes®						391,007						6,900						384,107						362,926			(4)			5.99					%	(7)
總計						$	2,492,464											$	2,469,701					$	2,366,832

(1)賬面淨值不包括與循環信貸融資相關的遞延融資成本。有關會計政策詳情，請參閲附註2。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(2)循環信貸融資的公允價值等於其賬面價值，因為循環信貸融資是一種浮動利率融資，經常根據市場利率重新定價。公允價值根據ASC 820分類為第二級。

(3)我們使用可得市場報價估計可換股票據及公眾票據之公平值。該等債務責任的公平值根據ASC 820分類為第1級。

(4)Prospect Capital InterNotes®之公平值乃根據可觀察市場輸入數據以現行國庫利率加息差貼現餘下付款估計。該等債務責任的公平值根據ASC 820分類為第2級。

(5)指已提取及未償還結餘的利率。遞延債務發行成本按債務的規定年期以直線法攤銷。

(6)實際利率等於設定利息、原始發行折價增加及債務發行成本攤銷的影響。

(7)至於展望資本同業票據®，所提供的利率為加權平均實際利率。利息支出和遞延債務發行成本在債務的聲明壽命內按直線方法攤銷，收益率接近水平，並與年初至今的平均本金餘額進行加權。

下表顯示了截至2023年6月30日我們的未償債務狀況：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703		(1)			$	1,014,703		(2)			1M SOFR +			2.05		%	(5)
2025年筆記						156,168						1,577						154,591						154,107			(3)			6.63					%	(6)
可轉換票據						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年筆記			81,240						108						81,132						80,818			(3)			6.57					%	(6)
2026年筆記						400,000						5,244						394,756						354,896			(3)			3.98					%	(6)
3.364%			《2026年票據》			300,000						4,730						295,270						252,282			(3)			3.60					%	(6)
3.437%			2028年期票據			300,000						7,021						292,979						230,472			(3)			3.64					%	(6)
公共筆記						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospects Capital InterNote®						358,105						6,688						351,417						313,538			(4)			5.77					%	(7)
總計						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

(1)賬面淨值不包括與循環信貸融資相關的遞延融資成本。有關會計政策詳情，請參閲附註2。

(2)循環信貸融資的公允價值等於其賬面價值，因為循環信貸融資是一種浮動利率融資，經常根據市場利率重新定價。公允價值根據ASC 820分類為第二級。

(3)我們使用可得市場報價估計可換股票據及公眾票據之公平值。該等債務責任的公平值根據ASC 820分類為第1級。

(4)Prospect Capital InterNotes®之公平值乃根據可觀察市場輸入數據以現行國庫利率加息差貼現餘下付款估計。該等債務責任的公平值根據ASC 820分類為第2級。

(5)指已提取及未償還結餘的利率。遞延債務發行成本按債務的規定年期以直線法攤銷。

(6)實際利率等於已公佈的利息、原始發行貼現的增加和債務發行成本的攤銷的效果。

(7)至於展望資本同業票據®，所提供的利率為加權平均實際利率。利息支出和遞延債務發行成本在債務的聲明壽命內按直線方法攤銷，收益率接近水平，並與年初至今的平均本金餘額進行加權。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示了截至2023年12月31日，我們的循環信貸安排、可轉換票據、公開票據和預期資本票據®按財年劃分的合同到期日：

			應在截至6月30日的財年前付款，
			總計						2024年剩餘時間						2025						2026						2027						2028						五年後
循環信貸安排			$	864,049					$	—					$	—					$	—					$	—					$	864,049					$	—
可轉換票據			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共筆記			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			391,007						662						1,499						38,742						87,091						15,279						247,734
合同債務總額			$	2,492,464					$	81,902					$	157,667					$	438,742					$	387,091					$	879,328					$	547,734

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交換、公開市場購買、私下談判交易或其他方式取消或購買我們的未償債務。涉及的金額可能很大。此外，我們可能不時加入額外債務融資、擴大現有融資規模或發行額外債務證券，包括擔保債務、無擔保債務及/或可轉換為普通股的債務證券。任何此類未償還債務的購買或交換都將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。

注9.股權發行、發行費用和分配

2023年2月10日，我們提交了N-2表格註冊聲明(文件編號333-269714)，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時生效，並取代了我們之前於2020年2月13日提交的N-2表格註冊聲明，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時也有效。註冊聲明允許我們通過一次或多次交易發行不確定數量的證券，包括普通股、優先股、債務證券、購買我們證券的認購權、代表我們證券購買權的認股權證或結合我們的兩個或更多證券的單獨可交易單位。

優先股

於2020年8月3日，吾等與優先資本證券有限責任公司(“PCS”)訂立交易商經理協議，該協議於2022年6月9日、2022年10月7日、2023年2月10日及2023年12月29日修訂，據此PCS已同意擔任本公司的代理商、主要分銷商及交易商經理，負責本公司發售最多80,000,000股票，面值$0.001每股優先股，清算優先權為$25.00每股。這類優先股最初將分多個系列發行，包括5.50%A1系列優先股(“A1系列優先股”)，5.50%系列M1優先股(“系列M1優先股”)，5.50系列M2優先股百分比(“系列M2優先股”)，6.50%系列A3優先股(“系列A3優先股”)，6.50%系列M3優先股(“M3系列優先股”)、浮動利率系列A4優先股(“A4系列優先股”)和浮動利率系列M4優先股(“M4系列優先股”，與A4系列優先股一起稱為“浮動利率優先股”)。關於此類發行，我們於2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日、2023年2月10日和2023年12月28日(兩份備案文件)向馬裏蘭州評估和税務部(SDAT)提交了補充文章，重新分類和指定120,000,000, 60,000,000, 120,000,000, 60,000,000, 160,000,000，以及40,000,000分別將本公司的法定普通股和未發行普通股轉換為優先股，稱為“可轉換優先股”。

於2020年10月30日，並於2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂後，吾等與InpereX LLC訂立交易商經理協議，根據該協議，InpereX LLC已同意擔任本公司的代理及交易商經理，負責本公司發售最多10,000,000股票，面值$0.001每股優先股，清算優先權為$25.00每股。這類優先股最初將分多個系列發行，包括5.50%AA1系列優先股(“AA1系列優先股”)，5.50%系列MM1優先股(“系列MM1優先股”)，6.50%系列Aa2優先股(“系列Aa2優先股”)，以及6.50%系列MM2優先股(“MM2系列優先股”，連同M1系列優先股、M2系列優先股、M3系列優先股和MM1系列優先股、“M系列優先股”和MM2系列優先股，以及Aa2系列優先股、A3系列優先股和M3系列優先股，6.50優先股百分比“)。關於此類發行，我們於2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日提交了SDAT補充文章，重新分類並指定了另一個80,000,000將公司法定未發行普通股股份轉換為優先股，即可轉換優先股。2021年5月19日，我們與UBS Securities LLC簽訂了一項承銷協議，涉及發售和出售187,000

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

股票，面值$0.001每股，地址為5.50%系列A2優先股，清算優先股為$25.00每股(“A2系列優先股”，與A1系列優先股、M1系列優先股、M2系列優先股、AA1系列優先股和MM1系列優先股一起，5.50優先股百分比“)。A2系列優先股的發行於2021年5月26日結算。關於此類發行，2021年5月19日，我們向SDAT提交了補充文章，重新分類並指定了另一家1,000,000將公司法定未發行普通股股份轉換為優先股，即可轉換優先股。

關於提供給5.50優先股百分比，6.50%優先股和浮動利率優先股，我們分別通過和修訂了優先股股息再投資計劃(“優先股計劃”或“優先股滴注”)，根據該計劃，(I)浮動利率優先股的持有人將其浮息優先股再投資於浮息優先股的額外股份，每股價格為#美元。25.00及(Ii)持有5.50優先股百分比和6.50%優先股將有股息5.50優先股百分比和6.50%優先股自動再投資於此類股票的額外股份5.50優先股百分比和6.50%優先股，每股價格為$23.75 (95所述價值$的%25.00每股)，如果他們選擇的話。

每一系列5.50優先股百分比，6.50優先股和浮動利率優先股的排名(就清算、解散或清盤時的股息和權利的支付而言)(A)優先於我們的普通股，(B)相對於我們優先股的其他系列的平價，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

在上市前的任何時間5.50優先股百分比和6.50%全國證券交易所的優先股，5.50優先股百分比和6.50%優先股是可轉換的，根據持有者的選擇5.50優先股百分比和6.50%優先股(“持有者可選轉換”)。我們將支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分(定義如下)和(B)我們選擇以現金支付的普通股的數量，轉換率等於(1)(A)結算金額減去(B)我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，除以(2)我們選擇以現金支付的普通股的每日成交量加權平均價格的算術平均值五截至持股人換股行使日為止的連續交易日(如算術平均數、“5天VWAP“)。對於A1系列優先股、A3系列優先股、AA1系列優先股、Aa2系列優先股和A2系列優先股，“結算額”是指(A)$25.00每股(“所述價值”)，加上(B)應計至(但不包括)股東換股行使日期的未付股息，減去(C)各自股東換股截止日期的適用股東可選擇換股費用。對於M系列優先股，“結算金額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)持有者轉換行使日的未付股息，減去(C)適用的M系列追回(如果有的話)。“M系列追回”(如適用)指在股東轉換行使日期前三個完整月，M系列股份的所有股息總額，不論是已支付或應計的股息。除某些有限的例外情況外，我們不會以現金(現金代替我們普通股的零碎股份)支付和解金額的任何部分，直到五年一份股份的週年日5.50優先股百分比或6.50已發行的優先股百分比。從一開始五年一份股份的週年日5.50優先股百分比或6.50%優先股已發行，本公司可選擇全部或部分以現金結算任何持有人的可選轉換，不受限制或限制。持有者轉換股份的權利5.50優先股百分比或6.50%優先股將在此類股票在國家證券交易所上市時終止。

在某些有限的例外情況下，允許提前贖回，從五年一份股份的週年日5.50優先股百分比或6.50已發行的優先股百分比，或5.50優先股百分比或6.50優先股百分比，五年自任何已上市的系列首次發行的最早日期(以較早的日期為“贖回資格日期”)起，5.50優先股百分比或6.50%優先股可隨時或不時按我們的選擇權贖回(“發行者可選擇贖回”)，贖回價格為100的股份陳述價值的%5.50優先股百分比或6.50要贖回的優先股百分比加上截至(但不包括)指定贖回日期應計的未付股息。

浮動利率優先股的股份可由該浮動利率優先股持有人選擇按月贖回(“持有人可選擇贖回”)。於每月持有人贖回期限(定義見日期為2023年12月29日的招股説明書補充文件)或之前正式遞交以供贖回的所有浮息優先股股份，居留權結算額(定義見下文)將於該持有人贖回期限後但其後兩個月持有人贖回期限之前的任何營業日(該日期，“持有人贖回行使日”)釐定。在此期間內，吾等可全權酌情選擇持有人贖回行使日期。我們將以現金支付居留權結算金額，以結算任何持有人的選擇贖回。此外，浮動利率優先股持有人可選擇贖回的總金額受以下贖回限制限制：(I)不超過2截至最近一個財政季度末，未償還浮動利率優先股的百分比將為

80

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

按公曆月贖回；。(Ii)不超過5截至最近一個財政季度末，已發行浮動利率優先股總額的百分比將在每個財政季度贖回；及(Iii)不超過20截至最近一個財政季度末的未償還浮動利率優先股的百分比將在每個年度贖回期間贖回。“年度贖回期”是指我們當時的當前財政季度和緊接本財政季度之前的三個財政季度。如果A4系列優先股的持有者在發行後五年內贖回，則需繳納提前贖回費。浮息優先股的贖回能力將根據在每月贖回超額認購時提交的浮息優先股的股份數量(如適用)，基於任何上述贖回限額按比例分配。本公司可隨時全權決定放棄上述贖回限額。

就A4系列優先股而言，“HOR結算金額”指(A)所述價值，加上(B)應計於持有人贖回行使日(但不包括)的未付股息，減去(C)適用於各持有人贖回截止日期的A4系列優先股持有人可選擇贖回費用。

就M4系列優先股而言，“HOR結算金額”指(A)所述價值，加上(B)應計至(但不包括)持有人贖回行使日的未付股息，但如果M4系列優先股持有人在該M4系列優先股發行後首24個月內行使持有人選擇性贖回，則應付予該持有人的HOR結算金額將減去(I)在該M4系列優先股發行的首12個月期間，該M4系列優先股於行使持有人贖回日前6個月期間的所有股息總額，不論是已支付或應計的股息，及(Ii)於該M4系列優先股發行的第二個十二個月內，於持有人贖回行使日期前三個月期間該M4系列優先股的所有股息(不論已支付或應計)總額(該等金額為“M4系列股份回收”)。我們被允許通過公開宣佈此類豁免的條款和期限來放棄M4系列股票的追回。任何此類豁免將適用於任何有資格獲得豁免並在該豁免期限懸而未決期間行使持有人可選贖回的優先股持有人。儘管我們保留了以上述方式放棄M4系列股票退還的權利，但我們不需要建立任何此類豁免，我們可能永遠不會建立任何此類豁免。

在某些限制的限制下，每股5.50優先股百分比或6.50%優先股可根據我們的選擇進行轉換(“發行者可選轉換”)。我們將支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額(定義如下)的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股數量，其折算率等於(1)(A)IOC和解金額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分除以(2)的轉換率5天VWAP，取決於我們是否有能力獲得或保持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們在以下情況下以低於資產淨值的價格出售普通股5天VWAP代表我們普通股每股資產淨值的折讓。對於5.50優先股百分比和6.50優先股，“IOC結算額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)確定的轉換日期的未付股息。對於發行者可選擇的轉換，我們將盡商業上合理的努力，以獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。如果我們沒有或沒有根據1940年法案獲得任何必要的股東批准，可以低於資產淨值出售我們的普通股，並且5天如果VWAP低於我們普通股每股資產淨值，我們將通過支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分和(B)以等於(1)(A)IOC和解金額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分的轉換率來結算與發行者可選轉換相關的任何轉換。除以(2)緊接轉換日期前一個營業日營業結束時普通股每股資產淨值。在贖回資格日之前，我們不會支付發行人可選的現金轉換(以現金代替我們普通股的零碎股份)的IOC和解金額的任何部分。自贖回資格日起，我們可選擇以現金結算髮行人的任何可選兑換，不受任何限制或限制。如果我們對以下任何股份行使發行人可選的轉換5.50優先股百分比或6.50持有此類股票的優先股百分比5.50優先股百分比或6.50作為替代，%優先股可以選擇持有者可選的轉換5.50優先股百分比或6.50%優先股，條件是此類持有人可選轉換的轉換日期將發生在發行人可選轉換的轉換日期之前。

在截至2023年12月31日的三個月和六個月內，我們總共交換了267,740系列M1優先股，總計267,740根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)第3(A)(9)節新發行的M3系列優先股。在交易所發行的M3系列優先股在每一種情況下都是向本公司的現有證券持有人發行的，完全是為了交換該持有人的證券，並且沒有支付佣金或其他報酬來招攬交易所。將M1系列優先股換成M3系列優先股的股東將獲得其M1系列優先股的未支付紅利，這些紅利應計至(但不包括)交易所行使日的現金。結算時，賬面金額(包括任何溢價或折扣和

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

M1系列優先股)重新分類為M3系列優先股，不確認損益。

於2021年7月12日，吾等與預期資本管理有限公司、展望行政有限責任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司及瑞銀證券有限責任公司作為承銷商代表，就以下事項訂立承銷協議：6,000,000股票，或$150,000在總清算優先權中，我們的5.35%系列A固定利率累計永久優先股，面值$0.001每股(“A系列優先股”或“5.35%優先股“)，公開發行價為$25.00每股。根據承銷協議，吾等亦向承銷商授予30天最多可選擇購買額外的900,000A系列優先股的股份僅用於支付超額配售。要約於2021年7月19日敲定，沒有根據該期權發行A系列優先股的額外股份。關於此類發行，我們於2021年7月15日提交了SDAT的補充文章，重新分類和指定6,900,000將公司法定未發行普通股股份轉換為A系列優先股股份。

A系列優先股的排名(關於清算、解散或清盤時的股息和權利的支付)(A)優先於我們的普通股，(B)相對於我們優先股的其他系列的平價，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交易所、公開市場購買、私下談判交易或其他方式註銷或購買我們的已發行優先股。涉及的金額可能很大。任何此類優先股的購買或交換都將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。我們的董事會授權我們回購A系列優先股。優先股回購的方式、價格、數量和時間受到多種因素的影響，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。

在截至2023年12月31日的三個月內，我們回購了17,994A系列優先股，總成本約為$278，包括支付給經紀的費用和佣金，平均買入價為#美元。15.41每股。回購的A系列優先股的轉讓對價和賬面淨值之間的差額為$434，導致適用於普通股持有者的收益約為$156在截至2023年12月31日的三個月內。在截至2023年12月31日的六個月內，我們回購了80,303A系列優先股，總成本約為$1,279，包括支付給經紀的費用和佣金，即平均回購價格為$15.76每股。回購的A系列優先股的轉讓對價和賬面淨值之間的差額為$1,936，導致適用於普通股持有者的收益約為$657在截至2023年12月31日的六個月內。回購的股份恢復為A系列優先股的授權但未發行的股份，因此公司不持有庫存股。

2023年10月30日，我們開始了一項要約收購(“A系列優先股要約”)，以現金收購任何和所有5,882,351已發行的A系列優先股，價格為$15.88，另加應計和未付股息，總代價為#美元。16.00每股。A系列優先股投標報價於紐約市時間2023年11月29日下午5點到期，因此，15,780A系列優先股的總清算金額被有效投標和接受，我們確認了#美元的已實現收益。5,197從購買631,194A系列優先股轉讓對價與A系列優先股賬面淨值之間的差額。

在某些允許提前贖回的有限例外情況下，在2026年7月19日(任何此類日期，“可選贖回日期”)交易結束後的任何時間，我們可以唯一的選擇權全部或不時從合法可用於贖回的資金中贖回A系列優先股，每股價格相當於清算優先權$25.00每股股息，加上相當於截至指定贖回日期(但不包括贖回日期)的該等股份的所有未支付股息(不論是否賺取或申報，但不包括其利息)的款額。吾等亦可於任何時間全部或不時贖回A系列優先股，包括在可選擇的贖回日期之前，根據清算優先權按比例贖回A系列優先股及當時尚未贖回的所有其他系列優先股，倘若董事會決定贖回任何系列的優先股，全部或不時贖回部分，因為董事會認為該等贖回為符合一九四零年法令的資產涵蓋範圍規定或維持RIC地位所需。

在發生控制權變更觸發事件(定義如下)的情況下，我們可以根據我們的選擇，行使我們的特別可選贖回權，在以下時間內全部或部分贖回A系列優先股120支付清算優先權的方式發生此類控制權變更觸發事件的第一個日期後的天數，外加相當於所有未付款項的金額

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

該等股份的股息(不論是否賺取或申報，但不包括其利息)累積至(但不包括)指定的贖回日期。就吾等行使與A系列優先股有關的選擇權或特別選擇權而言，A系列優先股持有人將不得就其要求贖回的股份行使下文所述的換股權利。

除非我們選擇在控制權變更轉換日期(定義見下文)前發出贖回通知，以行使我們的選擇性贖回權或我們的特別選擇性贖回權，否則一旦發生控制權變更觸發事件，A系列優先股的每個持有人將有權將其在控制權變更轉換日期持有的部分或全部A系列優先股轉換為A系列優先股中我們持有的普通股，轉換數量相當於以下兩者中的較小者：

•將(I)每股清盤優先權的總和加上相當於截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不論是否賺取或宣佈，但不包括其利息)的總和除以(Ii)普通股價格(定義如下)所得的商數(除非控制權變更轉換日期在A系列優先股股息支付記錄日期之後且在相應的A系列優先股股息支付日期之前，在這種情況下，該應計和未支付股息的額外金額將不包括在這筆金額中)；以及

•6.03865，經某些調整後，

在每種情況下，均須遵守適用的招股説明書補編所述的轉換時收取替代對價的規定。

倘若吾等已就部分或全部A系列優先股提供或提供贖回通知，吾等要求贖回的任何A系列優先股的持有人將不獲準就其任何已被贖回的A系列優先股行使控制權變更轉換權，而任何其後被要求贖回以供轉換的A系列優先股將於適用的贖回日期贖回，而不是於控制權變更轉換日期轉換。

為了在發生控制變更觸發事件時進行贖回的前述討論，適用以下定義：

“控制變更觸發事件”是指發生下列任一事件：

•在一項或一系列相關交易中，將公司及其受控子公司的全部或幾乎所有資產直接或間接出售、租賃、轉讓、轉讓或其他處置(不包括合併或合併以及除外交易)給任何“個人”或“集團”(這些術語在交易法第13(D)(3)條中使用)(但不包括任何許可持有人)；但為免生疑問，依據本公司任何擔保債務工具或本公司受控附屬公司的擔保債務工具進行的資產質押，不得視為任何該等出售、租賃、轉讓、轉易或處置；或

•任何交易(包括但不限於任何合併或合併及排除交易除外)的完成，導致任何“個人”或“集團”(如交易法第13(D)(3)條所使用的該等詞語)(任何許可持有人除外)直接或間接成為“實益擁有人”(如交易法第13d-3及13d-5規則所界定)，超過50%的已發行有表決權股份，以投票權而非股份數目衡量。

儘管有上述規定，如果吾等或收購或尚存的合併實體已經或繼續擁有在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克上市的某類普通股證券(或代表該等證券的美國存託憑證)，或在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克的後續交易所或報價系統上市或報價，或以其他方式在國家證券交易所上市或報價，則上述要點所述任何交易的完成將不被視為控制權變更觸發事件。

“控制權變更轉換日期”是A系列優先股的股份轉換日期，該日期將是吾等向A系列優先股持有人發出上述通知之日起不少於20天但不超過35天的營業日。

普通股價格“將為(I)如果本公司普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價僅為現金，則為本公司普通股每股現金對價金額，或(Ii)如果本公司普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價並非僅為現金

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

現金(X)在緊接(但不包括)我們普通股交易的主要美國證券交易所報告的控制權變更觸發事件生效日期之前的連續十個交易日內，我們普通股每股收盤銷售價格的平均值(或，如果沒有報告收盤銷售價格，則為收盤出價和要價平均值，或者，如果兩者均超過一種情況，則為平均收盤出價和平均收盤要價)，或(Y)如果我們的普通股當時未在美國證券交易所掛牌交易，則為OTC Markets Group Inc.或類似組織在緊接(但不包括)控制權變更觸發事件生效日期之前的連續十個交易日內，我們的普通股在場外交易市場上的最後報價的平均值。

“受控附屬公司”是指我們的任何附屬公司，其50%或以上的未償還股權由我們和我們的直接或間接附屬公司擁有，並且我們有權直接或間接地指導或導致管理層或政策的指示，無論是通過協議或其他方式擁有有表決權的股權。

“除外交易”是指(I)任何不會導致本公司所有或幾乎所有已發行股份重新分類、轉換、交換或取消的交易；(Ii)因拆分或合併或僅因面值變化而產生的任何變化；(Iii)任何交易，而在緊接該項交易生效後，在緊接該項交易前已發行的本公司有表決權股份，構成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所使用)的任何直接或間接母公司的多數有表決權股份，或已轉換為或交換該等股份的多數股份；(IV)任何交易，前提是(A)我們成為控股公司的直接或間接全資附屬公司，以及(B)(1)緊接該交易後該控股公司的有表決權股票的直接或間接持有人與緊接該交易前我們的有表決權股票的持有者實質上相同，或(2)緊接該交易後，沒有任何“人”(如交易法第13(D)(3)條中使用的該詞)直接或間接擁有該控股公司超過50%的有表決權股票的實益擁有人；或(V)主要為了改變我們的司法管轄區或組織形式的任何交易。

“許可持有人”是指(I)我們、(Ii)我們的一個或多個受控子公司以及(Iii)展望資本管理公司或展望資本管理公司的任何附屬公司，該公司是根據位於美利堅合眾國的司法管轄區的法律成立的，從事客户管理或諮詢業務。

適用於任何人的股票的“有表決權的股票”是指在該人的董事(或同等權利)的選舉中具有普通投票權的人的股份、權益、參與或其他等價物(無論如何指定)，但僅因發生或有事件而具有這種權力的股份、權益、參與或其他等價物除外。

除上文與控制權變更觸發事件有關的規定外，A系列優先股不能轉換為或交換任何其他證券或財產。

只要A系列優先股和浮動利率優先股尚未發行，我們將不會行使任何我們必須將任何其他系列的已發行優先股轉換為普通股的期權，包括髮行者可選轉換，或任何其他級別低於該等優先股的證券等級。因此，如果優先股的股息已經積累並在一段時間內未支付兩年，存在不受公司控制的贖回可能性，根據ASC 480，我們已經提交了我們的5.50優先股百分比，6.50%優先股和A系列優先股，並將在我們的臨時股本中展示我們的浮動利率優先股(如果有浮動利率優先股發行的話)合併資產負債表截至2023年12月31日和2023年6月30日。

該公司的股份5.50優先股百分比和6.50%優先股將在董事會宣佈時每月支付股息，固定年率為5.50%和6.50分別為所述價值$的年利率25.00每股(以360天包含以下內容的年份十二30天月)，以現金支付或通過發行額外的5.50優先股百分比和6.50優先股百分比通過5.50優先股下跌百分比和6.50優先股的百分比分別下降。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

浮動利率優先股的股份將於董事會授權或授權下按月派發股息，並由本公司從合法可供支付的資金中宣佈，按年率計算的浮動利率相當於一個月期限SOFR(如日期為2023年12月29日的招股説明書補充協議所界定)加2.00%，但最低年化股息率為6.50%(“上限利率”)和最高年化股息率8.00%，分別就所述價值$25.00每股浮動利率優先股(按360天包含以下內容的年份十二30天月)。浮動利率優先股的浮動股息率將在董事會每次批准派息時重置，並將重置為批准前兩個美國政府證券營業日(如日期為2023年12月29日的招股説明書附錄中所定義)根據本文條款進行調整的適用利率。浮動利率優先股的適用浮動股息率目前預計大約每三個月重置一次。

A系列優先股的股份將在董事會宣佈時支付季度股息，固定年率為5.35所述價值為$的年利率25.00每股(以360天包含以下內容的年份十二30天月)，以現金支付。

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內，我們分發了大約$23,452及$22,937，分別發送到我們的5.50優先股持有人百分比。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內，我們分發了大約$19,882及$2,411我們的6.50優先股持有人百分比。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內，我們分發了大約$3,950及$4,012我們的5.35A系列優先股持有者百分比。在截至2023年12月31日的六個月內，我們沒有對我們的浮息優先股進行分配，因為截至2023年12月31日沒有浮息優先股發行。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

我們將分發給我們的5.50優先股持有者百分比，6.50優先股持有者百分比，以及5.35截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月，A系列優先股持有者百分比彙總如下：

申報日期						記錄日期						付款日期						部分期間未按比例分配的金額(每股$)						分發的金額
5.50優先股持有人百分比
5/9/2023						7/19/2023						8/1/2023						$	0.114583					$	3,968
5/9/2023						8/16/2023						9/1/2023						0.114583						3,961
8/29/2023						9/20/2023						10/2/2023						0.114583						3,907
8/29/2023						10/18/2023						11/1/2023						0.114583						3,883
8/29/2023						11/15/2023						12/1/2023						0.114583						3,879
11/8/2023						12/20/2023						1/2/2024						0.114583						3,854
截至2023年12月31日止六個月的分配																								$	23,452
5/9/2022						7/20/2022						8/1/2022						$	0.114583					$	3,104
5/9/2022						8/17/2022						9/1/2022						0.114583						3,721
8/29/2022						9/21/2022						10/3/2022						0.114583						3,928
8/29/2022						10/19/2022						11/1/2022						0.114583						4,077
8/29/2022						11/16/2022						12/1/2022						0.114583						4,056
11/9/2022						12/21/2022						1/3/2023						0.114583						4,051
截至2022年12月31日止六個月的分配																								$	22,937
6.50優先股持有人百分比
5/9/2023						7/19/2023						8/1/2023						$	0.135417					$	2,978
5/9/2023						8/16/2023						9/1/2023						0.135417						3,111
8/29/2023						9/20/2023						10/2/2023						0.135417						3,279
8/29/2023						10/18/2023						11/1/2023						0.135417						3,375
8/29/2023						11/15/2023						12/1/2023						0.135417						3,512
11/8/2023						12/20/2023						1/2/2024						0.135417						3,627
截至2023年12月31日止六個月的分配																								$	19,882
11/9/2022						11/16/2022						12/1/2022						0.135417						978
11/9/2022						12/21/2022						1/3/2023						0.135417						1,433
截至2022年12月31日止六個月的分配																								$	9,368
5.35優先股持有人百分比
5/9/2023						7/19/2023						8/1/2023						$	0.334375					$	1,983
8/29/2023						10/18/2023						11/1/2023						0.334375						1,967
截至2023年12月31日止六個月的分配																								$	3,950
5/9/2022						7/20/2022						8/1/2022						$	0.334375					$	2,006
8/29/2022						10/19/2022						11/1/2022						0.334375						2,006
截至2022年12月31日止六個月的分配																								$	4,012

上表包括在截至2023年12月31日的六個月內支付的股息。它不包括以前聲明給5.50優先股持有者百分比，6.50優先股持有者百分比，以及5.35% A系列優先股持有人記錄的任何未來日期，因為這些金額尚未確定。以下股息先前已宣派，並將於二零二三年十二月三十一日後入賬及派付：

•$0.114583每股（部分期間記錄持有人按比例分配前） 5.502024年1月17日記錄的%優先股持有人，付款日期為2024年2月1日。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

•$0.114583每股（部分期間記錄持有人按比例分配前） 5.502024年2月21日記錄的%優先股持有人，付款日期為2024年3月1日。

•$0.135417每股（部分期間記錄持有人按比例分配前） 6.502024年1月17日記錄的%優先股持有人，付款日期為2024年2月1日。

•$0.135417每股（部分期間記錄持有人按比例分配前） 6.502024年2月21日記錄的%優先股持有人，付款日期為2024年3月1日。

•$0.334375每股（部分期間記錄持有人按比例分配前） 5.352024年1月17日記錄的A系列優先股持有人%，付款日期為2024年2月1日。

自.起 2023年12月31日，我們已計提約$19及$1,171在尚未支付的股息中， 6.50%優先股持有人和 5.35A系列優先股持有者分別為%。

下表顯示了截至2023年12月31日我們的未償還優先股：

系列						最大發行規模(股)						發售的最高總清算優先權						成立至今通過發售方式發行的優先股						開始至今通過發售發行的清算優先權						未償還優先股						未清償優先事項
A1系列						80,000,000			(1)			$	2,000,000		(1)			31,448,021						$	786,201					30,577,526			(4)			$	764,438
M1系列						80,000,000			(1)			2,000,000			(1)			4,110,318						102,758						2,570,651			(4)			64,266
系列M2						80,000,000			(1)			2,000,000			(1)			—						—						—						—
A3系列						80,000,000			(1)			2,000,000			(1)			23,872,168						596,804						23,799,016			(4)			594,975
M3系列						80,000,000			(1)			2,000,000			(1)			3,355,763						83,894						3,582,404			(4)			89,560
A4系列						80,000,000			(1)			2,000,000			(1)			—						—						—						—
M4系列						80,000,000			(1)			2,000,000			(1)			—						—						—						—
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
Aa2系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM2						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						164,000						4,100
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						5,251,157			(5)			131,279
總計						96,187,000			(3)			$	2,404,675		(3)			68,973,270						$	1,724,332					65,944,753			(6)			$	1,648,619		(6)

(1)最高發售金額80,000,000股票和美元2,000,000總清算優先權適用於系列A1、系列M1、系列M2、系列A3、系列M3、系列A4和系列M4股票的任何組合。
(2)最高要約10,000,000股票和美元250,000綜合清算優先權適用於系列AA1、系列MM1、系列AA2和系列MM2的任何組合。
(3)截至2023年12月31日，優先股的授權最高發行規模為96,187,000股票，面值$0.001每股，總清算優先權為$2,404,675，清算優先權為#美元。25.00每股。上表所指總額乃參考註腳1及註腳2所指各系列股份的合併最高發售金額，表列並不打算註明。
(4)已發行優先股按根據各自發售計劃發行的股份計算，扣除透過優先股發行計劃發行的額外股份，以及透過持有人可選擇贖回及股東去世時可選擇贖回的優先股轉換為普通股的淨額。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(5)已發行優先股按根據各自發售計劃發行的股份計算，扣除通過公開市場購買回購的股份和通過投標要約註銷的股份。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(6)因四捨五入而不用腳。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示了截至2023年6月30日我們的未償還優先股：

系列						最大發行規模(股)						發售的最高總清算優先權						成立至今通過發售方式發行的優先股						開始至今清盤已發行股份的優先權						未償還優先股						未清償股份的清算優先權
A1系列						72,000,000			(1)			$	1,800,000		(1)			31,448,021						$	786,201					30,965,138			(4)			$	774,128
M1系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			4,110,318						102,758						3,681,591			(4)			92,040
系列M2						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			—						—						—						—
A3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			18,855,269						471,382						18,829,837			(4)			470,746
M3系列						72,000,000			(1)			1,800,000			(1)			2,514,615						62,865						2,498,788			(4)			62,470
AA1系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM1						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
Aa2系列						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
系列MM2						10,000,000			(2)			250,000			(2)			—						—						—						—
A2系列						187,000						4,675						187,000						4,675						164,000						4,100
A系列						6,000,000						150,000						6,000,000						150,000						5,962,654			(5)			149,066
總計						88,187,000			(3)			$	2,204,675		(3)			63,115,223						$	1,577,881					62,102,009			(6)			$	1,552,550

(1)最高發售金額72,000,000股票和美元1,800,000總清算優先權適用於系列A1、系列M1、系列M2、系列A3和系列M3股票的任何組合。
(2)最高要約10,000,000股票和美元250,000綜合清算優先權適用於系列AA1、系列MM1、系列AA2和系列MM2的任何組合。
(3)截至2023年6月30日，優先股的授權最高發行規模為88,187,000股票，面值$0.001每股，總清算優先權為$2,204,675，清算優先權為#美元。25.00每股。上表所指總額乃參考註腳1及註腳2所指各系列股份的合併最高發售金額，表列並不打算註明。
(4)已發行優先股按根據各自發售計劃發行的股份計算，扣除透過優先股發行計劃發行的額外股份及透過持有人可選擇贖回及股東去世時可選擇贖回的優先股轉換為普通股的額外股份。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(5)已發行優先股按根據有關發售計劃發行的股份計算，扣除通過公開市場購買回購的股份。有關各財政年度的活動，請參閲後面的表格。
(6)因四捨五入而不用腳。

在我們的股票發行前發行的優先股5.35%系列A優先股的賬面價值等於我們公司每股的清算價值合併資產負債表。我們優先股的後續發行被歸類為臨時股本，計入發行成本。賬面價值包括截至2023年12月31日的累計應計和未支付股息。

A1系列、M1系列、A3系列和M3系列已發行股票是根據其清算特徵支付的股息再投資和轉換為普通股後的淨額。A系列流通股是通過授權回購A系列優先股回購的股份後的淨額。下表顯示了截至2023年12月31日的六個月內的此類活動：

系列						2023年6月30日未償還的股票						已發行股份						*優先股點滴						交易所						贖回/回購(1)						2023年12月31日未償還股份
A1系列						30,965,138						—						32,820						—						(420,432)						30,577,526
M1系列						3,681,591						—						1,400						(267,740)						(844,600)						2,570,651
A3系列						18,829,837						5,016,899						28,762						—						(76,483)						23,799,016			(2)
M3系列						2,498,788						841,148						2,349						267,740						(27,621)						3,582,404
A2系列						164,000						—						—						—						—						164,000
A系列						5,962,654						—						—						—						(711,497)						5,251,157
總計						62,102,009			(2)			5,858,047			(3)			65,330			(2)			—						(2,080,633)						65,944,753			(2)

(1)在截至2023年12月31日的六個月內，1,369,136該公司的股份5.50優先股百分比和6.50%的優先股通過股東可選贖回和股東死亡後的可選贖回轉換為普通股，80,303的5.35%的A系列優先股通過公開市場購買回購，以及711,497的5.35%的A系列優先股通過投標要約報廢。

(2)由於分數份額四捨五入，不會跨腳或跨腳。

(3)在截至2023年12月31日的六個月內，我們發佈了5,858,047淨收益為$的優先股股份748,223清算價值為#美元146,451.

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

下表顯示了截至2022年12月31日的六個月內的此類活動：

系列						2022年6月30日未償還的股票						已發行股份						通過優先股點滴發行的股票						轉換為普通股的股票(1)						2022年12月31日未償還的股票
A1系列						20,794,645						10,610,836						20,272						(281,874)						31,143,878			(3)
M1系列						2,626,238						1,469,566						523						(99,566)						3,996,761
A3系列						—						10,187,160						—						(2,813)						10,184,347
M3系列						—						1,157,619						—						(600)						1,157,019
A2系列						187,000						—						—						—						187,000
A系列						6,000,000						—						—						—						6,000,000
總計						29,607,882			(3)			23,425,181			(2)			20,795						(384,853)						52,669,005

(1)通過持有人選擇性贖回和持有人死亡時選擇性贖回轉換為普通股。

(2)截至2022年12月31日止六個月，我們發行了 23,425,181淨收益為$的優先股股份523,800清算價值為#美元585,630.

(3)由於分數份額四捨五入，不會跨腳或跨腳。

普通股

我們截至2023年12月31日和2023年6月30日的普通股股東權益賬户反映了截至這些日期的累計發行股份（扣除先前回購的股份）。我們的普通股已通過公開發行、註冊直接發行、承銷商行使超額配售權、與收購某些受控投資組合公司有關的普通股股息再投資計劃以及與我們的 5.50%和6.50%優先股持有人選擇性轉換和持有人死亡後的選擇性贖回。當我們的普通股發行時，相關的發行費用已從超過面值的實收資本中扣除。所有承銷費用和發行費用均由我們承擔。

2011年8月24日，我們的董事會批准了一項股份回購計劃（“回購計劃”），根據該計劃，我們可以回購最多$100,000以低於每股淨資產的價格出售我們的普通股。在任何回購之前，我們必須通知股東我們購買普通股的意圖。

我們做到了不截至2023年12月31日和2022年12月31日止六個月，根據回購計劃回購我們的任何普通股。截至2023年12月31日，根據回購計劃可能購買的股份的美元價值約為$65,860.

不包括普通股股息再投資和與 5.50%和6.50%優先股持有人選擇性轉換及持有人去世後選擇性贖回，於截至2023年12月31日及2022年12月31日止六個月，我們 不發行我們普通股的任何股份。

2016年2月9日，我們修改了普通股股息再投資計劃，規定代表我們的股東對我們的股息或分配進行再投資，除非股東選擇接受現金，否則增加股東通過進行可選現金投資購買額外普通股的能力。根據修訂的股息再投資和直接普通股回購計劃，股東可以選擇通過我們的轉讓代理在公開市場或談判交易中購買額外的普通股。

2020年4月17日，我們的董事會批准了對我們普通股股息再投資計劃的進一步修訂，自2020年5月21日起生效，主要規定將我們普通股的新發行股票數量記入股東賬户，方法是將應支付給該普通股股東的分配的總金額除以95在董事會指定的分派日期(即付款日期前的最後一個工作日)，我們普通股在納斯達克全球精選市場正常交易結束時每股市場價的百分比。

2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股(在接下來的12個月內)，條件是與特別會議有關的委託書中規定的某些條件(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過25緊接出售前其已發行普通股的%)。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內，我們分發了大約$147,308及$142,742分別賣給我們的普通股股東。下表彙總了我們在截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月內向普通股股東申報和應付的分配情況：

申報日期						記錄日期						付款日期						每股金額						分發金額(以千為單位)
5/9/2023						7/27/2023						8/22/2023						$	0.06					$	24,317
5/9/2023						8/29/2023						9/20/2023						0.06						24,418
8/29/2023						9/27/2023						10/19/2023						0.06						24,517
8/29/2023						10/27/2023						11/20/2023						0.06						24,611
11/8/2023						11/28/2023						12/19/2023						0.06						24,692
11/8/2023						12/27/2023						1/18/2024						0.06						24,753
截至2023年12月31日止六個月的已申報及應付總額																								$	147,308
5/9/2022						7/27/2022						8/18/2022						$	0.06					$	23,635
5/9/2022						8/29/2022						9/21/2022						0.06						23,670
8/29/2022						9/28/2022						10/20/2022						0.06						23,767
8/29/2022						10/27/2022						11/17/2022						0.06						23,857
11/9/2022						11/28/2022						12/20/2022						0.06						23,888
11/9/2022						12/28/2022						1/19/2023						0.06						23,925
截至2022年12月31日的六個月的已申報和應付總額																								$	142,742

對普通股股東的股息和分配在除息日記錄。因此，上表包括記錄日期為截至二零二三年十二月三十一日及二零二二年十二月三十一日止六個月的分派。它不包括以前在任何未來日期向記錄在案的普通股股東宣佈的分配，因為這些金額尚未確定。以下股息先前已宣派，並將於二零二三年十二月三十一日後入賬及支付：

•$0.062024年1月的每股記錄持有人於2024年1月29日，付款日期為2024年2月20日。

截至2023年12月31日及2022年12月31日止六個月，我們發行了 3,219,691和4,459,506我們的普通股，分別與普通股股息再投資計劃。

在截至2023年12月31日的六個月內，潛在高管和董事購買了 359,089我們的普通股，或 0.09截至2023年12月31日，通過公開市場交易和與我們的普通股股息再投資計劃有關的股票發行的總流通股的%。

截至2023年12月31日，我們已保留 17,294,357可換股票據轉換後發行的普通股股份（見附註5），以及 1,000,000,000我們的普通股的股份發行後轉換的 5.50優先股百分比和6.50%優先股。

注10.其他收入

其他收入包括結構費、修訂費、壓倒性的特許權使用費、與淨利潤和收入利息有關的收入、交易按金、行政代理費以及其他雜項和非現金收入。 下表載列截至二零二三年十二月三十一日及二零二二年十二月三十一日止三個月及六個月來自該等來源的收入：

			截至12月31日的三個月，												截至12月31日的六個月，
			2023						2022						2023						2022
結構和修改費用（參見附註3）			$	3,174					$	5,103					$	19,565					$	9,730
特許權使用費、淨利潤和收入利益			11,616						14,609						25,783						35,287
行政代理費			181						111						362						261
其他收入合計			$	14,971					$	19,823					$	45,710					$	45,278

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注11.每股普通股淨資產淨增(減)

每股基本收益(虧損)的計算方法是，將營業淨資產的增加(減少)、減去優先股息加上優先股回購的淨收益除以同期已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益(虧損)對所有使用IF轉換方法的已發行稀釋性潛在普通股生效5.50優先股百分比，6.50優先股百分比(請參閲附註9)，自2022年7月1日起，2025年債券(請參閲附註5)。

稀釋每股收益不包括所有稀釋性潛在普通股，如果它們的影響是反稀釋的。

於截至2023年12月31日止三個月及六個月內，我們的可轉換票據具有反攤薄作用，因此不作轉換假設。

以下信息闡述了截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月和六個月內普通股每股基本收益和稀釋後每股收益的計算。

			截至12月31日的三個月，									截至12月31日的6個月，
			2023			2022						2023						2022
經營所致淨資產淨增加(減少)--基本			$	(51,436)		$	55,623					$	42,575					$	(49,576)
可轉換優先股的股息調整			—			11,720						—						—
可轉換票據利息的調整			—			2,166						—						—
經營產生的淨資產淨增加(減少)-攤薄			$	(51,436)		$	69,509					$	42,575					$	(49,576)
加權平均已發行普通股-基本			410,942,812			397,685,022						408,646,716						396,011,231
假設轉換可換股優先股的加權平均普通股			—			132,389,021						—						—
來自假設可換股票據轉換的加權平均普通股			—			17,294,357						—						—
已發行普通股加權平均數-攤薄			410,942,812			547,368,400						408,646,716						396,011,231
每股盈利（虧損）-基本			$	(0.13)		$	0.14					$	0.10					$	(0.13)
每股盈利（虧損）-攤薄			$	(0.13)		$	0.13					$	0.10					$	(0.13)

注12.所得税

當我們的財政年度結束時，l申報日為每年6月30日，納税年度終了日為每年8月31日。除另有説明外，本附註所呈列的資料乃基於我們於各呈列期間的税務年度結算日。

在財政年度結束時，無法確定分配的税收性質。在我們提交納税年度申報表之前，分配的税收性質的最終確定將不是最終的。 為了所得税的目的，支付給股東的股息和分配被報告為普通收入，資本收益，資本的免税回報，或其組合。截至2023年、2022年及2021年8月31日止税務年度向普通股股東支付的股息的税務性質如下：

						截至8月31日的納税年度，
						2023						2022						2021
普通收入						$	239,024					$	231,984					$	251,171
資本利得						—						49,719						—
資本返還						48,899						—						25,784
支付給普通股股東的分配總額						$	287,923					$	281,703					$	276,955

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

在截至2021年8月31日的納税年度內，公司開始發行優先股股票，並宣佈已發行優先股的股息。在截至2023年8月31日、2022年和2021年8月31日的納税年度內，支付給優先股股東的股息的納税性質如下：

						截至8月31日的納税年度，
						2023						2022						2021
普通收入						$	74,975					$	22,551					$	2,391
資本利得						—						6,476
資本返還						—						—
支付給優先股股東的總派息						$	74,975					$	29,027					$	2,391

在截至2023年8月31日的納税年度，截至2023年8月31日向股東支付的分配的納税性質預計為普通收入和資本回報。然而，由於我們的財政年度和税務年度結束之間的差異，在我們提交截至2023年8月31日的納税年度的納税申報單之前，不會對普通收入和資本回報之間的分配的税收性質做出最終決定。

由於收入和費用的確認存在暫時性和永久性差異，應納税所得額一般不同於財務報告中因經營活動而產生的淨資產增加額，一般不包括未實現淨損益，因為未實現損益一般在實現之前不計入應納税所得額。以下對截至2023年8月31日、2022年8月31日和2021年8月31日的納税年度運營淨資產淨增長與應納税所得額進行了核對：

						截至8月31日的納税年度，
						2023						2022						2021
經營淨資產淨增加(減少)						$	(88,043)					$	735,337					$	428,106
投資已實現淨虧損						40,794						22,375						16,173
投資未實現(收益)淨虧損						480,916						(405,414)						(143,654)
其他暫時性的賬面-税額差異(1)						(151,220)						(66,363)						(47,330)
永久性差異						27						30						(20)
分配扣除前的應納税所得額						$	282,474		(1)			$	285,965					$	253,275

(1)暫時性的賬面-税項差異包括CLO收入、流轉投資收入/損失以及投資組合公司的股息收入的時間確認

在截至2023年8月31日的最新納税年度，我們擁有不是超過累計分配的未分配普通收入和不是超過累計分派的資本收益。

超過在一個納税年度賺取的資本利得的資本損失一般可以結轉並用於抵消資本利得，但受某些限制。在截至2023年8月31日的最近一個納税年度，我們的資本虧損為100,954可在以後的納税年度使用。

						截至2023年8月31日的課税年度
未分配的普通收入						$	—
未分配的長期資本利得						—
資本損失結轉						$	100,954

AS截至2023年12月31日，用於納税的投資的成本基礎為#美元。7,506,693因此，估計未實現淨收益為#美元112,761. As2023年6月30日，作税務用途的投資的成本基準為#元。8,028,254造成估計的未實現淨虧損#美元303,323。AS截至2023年12月31日，未實現損益總額為$1,227,035及$1,114,274，分別為。截至2023年6月30日，未實現損益總額為1,334,168及$1,637,491，Rese確實如此。由於我們的財政年度末和納税年度末之間的差異，我們的投資成本基礎截至2023年12月31日和2023年6月30日是根據截至2023年12月31日的投資賬面成本計算的2023年6月30日分別為截至2023年8月31日和2022年8月31日的投資累計賬税調整。

92

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

						2023年12月31日						2023年6月30日
投資的税收成本						$	7,506,693					$	8,028,254
税收未實現增值						1,227,035						1,334,168
對未實現折舊徵税						1,114,274						1,637,491
未實現淨增值(折舊)						$	112,761					$	(303,323)

一般來説，我們可能會因永久性賬面與税項差異而對淨資產的分類做出某些調整，其中可能包括與合併相關的項目、某些資產和負債的賬面和税基差異以及不可抵扣的聯邦消費税等項目。在截至2023年8月31日的納税年度內，我們的可分配收益總額增加了$27，累計已實現虧損增加$622，並將超過面值的資本增加$595。在截至2022年8月31日的納税年度內，我們的可分配收益總額增加了$30並將超過面值的資本減少了$30。由於我們的財政年度和納税年度之間的差異，截至2023年8月31日的納税年度的重新分類一旦敲定，將記錄在截至2024年6月30日的財政年度中，而截至2022年8月31日的納税年度的重新分類將記錄在截至2023年6月30日的財政年度中。

注13.關聯方協議和交易

投資諮詢協議

吾等已與投資顧問訂立投資顧問及管理協議(“投資顧問協議”)，根據該協議，投資顧問在吾等董事會的全面監督下，管理吾等的日常運作，並向吾等提供投資顧問服務。根據投資諮詢協議的條款，投資顧問：(I)決定我們投資組合的組成、我們投資組合變化的性質和時機以及實施該等變化的方式；(Ii)識別、評估和談判我們所作投資的結構(包括對我們潛在的投資組合公司進行盡職調查)；以及(Iii)完成和監督我們所做的投資。

投資顧問根據《投資諮詢協議》提供的服務並非排他性的，只要其向我們提供的服務不受影響，它可以自由地向其他實體提供類似的服務。為了提供這些服務，投資顧問從我們那裏獲得一筆費用，包括兩部分：基本管理費和激勵費。基本管理費按年率計算2.00佔我們總資產的1%。對於目前根據《投資諮詢協定》提供的服務，基本管理費按季度拖欠。基本管理費是根據我們最近完成的兩個日曆季度結束時總資產的平均價值計算的，並根據本日曆季度的任何股票發行或回購進行適當調整。支付給投資顧問的基地管理費總額為#美元。39,087及$38,882分別在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內。支付給投資顧問的基地管理費總額為#美元。78,376及$77,196分別於截至2023年12月31日及2022年12月31日止六個月內。

獎勵費有二零件。第一部分，收入獎勵費用，是根據我們前一個日曆季度的獎勵前費用淨投資收入計算並按季度支付的。為此目的，獎勵前費用淨投資收入是指在日曆季度內應計的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他費用(提供管理協助的費用除外)，如承諾、發起、結構、勤勉和諮詢費以及我們從投資組合公司收到的其他費用)減去本季度的運營費用(包括基本管理費、根據下文所述的管理協議應支付的費用，以及就任何已發行和已發行優先股支付的任何利息支出和股息，但不包括激勵費用)。獎勵前費用淨投資收入包括具有遞延利息特徵的投資(如原始發行貼現、具有實物支付利息的債務工具和零息證券)、尚未收到現金的應計收入。獎勵前費用淨投資收益不包括任何已實現資本收益、已實現資本損失或未實現資本收益或虧損。獎勵前費用淨投資收入，以上一日曆季度末我們淨資產價值的回報率表示，與1.75每季百分比(7.00年化百分比)。

93

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

用於計算這部分獎勵費用的淨投資收益也包括在用於計算獎勵費用的總資產金額中2.00%基本管理費。我們向投資顧問支付的收入獎勵費用與我們每個日曆季度的獎勵前費用淨投資收入如下：

•在任何日曆季度中，我們的獎勵費用淨投資收益不超過門檻費率的任何日曆季度沒有獎勵費用；

•100.00我們的獎勵前費用淨投資收入相對於該獎勵前費用淨投資收入的百分比，如果有的話，超過門檻税率但低於125.00任何日曆季度的季度門檻利率的百分比(8.75年化百分比假設7.00年化門檻比率)；以及

•20.00我們獎勵前費用淨投資收入的百分比，如果有，超過125.00任何日曆季度的季度門檻利率的百分比(8.75年化百分比假設7.00年化門檻比率)。

這些計算在任何不到三個月的時間內都會適當地按比例計算，並根據本季度的任何股票發行或回購進行調整。

獎勵費用的第二部分，即資本利得獎勵費用，是在每個日曆年結束時(或在《投資諮詢協議》終止時，截至終止日)確定並拖欠的，等於20.00本日曆年已實現資本收益的百分比，如有，則計算該年度末所有已實現資本損失和未實現資本折舊的淨額。在確定支付給投資顧問的資本利得獎勵費用時，我們計算投資組合中每項投資的已實現資本收益、已實現資本損失和未實現資本折舊合計(視情況而定)。就這項計算而言，“投資”的定義是指我們因參與投資組合公司發行的債務、股權及其他金融工具而對該公司提出的所有權利及索償的總和。已實現資本收益合計(如有)等於每項投資的銷售淨價合計與該投資在出售或以其他方式處置時的攤銷成本合計之間的差額之和。已實現資本損失合計等於每項投資的銷售淨價合計低於該投資在出售或以其他方式處置時的攤銷成本合計的金額之和。未實現資本折舊合計等於每項投資的合計估值與截至適用日曆年末該投資的合計攤銷成本基礎之間的差額之和。在適用的日曆年末，作為我們計算資本利得激勵費用的基礎的資本利得金額包括從自成立以來的已實現資本收益總額中扣除已實現資本損失總額，然後通過未實現資本折舊總額減去這一金額。如果該數字為正數，則應支付的資本利得激勵費等於20.00%，減去自成立以來支付的任何資本利得獎勵費用的總額。

產生的收入獎勵費用總額為$18,325及$22,505分別在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內。截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月的費用為$43,942及$44,131，分別為。不是資本利得激勵費用是在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內產生的。

管理協議

吾等亦已與展望行政訂立管理協議(“管理協議”)，根據該協議，展望行政將為吾等提供(或安排提供)行政服務及設施。為提供此等服務，吾等向展望行政當局報銷預期行政當局在履行管理協議下的義務時產生的可分攤部分間接費用，包括租金及我們的首席財務官及首席合規官及其職員(包括內部法律職員)的應分攤部分費用。根據這項協議，展望行政部門為我們提供辦公設施、設備以及這些設施的辦事員、簿記和記錄保存服務。前景管理還履行或監督我們所需的行政服務的績效，其中包括，除其他事項外，負責我們必須維護的財務記錄，並準備提交給股東的報告和提交給美國證券交易委員會的報告。此外，展望管理還協助我們確定和公佈我們的資產淨值，監督我們納税申報單的準備和歸檔，以及打印和分發報告給我們的股東，並一般監督我們的費用的支付以及其他人向我們提供的行政和專業服務的表現。根據《管理協議》，展望管理還代表我們向某些投資組合公司提供管理協助(見管理協助下一節)。任何一方在60天內以書面形式通知另一方，即可終止《管理協議》而不受處罰。展望管理是投資顧問的全資附屬公司。

94

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

管理協議規定，如展望管理公司及其高級職員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人、成員及任何其他與其有關聯的人士或實體因根據管理協議或以管理人身份為吾等提供展望管理服務而產生的任何損害、責任、成本及開支(包括合理律師費及為達成和解而合理支付的款項)，展望管理公司及其高級職員、經理、合夥人、代理人、僱員、控制人、成員及任何其他與其有關聯的人士或實體，在執行其職責時如無故意失職、惡意或疏忽，或由於罔顧其職責及義務，則有權向吾等要求賠償。我們向展望管理部門的付款由董事會每季度審查一次。

展望管理部門的管理費用淨額分配為#美元12,252及$3,618分別截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月。潛在客户管理部門收到的付款估計為#美元964及$548在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內，直接從我們的投資組合公司和由投資顧問管理的某些基金提供法律、税務和其他行政服務。

展望管理部門的管理費用淨額分配為#美元14,365及$6,717截至2023年12月31日及2022年12月31日止六個月。潛在客户管理部門收到的付款估計為#美元4,432及$2,102在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內，直接從我們的投資組合公司和由投資顧問管理的某些基金提供法律、税務和其他行政服務。此外，我們還獲得了一筆金額為#美元的信貸。1,212在截至2022年12月31日的六個月內，代表我們的投資組合公司發生的法律費用已匯給Prospect Administration。我們獲得了這些付款的信用，因為我們減少了應支付給前景管理公司的行政服務成本。如果展望管理局沒有收到這些款項，展望管理局的行政服務收費就會增加這一數額。

管理協助

作為BDC，根據1940年法案，我們有義務向我們的某些投資組合公司提供重要的管理援助。“提供重要的管理協助”是指我們就投資組合公司的管理、運營或業務目標和政策提供重要指導和建議的任何安排。我們還被認為為我們控制的所有投資組合公司提供管理援助，無論是我們自己還是與其他公司合作。我們向受控和非受控投資組合公司提供的重大管理援助的性質和程度將根據每個投資組合公司的特殊需要而有所不同。這類活動的例子包括：(1)關於招聘、聘用、管理和終止僱員、高級管理人員和董事、繼任規劃和其他人力資源事項的諮詢；(2)關於籌資、資本預算和資本支出的諮詢；(3)關於廣告、營銷和銷售的諮詢；(4)關於履行、運營和執行的諮詢；(5)關於管理與工會和其他人事組織、融資來源、供應商、客户、出租人、承租人、律師、會計師、監管者和其他重要交易對手的關係的諮詢；(6)評估收購和剝離機會、工廠擴建和關閉以及市場擴張；(Vii)參加審計委員會、提名委員會、董事會和管理會議；(Viii)向董事會成員和投資組合公司的高級管理人員提供諮詢和諮詢(就整體戰略和其他事項)；以及(Ix)提供其他組織、運營、管理和財務指導。

前景管理部門代表我們安排提供此類管理協助。在這樣做的時候，展望管理部門會利用我們投資顧問的人員。我們可以代表展望管理局向投資組合公司開具接受和支付管理援助的發票，我們將提供此類服務的費用，包括我們的投資顧問認為適當的提供此類管理協助的費用，匯給展望管理局。展望沒有確認任何收入。

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內，我們收到了$2,217、和$2,932分別從我們的投資組合公司獲得管理協助，並隨後將這些金額匯給Prospect Administration。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內，我們收到了$4,500及$4,692分別從我們的投資組合公司獲得管理協助，並隨後將這些金額匯給Prospect Administration。

共同投資

2020年1月13日(2022年8月2日修訂)，我們收到了一項針對美國證券交易委員會的豁免命令(以下簡稱“命令”)，該命令取代了2014年2月10日授予的前一項共同投資豁免命令，使我們能夠與投資顧問管理的其他基金或某些附屬公司(包括優先收益基金公司和展望浮動利率及另類收益基金公司)就共同投資交易的價格和數量以外的條款進行談判。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

可持續收入基金，Inc.)，否則根據1940年法案，聯合投資將被禁止，但須受其中包括的條件限制。

根據允許我們與我們的投資顧問或其關聯公司管理的其他基金共同投資的豁免條款，我們的獨立董事中的“必要多數”(根據1940年法案第57(O)條的定義)必須就共同投資交易做出某些結論，包括(1)擬議交易的條款，包括支付的代價，對我們和我們的股東是合理和公平的，不涉及任何相關人士對我們或我們的股東的越權行為，以及(2)交易符合我們股東的利益，並與我們的投資目標和戰略一致。在某些情況下，如果與投資顧問或其關聯公司管理的一隻或多隻基金的共同投資不在該命令的涵蓋範圍內，例如當有機會投資於同一發行人的不同證券時，投資顧問或其關聯公司的人員將需要決定將由哪一隻基金進行投資。這些人員將根據政策和程序做出這些決定，這些政策和程序旨在合理地確保投資機會隨着時間的推移在附屬基金之間公平和公平地分配，並符合適用的法律、規則和條例。此外，除非在某些情況下，當我們依賴訂單時，我們將無法投資於由投資顧問或其關聯公司管理的一隻或多隻基金之前投資的任何發行人。

我們償還優先收益基金公司最初產生的CLO投資估值服務費。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內，我們確認了因估值服務而報銷的費用$20及$24，分別為。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內，我們確認了為估值服務報銷的費用#41及$45，分別為。相反，優先收入基金公司和展望浮動利率和另類收入基金公司(F/K/a展望可持續收入基金公司)向我們報銷軟件費用，這些費用最初是由Prospect產生的。在截至2023年12月31日的三個月內，軟件費用的到期金額為$43。在截至2023年12月31日的六個月內，軟件費用的到期金額為$60. 不是該等費用於截至2022年12月31日止三個月及六個月產生。

注14.與受控公司的交易

以下描述詳述了Prospect Capital Corporation（“Prospect”）與我們的每一家控股公司訂立的交易。下文所述若干受控制實體已於二零一四年七月一日起綜合入賬（見附註1）。因此，與該等合併控股公司的交易按合併基準呈列。

CP能源服務公司

潛在客户擁有100%CP Holdings of Delaware LLC（“CP Holdings”）的股權，CP Holdings是一家合併控股公司。正大控股擁有 99.8%CP Energy Services，Inc.的所有權。（“正大能源”），餘下股權由正大能源管理層擁有。CP Energy直接或間接擁有 100每個CP孔的%; Wright Foster Dispersion，LLC; Foster Testing Co.，Inc.; ProHaul Transports，LLC和Wright Trucking，Inc. CP Energy通過其子公司提供油田返排服務以及流體運輸和處置服務。於二零一九年六月，正大能源購買Spartan Energy Holdings，Inc.普通股的控股權益。（“斯巴達控股”），擁有 100Spartan Energy Services，LLC（“Spartan”）的%，該公司是Prospect的投資組合公司，29,759第一留置權定期貸款（“斯巴達定期貸款”）截至2023年12月31日到期。由於CP Energy的收購，並鑑於Prospect在CP Energy的控股權益，我們的斯巴達定期貸款自2019年6月30日起作為CP Energy的控制投資。斯巴達仍然是斯巴達定期貸款的直接借款人和擔保人。

於二零一九年十二月，Wolf Energy Holdings，Inc.（“沃爾夫能源控股”），我們的綜合控股公司，以前擁有 100%的阿巴拉契亞能源有限責任公司（“AEH”）;沃爾夫能源服務公司（“沃爾夫能源服務”）;和沃爾夫能源有限責任公司（統稱為我們以前控制的成員權益和淨利潤權益投資“沃爾夫能源”），合併到CP能源，CP能源繼續作為倖存實體。收購CP Energy 100我們在Wolf Energy的股權投資的%，這反映在我們對CP Energy普通股的估值中，從2019年12月31日開始。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入
*正大能源的利息收入			$	2,783					$	1,756					$	5,510					$	3,277
*來自斯巴達的利息收入			1,195						800						2,329						1,500
利息收入總額			$	3,978					$	2,556					$	7,839					$	4,777
法律、税收等的補償 (1)			$	77					$	—					$	77					$	21

1)由正大能源向遠景管理有限責任公司(“PA”)支付，作為直接向正大能源提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的補償(遠景能源不承認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為遠景應付給遠景管理公司的行政服務的減少)。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
加法			$	—					$	—					$	2,900					$	—
利息收入資本化為PIK
CP能源			$	2,713					$	—					$	2,713					$	1,521
斯巴達式的			1,161						532						1,923						1,231
總利息收入資本化為PIK			$	3,874					$	532					$	4,636					$	2,752

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(2)			$	3,244					$	41
其他應收款(3)			523						297

(二)已確認但尚未支付的利息收入。

(3)代表正大能源和斯巴達公司應付給展望公司的款項，以償還展望公司代表正大能源和斯巴達公司支付的費用。

信用中央貸款公司

潛在客户擁有100%在特拉華州信貸中心控股公司的股權中，特拉華州信貸中心有限責任公司(“信貸中心特拉華州”)是一家綜合控股公司。99.8信用中央貸款公司，LLC(f/k/a Credit Central Holdings，LLC)(“Credit Central”)的股權百分比，由Credit Central管理層擁有的實體擁有剩餘股權。瑞士信貸擁有100Credit Central，LLC；Credit Central South，LLC；Credit Central of Texas，LLC；以及Credit Central of Tennessee，LLC。Credit Central是一家以分行為基礎的分期付款貸款提供商。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	2,046					$	1,954					$	4,050					$	3,813
其他收入
構造費			$	—					$	62					$	—					$	62
其他收入合計			$	—					$	62					$	—					$	62
管理協助(1)			$	175					$	175					$	350					$	350
法律、税收等的補償(2)			—						57						—						57

(1)展望公司未確認任何收入。管理援助(“MA”)款項由Credit Central支付給Prospect，隨後又匯給PA。
(2)由Credit Central支付給PA，作為直接向Credit Central提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

97

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
加法			$	—					$	3,120					$	—					$	3,120
增加的原始發行折扣			270						199						520						384
利息收入資本化為PIK			1,368						1,149						2,713						2,846

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(2)			$	715					$	22
其他應收款(3)			—						40

(二)已確認但尚未支付的利息收入。

(3)代表應由Credit Central支付給展望的款項，以償還展望代表Credit Central支付的費用。

梯隊運輸有限責任公司(F/K/a Echelon Aviation LLC)

潛在客户擁有100Echelon Transport LLC(“Echelon”)擁有會員權益的%。60.7AerLift租賃有限公司(“AerLift”)的股權百分比。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	1,028					$	892					$	1,809					$	1,761
管理協助(1)			63						63						125						125
法律、税收等的補償(2)			3						10						6						12

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從Echelon支付給Prospect，然後匯給PA。
(2)由Echelon支付給PA，作為直接向Echelon提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入資本化為PIK			$	—					$	—					$	—					$	1,588
應收貸款的償還			—						—						1,862						—

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	1,405					$	2,035
其他應收款(4)			2						10

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表Echelon應支付給Prospects的款項，用於償還Prospects代表Echelon支付的費用。

能源解決方案控股公司。

潛在客户擁有100Energy Solutions Holdings Inc.(F/K/a Gas Solutions Holdings Inc.)(“能源解決方案”)，一家綜合控股公司。能源解決方案擁有100Change Clean Energy Company，LLC(f/k/a Change Clean Energy Holdings，LLC)(“Change Clean Energy Holdings”)(“Change Clean Energy”)；Freedom Marine Solutions，LLC(f/k/a Freedom Marine Services Holdings，LLC)(“Freedom Marine”)；以及Yatesville Coal Company，LLC(f/k/a Yatesville Coal Holdings，LLC)(“Yatesville”)。改變乾淨的店鋪100Change Clean Energy，LLC和Down East Power Company，LLC各自的百分比，以及 50.1%的BioChips LLC.自由海軍擁有 100Vessel Company，LLC（f/k/a Vessel Holdings，LLC）各自的百分比

98

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

（“船隻”）; Vessel Company II，LLC（f/k/a Vessel Holdings II，LLC）（“Vessel II”）;及Vessel Company III，LLC（f/k/a Vessel Holdings III，LLC）（“Vessel III”）。Yatesville擁有 100North Fork Collieries，LLC.

能源解決方案公司擁有在能源領域運營的公司的權益。這些公司包括經營海上供應船的公司，擁有一個非運營的生物質發電廠和幾個煤礦。能源解決方案的子公司以前擁有在得克薩斯州東部的採集和加工業務的權益。

展望和自由海洋之間的交易將在下文“自由海洋解決方案有限責任公司”下單獨討論。

第一大廈財務公司有限責任公司

潛在客户擁有100%First Tower Holdings of Delaware LLC（“First Tower Delaware”）的股權，該公司是一家綜合控股公司。特拉華州第一塔 80.10%的投票權，導致 78.06%第一塔金融的所有權第一塔金融擁有 100%First Tower，LLC（“First Tower”），一家多線專業金融公司。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	15,690					$	14,128					$	30,998					$	34,363
管理協助(1)			600						1,200						1,200						1,200

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從First Tower支付給Prospect，然後匯給PA。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入資本化為PIK			$	11,188					$	5,186					$	16,776					$	14,762

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息 (2)			$	224					$	165
其他應收款(3)			28						1

(二)已確認但尚未支付的利息收入。

(3)代表First Tower應支付給Prospects的款項，以償還Prospects代表First Tower支付的費用。

自由海洋解決方案有限責任公司

如上所述，展望擁有100能源解決方案是一家合併控股公司，擁有能源解決方案的%股權。100自由海軍陸戰隊百分比。自由海洋擁有100船舶、船舶II和船舶III各佔%。

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
其他應收款			$	6					$	6

InterDent，Inc.

於截至2018年6月30日止年度，展望根據其貸款文件行使其權利及補救措施，以行使有關InterDent，Inc.(“InterDent”)股票的股東投票權及委任新的InterDent董事會，其成員均為我們的投資顧問的專業人士。因此，Prospect對InterDent的投資被歸類為控制性投資。

99

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	9,203					$	8,070					$	18,212					$	15,578
管理協助(1)			366						366						731						731
法律、税收等的補償(2)			—						—						5						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從InterDent支付給Prospect，然後匯給PA。
(2)從InterDent向PA支付的費用，作為直接向InterDent提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入資本化為PIK			$	5,723					$	5,078					$	11,277					$	10,059

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	306					$	97
其他應收款(4)			3						3

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表InterDent應支付給Prospect的金額，用於償還Prospect代表InterDent支付的費用。

Kickapoo牧場寵物度假村

潛在客户擁有100Kickapoo牧場寵物度假村(“Kickapoo”)會員權益的%。Kickapoo是一個豪華的寵物寄宿設施。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
股息收入			$	—					$	50					$	80					$	100

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
其他應收款(1)			$	20					$	13

(1)代表應由基卡普預期報銷潛在客户代表客户支付的費用基卡普

Mity，Inc.

潛在客户擁有100合併控股公司特拉華州Mity Holdings Inc.(以下簡稱“Mity特拉華州”)的股權百分比。

特拉華州的Mity擁有100Mity，Inc.(F/k/a Mity Enterprise，Inc.)(“Mity”)。Mity擁有100%Mity-Lite，Inc.(Mity-Lite，Inc.)；Broda USA，Inc.(F/k/a Broda Enterprise USA，Inc.)(“Broda USA”)；和Broda Enterprise ULC(“Broda Canada”)。Mity是一家設計、製造和銷售多功能房間傢俱和特殊保健座椅產品的公司。

在截至2016年12月31日的三個月內，展望成立了一家獨立的法律實體Mity FSC，Inc.(以下簡稱Mity FSC100該實體從Mity-Lite向外國客户的銷售中賺取佣金，並將其分配給其股東。我們將此類佣金(如果有的話)確認為其他收入。

100

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	2,233					$	2,157					$	4,438					$	4,054
管理協助(1)			75						75						150						150
法律、税收等的補償(2)			—						—						6						—
已實現(虧損)收益			—						(1)						—						(1)

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從MITE支付給Prospect，然後匯給PA。
(2)MITY向PA支付的費用，作為直接向MITI提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的補償(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為Prospect應向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入資本化為PIK			$	—					$	1,029					$	—					$	1,029
應收貸款的償還			—						1,029						—						1,602

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	74					$	24
其他應收款(4)			86						33

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表MITM應支付給Prospects的款項，用於償還Prospects代表MITE支付的費用。

國家財產房地產投資信託基金公司。

潛在客户擁有100NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)，一家綜合控股公司的股權百分比。NPH擁有100國家房地產投資信託基金公司(“NPRC”)普通股權益的%。

NPRC是一家馬裏蘭州的公司，也是符合聯邦所得税要求的REIT。為了符合REIT的資格，NPRC發行了125A系列累計無投票權優先股至125經認可的投資者。優先股股東有權每半年獲得一次累計股息，年利率為12.5%，並且沒有能力參與NPRC的管理或運營。

NPRC成立的目的是持有、經營、融資、租賃、管理和出售房地產資產組合，並從事任何和所有其他必要、附帶或方便進行上述活動的活動。NPRC收購房地產資產，包括但不限於工業、商業和多户住宅。NPRC可以直接獲得房地產資產，也可以通過合資企業對擁有財產的實體(以下簡稱合營企業)進行多數股權投資。此外，NPRC通過其全資子公司投資於在線消費貸款和評級擔保結構性票據(“RSSN”)。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	23,162					$	22,784					$	52,401					$	43,056
其他收入
構造費			$	—					$	261					$	15,476					$	261
特許權使用費、淨利潤和收入利益			11,450						14,269						25,446						34,934
其他收入合計			$	11,450					$	14,530					$	40,922					$	35,195
管理協助(1)			$	525					$	525					$	1,050					$	1,050
法律、税收等的補償(2)			623						353						626						859

101

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從NPRC支付給Prospect，然後匯給PA。

(2)NPRC向PA支付的費用，作為直接向NPRC提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
加法(3)			$	61,076					$	30,471					$	124,381					$	108,071
利息收入資本化為PIK			245						19						486						19
應收貸款的償還			37,000						24,352						50,450						72,852
資本的迴歸			—						—						—						4,000

(3)在截至2023年12月31日的六個月內，展望提供了4,600向NPRC提供股權融資，為現有房地產的資本支出提供資金，提供營運資金，併為購買評級有擔保的結構性票據提供資金。

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(4)			$	745					$	3
其他應收款(5)			96						100

(四)已確認但尚未支付的利息收入。

(5)代表NPRC應支付給展望公司的款項，以償還由展望公司代表NPRC支付的費用。

全國貸款有限責任公司

潛在客户擁有100Nationwide Accept Holdings LLC(“Nationwide Holdings”)，一家綜合控股公司的會員權益的%。Nationwide Holdings擁有94.48%Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)的股權，由Nationwide管理層成員擁有剩餘股份5.52%的股權。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	1,237					$	1,073					$	2,412					$	2,118
管理協助(1)			—						100						—						200

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從Nationwide支付給Prospect，然後匯給PA。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入資本化為PIK			$	1,203					$	354					$	1,988					$	876

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(2)			$	437					$	13

(2已確認但尚未支付的利息收入。

NMMB，Inc.

潛在客户擁有100綜合控股公司NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)的股權百分比。NMMB控股擁有92.77%和90.42NMMB，Inc.完全稀釋後股權的%(F/k/a NMMB Acquisition，Inc.)(“NMMB”)截至2023年12月31日和2023年6月30日，由NMMB管理層擁有剩餘股權。NMMB擁有100加油代理公司(“加油代理”)的百分比。加油機構擁有100武裝部隊通信公司的百分比(“武裝部隊”)。NMMB是一家廣告媒體購買企業。

102

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	1,075					$	926					$	2,139					$	1,744
股息收入(1)			—						617						147						1,710
管理協助 (2)			100						100						200						200
已實現虧損			—						(618)						(147)						(1,711)

(1)所有股息均從NMMB的收益和利潤中支付。

(2)展望公司未確認任何收入。MA付款從NMMB支付給Prospect，然後匯給PA。

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	35					$	11
其他應收款 (4)			4						—

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表NMMB應支付給Prospect的款項，用於償還Prospect代表NMMB支付的費用。

太平洋世界公司

潛在客户擁有100太平洋世界公司(“太平洋世界”)優先股的百分比，代表99.97% 太平洋世界的所有權權益截至2023年12月31日和2023年6月30日，分別為。因此，展望對太平洋世界的投資被歸類為控制性投資。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	2,730					$	1,854					$	5,376					$	3,362
其他收入
構造費			$	—					$	105					$	—					$	105
其他收入合計			$	—					$	105					$	—					$	105
法律、税收等的補償			$	5					$	—					$	5					$	—

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
加法			$	—					$	10,500					$	—					$	11,000
利息收入資本化為PIK			2,413						1,797						4,740						3,301

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息 (1)			$	91					$	30
其他應收款(2)			135						153

(一)已確認但尚未支付的利息收入。

(2)代表太平洋世界公司應付給展望公司的款項，以償還展望公司代表太平洋世界公司支付的開支。

103

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

R-V實業公司

潛在客户擁有87.75R-V Industries，Inc.(“R-V”)完全稀釋後股權的%，其餘股權歸R-V管理層所有12.25%的股權。2020年12月15日，我們重組了我們的美元28,622帶有R-V的高級從屬票據變為$28,622第一張留置權票據。交易並未錄得任何已實現損益。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	1,382					$	1,129					$	2,634					$	2,114
其他收入
諮詢費			$	—					$	—					$	106					$	—
其他收入合計			$	—					$	—					$	106					$	—
管理協助 (1)			$	45					$	45					$	90					$	90
法律、税收等的補償(2)			—						—						17						—

(1)展望公司未確認任何收入。MA付款從R-V支付給Prospect，然後匯給PA。

(2)從R-V向PA支付的費用，作為直接向R-V提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷(展望沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信用，作為展望向PA支付的行政服務的減少)。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
加法			$	—					$	—					$	3,700					$	—

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	45					$	13
其他應收款(4)			11						5

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表應由R-V支付給Prospect的金額，用於償還由Prospect代表R-V支付的費用。

通用渦輪部件有限責任公司

2018年12月10日，UTP控股集團(UTP Holdings)收購了Universal Turbine Parts，LLC(UTP)的全部有表決權股票，並任命了UTP Holdings的新董事會，成員包括三投資顧問公司的僱員。在UTP Holdings收購UTP時，UTP Holdings(位於特拉華州的F/K/A Harborouch Holdings)是由Prospect控制的全資控股公司，因此Prospect對UTP的投資被歸類為控制性投資。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	1,003					$	805					$	1,959					$	1,493
管理協助(1)			3						3						5						5
法律、税務等的報銷 (2)			7						—						3,340						—

（一） Prospect未確認收入。併購付款由UTP支付給Prospect，隨後匯給PA。

（二） 由UTP支付給PA，作為直接向UTP提供的法律、税務和投資組合級別會計服務的報銷（Prospect沒有確認直接收入，但我們獲得了這些付款的信貸，作為Prospect應向PA支付的行政服務的減少）。

104

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
加法			$	2,500					$	—					$	2,500					$	—
應收貸款的償還			12						8						20						16

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	34					$	10
其他應收款(4)			—						—

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

(4)代表UTP應支付給Prospect的金額，用於償還Prospect代表UTP支付的費用。

使用公司。

2016年6月15日，我們額外提供了1,300以額外定期貸款的形式向USE Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)及其子公司提供債務融資A債務，以及與此類定期貸款A有關的債務融資，向我們發放99,900其普通股的股份。2016年6月29日，我們額外提供了2,200以額外定期貸款的形式向USITS及其子公司進行債務融資A債務以及與此類定期貸款A有關的USERS向我們發行的債務融資169,062其普通股的股份。由於此類債務融資和資本重組，截至2016年6月29日，我們持有268,962使用普通股股份，相當於99.96%使用的普通股所有權權益。因此，Uses於2016年6月30日成為一家控股公司。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入			$	495					$	263					$	968					$	436

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
加法			$	—					$	—					$	—					$	6,000
利息收入資本化為PIK			408						130						676						244

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(1)			$	147					$	5
其他應收款(2)			147						87

(一)已確認但尚未支付的利息收入。

(2)代表應由使用支付給展望的金額，以償還展望代表使用支付的費用。

硅谷電氣公司

潛在客户擁有100%在合併控股公司山谷電氣控股I，Inc.(“山谷控股I”)的普通股。山谷控股I擁有100%谷電控股二期(“谷電二期”)，一家綜合控股公司。山谷控股II擁有94.99%由硅谷電氣公司的管理層持有剩餘股份5.01%的股權。硅谷電氣擁有100%VE公司的股權，該公司擁有100%山谷電氣股份有限公司的股權。Vernon，Inc.(“山谷”)，華盛頓州領先的專業電氣服務提供商，也是美國前50大電氣承包商之一。

105

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入
來自硅谷的利息收入			$	328					$	296					$	699					$	854
來自硅谷電氣的利息收入			2,664						1,933						5,313						3,560
利息收入總額			$	2,992					$	2,229					$	6,012					$	4,414
股息收入 (1)			$	—					$	503					$	—					$	547
其他收入
特許權使用費、淨利潤和收入利益			$	166					$	333					$	333					$	333
其他收入合計			$	166					$	333					$	333					$	333
管理協助 (2)			$	150					$	150					$	300					$	300

(1)所有股息均從收益和利潤中支付。
(2)展望公司未確認任何收入。MA付款從Valley Electric支付給Prospect，隨後又匯給PA。

			截至三個月												截至六個月
			2023年12月31日						2022年12月31日						2023年12月31日						2022年12月31日
利息收入資本化為PIK			$	1,551					$	—					$	1,551					$	—
應收貸款的償還			—						(503)						—						(547)

			自.起
			2023年12月31日						2023年6月30日
應收利息(3)			$	1,589					$	33

(三)已確認但尚未支付的利息收入。

注15.訴訟

我們可能會不時參與在正常業務過程中出現的各種調查、索賠和法律程序。這些事項可能涉及知識產權、就業、税務、監管、合同或其他事項。可能出現的這些問題的解決將受到各種不確定因素的影響，即使這種索賠沒有法律依據，也可能導致大量財政和管理資源的支出。

截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們不知道有任何實質性的法律程序。

106

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注16.財務亮點

以下為截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月和六個月的財務亮點時間表：

			截至12月31日的三個月，												截至12月31日的六個月，
			2023						2022						2023						2022
每股數據
期初每股普通股資產淨值			$	9.25					$	10.01					$	9.24					$	10.48
淨投資收益(1)			0.24						0.27						0.54						0.52
已實現淨額和未實現變動(虧損)(1)			(0.30)						(0.09)						(0.33)						(0.57)
營業淨(減)增			(0.06)						0.18						0.21						(0.05)
向優先股股東分配淨投資收益			(0.07)			(5)			(0.04)			(4)			(0.12)			(5)			(0.07)			(4)
向優先股股東分配資本收益			—			(5)			—			(4)						(5)			—			(4)
優先股股東分紅總額			(0.07)						(0.04)						(0.12)						(0.07)
適用於普通股股東的業務淨增加(減少)			(0.13)						0.14						0.10			(7)			(0.13)			(7)
向普通股股東分配淨投資收益			(0.18)			(5)			(0.18)			(4)			(0.36)			(5)			(0.34)			(4)
向普通股股東分配資本收益			—			(5)			—			(4)						(5)			(0.02)			(4)
分配給普通股股東的總金額			(0.18)						(0.18)						(0.36)						(0.36)
普通股交易(2)			(0.02)						(0.03)						(0.06)						(0.06)
*期末每股普通股資產淨值			$	8.92					$	9.94					$	8.92		(7)			$	9.94		(7)
期末每股普通股市值			$	5.99					$	6.99					$	5.99					$	6.99
按市值計算的總回報(3)			2.23		%				15.74		%				2.80		%				5.26		%
按資產淨值計算的總回報(3)			(0.43		%)				1.94		%				2.72		%				(0.17		%)
期末已發行普通股股份			412,794,121						398,852,478						412,794,121						398,852,478
已發行普通股加權平均股份			410,942,812						397,685,022						408,646,716						396,011,231
比率/補充數據
期末淨資產			$	3,683,649					$	3,966,391					$	3,683,649					$	3,966,391
投資組合流動率			1.71		%				1.00		%				2.92		%				2.97		%
適用於普通股的營業費用與平均淨資產的年化比率(6)			12.22		%				10.71		%				12.04		%				10.44		%
適用於普通股的淨投資收益與平均淨資產的年化比率(6)			10.39		%				10.76		%				11.92		%				10.26		%

(1)每股數據金額以列報年度/期間已發行普通股的基本加權平均數為基礎(向股東派發股息除外，股息以每股實際股息率為基礎)。已實現收益(虧損)包括投資的已實現淨損失(收益)、債務清償的已實現損失(收益)以及優先股回購和贖回的已實現收益(虧損)。

(2)普通股交易包括我們在公開發行中發行普通股的影響(扣除承銷和發行成本)，與我們的普通股股息再投資計劃相關的發行的股票，為獲得投資而發行的普通股，根據我們的回購計劃回購的低於資產淨值的普通股，以及根據持有者可選轉換我們的5.50優先股百分比和6.50優先股百分比。

(3)基於市值的總回報是基於每個時期的每股普通股市場價格在開盤和結束時的市場價格之間的變化，並假設普通股股息根據我們的普通股股息再投資計劃進行再投資。基於資產淨值的總回報是基於普通股淨資產價值在每個期間的期初和期末每股資產淨值之間的變化，並假設股息根據我們的普通股股息再投資計劃進行再投資。對於不到一年的時期，總回報不是年化的。

(4)分配的税收性質尚未最終確定，在我們提交截至2023年8月31日的納税年度的納税申報單之前，也不會最終確定。請參閲附註12。

(5)分配的税收性質尚未最終確定，並且在我們提交截至2024年8月31日的納税年度的納税申報單之前不會最終確定。請參閲附註12。

(6)反映於各財政期間的金額並不反映向優先股股東支付股息的影響。

(7)因四捨五入而不用腳。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注17.精選季度財務數據(未經審計)

下表列出了截至2024年6月30日的三年內每個季度的精選財務數據：

						投資額： 收入												淨資產投資額： 收入												已實現淨利潤和淨利潤 未實現(虧損)收益												1月淨增(減)税 適用於普通股股東的營業淨資產
季度報告結束						總計						每股(1)						總計						每股(1)						總計						每股(1)						總計						每股(1)
2021年9月30日						$	169,474					$	0.44					$	81,369					$	0.21					$	130,762					$	0.34					$	209,724					$	0.54
2021年12月31日						175,376						0.45						85,557						0.22						168,056						0.43						246,411						0.63
2022年3月31日						181,431						0.46						87,005						0.22						77,291						0.20						157,157						0.40
2022年6月30日						184,623						0.47						89,969						0.23						(137,425)						(0.35)						(56,643)						(0.14)
2022年9月30日						$	202,674					$	0.51					$	99,266					$	0.25					$	(191,705)					$	(0.49)					$	(105,199)					$	(0.27)
2022年12月31日						212,916						0.54						106,704						0.27						(34,427)						(0.09)						55,623						0.14
2023年3月31日						215,120						0.54						102,180						0.26						(191,194)						(0.48)						(108,947)						(0.27)
2023年6月30日						221,503						0.55						112,779						0.28						(104,923)						(0.26)						(13,950)						(0.03)
2023年9月30日						$	236,245					$	0.58					$	125,612					$	0.31					$	(8,450)					$	(0.02)					$	94,011					$	0.23
2023年12月31日						$	210,942					$	0.51					$	96,927					$	0.24					$	(124,293)					$	(0.30)					$	(51,436)					$	(0.13)

(1)每股金額以列報期間已發行普通股的基本加權平均數計算，並不反映假設的稀釋性證券轉換(每股基本普通股收益)。上述季度每股金額的總和不一定等於該會計年度的每股金額。

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

注18.後續事件

管理層已評估截至該等綜合財務報表發出日期為止的後續事項，並已確定除下文所披露的事項外，並無任何超出一般業務範圍的後續事項需要對綜合財務報表作出調整或披露。

2024年1月25日，我們宣佈在以下日期向登記在冊的持有人宣佈我們的浮動利率優先股的月度股息，年化利率等於7.33586所述價值$的%25.00根據優先股補充條款規定，自發行之日起，或自2024年1月25日授權的最近股息支付日（當月第一個營業日）起（如果較晚），每股如下：

每月現金浮動利率優先股股東分派			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.152830

於2024年2月8日，我們宣佈於以下日期向記錄持有人宣派浮息優先股的每月股息，年化股息率等於 7.32309所述價值$的%25.00根據優先股補充條款的規定，自發行之日起，或如果較晚，自2024年2月8日授權的最近股息支付日期（當月的第一個營業日，因此在6月份不會產生額外股息）起，每股如下：

每月現金浮動利率優先股股東分派			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2024年3月			3/20/2024			4/1/2024			$0.152564
2024年4月			4/17/2024			5/1/2024			$0.152564
2024年5月			5/22/2024			6/3/2024			$0.152564

2024年2月8日，我們宣佈我們的每月股息 5.50在下列日期，記錄持有人的%優先股，基於等於 5.50佔$聲明價值的%25.00根據優先股補充條款的規定，自發行日期起，或如果較晚，自最近的股息支付日期（當月的第一個營業日，因此在6月份不會產生額外股息）起，每股股息如下：

每月現金 5.50%優先股股東分配			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2024年3月			3/20/2024			4/1/2024			$0.114583
2024年4月			4/17/2024			5/1/2024			$0.114583
2024年5月			5/22/2024			6/3/2024			$0.114583

2024年2月8日，我們宣佈我們的每月股息 6.50在下列日期，記錄持有人的%優先股，基於等於 6.50佔$聲明價值的%25.00根據優先股補充條款的規定，自發行日期起，或如果較晚，自最近的股息支付日期（當月的第一個營業日，因此在6月份不會產生額外股息）起，每股股息如下：

每月現金 6.50%優先股股東分配			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2024年3月			3/20/2024			4/1/2024			$0.135417
2024年4月			4/17/2024			5/1/2024			$0.135417
2024年5月			5/22/2024			6/3/2024			$0.135417

2024年2月8日，我們宣佈了我們的5.35在下列日期，記錄持有人的%優先股，基於等於 5.35佔$聲明價值的%25.00的補充條款中規定的每股5.35優先股百分比，自發行之日起計算，如果晚於最近一次股息支付日期，則如下：

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前景資本公司

合併財務報表附註(未經審計)(續)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

季度現金5.35%優先股股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2024年2月-2024年4月			4/17/2024			5/1/2024			$0.334375

2024年2月8日，我們宣佈普通股每月分紅如下：

月度現金普通股股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2024年2月			2/27/2024			3/20/2024			$0.0600
2024年3月			3/27/2024			4/18/2024			$0.0600
2024年4月			4/26/2024			5/21/2024			$0.0600

於2024年1月31日，本公司根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)第3(A)(9)節提出要約，以(I)任何及所有已發行的6.50%系列M3優先股交換浮動利率系列M4優先股，及(Ii)5.50%系列M1優先股交換6.50%系列M3優先股或浮動利率系列M4優先股。於交易所發行的股份將於任何情況下向本公司的現有證券持有人發行，以換取該持有人的證券，而不會因招攬交易所而支付佣金或其他酬金。其他豁免可能適用。

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項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析

(除每股和其他數據外，本項目中的所有數字均以千為單位。)

以下討論應與本季度報告中其他部分的綜合財務報表和相關附註及其他財務信息一併閲讀。除歷史信息外，本季度報告的以下討論和其他部分包含涉及風險和不確定因素的前瞻性信息。由於第二部分討論的因素，我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述明示或暗示的任何結果大不相同。本文中其他地方出現的“風險因素”和“前瞻性陳述”。

概述

除文意另有所指外，“展望”、“本公司”及“本公司”均指展望資本公司及其附屬公司。

Prospects是一家金融服務公司，主要向中端市場私人持股公司提供貸款和投資。我們是一家在馬裏蘭州註冊的封閉式投資公司。我們已選擇根據1940年投資公司法(“1940法案”)作為商業發展公司(“BDC”)進行監管。作為一家BDC，我們已選擇被視為受監管的投資公司(RIC)，根據1986年《國內税法》(以下簡稱《守則》)第M章。我們成立於2004年4月13日，並在2004年7月27日完成的首次公開募股中獲得資金。

2007年5月15日，我們成立了全資子公司展望資本融資有限責任公司(“PCF”)，一家特拉華州有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，該公司持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。2014年9月30日，我們成立了全資子公司Prospect Year Corporation，LLC(“PYC”)，自2014年10月23日起，PYC持有我們的部分抵押貸款債券(CLO)，我們也稱為次級結構性票據(“SSN”)。自開始運營以來，這些子公司中的每一家都已合併。

我們整合了我們組建的若干全資和基本全資控股公司，以促進我們的投資戰略。以下公司包括在我們的合併財務報表中，統稱為“合併控股公司”：特拉華州正大控股有限公司(“CP Holdings”)；特拉華州信貸中心控股有限公司(Credit Central Delware LLC)；能源解決方案控股公司(Energy Solutions Holdings Inc.)；特拉華州第一塔樓控股公司(First Tower Delware LLC)；特拉華州Mity Holdings(“Mity Delware”)；Nationwide Accept Holdings LLC；NMMB Holdings，Inc.(“NMMB Holdings”)；NPH Property Holdings，LLC(“NPH”)；Prospect Opportunity Holdings I，Inc.(“POHI”)；SB鍛造公司(“SB鍛造”)；STI Holding，Inc.；UTP控股集團(“UTP Holdings”)；Valley Electric Holdings I，Inc.(“Valley Holdings I”)；以及Valley Electric Holdings II，Inc.(“Valley Holdings II”)。

我們由我們的投資顧問展望資本管理有限公司(“展望資本管理”或“投資顧問”)進行外部管理。展望管理有限責任公司(“展望管理”)是投資顧問的全資附屬公司，為我們提供營運所需的行政服務及設施。

我們的投資目標是通過債務和股權投資產生當前收入和長期資本增值。我們主要投資於需要資金用於收購、資產剝離、增長、發展、資本重組和其他目的的私人公司的優先和次級擔保債務和股權。我們與管理團隊或財務贊助商合作，尋求具有歷史現金流、資產抵押品或合同預計現金流的投資。

我們目前有四個主要戰略來指導我們尋找投資機會：(1)向公司放貸，包括由私募股權發起人控制但不受私募股權發起人控制的公司，包括直接發起的貸款和銀團貸款；(2)向公司放貸併購買此類公司的控股權，包括運營公司和金融服務公司；(3)購買控股權並放貸給房地產公司；以及(4)投資於結構性信貸。我們也可能不時投資於我們認為有吸引力的其他戰略和機會。我們繼續在日常業務過程中評估其他發起戰略，沒有對任何單一發起戰略進行具體的自上而下分配。

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•貸款給公司-我們向公司提供直接發起的代理貸款，包括由私募股權贊助商控制的公司和不由私募股權贊助商控制的公司(如由管理團隊、創始人、家族或公眾股東控制的公司)。這種債務可以採取第一留置權、第二留置權、單位額度或無擔保貸款的形式。這些貸款通常有從屬於我們貸款頭寸的股權。我們還可能購買此類公司的精選股權共同投資。除了直接發起的代理貸款外，我們還投資於優先和擔保貸款、銀團貸款和高收益債券，這些貸款已在一級和二級市場出售給俱樂部或買家銀團。這些投資通常是以長期、買入並持有的前景購買的，我們經常希望通過提供錨定指令來為交易提供重要的投入。從歷史上看，這一戰略約佔我們投資組合的40%-60%。

•向公司放貸和購買此類公司的控股權-這一策略包括購買優先和有擔保的產生收益的債務，並控制不同行業運營公司的股權。我們相信，這一戰略為賣家提供了更強的關閉確定性，併為管理層提供了繼續擔任目前角色的機會。這些投資往往是以節税的合作伙伴關係進行的，從而提高了回報。從歷史上看，這一戰略約佔我們投資組合的15%-25%。

•購買控股權和貸款給房地產公司-我們購買債務和節税房地產投資信託基金(“REIT”或“REITs”)的控股權。National Property REIT Corp.(“NPRC”)的房地產投資涉及產生當前收益的各類已開發和佔用的房地產，包括多户住宅和學生住房。NPRC尋求確定具有歷史上顯著入住率和經常性現金流產生的物業。NPRC通常與成熟和經驗豐富的物業管理團隊共同投資，這些團隊在收購後管理此類物業。此外，NPRC還投資於評級有擔保的結構性票據(主要是結構性信貸債務)。NPRC還購買由某些消費貸款促進者發起的貸款。它購買每一筆貸款的全部金額(即“整筆貸款”)。借款人是消費者，貸款通常由貸款的促進者提供服務。從歷史上看，這一整體投資戰略約佔我們業務的10%-20%。

•投資結構性信貸-我們投資於結構性信貸，經常在次級結構性票據(股權)和評級擔保結構性票據(債務)中佔據重要地位。每項結構性信貸投資的基礎投資組合都是多元化的，涉及大約100至200筆廣泛的銀團貸款，並不直接投資於房地產、抵押貸款或基於消費者的信貸資產。我們投資的結構性信貸投資組合由在該行業擁有多年經驗的成熟抵押品管理團隊管理。從歷史上看，這一總體戰略約佔我們投資組合的10%-20%。

我們主要投資於第一和第二留置權擔保貸款和無擔保債務，在某些情況下包括股權部分。第一留置權擔保貸款和第二留置權擔保貸款通常是優先債務工具，排在給定投資組合公司的無擔保債務之前。這些貸款還享有對投資組合公司資產的擔保權益，該公司的資產可能排在其他擔保權益之前或低於其他擔保權益。我們在結構性信貸方面的投資從屬於優先貸款，通常是無擔保的。我們投資於結構性信貸的債務和股權頭寸，這是一種證券化形式，將貸款組合的現金流彙集在一起，分成不同的部分傳遞給不同類別的所有者。我們的結構性信貸投資來自公司債務證券的投資組合，這些證券的風險評級一般從BB到B。

出於税務目的，我們在由一家控股公司和一家或多家相關運營公司組成的雙層結構中持有許多控股權投資。這些控股公司服務於各種商業目的，包括集中管理團隊、優化第三方借款成本、改善供應商、客户和保險條款，以及加強管理團隊的共同投資。在這些情況下，我們的投資，通常是控股公司的股權，控股公司在運營公司的股權投資，以及我們直接欠運營公司結構的任何債務，代表我們對投資的總風險敞口。截至2023年12月31日，如我們的投資綜合計劃表，我們在受控公司的投資的成本基礎和公允價值分別為3,115,009美元和3,580,975美元。這種結構導致了我們的公開文件中描述的幾個風險，以及本季度報告中其他地方強調的風險。本公司合併所有全資及實質全資控股公司，以持有我們於營運公司的受控投資。合併這些控股公司不會產生重大影響，因為它們持有的資產除了在受控制的運營公司的投資外，幾乎沒有其他資產。投資公司會計禁止任何經營公司合併。

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2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們在一次或多次發行中以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股股份(在未來12個月內)，但須遵守與特別會議有關的委託書中規定的某些條件(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。

第二季度亮點

投資交易

我們尋求成為我們投資組合公司的長期投資者。在截至2023年12月31日的三個月中，我們獲得了20,750美元的新投資，完成了對現有投資組合公司的後續投資，總計約95,313美元，為16,409美元的左輪手槍預付款提供了資金，並記錄了39,255美元的PIK利息，從而產生了171,727美元的總投資。在截至2023年12月31日的三個月中，我們收到了總計19,600美元的全額還款，13,000美元的銷售額，4,519美元的左輪手槍還款，94,213美元的部分預付款，計劃本金攤銷付款和資本分配返還，導致淨還款額為131,332美元。

債務發行和贖回

於截至2023年12月31日止三個月內，吾等根據InterNotes®發售招股説明書所界定的存續選擇權，按面值償還預期資本InterNotes®本金總額2,443美元。由於這些交易，我們記錄了未攤銷債務發行成本的損失。在截至2023年12月31日的三個月內，展望資本InterNotes®的清償淨虧損為53美元。

於截至2023年12月31日止三個月內，我們發行了本金總額34,616元的展望資本同業票據®，加權平均列述利率為7.49%，以擴大我們的借款基礎。新發行的票據在2026年10月15日至2043年11月15日期間到期，淨收益為34,104美元。

股票發行和贖回

2023年10月19日、2023年11月20日和2023年12月19日，我們分別發行了560,746股、571,512股和549,175股與股息再投資計劃相關的普通股。

在截至2023年12月31日的三個月內，我們A1系列的220,346股優先股、A3系列的44,125股優先股、M1系列的317,712股優先股和M3系列的13,480股優先股被轉換為2,493,984股普通股，涉及持有人可選轉換和持有人去世後的可選贖回，導致優先股贖回損失1,192美元。

在截至2023年12月31日的三個月內，我們發行了2,215,314股我們的A3系列優先股，淨收益為49,845美元，我們發行了444,648股我們的M3系列優先股，淨收益為10,785美元，每個股票都不包括髮行成本和優先股股息再投資。

在我們的優先股紅利再投資計劃中，我們發行了額外的A1系列優先股、A3系列優先股、M1系列優先股和M3系列優先股，包括11,787、11,696和12,435股十月, 十一月，以及十二月.

在.期間截至2023年12月31日的三個月，我們開始進行要約收購(“A系列優先股投標要約”)，以現金方式收購5,882,351股A系列已發行優先股的任何和全部股份，價格為15.88美元，外加應計和未支付股息，總代價為每股16.00美元。2023年11月29日，$15,780A系列優先股的總清算金額被有效投標和接受，我們確認了以下已實現收益：$5,197購買631,194股A系列優先股，金額為轉讓的對價與A系列優先股的賬面淨值之間的差額。

在截至2023年12月31日的三個月內，公司回購了17,994股A系列優先股，總成本約為278美元，其中包括支付給經紀商的費用和佣金，即平均回購價格為每股15.41美元。轉讓代價與回購的A系列優先股賬面淨值的差額為434美元，導致適用於普通股持有人的收益約為156美元。截至2023年12月31日的三個月.

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投資控股

在2023年12月31日，我們有 $7,631,846，或207.2%，適用於以下投資的普通股的淨資產126長期證券投資和CLO。

截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們的年化當前收益率分別為12.3%和13.3%，不包括股權投資和非應計貸款。截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們所有投資的年化當前收益率分別為10.1%和10.7%。在我們的許多投資組合公司中，我們持有股票頭寸，從少數股權到多數股權，我們預計隨着時間的推移，這將有助於我們的投資回報。其中一些股權頭寸包括合同最低內部收益率、優先分配、翻轉結構和其他預計可產生額外投資回報的特徵，以及合同保護和優先於初級股權，以及我們的現金流和抵押性債務保護提供的收益率和安全性。

我們是1940年法案意義上的非多元化公司。根據1940年法案的要求，我們按控制級別對我們的投資進行分類。根據1940年法案的定義，“控制投資”是指有能力或權力對公司的管理或政策施加控制影響的投資。當一家公司或個人擁有被投資公司25%或更多有投票權的證券的實益所有權時，控制權通常被認為是存在的。根據1940年法案，“關聯投資”被定義為影響力較小，並被視為通過擁有、控制或持有另一人5%或更多的未償還有投票權證券而被視為存在。“非控制/非關聯投資”是指既不是控制投資也不是關聯投資的投資。

截至2023年12月31日，我們擁有以下投資組合公司的控股權：CP Energy Services Inc.(“CP Energy”)；Credit Central Loan Company，LLC(“Credit Central”)；Echelon Transportation，LLC(“Echelon”)；First Tower Finance Company LLC(“First Tower Finance”)；Freedom Marine Solutions，LLC(“Freedom Marine”)；InterDent，Inc.(“InterDent”)；Kickapoo Ranch Pet Resort(“Kickapoo”)；Mity，Inc.(“Mity”)；NPRC；Nationwide Loan Company LLC(“Nationwide”)；NMMB，Inc.(“NMMB”)；Pacific World Corporation(“Pacific World”)；R-V Industries，Inc.(“R-V”)；Universal Turbine Parts，LLC(“UTP”)；Use Corp.(“United States Environmental Services”或“Uses”)；以及Valley Electric Company，Inc.(“Valley Electric”)。2019年6月，正大能源收購了斯巴達能源控股公司(“斯巴達控股”)普通股的控股權，斯巴達控股公司擁有斯巴達能源服務有限責任公司(“斯巴達”)100%的股份，斯巴達是展望的投資組合公司，截至2023年12月31日，斯巴達有34,576美元的優先擔保定期貸款(“斯巴達定期貸款A”)到期。由於正大能源的收購，並鑑於展望能源在正大能源的控股權，我們將我們在斯巴達的投資報告為控股權投資。斯巴達仍然是Prospection對斯巴達定期貸款A的直接借款人和擔保人。

截至2023年12月31日，我們還擁有尼克松公司(Nixon，Inc.)和RGIS Services，LLC(“RGIS”)的關聯權益。

以下是截至2023年12月31日和2023年6月30日按控制級別劃分的我們投資組合的構成：

			2023年12月31日															2023年6月30日
控制級別			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
控制投資			$	3,115,009		40.8		%	$	3,580,975		46.9		%				$	2,988,496		38.3		%	$	3,571,697		46.2		%
關聯投資			10,162			0.1		%	14,292			0.2		%				8,855			0.1		%	10,397			0.1		%
非控股/非關聯投資			4,508,452			59.1		%	4,036,579			52.9		%				4,803,245			61.6		%	4,142,837			53.7		%
總投資			$	7,633,623		100.0		%	$	7,631,846		100.0		%				$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%

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下表顯示截至2023年12月31日及2023年6月30日，我們按投資類型劃分的投資組合組成：

			2023年12月31日															2023年6月30日
投資類型			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
第一留置權循環信貸額度			$	76,646		1.0		%	$	76,323		1.0		%				$	58,139		0.7		%	$	58,058		0.8		%
第一留置權債務			4,546,997			59.6		%	4,400,003			57.7		%				4,431,887			56.8		%	4,302,795			55.7		%
第二留置權循環授信額度			5,143			0.1		%	4,829			0.1		%				5,139			0.1		%	4,646			0.1		%
第二留置權債務			1,320,526			17.3		%	1,177,221			15.4		%				1,586,112			20.3		%	1,257,862			16.3		%
無擔保債務			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
次級結構性票據			886,750			11.6		%	601,491			7.9		%				952,815			12.3		%	665,002			8.6		%
優先股			358,622			4.7		%	38,471			0.5		%				358,622			4.6		%	34,155			0.4		%
普通股			224,306			2.9		%	1,039,265			13.5		%				194,557			2.5		%	1,083,134			14.0		%
會員權益			207,433			2.7		%	242,299			3.2		%				206,125			2.6		%	254,936			3.3		%
分紅（1）			—			—		%	44,744			0.6		%				—			—		%	57,143			0.7		%
總投資			$	7,633,623		100.0		%	$	7,631,846		100.0		%				$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%

(1)參與權益包括我們的參與權益投資，如淨利潤權益、淨營業收入權益、淨收入權益和壓倒性特許權使用費權益。

下表顯示於2023年12月31日及2023年6月30日按投資類型劃分的計息證券投資：

			2023年12月31日															2023年6月30日
投資類型			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
第一留置權債務和第一留置權循環信用額度			$	4,623,643		67.5		%	$	4,476,326		71.4		%				$	4,490,026		63.8		%	$	4,360,853		69.2		%
第二留置權債務和第二留置權循環信用額度			1,325,669			19.4		%	1,182,050			18.9		%				1,591,251			22.6		%	1,262,508			20.1		%
不安全			7,200			0.1		%	7,200			0.1		%				7,200			0.1		%	7,200			0.1		%
次級結構性票據			886,750			13.0		%	601,491			9.6		%				952,815			13.5		%	665,002			10.6		%
計息投資總額			$	6,843,262		100.0		%	$	6,267,067		100.0		%				$	7,041,292		100.0		%	$	6,295,563		100.0		%

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以下是我們截至2023年12月31日和2023年6月30日按行業劃分的投資組合構成：

			2023年12月31日															2023年6月30日
行業			成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比						成本			佔投資組合的百分比			公允價值			佔投資組合的百分比
航空航天與國防			$	110,320		1.4		%	$	64,642		0.8		%				$	112,181		1.4		%	$	64,198		0.8		%
航空貨運與物流			188,113			2.5		%	184,194			2.4		%				188,171			2.4		%	188,946			2.4		%
汽車零部件			134,552			1.8		%	110,984			1.5		%				134,581			1.7		%	109,525			1.4		%
建築產品			35,000			0.5		%	33,870			0.4		%				35,000			0.4		%	33,120			0.4		%
資本市場			42,500			0.6		%	42,500			0.6		%				42,500			0.5		%	39,984			0.5		%
商業服務與用品			550,966			7.1		%	508,551			6.7		%				575,882			7.4		%	510,858			6.6		%
通信設備			60,961			0.8		%	44,028			0.6		%				59,852			0.8		%	59,677			0.8		%
建築與工程			92,699			1.2		%	212,544			2.8		%				91,148			1.2		%	165,784			2.1		%
消費金融			647,029			8.5		%	742,471			9.7		%				625,033			8.0		%	736,635			9.5		%
總代理商			299,851			3.9		%	261,360			3.4		%				288,054			3.7		%	243,824			3.2		%
多元化消費服務			113,996			1.5		%	109,531			1.4		%				281,274			3.6		%	89,589			1.2		%
多元化金融服務			36,348			0.5		%	36,348			0.5		%				36,504			0.5		%	36,504			0.5		%
多元化的電訊服務			160,378			2.1		%	160,342			2.1		%				162,239			2.1		%	161,676			2.1		%
電氣設備			62,460			0.8		%	62,460			0.8		%				68,399			0.9		%	68,464			0.9		%
能源設備和服務			332,645			4.4		%	107,729			1.4		%				325,110			4.2		%	126,730			1.6		%
股權房地產投資信託基金(REITs)			807,100			10.5		%	1,357,907			17.8		%				741,133			9.5		%	1,437,796			18.6		%
食品與主食零售業			26,941			0.4		%	26,625			0.3		%				27,139			0.3		%	26,828			0.3		%
食品產品			134,971			1.8		%	127,474			1.7		%				134,889			1.7		%	122,003			1.6		%
醫療保健設備和用品			—			—		%	—			—		%				7,488			0.1		%	7,500			0.1		%
醫療保健提供者和服務			670,173			8.7		%	772,888			10.1		%				687,813			8.8		%	798,365			10.3		%
醫療保健技術			133,289			1.7		%	133,735			1.8		%				129,684			1.7		%	128,793			1.7		%
酒店、餐館和休閒			22,845			0.3		%	16,981			0.2		%				21,701			0.3		%	20,776			0.3		%
家用耐用品			157,258			2.1		%	148,348			1.9		%				159,854			2.0		%	155,645			2.0		%
互動媒體與服務			145,981			1.9		%	145,981			1.9		%				160,281			2.1		%	160,281			2.1		%
互聯網與直銷零售業			20,727			0.3		%	16,744			0.2		%				20,487			0.3		%	16,920			0.2		%
IT服務			345,756			4.5		%	337,663			4.4		%				357,982			4.7		%	346,288			4.5		%
休閒產品			88,663			1.2		%	88,489			1.2		%				69,694			0.9		%	69,380			0.9		%
機械設備			105,684			1.4		%	164,165			2.2		%				103,273			1.3		%	144,649			1.9		%
媒體			99,572			1.3		%	130,092			1.7		%				103,409			1.3		%	138,776			1.8		%
網上借貸			20,630			0.3		%	20,630			0.3		%				21,580			0.3		%	21,580			0.3		%
紙與林產品			—			—		%	—			—		%				—			—		%	—			—		%
個人產品			283,615			3.6		%	68,108			0.9		%				278,875			3.6		%	65,746			0.9		%
製藥業			98,228			1.3		%	98,751			1.3		%				99,269			1.3		%	99,289			1.3		%
專業服務			211,318			2.8		%	197,046			2.6		%				211,693			2.7		%	201,494			2.6		%
軟件			52,377			0.7		%	50,873			0.7		%				52,350			0.7		%	49,111			0.6		%
技術硬件、存儲和外圍設備			—			—		%	—			—		%				—			—		%	—			—		%
紡織品、服裝和奢侈品			176,264			2.3		%	176,264			2.3		%				167,475			2.1		%	167,530			2.2		%
貿易公司和分銷商			67,663			0.9		%	60,037			0.8		%				65,184			0.8		%	45,065			0.6		%
小計			6,536,873			85.6		%	6,820,355			89.4		%				6,647,181			85.3		%	6,859,329			88.8		%
結構性金融(1)			1,096,750			14.4		%	811,491			10.6		%				1,153,415			14.7		%	865,602			11.2		%
總投資			$	7,633,623		100.0		%	$	7,631,846		100.0		%				$	7,800,596		100.0		%	$	7,724,931		100.0		%

(1)我們的SSN投資沒有行業集中度，因此已在上表中分開列出。截至2023年12月31日和2023年6月30日，結構性金融分別包括268,882美元和236,248美元的優先擔保債務投資，這些投資是通過我們對NPRC及其全資子公司的投資而持有的。

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證券投資活動

我們的發起努力主要集中於向非控制投資提供擔保貸款，以通過主要投資於第一留置權貸款和第二留置權貸款來降低投資組合中的風險，儘管我們也繼續投資於精選的股權投資。有關截至2022年6月30日的年度的投資活動的信息，請參閲公司截至2023年6月30日的財政年度的10-K表格。

截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月，我們的總投資活動如下：

			截至12月31日的六個月，
			2023						2022
對投資組合公司的投資
對新投資組合公司的投資			$	49,074					$	338,473
對現有投資組合公司的後續投資(1)			167,545						215,103
左輪手槍前進器			23,824						7,909
PIK興趣(2)			62,358						51,026
對投資組合公司的總投資			$	302,801					$	612,511
按投資組合構成劃分的投資
第一留置權債務			$	295,153					$	526,903
第二留置權債務			1,390						76,209
無擔保債務			—						5,799
權益			6,258						3,600
按投資組合構成分列的總投資			$	302,801					$	612,511
已償還或出售的投資
部分還款(3)			$	142,191					$	134,928
全額還款			59,350						73,888
出售的投資			16,000						18,250
左輪手槍還款			7,437						129
已償還或出售的投資總額			$	224,978					$	227,195
按投資組合組合償還或出售的投資
第一留置權債務			$	149,854					$	173,205
第二留置權債務			76,431						46,425
權益			(1,307)			(5)			7,565
按投資組合構成劃分的償還或出售的投資總額			$	224,978					$	227,195
按投資組合組合劃分的新投資加權平均利率(4)
第一留置權債務			15.47		%				10.52		%
第二留置權債務			不適用						12.49		%

資產負債表(1)包括對現有投資組合公司的後續投資和再融資(如果有)。

(2)在截至2023年12月31日的6個月內，約62,358美元的實物期權利息資本化作為利息收入應計。在截至2022年12月31日的六個月內，大約49,728美元的PIK利息資本化作為利息收入應計，剩餘的1,298美元由於利息支付日期的時間安排和由此產生的資本化發生在上一年中。

(3)包括部分提前償還本金、預定分期付款和再融資（如有）。

(4)按投資組合組成劃分的新投資的加權平均利率按期末的現行利率計算。此外，循環信貸額度和延遲提款定期貸款不包括在計算中。
(5)負數表示先前記錄為資本返還的收入的轉回。

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投資估價

容易獲得市場報價的投資按這樣的市場報價估值。為了驗證市場報價，管理層和獨立評估公司考慮了許多因素，以確定報價是否代表公允價值，包括報價的來源和性質。這些投資在公允價值層次結構中被歸類為1級或2級。

在公允價值層次中具體歸類為第二級的債務投資的公允價值一般由一家獨立定價機構或一家以上主要做市商(如有)進行估值，否則由一家主要做市商或一級市場交易商進行估值。我們一般採用相關期間結束時交易商的現行買入和要價對場外證券進行估值，該價格由獨立定價代理提供，並由此類服務篩選有效性。

在釐定欠缺市場報價的債務工具的價值範圍時，除CLO及對投資組合公司的債務投資外，管理層及獨立估值公司會根據相關市場數據評估公司及證券信貸評級，並就每筆貸款的到期日確定相應的收益率。然後應用貼現現金流技術，使用適當的到期收益率作為貼現率，以確定一系列價值。在釐定受控公司債務投資及股權投資的價值範圍時，企業價值乃採用市場法釐定，例如採用類似指引上市公司的息税折舊及攤銷前利潤(“EBITDA”)倍數、淨收入及/或賬面價值倍數及/或類似近期投資交易及/或收入法(例如貼現現金流法)。企業價值技術也可用於評估信用受損的債務投資。對於有壓力的債務和股權投資，使用了資產回收分析。

在釐定我們於CLO投資的價值範圍時，獨立估值公司使用貼現多路徑現金流模型。估值是通過分析CLO交易結構來完成的，以從建模的角度識別風險敞口，並確定適當的贖回日期（即，預期的成熟度）。這些風險因素在多路徑現金流模型中使用蒙特卡羅模擬來敏感化，蒙特卡羅模擬是用於對不同結果的概率進行建模的模擬，以生成概率加權（即，多路徑）的基礎資產和負債的現金流。該等現金流量使用適當的市場貼現率貼現，並考慮CLO市場的相關數據及若干基準信貸指數，以釐定各項CLO投資的價值。此外，我們利用對預期現金收入的最佳估計生成單路徑現金流，並評估對相應多路徑現金流模型得出的價值有效的隱含貼現率的合理性。

關於我們的在線消費者和中小企業貸款計劃，我們主要通過市場貸款平臺投資於市場貸款。 我們自己不進行貸款發放活動。因此，我們購買消費者及中小企業貸款的能力，以及我們擴大消費者及中小企業貸款組合的能力，直接受我們購買消費者及中小企業貸款的市場貸款平臺的市場貸款發放業務的業務表現及競爭力影響。此外，我們分析消費者和中小企業貸款的風險回報狀況的能力在很大程度上取決於市場平臺有效評估借款人信用狀況和違約可能性的能力。如果我們無法有效地評估借款人的信用狀況或每個平臺實施的信用決策和評分模型，我們可能會產生意外損失，這可能會對我們的經營業績產生不利影響。

董事會在確定價值範圍時考慮了幾個因素e該資產包括：該資產的近期經營和財務趨勢、從第三方獲得的獨立評級、行業內公司近期銷售的可比倍數以及r對CLO的投資。對每項投資應用的所有這些不同估值技術的綜合結果是總估值。n個 $7,631,846.

我們的投資組合公司通常是金融行業以外的中低端市場公司，年EBITDA不到10萬美元。我們相信我們的投資組合比其他投資組合經歷了更少的波動，因為我們相信有更多的買入並持有投資者擁有這些流動性較低的投資。

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控制公司投資

控制投資比直接債務投資提供更高的風險和回報。經營業績和市場倍數的變化可能會導致季度間價值的巨大變化。運營的顯著下滑可能進一步導致我們尋求出售資產的回收，而不是投資的企業價值。由於經營業績和市場倍數的變化，我們投資組合中的股票頭寸容易受到潛在的重大價值變化的影響，無論是增加還是減少。下文討論的我們的控制公司經歷了該等變動，我們於截至2023年12月31日止六個月錄得相應的估值波動。

第一大廈財務公司有限責任公司

Prospect擁有綜合控股公司First Tower Delaware的100%股權。First Tower Delaware擁有First Tower Finance的78.06%股權。First Tower Finance擁有多線專業金融公司First Tower，LLC（“First Tower”）的100%股權。

截至2023年12月31日，我們對First Tower投資的公允價值增加至603，629美元，較其攤銷成本基礎溢價159，781美元，而截至2023年6月30日的公允價值為598，382美元，較其攤銷成本溢價171，310美元。溢價對攤銷成本的減少是由於財務業績下降和資本結構中的債務增加。

國家財產房地產投資信託基金公司。

NPRC是一家馬裏蘭州的公司，也是符合聯邦所得税要求的REIT。NPRC的目的是投資、經營、融資、租賃、管理和出售房地產資產組合，並從事任何和所有其他可能是必要的、附帶的或便於執行上述工作的活動。NPRC收購房地產資產，包括但不限於工業、商業和多户物業、自助儲物和學生住房物業。NPRC可以直接收購房地產資產，也可以通過合資企業對擁有財產的實體進行多數股權投資來獲得房地產資產。此外，NPRC通過其全資子公司投資於在線消費貸款和RSSN。截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們擁有NPRC完全稀釋後普通股的100%。

在截至2023年12月31日的六個月內，我們向NPRC提供了119,781美元的債務融資和4,600美元的股權融資，以資助房地產資本支出、提供營運資本，以及為購買評級擔保結構性票據提供資金。

在截至2023年12月31日的六個月內，我們收到了之前向NPRC及其全資子公司償還的50,450美元未償還貸款。

在截至2022年12月31日的六個月內，我們向NPRC提供了104,471美元的債務融資和3,600美元的股權融資，為現有房地產的資本支出提供資金，提供營運資本，併為購買評級有擔保的結構性票據提供資金。

在截至2022年12月31日的六個月內，我們收到了我們之前在NPRC及其全資子公司的未償還貸款中的72,852美元的部分償還，以及4,000美元作為我們在NPRC股權投資的資本回報。

NPRC的某些全資子公司持有的在線消費貸款投資是個人借款人的無擔保債務，發行金額從10到50美元，固定期限從60個月到84個月。截至2023年12月31日，NPRC的某些全資子公司對在線消費貸款的未償還投資包括 27 價值81美元的個人貸款，剩餘利息二證券化估值為2726美元，以及一筆價值16,484美元的公司債券, 總公允價值為19,291美元。截至2023年12月31日，我們在NPRC及其與在線消費貸款相關的全資子公司的投資公平價值為20,349美元。

NPRC的若干全資附屬公司持有的評級擔保結構性票據投資，是由擁有多年業內經驗的成熟抵押品管理團隊管理的廣泛銀團貸款的次級債務權益。自.起2023年12月31日，NPRC的某些全資子公司對評級擔保結構性票據的未償還投資包括 90 公允價值為 $418,762 和麪值 $467,017. 未償還票據的平均面值約為 $5,189 預期到期日為2026年10月至2032年4月和加權平均預期到期日截至2023年12月31日的6年。優惠券的範圍從三個月SOFR(“3M”)加5.20%至9.23%其加權平均票面利率為 3M+6.46%。截至2023年12月31日，我們在NPRC及其與評級擔保結構性票據相關的全資子公司的投資的公允價值為 $268,882. 自.起2023年12月31日，基於未清償的名義餘額， 12.3% 的投資組合以單B評級的部分進行投資， 87.7% 投資組合的BB級部分。

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自.起2023年12月31日，我們在NPRC及其全資子公司的投資攤銷成本為$1,037,730和公允價值$1,588,537. 的公允價值 $1,357,907 與NPRC的房地產投資組合相關的內容包括四十八歲多户住宅，七學生公寓物業，四高級居住物業，以及三商業地產。下表顯示了NPRC持有的每一處房產的位置、收購日期、購買價格和欠其他各方的抵押貸款2023年12月31日：

不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還按揭
1						雞柳						森林公園						10/24/2012						$	7,400					$	—
2						阿靈頓公園瑪麗埃塔有限責任公司						佐治亞州瑪麗埃塔						5/8/2013						14,850						13,486
3						塔可貝爾，俄克拉荷馬州						育空，俄克拉荷馬州						6/4/2014						1,719						—
4						密蘇裏州塔科貝爾						密蘇裏州馬歇爾						6/4/2014						1,405						—
5						艾比湖合夥有限責任公司						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						12,600						14,670
6						Kengary Way OH Partners，LLC						俄亥俄州雷諾茲堡						9/30/2014						11,500						14,832
7						Lakeview Trail OH Partners，LLC						俄亥俄州卡納爾温徹斯特						9/30/2014						26,500						28,292
8						Lakepoint OH Partners，LLC						俄亥俄州皮克靈頓						9/30/2014						11,000						16,102
9						Sunbury OH Partners，LLC						俄亥俄州哥倫布						9/30/2014						13,000						16,330
10						Heatherbridge OH Partners，LLC						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						18,416						23,318
11						傑斐遜·蔡斯·歐合夥人有限責任公司						俄亥俄州布萊克利克						9/30/2014						13,551						18,176
12						金絲雀歐合夥有限責任公司						俄亥俄州希利亞德						10/29/2014						7,810						11,072
13						SSIL I，LLC						伊利諾伊州奧羅拉						11/5/2015						34,500						24,674
14						Vesper Tuscaloosa，LLC						阿拉巴馬州塔斯卡盧薩						9/28/2016						54,500						41,481
15						愛荷華州韋斯珀城市有限責任公司						愛荷華州愛荷華城						9/28/2016						32,750						23,920
16						Vesper Corpus Christi，LLC						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						14,250						10,406
17						韋斯珀校園宿舍有限責任公司						德克薩斯州科珀斯克里斯蒂						9/28/2016						18,350						13,658
18						韋斯珀大學站，有限責任公司						德克薩斯州大學站						9/28/2016						41,500						30,889
19						Vesper Statesboro，LLC						佐治亞州斯泰茨伯勒						9/28/2016						7,500						7,480
20						韋斯珀曼哈頓KS，LLC						肯塔基州曼哈頓						9/28/2016						23,250						14,679
21						9220老燈道有限責任公司						勞雷爾，醫學博士						1/30/2017						187,250						153,580
22						7915 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						95,700						89,248
23						8025 Baymeadow Circle Owner，LLC						佛羅裏達州傑克遜維爾						10/31/2017						15,300						15,529
24						23275 Riverside Drive所有者，有限責任公司						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						52,000						54,272
25						23741 Pond Road Owner，LLC						密西西比州索斯菲爾德						11/8/2017						16,500						18,790
26						150障礙道所有者，有限責任公司						馬裏蘭州拉戈						1/10/2018						44,500						36,151
27						Olentangy Commons所有者LLC						俄亥俄州哥倫布						6/1/2018						113,000						92,876
28						Wildwood Holdings LLC的鄉村						俄亥俄州費爾菲爾德						7/20/2018						46,500						58,393
29						Fall Creek Holdings LLC						弗吉尼亞州里士滿						8/8/2018						25,000						25,374
30						Crown Pointe Passthrough LLC						康涅狄格州丹伯裏						8/30/2018						108,500						89,400
31						Lorring Owner LLC						馬裏蘭州福里斯特維爾						10/30/2018						58,521						47,680
32						漢普頓公寓業主，有限責任公司						俄亥俄州比奇伍德						1/9/2019						96,500						79,520
33						5224 Long Road Holdings，LLC						佛羅裏達州奧蘭多						6/28/2019						26,500						21,200
34						德魯伊山控股有限責任公司						佐治亞州亞特蘭大						7/30/2019						96,000						79,104
35						Bel Canto NPRC Parcstone LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						45,000						42,793
36						Bel Canto NPRC Stone Ridge LLC						北卡羅來納州費耶特維爾						10/15/2019						21,900						21,545
37						Sterling Place Holdings LLC						俄亥俄州哥倫布						10/28/2019						41,500						34,196
38						SPCP Hampton LLC						德克薩斯州達拉斯						11/2/2020						36,000						38,843
39						棕櫚溪控股有限責任公司						南卡羅來納州北查爾斯頓						11/10/2020						33,182						25,865
40						Homewood Holdings LLC的瓦洛拉						阿拉巴馬州霍姆伍德						11/19/2020						81,250						63,844
41						NPRC費爾本有限責任公司						佐治亞州費爾伯恩						12/14/2020						52,140						43,900
42						NPRC Grayson LLC						喬治亞州格雷森						12/14/2020						47,860						40,500
43						NPRC Taylor LLC						南卡羅來納州泰勒						1/27/2021						18,762						14,075
44						Laurel West Owner LLC的公園邊						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						57,005						42,025
45						北端的柳樹所有者有限責任公司						南卡羅來納州斯帕坦堡						2/26/2021						23,255						19,000
46						SPCP Edge CL所有者有限責任公司						德克薩斯州韋伯斯特						3/12/2021						34,000						25,496
47						傑克遜梨園有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						50,900						42,975
48						傑克遜湖岸登陸有限責任公司						密蘇裏州裏奇蘭						6/28/2021						22,600						17,955
49						傑克遜反射點有限責任公司						密西西比州弗洛伍德						6/28/2021						45,100						33,203

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不是的。						屬性名稱						城市						收購日期						購進價格						未償還按揭
50						傑克遜橫風有限責任公司						Pearl，MS						6/28/2021						41,400						38,601
51						艾略特公寓諾克羅斯有限責任公司						佐治亞州諾克羅斯						11/30/2021						128,000						105,494
52						奧蘭多442業主有限責任公司(West Vue Apartments)						佛羅裏達州奧蘭多						12/30/2021						97,500						73,000
53						NPRC Wolfchase LLC						田納西州孟菲斯						3/18/2022						82,100						60,000
54						NPRC Twin Oaks LLC						哈蒂斯堡。女士						3/18/2022						44,850						35,246
55						NPRC蘭開斯特有限責任公司						亞拉巴馬州伯明翰						3/18/2022						37,550						29,152
56						NPRC Rutland LLC						佐治亞州梅肯						3/18/2022						29,750						23,463
57						Southport Owner LLC(Southport Crossing)						印第安納波利斯，In						3/29/2022						48,100						36,075
58						TP Cheyenne，LLC						懷俄明州夏延						5/26/2022						27,500						17,656
59						TP Pueblo，LLC						Pueblo，CO						5/26/2022						31,500						20,166
60						TP Stillwater，LLC						斯蒂爾沃特，OK						5/26/2022						26,100						15,328
61						TP Kokomo，LLC						Kokomo，IN						5/26/2022						20,500						12,753
62						Perkins Rowe JV LLC						巴吞魯日，洛杉磯						11/14/2022						41,400						29,566
																								$	2,614,826					$	2,187,297

截至2023年12月31日，我們於NPRC的投資的公允價值減少至1，588，537美元，較其攤銷成本基準溢價550，807美元，而截至2023年6月30日的公允價值為1，659，976美元，溢價696，663美元。 保費減少主要是由於貼現率和終端資本化率上升導致同類物業價值下降以及市場利率下降，但被我們房地產組合的淨經營收入增長所抵消。

R-V實業公司

Prospect擁有R-V Industries，Inc. 87. 75%的完全攤薄股權。（“R-V”），R-V管理層擁有餘下12.25%的股權。R-V為化工、造紙、製藥和電力行業提供工程和製造服務。

截至2023年12月31日，我們對R-V投資的公允價值增加至102，331美元，較其攤銷成本基礎溢價58，142美元，而截至2023年6月30日的公允價值為81，508美元，較其攤銷成本基礎溢價41，020美元。溢價對攤銷成本的增加是由於財務業績的改善以及最近收購的好處。

硅谷電氣公司

Prospect擁有Valley Holdings I（一家綜合控股公司）100%的普通股。Valley Holdings I擁有Valley Holdings II的100%股權，後者是一家綜合控股公司。Valley Holdings II擁有Valley Electric 94.99%的股權，Valley Electric管理層擁有其餘5.01%的股權。Valley Electric擁有VE Company，Inc.的100%股權，該公司擁有山谷電氣公司100%的股權。弗農公司（“Valley”）和Comet Electric，Inc（“Comet”），它們是華盛頓州和加利福尼亞州專業電氣服務的領先供應商。Valley和Comet是美國最大的電力承包商之一。

截至2023年12月31日，我們對Valley Electric投資的公允價值增加至212，544美元，較其攤銷成本溢價119，845美元，而截至2023年6月30日的公允價值為165，784美元，較其攤銷成本溢價74，636美元。 溢價對攤銷成本的增加是由於財務業績改善所致。

我們控制的投資，包括上面討論的投資，價值465，966美元 高於其截至2023年12月31日的攤銷成本。

關聯公司和非控股公司投資

我們ho2023年12月31日的兩項關聯投資(Nixon，Inc.和RGIS Services，LLC)，總公允價值為14,292美元，較其合併攤銷成本溢價4,130美元，而2023年6月30日的公允價值為10,397美元，較其攤銷成本溢價1,542美元。溢價高於攤銷成本的原因是RGIS的財務業績有所改善。

對於非控制/非關聯投資，一般來説，與我們的總投資相關的波動性較小，因為我們的股權頭寸往往比我們的控股/關聯投資小，而且債務投資通常不像股權投資那樣容易受到價值大幅波動的影響。對於債務投資，公允價值通常被限制在每筆貸款的面值加上可能徵收的任何提前還款溢價的較高水平。自.起2023年12月31日，我們的非控制性/

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非關聯投資組合的估值低於攤銷成本，這主要是由於我們的CLO投資組合的估值為$285,259對攤銷成本的折扣。另外，截至2023年12月31日，五在我們的非控股/非關聯投資中，聯合體育公司(USC)、引擎集團(Engine Group)、Curo Group Holdings Corp.(Curo)、K&N(K&N Parent，Inc.)和Avenv Technologies，LLC(f/k/a Securus Technologies Holdings，Inc.)(“Securus”)以折扣價計價$81,770, $28,990, $28,967, $23,763，以及$16,933，分別為。

我們最大的非控股/非關聯投資是City&Country Holdings，Inc.，其估值比攤銷成本高出43,627美元，約佔6.7%截至2023年12月31日的資產淨值。City&Country是一家為北美各地的零售商提供家用紡織品和配件的供應商。

大寫

我們的投資活動是資本密集型的，資本的可用性和成本是我們業務的關鍵組成部分。我們通過債務和股權相結合的方式使我們的業務資本化。截至2023年12月31日，我們的債務包括：循環信貸安排，使我們能夠借入借款基數確定的債務；我們於2019年3月發行的可轉換票據；我們於2018年10月、2021年1月、2021年5月和2021年9月發行的公開票據；以及我們不時發行的展望資本票據®。截至2023年12月31日，我們的股權資本由普通股和優先股組成。

下表顯示了我們截至2023年12月31日的未償債務：

						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	864,049					$	13,957					$	864,049					$	864,049					1M SOFR +			2.05		%
2025年筆記						156,168						1,119						155,049						155,815						6.63					%
可轉換票據						156,168												155,049						155,815
6.375%			2024年筆記			81,240						9						81,231						81,134						6.57					%
2026年筆記						400,000						4,264						395,736						377,716						3.98					%
3.364%			2026年筆記			300,000						4,065						295,935						270,957						3.60					%
3.437%			2028年筆記			300,000						6,406						293,594						254,235						3.64					%
公共筆記						1,081,240												1,066,496						984,042
Prospect Capital InterNotes®						391,007						6,900						384,107						362,926						5.99					%
總計						$	2,492,464											$	2,469,701					$	2,366,832

下表顯示了我們截至2023年6月30日的未償債務：

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						未償還本金						未攤銷貼現和債務發行成本						賬面淨值						公允價值						實際利率
循環信貸安排						$	1,014,703					$	15,569					$	1,014,703					$	1,014,703					1M SOFR +			2.05		%
2025年筆記						156,168						1,577						154,591						154,107						6.63					%
可轉換票據						156,168												154,591						154,107
6.375%			2024年筆記			81,240						108						81,132						80,818						6.57					%
2026年筆記						400,000						5,244						394,756						354,896						3.98					%
3.364%			《2026年票據》			300,000						4,730						295,270						252,282						3.60					%
3.437%			2028年期票據			300,000						7,021						292,979						230,472						3.64					%
公共筆記						1,081,240												1,064,137						918,468
Prospect Capital InterNotes®						358,105						6,688						351,417						313,538						5.77					%
總計						$	2,610,216											$	2,584,848					$	2,400,816

下表顯示了我們的循環信貸安排、可轉換票據、公共票據和預期資本票據按財年分列的合同到期日®截至2023年12月31日：

			應在截至6月30日的財年前付款，
			總計						2024年剩餘時間						2025						2026						2027						2028						五年後
循環信貸安排			$	864,049					$	—					$	—					$	—					$	—					$	864,049					$	—
可轉換票據			156,168						—						156,168						—						—						—						—
公共筆記			1,081,240						81,240						—						400,000						300,000						—						300,000
Prospect Capital InterNotes®			391,007						662						1,499						38,742						87,091						15,279						247,734
合同債務總額			$	2,492,464					$	81,902					$	157,667					$	438,742					$	387,091					$	879,328					$	547,734

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交換、公開市場購買、私下談判交易或其他方式取消或購買我們的未償債務。涉及的金額可能很大。此外，我們可能不時加入額外債務融資、擴大現有融資規模或發行額外債務證券，包括擔保債務、無擔保債務及/或可轉換為普通股的債務證券。任何此類未償還債務的購買或交換都將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。

從歷史上看，我們通過從銀行借款、發行優先證券(包括有擔保、無擔保和可轉換債務證券)或發行普通股來滿足一部分現金需求。為了靈活起見，我們維持一個通用的貨架登記聲明，允許公開發行和出售我們的債務證券、普通股、優先股、認購權、認股權證和購買此類證券的單位，金額不定。我們可以不時根據貨架登記聲明或其他方式根據私募發行發行證券。債務或股權證券的發行將取決於未來的市場狀況、資金需求和其他因素，不能保證任何此類發行將會發生或成功。

我們的每一項可轉換票據、公開票據及展望資本同業票據®(統稱為“無抵押票據”)均為我們的一般無抵押債務，與我們所有現有及未來的無抵押債務享有同等的償付權，並將優先於我們未來可能發行的任何次級債務的償付權。無抵押票據實際上從屬於我們現有的有擔保債務，例如我們的信貸安排，以及未來的有擔保債務，只要為該等債務提供擔保的資產的價值，並在結構上從屬於我們任何附屬公司的任何現有和未來負債及其他債務。

循環信貸安排

2007年5月15日，我們成立了我們的全資子公司PCF，這是一家特拉華州的有限責任公司和一家遠離破產的特殊目的實體，持有我們的某些組合貸款投資，用作PCF循環信貸安排的抵押品。自發起循環信貸安排以來，我們重新談判了條款並延長了

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循環信貸安排的承諾數次。最近，從2022年9月15日起，我們完成了循環信貸安排(“循環信貸安排”)的延期和升級。貸款人已將承諾延長至f截至2023年12月31日，1,954,500美元。循環信貸機制包括手風琴功能，使承付款總額最高可增加到2,000,000美元。循環信貸安排的延長和規模擴大將到期日延長至2027年9月15日，循環期延長至2026年9月15日，隨後再延長一年攤銷期，允許在循環期結束後進行分配。在該一年攤銷期間，質押資產的所有本金支付將用於減少餘額。在一年攤銷期限結束時，剩餘餘額將到期。

截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們分別有861,149美元和697,325美元可供我們根據循環信貸安排借款，截至各自資產負債表日期，淨額分別為864,049美元和1,014,703美元。請參閲附註4。循環信貸安排在我們的合併財務報表中添加aL詳細介紹。

可轉換票據

2019年3月1日，我們發行了$175,000於2025年3月1日到期的高級可轉換票據(“2025年票據”)的本金總額，除非先前根據其條款轉換或回購。我們給予承銷商13天的超額配售選擇權，最多可額外購買26,2502025年發行的債券本金總額。承銷商於2019年3月11日全面行使超額配售選擇權，我們發行了$26,2502025年債券本金總額2025年債券於2019年3月13日結算。6.375每年%，從2019年9月1日開始，每半年支付一次，時間為每年3月1日和9月1日。發行2025年債券的總收益，扣除包銷折扣和發行成本後為$198,674.

截至2023年12月31日和2023年6月30日，2025年債券的未償還本金金額為$156,168及$156,168，分別為。請參閲注5。可轉換票據在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

公共筆記

2018年10月1日，我們發行了本金總額為100,000美元的於2024年1月15日到期的無擔保票據(“6.375%2024年票據”)。債券利率為6.375釐，利率為年息6.375釐，由2019年1月15日開始，每半年派息一次，日期分別為每年的1月15日及7月15日。發行6.375釐2024年債券所得款項，扣除包銷折扣及發售成本後，總額為98,985元。

截至2023年12月31日及2023年6月30日，6.375釐債券的未償還本金總額分別為81,240元及81,240元。

2021年1月22日，我們發行了本金總額為325,000美元的於2026年1月22日到期的無擔保票據(“原始2026年票據”)。原來的債券利率為年息3.706釐，每半年派息一次，由2021年7月22日開始，每半年派息一次。2026年債券發行的總收益，扣除承銷折扣和發行成本後，為317,720美元。2021年2月19日，我們額外發行了本金總額為75,000美元的於2026年1月22日到期的無抵押票據(“額外2026年票據”，與原來的2026年票據一起，稱為“2026年票據”)。增發的2026年債券是原有2026年債券的進一步發行，可完全互換，並與原來的2026年債券享有同等的償付權，息率為年息3.706釐，由2021年7月22日開始，每半年派息一次。增發2026年債券的總收益扣除承銷折扣和發行成本後為74,061美元。

截至2023年12月31日和2023年6月30日，2026年債券的未償還本金總額分別為40萬美元和40萬美元。

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2021年5月27日，我們發行了本金總額為300,000美元的於2026年11月15日到期的無抵押票據(“2026年3.364%債券”)。債券利率為3.364釐，利率為年息3.364釐，每半年派息一次，日期分別為每年的十一月十五日及每年的五月十五日，由2021年11月15日開始。發行面息率3.364的2026年債券，扣除包銷折扣及發售成本後，所得款項總額為293,283元。

截至2023年12月31日及2023年6月30日，3.364釐債券的未償還本金總額分別為300,000元及300,000元。

2021年9月30日，我們發行了本金總額為300,000美元的於2028年10月15日到期的無抵押票據(“2028年3.437%債券”)。債券息率為3.437，年息3.437釐，由2022年4月15日開始，每半年派息一次，日期分別為每年的4月15日及10月15日。發行面息率3.437的2028年債券，扣除包銷折扣及發售成本後所得款項總額為291,798元。

截至2023年12月31日及2023年6月30日，3.437釐2028年債券的未償還本金總額分別為300,000元及300,000元。

2023年債券、利率為6.375的2024年債券、利率為2026年的債券、利率為3.364的2026年債券及利率為3.437的2028年債券(統稱為“公共債券”)均為直接無抵押債務，與我們不時未償還的所有無抵押債務並列。請參閲附註6。公共筆記在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

Prospects Capital InterNote®

於二零二零年二月十三日，吾等與InpereX LLC(前稱“InCapital LLC”)訂立新的銷售代理協議(“銷售代理協議”)，授權不時發行及出售最多1,000,000美元的展望資本InterNotes®(統稱為連同先前授權的銷售代理協議)。InterNotes®產品“)。本公司可能會不時就InterNotes®發售委任其他代理，併成為銷售代理協議的訂約方。

我們不時回購通過InterNotes®發行發行的若干票據，因此，於2023年12月31日及2023年6月30日，未償還的預期資本InterNotes®本金總額分別為391,007美元及358,105美元。請參閲注7。Prospects Capital InterNote® 在我們的合併財務報表中提供更多詳細信息。

適用於普通股股東的資產淨值

在截至2023年12月31日的六個月中，我們適用於普通股的資產淨值減少了49,016美元，或每股普通股0.32美元。資產淨值的減少主要是由於已實現淨額和未實現虧損的變化。

在這段時間裏截至2023年12月31日的六個月，已實現淨虧損206,631美元, 或每股0.51美元MMON份額，被未實現淨收益所抵消S的73,888美元，或$0.18每股普通股，導致淨減少$0.33基本加權平均份額。 在截至2023年12月31日的六個月內，淨投資收益為222，539美元，或每股基本加權平均普通股0.54美元，超過了普通股和優先股股東收益分配194，529美元，或每股基本加權平均普通股0.48美元。平均普通股，導致淨增加0.06美元的PEr基本加權平均普通股。增加額被抵消 0.06美元 截至2023年12月31日止六個月與普通股發行有關的每股普通股攤薄。下表顯示於二零二三年十二月三十一日及二零二三年六月三十日每股普通股資產淨值的計算：

						2023年12月31日						2023年6月30日
可供普通股股東使用的淨資產						$	3,683,649					$	3,732,665
已發行和已發行普通股股份						412,794,121						404,033,549
每股普通股資產淨值						$	8.92					$	9.24

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經營成果

截至2023年12月31日及2022年12月31日止三個月及六個月的經營業績如下：

			截至12月31日的三個月，												截至12月31日的六個月，
			2023						2022						2023						2022
投資收益			$	210,942					$	212,916					$	447,187					$	415,590
運營費用			114,015						106,212						224,648						209,620
淨投資收益			96,927						106,704						222,539						205,970
投資已實現淨收益(虧損)			123						16,298						(207,366)						(6,879)
投資未實現(虧損)收益淨變化			(124,741)						(50,673)						73,888						(219,173)
清償債務的已實現(虧損)淨額			(53)						(52)						(144)						(80)
經營淨資產淨(減)增			(27,744)						72,277						88,917						(20,162)
優先股股息			(24,070)						(16,654)						(47,221)						(29,414)
優先股贖回淨收益			378						—						879						—
適用於普通股股東的經營所致淨資產淨增加(減少)			$	(51,436)					$	55,623					$	42,575					$	(49,576)

        

雖然我們尋求最大化收益和最小化損失，但我們對投資組合公司的投資可能會使我們的資本面臨比我們預期的更大的風險。這些公司通常不發行評級為投資級的證券，資源有限，經營歷史有限，產品線或客户集中。這些公司通常是私營公司，可獲得的運營信息有限，很可能依賴於一小部分管理人才。這些因素中的任何一個的變化都可能對投資組合公司的價值產生重大影響。這些變化，以及在投資估價上述因素可能導致我們的投資未實現收益(虧損)淨變化的顯著波動，因此我們因適用於普通股股東的業務而導致的淨資產淨增加(減少)逐季發生。

投資收益

我們以我們擁有的債務證券的利息收入、我們擁有的任何普通股或優先股的股息收入以及新交易的結構產生的費用的形式產生收入。我們的投資，如果是以債務證券的形式進行的，通常期限為一到十年，並以固定或浮動利率計息。在可實現的範圍內，我們將尋求通過獲得我們投資組合公司資產的擔保權益來抵押我們的投資。我們還可能收購我們投資組合公司的少數或多數股權，這些公司可能會在經常性或協商的基礎上支付現金或實物股息。此外，我們可能會以其他形式產生收入，包括預付款罰款和可能的諮詢費。與我們的投資相關的任何此類費用都被確認為賺取的。

投資收入包括利息收入，包括貸款發放費和預付違約金的增加；股息收入和其他收入，包括淨利潤利息的結算、特許權使用費和建造費。

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下表描述了投資收入的各個組成部分以及債務投資的相關水平：

						截至12月31日的三個月，									截至12月31日的六個月，
						2023						2022			2023						2022
利息收入						$	194,631					$	190,876		$	397,078					$	365,194
股息收入						1,340						2,217			4,399						5,118
其他收入						14,971						19,823			45,710						45,278
總投資收益						$	210,942					$	212,916		$	447,187					$	415,590
執行計息投資的平均債務本金(1)						$	7,278,174					$	7,161,357		$	7,227,581					$	7,070,235
有息投資的加權平均收益率(1)						10.46		%				10.43		%	10.75		%				10.11		%
所有計息投資的平均債務本金(2)						$	7,597,578					$	7,493,214		$	7,675,932					$	7,390,275
所有計息投資賺取的加權平均利率(2)						10.02		%				9.97		%	10.12		%				9.67		%

(1) 不包括股本投資和非應計貸款。

(2) 不包括股票投資。

計息履約資產賺取的平均利息由截至2022年12月31日止三個月的10. 43%增加至截至2023年12月31日止三個月的10. 46%。所有計息資產賺取的平均利息由截至2022年12月31日止三個月的9. 97%增加至截至2023年12月31日止三個月的10. 02%。我們的投資組合賺取的加權平均利率增加0. 03%，主要由於計息投資的LIBOR/SOFR利率上升至高於我們的下限，其中來自投資組合公司投資的利息收入由截至2023年及2022年12月31日止三個月的163，418元分別增加至184，016元。此增加被我們的結構性信貸投資收入由截至2023年及2022年12月31日止三個月的26，047元分別減少至8，882元所抵銷。

計息履約資產賺取的平均利息由截至2022年12月31日止六個月的10. 11%增加至截至2023年12月31日止六個月的10. 75%。所有計息資產賺取的平均利息由截至2022年12月31日止六個月的9. 67%增加至截至2023年12月31日止六個月的10. 12%。我們的投資組合所賺取的加權平均利率增加0.64%，主要由於我們的計息投資組合中的LIBOR/SOFR利率上升至高於我們的下限，導致我們的投資組合所賺取的加權平均利率上升。利息收入由截至2023年及2022年12月31日止六個月的312，804元增加至368，271元. 此增加被我們的結構性信貸投資收入由截至2023年及2022年12月31日止六個月的48，943元分別減少至25，569元所抵銷。

投資收入也來自股息和其他收入，這些收入比利息收入更難預測。下表載列分別截至二零二三年十二月三十一日及二零二二年十二月三十一日止三個月及六個月所賺取的股息收入：

			截至12月31日的三個月，									截至12月31日的六個月，
			2023						2022			2023						2022
股息收入
RGIS服務有限責任公司			$	—					$	—		$	1,307					$	1,374
NMMB，Inc.			—						617			147						1,710
硅谷電氣公司			—						503			—						547
其他，淨額			1,340						1,097			2,945						1,487
股息收入總額			$	1,340					$	2,217		$	4,399					$	5,118

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其他收入包括架構費、顧問費、修訂費、特許權使用費、剩餘純利及收益利息的收入、行政代理費及其他雜項及非現金收入。下表分別載列截至二零二三年十二月三十一日及二零二二年十二月三十一日止三個月及六個月所賺取的其他收入：

			截至12月31日的三個月，									截至12月31日的6個月，
			2023						2022			2023						2022
構造費和修改費
Faraday Buyer，LLC			$	1,404					$	2,012		$	1,404					$	2,012
RK物流集團公司			519						—			519						—
USG中級，有限責任公司			500						—			500						—
國家財產房地產投資信託基金公司。			—						—			15,476						—
朱莉·林賽公司			—						—			550						—
NH Kronos Buyer，Inc.			—						2,063			—						2,063
WatchGuard技術公司			—						—			—						2,275
伯吉斯點採購商公司			—						—			—						1,200
第一大廈財務公司有限責任公司			—						—			—						600
其他，淨額			751						1,028			1,116						1,580
結構和修改費合計			$	3,174					$	5,103		$	19,565					$	9,730
特許權使用費、淨利潤和收入利益
國家財產房地產投資信託基金公司。			$	11,450					$	14,269		$	25,446					$	34,934
其他，淨額			166						340			337						353
特許權使用費和淨收入利益總額			$	11,616					$	14,609		$	25,783					$	35,287
行政代理費
其他，淨額			$	181					$	111		$	362					$	261
行政代理費總額			$	181					$	111		$	362					$	261
其他收入合計			$	14,971					$	19,823		$	45,710					$	45,278

與截至2022年12月31日的三個月相比，截至2023年12月31日的三個月的其他收入減少了4852美元，這主要是由於特許權使用費和淨收入利息減少了2993美元，結構和修改費用減少了1929美元。

與截至2022年12月31日的6個月相比，截至2023年12月31日的6個月的其他收入增加了432美元，這主要是由於結構和修改費用增加了9,835美元，而特許權使用費和淨收入利息減少了9,504美元。

從股息收入、提前償還的預付保費、與特定貸款頭寸相關的結構費和修改費確認的收入被視為非經常性收入。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月裏，我們分別確認了4882美元和7419美元的非經常性收入。在截至2023年12月31日的三個月中，非經常性收入減少了2537美元，這主要是由於結構調整和修改費用減少了1929美元，股息收入減少了877美元。部分被已確認的預付款保費增加269美元所抵消。

股息收入、提前還款的預付保費、結構費和修改費確認的收入

與特定貸款頭寸相關的收入被視為非經常性收入。截至2023年12月31日止六個月及

2022年12月31日，我們分別確認了24,486美元和15,419美元的非經常性收入。在截至2023年12月31日的六個月中，非經常性收入增加了9,067美元，主要是由於前一時期修改和重述NPRC信貸協議的努力導致結構和修改費增加了9,835美元。除股息收入減少719美元和預付保費收入減少49美元外。

運營費用

我們的主要運營費用包括投資諮詢費(基礎管理和收入獎勵費用)、借款成本、法律和專業費用、與管理費用相關的費用和其他運營費用。該等開支包括根據與展望行政當局訂立的行政協議，展望行政當局為吾等提供行政服務及設施的管理開支中可分配的部分。我們的投資諮詢費補償投資顧問在識別、評估、談判、成交和監控我們的投資方面所做的工作。我們承擔運營和交易的所有其他成本和費用。

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下表描述了我們運營費用的各個組成部分：

			截至12月31日的三個月，												截至12月31日的六個月，
			2023						2022						2023						2022
基地管理費			$	39,087					$	38,882					$	78,376					$	77,196
收入激勵費			18,325						22,505						43,942						44,131
利息和信貸安排費用			40,044						37,783						80,637						71,653
從潛在客户管理部門分配管理費用			12,252						3,618						14,365						6,717
審計、合規和税務相關費用			479						236						1,496						2,537
董事酬金			131						131						266						262
其他一般和行政費用			3,697						3,057						5,566						7,124
總運營費用			$	114,015					$	106,212					$	224,648					$	209,620

基地管理費總額和淨額截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月分別為39,087美元和38,882美元。總基數管理費的增加與平均總資產的增加直接相關。

截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月，基地管理費毛額和淨額分別為78376美元和77196美元。總基數管理費的增加與平均總資產的增加直接相關。

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內，我們發生了$18,325和$22,505分別徵收收入獎勵費。這一下降是由於獎勵前費用淨投資收入(扣除優先股股息後)相應減少所致。從112,555美元降至91,182美元分別截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月。尚未根據投資諮詢協議產生資本利得獎勵費用。

對於截至2023年12月31日的六個月和2022年，我們招致了$43,942和$44,131分別徵收收入獎勵費。這一下降是由於獎勵前費用淨投資收入(扣除優先股股息後)相應減少至219,260美元；220,687美元起或截至2023年12月31日的六個月、和2022年。尚未根據投資諮詢協議產生資本利得獎勵費用。

在.期間截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月，我們發生了$40,044和與我們的循環信貸安排、可轉換票據、公開票據及展望資本票據®(統稱為“票據”)有關的利息及信貸安排開支分別為37,783美元。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月內，我們分別產生了80,637美元和71,653美元的與我們的票據相關的利息和信貸安排費用。這些費用與這些時期的槓桿能力和這些時期實際承擔的債務水平直接相關。

下表介紹了我們備註的各項費用和LEV的相關指標這些年的清理能力和負債情況：

			截至12月31日的三個月，												截至12月31日的六個月，
			2023						2022						2023						2022
借款利息			$	35,786					$	34,255					$	72,601					$	65,066
遞延融資成本攤銷			1,877						1,790						3,720						3,482
無擔保債務的貼現增加			723						772						1,439						1,539
設施承諾費			1,658						966						2,877						1,566
利息和信貸安排費用總額			$	40,044					$	37,783					$	80,637					$	71,653
平均未償本金債務			$	2,630,174					$	2,840,667					$	2,663,675					$	2,843,085
年化加權平均國家借款利率(1)			5.44		%				4.82		%				5.45		%				4.58		%
年化借款加權平均利率(2)			6.09		%				5.32		%				6.05		%				5.04		%

(1)只包括規定的利息支出。

(2)包括已聲明的利息支出、遞延融資成本的攤銷、可轉換票據和公開票據折價的增加以及循環信貸安排未提取部分的承諾費。

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利息支出截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月，SE分別為35,786美元和34,255美元。截至2023年12月31日及2022年12月31日止三個月的加權平均借款利率(不包括攤銷、增值及未提取貸款費用)分別為5.44%及4.82%。截至2023年12月31日及2022年12月31日止三個月的加權平均借款利率分別為6.09%及5.32%。所有增加主要是由於我們的循環信貸安排的LIBOR/SOFR利率上升而導致的利息支出增加，部分被2023年債券到期的利息支出減少所抵消。

利息支出SE為72,601美元，65,066美元截至2023年12月31日的六個月和2022年。貸款加權平均列述利率(不包括攤銷、增值及未提取貸款費用)分別為5.45%及4.58%。截至2023年12月31日的六個月和2022年。截至2023年12月31日及2022年12月31日止三個月的加權平均借款利率分別為6.05%及5.04%。所有增加主要是由於我們的循環信貸安排的LIBOR/SOFR利率上升而導致的利息支出增加，部分被2023年債券到期的利息支出減少所抵消。

截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月，展望管理部門分配的管理費用淨額分別為12,252美元和3,618美元。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月裏，前景管理公司分別從我們的投資組合公司和由投資顧問管理的某些基金直接收到了964美元和548美元的付款，用於法律、税務和其他行政服務。

截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月，展望管理部門分配的管理費用淨額分別為14,365美元和6,717美元。潛在客户管理部門收到的付款估計為4,432美元$2,102在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內，直接從我們的投資組合公司以及由投資顧問管理的某些基金提供法律和税務服務。此外，我們還獲得了1,212美元的信用額度，用於支付在截至2022年12月31日的六個月內代表我們投資組合公司發生的法律費用。如果展望管理局沒有收到這些款項，展望管理局的行政服務收費就會增加這一數額。與上年同期相比，截至2023年12月31日的6個月分配的間接費用淨額增加，主要原因是管理協助和行政撥款增加。

截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月，不包括投資諮詢費、利息和信貸安排費用以及從展望管理部門分配的間接費用(“其他運營費用”)，扣除任何費用補償的總運營費用分別為4,307美元和3,424美元。增加的主要原因是律師費、估價服務以及審計、合規和税務相關費用增加，但保險費和其他一般及行政費用的減少部分抵消了增加的費用。

截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月，不包括其他運營費用的總運營費用，扣除任何費用償還後，分別為7328美元和9923美元。減少的主要原因是審計、合規和與税務有關的費用以及其他一般和行政費用減少

已實現淨收益(虧損)

下表詳細説明瞭截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月的投資已實現淨收益(虧損)：

			截至12月31日的三個月，
投資組合公司			2023						2022
Targus集團國際公司			$	—					$	16,143
薩德伯裏磨坊CLO，Ltd.			—						759
NMMB Inc.			—						(618)
其他，淨額			123						14
投資已實現淨收益(虧損)			$	123					$	16,298

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下表詳細説明瞭以下年度投資的已實現淨收益(虧損)截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月：

			截至12月31日的六個月，
投資組合公司			2023						2022
Targus集團國際公司			—						16,143
薩德伯裏磨坊CLO，Ltd.			—						1,065
Voya CLO 2012-2，Ltd.			—						433
Voya CLO 2012-3，Ltd.			—						440
NMMB Inc.			(147)						(1,711)
寧靜2021-1 CLO，Ltd.			(3,704)						—
鄧恩紙業公司			—						(8,791)
Venio LLC			$	—					$	(14,472)
交響樂XIV CLO有限公司			$	(22,147)					$	—
PGx控股公司			(181,446)						—
其他，淨額			78						14
投資已實現淨收益(虧損)			$	(207,366)					$	(6,879)

本年度淨已實現虧損截至2023年12月31日的六個月主要由於PGx Holdings，Inc.(“PGx”)的重組。2023年9月28日，PGx進行了公司重組，新的借款人是Credit.com Holdings，LLC。作為這筆交易的一部分，我們現有的第一留置權定期貸款被重組為新債務，導致實現虧損1,460美元。我們的第二筆留置權定期貸款被註銷，我們記錄了179,986美元的已實現虧損，同時以相同的金額逆轉了之前與我們在PGx的投資相關的未實現虧損。

債務清償的已實現淨虧損

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內，我們記錄了53美元和52美元的債務清償淨已實現虧損。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月內，我們分別錄得因清償債務而產生的已實現淨虧損144美元和80美元。參考大寫以供進一步討論。

優先股贖回的淨已實現收益

在截至2023年12月31日的三個月中，我們從優先股回購和收購要約中獲得了5344美元的收益，但優先股轉換為普通股的虧損4966美元抵消了這一收益，導致淨已實現收益378美元。在.期間截至2023年12月31日的六個月和2022年12月31日，我們從優先股回購和收購要約中錄得5845美元的已實現收益，但優先股轉換為普通股的已實現虧損4966美元抵消了這一收益，導致淨已實現收益879美元。參考財務狀況、流動性和資本資源以供進一步討論。

未實現收益(虧損)變動

下表詳細説明瞭我們投資組合截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月的未實現收益(虧損)淨變化：

			截至12月31日的三個月，												截至12月31日的六個月，
			2023						2022						2023						2022
控制投資			$	(99,441)					$	(21,458)					$	(117,235)					$	(68,747)
關聯投資			1,751						(18,248)						2,588						(89,034)
非控股/非關聯投資			(27,051)						(10,967)						188,535						(61,392)
未實現收益(虧損)淨變化			$	(124,741)					$	(50,673)					$	73,888					$	(219,173)

下表反映了截至2023年12月31日的三個月投資未實現收益(虧損)的淨變化：

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									未實現收益(虧損)淨變化
硅谷電氣公司									$	21,501
通用渦輪部件有限責任公司									8,684
InterDent，Inc.									(6,659)
其他，淨額									(7,810)
Securus技術控股公司									(14,300)
NMMB，Inc.									(15,514)
CP能源服務公司									(21,966)
第一大廈財務公司有限責任公司									(23,151)
國家財產房地產投資信託基金公司。									(65,526)
未實現收益(虧損)淨變化									$	(124,741)

下表反映了截至2022年12月31日的三個月投資未實現收益(虧損)的淨變化：

									未實現收益(虧損)淨變化
城鎮和鄉村控股公司									$	44,268
聯合體育公司。									16,485
InterDent，Inc.									13,374
第一大廈財務公司有限責任公司									12,901
CP能源服務公司									6,665
Research Now Group，Inc.&調查抽樣國際有限責任公司									(6,434)
梯隊運輸有限責任公司									(6,458)
Securus技術控股公司									(6,496)
Ring Tide控股公司									(8,494)
NMMB，Inc.									(12,629)
K&N母公司									(12,734)
泰格斯開曼控股有限公司									(16,964)
其他，淨額									(34,125)
國家財產房地產投資信託基金公司。									(40,032)
未實現收益(虧損)淨變化									$	(50,673)

下表反映了截至2023年12月31日的6個月投資未實現收益(虧損)的淨變化：

									未實現收益(虧損)淨變化
PGx控股公司(1)									$	179,986
硅谷電氣公司									45,209
R-V實業公司									17,123
其他，淨額									14,735
Mity，Inc.									13,640
通用渦輪部件有限責任公司									12,491
Credit.com Holdings，LLC									10,931
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC									(7,771)
第一大廈財務公司有限責任公司									(11,529)
InterDent，Inc.									(12,001)
Securus技術控股公司									(16,758)
CP能源服務公司									(26,312)
國家財產房地產投資信託基金公司。									(145,856)
未實現收益(虧損)淨變化									$	73,888

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(1)我們的PGx Holdings，Inc.第二留置權定期貸款出於税務目的被註銷，我們記錄了179,986美元的已實現虧損，同時以相同的金額扭轉了我們之前記錄的與我們在PGx的投資相關的未實現虧損。

下表反映了截至2022年12月31日的6個月投資未實現收益(虧損)的淨變化：

									未實現收益(虧損)淨變化
城鎮和鄉村控股公司									$	39,785
聯合體育公司。									16,454
InterDent，Inc.									9,733
RK物流集團公司									7,379
通用渦輪部件有限責任公司									7,093
鄧恩紙業公司									6,493
Securus技術控股公司									(7,464)
精密軟件公司(F/K/a Vision Solutions，Inc.)									(7,871)
NMMB，Inc.									(7,878)
庫羅集團控股公司									(8,524)
Redstone Holdco 2 LP									(9,917)
Ring Tide控股公司									(10,373)
Research Now Group，Inc.&調查抽樣國際有限責任公司									(10,431)
信用中央貸款公司									(10,799)
次級結構性票據									(11,281)
梯隊運輸有限責任公司									(11,790)
K&N母公司									(23,017)
泰格斯開曼控股有限公司									(33,202)
其他，淨額									(48,298)
國家財產房地產投資信託基金公司。									(48,571)
PGx控股公司									(56,694)
未實現收益(虧損)淨變化									$	(219,173)

財務狀況、流動性與資本來源

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月中，我們的經營活動分別提供了174,487美元和使用了197,422美元的現金。增加371,909美元的主要原因是，與截至2022年12月31日的三個月相比，截至2023年12月31日的6個月，原始票據減少了314,692美元，附屬結構性票據和相關成本的淨減少增加了40,213美元。截至2023年12月31日和2022年12月31日的六個月沒有任何投資活動。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的6個月中，融資活動分別使用了172,844美元和提供了232,144美元現金，其中包括分別支付的股息173,347美元和140,516美元。我們融資活動提供的現金減少404,895美元，主要是由於截至2023年12月31日的6個月的優先股發行量比截至2022年12月31日的6個月減少了398,383美元。

我們資金的主要用途是繼續通過債務和股權投資投資於投資組合公司，償還未償還的借款，並向我們的股東分配現金。

我們的主要資金來源歷來是發行債務和普通股，從我們截至2021年6月30日的一年開始，發行優先股。我們已經並可能繼續通過償還和機會性出售我們現有的投資組合來滿足一部分現金需求。我們還可以將我們的部分投資證券化為無擔保或優先擔保貸款或其他資產。我們的目標是建立這樣的借款，以便使我們能夠擴大我們的投資組合。在截至2023年12月31日的六個月內，我們借入了501,300美元，根據循環信貸安排，我們償還了總計651,954美元。截至2023年12月31日，我們在循環信貸安排上的未償還餘額為864,049美元。截至2023年12月31日，扣除未攤銷貼現和債務發行成本後，可轉換票據的未償還金額為155,049美元，公開票據的未償還金額為1,066,496美元，預期資本票據®的未償還金額為384,107美元(見上文“資本化”)。

133

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未提取的承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款給我們的投資組合公司產生承諾和未使用的費用，從0.00%到7.25%不等。截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們對投資組合公司的未提取左輪手槍和延遲提取定期貸款承諾分別為27,582美元和47,875美元。截至2023年12月31日和2023年6月30日，我們的未提取承諾左輪手槍和延遲提取定期貸款的公允價值為零，因為它們都是頻繁重新定價的浮動利率工具。

2023年2月10日，我們提交了N-2表格註冊聲明(文件編號333-269714)，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時生效，並取代了我們之前於2020年2月13日提交的N-2表格註冊聲明，該註冊聲明在根據證券法規則462(E)提交時也有效。註冊聲明允許我們通過一次或多次交易發行不確定數量的證券，包括普通股、優先股、債務證券、購買我們證券的認購權、代表我們證券購買權的認股權證或結合我們的兩個或更多證券的單獨可交易單位。

優先股

於2020年8月3日，吾等與優先資本證券有限責任公司訂立交易商經理協議，該協議於2022年6月9日、2022年10月7日、2023年2月10日及2023年12月29日修訂，據此，PCS已同意擔任本公司的代理、主要分銷商及交易商經理，負責本公司發售最多80,000,000股每股面值0.001美元的優先股，每股清算優先權為25美元。此類優先股最初將分多個系列發行，包括5.50%的A1系列優先股(“A1系列優先股”)、5.50%的M1系列優先股(“M1優先股”)、5.50%的M2系列優先股(“M2優先股”)、6.50%的A3系列優先股(“A3優先股”)、6.50%的M3系列優先股(“M3優先股”)、浮動利率的A4系列優先股(“A4優先股”)、和浮動利率系列M4優先股(“M4系列優先股”，與系列A4優先股一起，稱為“浮動利率優先股”)。關於此類發行，我們於2020年8月3日、2022年6月9日、2022年10月11日、2023年2月10日和2023年12月28日(兩次提交)向美國馬裏蘭州評估和税務局(SDAT)提交了補充條款，分別將公司授權普通股和未發行普通股的120,000,000股、60,000,000股、120,000,000股、60,000,000股、160,000,000股和40,000,000股重新分類並指定為優先股，稱為“可轉換優先股”。

於2020年10月30日，經於2022年2月18日、2022年10月7日及2023年2月10日修訂後，吾等與InpereX LLC訂立交易商經理協議，根據該協議，InpereX LLC已同意擔任本公司的代理及交易商經理，負責本公司發售最多10,000,000股優先股，每股面值0.001美元，清算優先權為每股25美元。這種優先股最初將以多個系列發行，包括5.50%系列AA1優先股(“AA1系列優先股”)、5.50%系列MM1優先股(“MM1優先股”)、6.50%系列Aa2優先股(“Aa2系列優先股”)和6.50%系列MM2優先股(“系列MM2優先股”)，以及M1系列優先股、M2系列優先股、M3系列優先股和MM1系列優先股、“M系列優先股”和MM2優先股，連同Aa2系列優先股、A3系列優先股和M3系列優先股(“6.50%優先股”)。關於此類發行，我們於2020年10月30日、2022年2月17日和2022年10月11日向SDAT提交了補充條款，將額外80,000,000股公司的法定普通股和未發行普通股重新分類並指定為優先股，即可轉換優先股。於2021年5月19日，吾等與UBS Securities LLC訂立承銷協議，內容涉及發售187,000股A2系列優先股，每股面值0.001美元，清算優先權為每股25.00美元(“A2系列優先股”，連同A1系列優先股、M1系列優先股、M2系列優先股、AA1系列優先股及MM1系列優先股，即“5.50%優先股”)。A2系列優先股的發行於2021年5月26日結算。關於此類發行，我們於2021年5月19日向SDAT提交了補充條款，將額外1,000,000股公司的法定普通股和未發行普通股重新分類並指定為優先股，即可轉換優先股。

對於5.50%的優先股、6.50%的優先股和浮動利率優先股的發行，我們分別通過和修訂了優先股股息再投資計劃(簡稱優先股計劃或優先股再投資計劃)，根據該計劃，(I)浮動利率優先股的持有者將其浮動利率優先股的股息以每股25.00美元的價格再投資於浮動利率優先股的額外股份。以及(Ii)5.50%優先股和6.50%優先股的持有者如果選擇，其5.50%優先股和6.50%優先股的股息將自動再投資於該5.50%優先股和6.50%優先股的額外股份，每股價格為23.75美元(每股25.00美元的聲明價值的95%)。

每一系列5.50%優先股、6.50%優先股和浮動利率優先股的排名(關於清算、解散或清盤時的股息和權利的支付)(A)優先於我們的普通股，(B)與

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我們優先股的其他系列，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

在5.50%優先股和6.50%優先股在國家證券交易所上市之前的任何時間，5.50%優先股和6.50%優先股的股份可根據5.50%優先股和6.50%優先股持有人的選擇進行轉換（“持有人選擇轉換”）。吾等將透過支付或交付（視乎情況而定）（A）結算金額的任何部分，以結算任何持有人選擇權轉換（定義見下文），我們選擇以現金支付，及（B）我們的普通股股份數目，兑換率等於（1）（a）結算金額，減去（b）我們選擇以現金支付的結算金額的任何部分，除以（2）截至持有人轉換行使日止連續五個交易日的每日成交量加權平均股價的算術平均數（該算術平均數，“5日VWAP”）。對於A1系列優先股、A3系列優先股、AA 1系列優先股、AA 2系列優先股和A2系列優先股，“結算金額”指（A）每股25.00美元（“設定價值”），另加（B）應計至（但不包括）持有人轉換行使日期的未付股息，減去（C）相應持有人轉換截止日期的適用持有人選擇性轉換費。對於M系列優先股，“結算金額”指（A）設定價值，加上（B）應計至但不包括持有人轉換行使日的未付股息，減去（C）適用的M系列追回（如有）。“M系列股票回撥”（如適用）指相等於持有人轉換行使日期前三個整月內該等M系列股票股份的所有股息（不論已付或應計）的總額。除某些有限的例外情況外，在發行5.50%優先股或6.50%優先股之日的五週年紀念日之前，我們將不會以現金（代替普通股的零碎股份的現金除外）支付任何部分的結算金額。自發行5.50%優先股或6.50%優先股之日起五年週年日起，我們可以選擇以現金結算任何持有人選擇權轉換的全部或部分，而不受任何限制或約束。持有人轉換5.50%優先股或6.50%優先股的權利將在該股份在國家證券交易所上市後終止。

在某些允許提前贖回的有限例外情況下，從發行5.50%優先股或6.50%優先股的股份之日起五年週年紀念日（以較早者為準）開始，或對於5.50%優先股或6.50%優先股的上市股份，自任何已上市系列首次發行之日起計五年（以較早者為準，稱為“贖回資格日期”），該5.50%優先股或6.50%優先股的股份可隨時或根據我們的選擇隨時贖回（“發行人選擇性贖回”），贖回價為將予贖回的5.50%優先股或6.50%優先股股份的100%設定價值加上截至（但不包括）指定贖回日期應計的未付股息。

浮息優先股的股份可按該浮息優先股持有人的選擇按月贖回（“持有人選擇贖回”）。對於在每月持有人贖回截止日期或之前正式提交贖回的所有浮動利率優先股股份（定義見日期為二零二三年十二月二十九日的招股章程補充文件），HOR結算金額（定義見下文）於該持有人贖回截止日期後但於其後兩個月的持有人贖回截止日期前的任何營業日（該日期，“持有人贖回行使日期”）釐定。於該期間內，吾等可全權酌情選擇持有人贖回行使日期。本公司將以現金支付HOR結算金額結算任何持有人選擇性贖回。此外，浮動利率優先股持有人的持有人選擇權贖回總額受以下贖回限額限制：（i）截至最近一個財政季度末，每個日曆月贖回的浮動利率優先股總額不超過2%;（ii）截至最近一個財政季度末，每個財政季度將贖回不超過5%的未償還浮動利率優先股，以及（iii）不超過20%的未償還浮動利率優先股，總的來説，截至最近一個財政季度末，將在每個年度贖回期內贖回。“年度贖回期”是指我們當時的財政季度和我們當時的財政季度之前的三個財政季度。如果持有人在發行後五年內贖回A4系列優先股，則須支付提前贖回費。浮動利率優先股的贖回能力將根據浮動利率優先股的股份數量（如適用）按比例分配，在每月贖回超額認購的情況下，根據上述任何贖回限額提交。我們可隨時自行決定放棄上述贖回限額。

就A4系列優先股而言，“HOR結算金額”指(A)所述價值，加上(B)應計於持有人贖回行使日(但不包括)的未付股息，減去(C)適用於各持有人贖回截止日期的A4系列優先股持有人可選擇贖回費用。

就M4系列優先股而言，“HOR結算金額”是指(A)所述價值，加上(B)應計至(但不包括)持有人贖回行使日的未付股息，但如果M4系列優先股持有人在該M4系列優先股發行的首24個月內行使持有人可選擇贖回的權利，則應付予該持有人的HOR結算金額將減去(I)在該M4系列優先股發行的首12個月內，該M4系列優先股在6個月內所有已支付或應計的股息總額

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(Ii)於該M4系列優先股發行後的第二個十二個月內，於持有人贖回行使日期前三個月期間就該M4系列優先股支付或應計的所有股息總額(該等金額為“M4系列股份回收”)。我們被允許通過公開宣佈此類豁免的條款和期限來放棄M4系列股票的追回。任何此類豁免將適用於任何有資格獲得豁免並在該豁免期限懸而未決期間行使持有人可選贖回的優先股持有人。儘管我們保留了以上述方式放棄M4系列股票退還的權利，但我們不需要建立任何此類豁免，我們可能永遠不會建立任何此類豁免。

在某些限制的情況下，每股5.50%優先股或6.50%優先股可根據我們的選擇進行轉換(“發行人可選轉換”)。我們將通過支付或交付(視情況而定)(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額(定義如下)的任何部分，以及(B)我們選擇以現金支付的普通股的數量，以等於(1)(A)IOC和解金額減去(B)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，(2)除以(2)5天VWAP，受制於我們是否有能力獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們在5天VWAP代表我們的普通股每股淨資產值低於我們的每股資產淨值時，以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。對於5.50%的優先股和6.50%的優先股，“IOC結算額”是指(A)規定的價值，加上(B)應計至(但不包括)確定的轉換日期的未付股息。對於發行者可選擇的轉換，我們將盡商業上合理的努力，以獲得或維持1940年法案可能要求的任何股東批准，以允許我們以低於資產淨值的價格出售我們的普通股。如果我們沒有或沒有獲得1940法案所要求的股東批准以低於資產淨值出售我們的普通股，並且5天VWAP低於我們普通股的每股淨資產值，我們將通過支付或交付(視情況而定)以下方式來結算與發行者可選轉換相關的任何轉換：(A)我們選擇以現金支付的IOC和解金額的任何部分，和(B)以等於(1)(A)IOC和解金額的轉換率的我們普通股的數量，減去(B)我們選擇以現金支付的國際奧委會結算額的任何部分，除以(2)緊接轉換日期前一個營業日營業結束時普通股每股資產淨值。在贖回資格日之前，我們不會支付發行人可選的現金轉換(以現金代替我們普通股的零碎股份)的IOC和解金額的任何部分。自贖回資格日起，我們可選擇以現金結算髮行人的任何可選兑換，不受任何限制或限制。如果吾等就5.50%優先股或6.50%優先股的任何股份行使發行者可選轉換，則該5.50%優先股或6.50%優先股的持有人可轉而就該5.50%優先股或6.50%優先股選擇持有人可選轉換，只要該等持有人可選轉換的轉換日期發生在發行者可選轉換的轉換日期之前。

於截至2023年12月31日止三個月及六個月內，吾等根據經修訂的1933年證券法(下稱“證券法”)第3(A)(9)節，以合共267,740股M1系列優先股交換合共267,740股新發行的M3系列優先股。在交易所發行的M3系列優先股在每一種情況下都是向本公司的現有證券持有人發行的，完全是為了交換該持有人的證券，並且沒有支付佣金或其他報酬來招攬交易所。將M1系列優先股換成M3系列優先股的股東將獲得其M1系列優先股的未支付紅利，這些紅利應計至(但不包括)交易所行使日的現金。結算時，M1系列優先股的賬面金額(包括任何溢價或折扣以及任何發行成本的比例金額)重新分類為M3系列優先股，不確認損益。

於2021年7月12日，吾等與作為承銷商代表的展望資本管理有限公司、展望管理有限責任公司、摩根士丹利有限公司、加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司及瑞銀證券有限公司簽訂了一份承銷協議，內容涉及以每股25美元的公開發行價發售及出售5.35%A系列固定利率累積永久優先股每股面值0.001美元的6,000,000股股份，或總計150,000美元的清算優先股。根據承銷協議，吾等亦授予承銷商為期30天的選擇權，可額外購買最多900,000股A系列優先股，以彌補超額配售。要約於2021年7月19日敲定，沒有根據該期權發行A系列優先股的額外股份。關於此類發行，我們於2021年7月15日提交了SDAT的補充條款，將6,900,000股公司的法定普通股和未發行普通股重新分類並指定為A系列優先股。

A系列優先股的排名(關於清算、解散或清盤時的股息和權利的支付)(A)優先於我們的普通股，(B)相對於我們優先股的其他系列的平價，以及(C)低於我們現有和未來的有擔保和無擔保債務. 見附註8，公允價值與未償債務期限以進一步討論我們的高級證券。

我們可能會不時尋求通過現金購買和/或交易所、公開市場購買、私下談判交易或其他方式註銷或購買我們的已發行優先股。涉及的金額可能很大。任何這樣的

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優先股的購買或交換將受到當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。我們的董事會授權我們回購A系列優先股。優先股回購的方式、價格、數量和時間受到多種因素的影響，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。

在截至2023年12月31日的三個月內，我們回購了17,994股A系列優先股，總成本約為278美元，包括支付給經紀商的費用和佣金，平均收購價為每股15.41美元。在截至2023年12月31日的三個月裏，轉移的對價和回購的A系列優先股的賬面淨值之間的差額為434美元，導致適用於普通股持有人的收益約為156美元。

在截至2023年12月31日的六個月內，我們回購了80,303股A系列優先股，總成本約為1,279美元，包括支付給經紀商的費用和佣金，相當於平均回購價格為每股15.76美元。轉移的對價和回購的A系列優先股的賬面淨值之間的差額為1,936美元，導致在截至2023年12月31日的6個月中適用於普通股持有人的收益約為657美元。回購的股份恢復為A系列優先股的授權但未發行的股份，因此公司不持有庫存股。

於2023年10月30日，吾等開始要約收購(“A系列優先股投標要約”)，以現金收購A系列已發行優先股的任何及全部5,882,351股，價格為15.88美元，外加應計及未支付股息，總代價為每股16.00美元。A系列優先股投標要約於紐約時間2023年11月29日下午5：00到期，因此，A系列優先股的總清算金額15,780美元已被有效投標和接受，我們確認通過購買631,194股A系列優先股實現收益5,197美元，金額為轉讓對價與A系列優先股賬面淨值之間的差額。

除允許提前贖回的若干有限例外情況外，吾等可於2026年7月19日(任何該等日期，“選擇性贖回日期”)營業時間結束後的任何時間，根據吾等的唯一選擇權，以相當於每股25.00美元的清算優先權的每股價格，贖回A系列優先股，或不時從合法可供贖回的資金中贖回部分A系列優先股，另加相當於截至(但不包括)指定贖回日期為止該等股份累積的所有未付股息(不論是否賺取或申報，但不包括利息)的款額。吾等亦可於任何時間全部或不時贖回A系列優先股，包括在可選擇的贖回日期之前，根據清算優先權按比例贖回A系列優先股及當時尚未贖回的所有其他系列優先股，倘若董事會決定贖回任何系列的優先股，全部或不時贖回部分，因為董事會認為該等贖回為符合一九四零年法令的資產涵蓋範圍規定或維持RIC地位所需。

倘若出現控制權變更觸發事件(定義見下文)，吾等可行使吾等的特別可選擇贖回權利，在控制權變更觸發事件發生的首個日期後120天內，透過支付清盤優先股的方式，全部或部分贖回A系列優先股，以及相等於截至(但不包括)指定贖回日期為止累積的所有未付股息(不論是否賺取或已申報，但不包括有關股息)的款額。就吾等行使與A系列優先股有關的選擇權或特別選擇權而言，A系列優先股持有人將不得就其要求贖回的股份行使下文所述的換股權利。

除非我們選擇在控制權變更轉換日期(定義見下文)前發出贖回通知，以行使我們的選擇性贖回權或我們的特別選擇性贖回權，否則一旦發生控制權變更觸發事件，A系列優先股的每個持有人將有權將其在控制權變更轉換日期持有的部分或全部A系列優先股轉換為A系列優先股中我們持有的普通股，轉換數量相當於以下兩者中的較小者：

•將(I)每股清盤優先權的總和加上相當於截至(但不包括其利息)的所有未付股息(不論是否賺取或宣佈，但不包括其利息)的總和除以(Ii)普通股價格(定義如下)所得的商數(除非控制權變更轉換日期在A系列優先股股息支付記錄日期之後且在相應的A系列優先股股息支付日期之前，在這種情況下，該應計和未支付股息的額外金額將不包括在這筆金額中)；以及

•6.03865，但須作某些調整，

在每種情況下，均須遵守適用的招股説明書補編所述的轉換時收取替代對價的規定。

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倘若吾等已就部分或全部A系列優先股提供或提供贖回通知，吾等要求贖回的任何A系列優先股的持有人將不獲準就其任何已被贖回的A系列優先股行使控制權變更轉換權，而任何其後被要求贖回以供轉換的A系列優先股將於適用的贖回日期贖回，而不是於控制權變更轉換日期轉換。

為了在發生控制變更觸發事件時進行贖回的前述討論，適用以下定義：

“控制變更觸發事件”是指發生下列任一事件：

•在一項或一系列相關交易中，將公司及其受控子公司的全部或幾乎所有資產直接或間接出售、租賃、轉讓、轉讓或其他處置(不包括合併或合併以及除外交易)給任何“個人”或“集團”(這些術語在交易法第13(D)(3)條中使用)(但不包括任何許可持有人)；但為免生疑問，依據本公司任何擔保債務工具或本公司受控附屬公司的擔保債務工具進行的資產質押，不得視為任何該等出售、租賃、轉讓、轉易或處置；或

•任何交易(包括但不限於任何合併或合併及排除交易除外)的完成，導致任何“個人”或“集團”(如交易法第13(D)(3)條所使用的該等詞語)(任何許可持有人除外)直接或間接成為“實益擁有人”(如交易法第13d-3及13d-5規則所界定)，超過50%的已發行有表決權股份，以投票權而非股份數目衡量。

儘管有上述規定，如果吾等或收購或尚存的合併實體已經或繼續擁有在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克上市的某類普通股證券(或代表該等證券的美國存託憑證)，或在紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所或納斯達克的後續交易所或報價系統上市或報價，或以其他方式在國家證券交易所上市或報價，則上述要點所述任何交易的完成將不被視為控制權變更觸發事件。

“控制權變更轉換日期”是A系列優先股的股份轉換日期，該日期將是吾等向A系列優先股持有人發出上述通知之日起不少於20天但不超過35天的營業日。

普通股價格“將是：(I)如果普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價完全是現金，則為普通股每股現金對價金額；或(Ii)如果我們普通股持有人在控制權變更觸發事件中收到的對價不是純現金，則為(X)普通股每股收盤價的平均(或，如果沒有報告收盤價，則為收盤價和要價的平均值，或者，如果在兩種情況下均超過一個，則為收盤價和要價的平均值，前十個交易日的平均收盤價和平均收盤價)，但不包括，(Y)我們普通股在其上交易的主要美國證券交易所報告的控制權變更觸發事件的生效日期，或(Y)在緊接控制權變更觸發事件生效日期之前但不包括的十個連續交易日，場外交易市場集團或類似機構報告的我們普通股在場外交易市場上的最後報價的平均價格，如果我們的普通股沒有在美國證券交易所上市交易。

“受控附屬公司”是指我們的任何附屬公司，其50%或以上的未償還股權由我們和我們的直接或間接附屬公司擁有，並且我們有權直接或間接地指導或導致管理層或政策的指示，無論是通過協議或其他方式擁有有表決權的股權。

“除外交易”是指(I)任何不會導致本公司所有或幾乎所有已發行股份重新分類、轉換、交換或取消的交易；(Ii)因拆分或合併或僅因面值變化而產生的任何變化；(Iii)任何交易，而在緊接該項交易生效後，在緊接該項交易前已發行的本公司有表決權股份，構成尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所用)或尚存“人士”(如交易法第13(D)(3)條所使用)的任何直接或間接母公司的多數有表決權股份，或已轉換為或交換該等股份的多數股份；(IV)任何交易，前提是(A)我們成為控股公司的直接或間接全資附屬公司，以及(B)(1)緊接該交易後該控股公司的有表決權股票的直接或間接持有人與緊接該交易前我們的有表決權股票的持有者實質上相同，或(2)緊接該交易後，沒有任何“人”(如交易法第13(D)(3)條中使用的該詞)直接或間接擁有該控股公司超過50%的有表決權股票的實益擁有人；或(V)主要為了改變我們的司法管轄區或組織形式的任何交易。

“許可持有人”是指(I)我們、(Ii)我們的一個或多個受控子公司以及(Iii)展望資本管理公司或展望資本管理公司的任何附屬公司，該公司是根據位於美利堅合眾國的司法管轄區的法律成立的，從事客户管理或諮詢業務。

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適用於任何人的股票的“有表決權的股票”是指在該人的董事(或同等權利)的選舉中具有普通投票權的人的股份、權益、參與或其他等價物(無論如何指定)，但僅因發生或有事件而具有這種權力的股份、權益、參與或其他等價物除外。

除上文與控制權變更觸發事件有關的規定外，A系列優先股不能轉換為或交換任何其他證券或財產。

只要A系列優先股和浮動利率優先股尚未發行，我們就不會行使任何我們必須將任何其他系列的已發行優先股轉換為普通股的期權，包括髮行者可選轉換，或任何其他級別低於該等優先股的證券等級。因此，如果優先股的股息已經累積並在兩年內未支付，則存在不受公司控制的贖回可能性，並且根據ASC 480，我們已經提交了我們5.50%的優先股、6.50%的優先股和A系列優先股，並將在我們的臨時股本中展示我們的浮動利率優先股(當和如果任何浮動利率優先股發行時)。合併資產負債表截至2023年9月30日和2023年6月30日。

我們確定了截至2023年12月31日5.50%的優先股和6.50%的優先股的估計價值，每股聲明價值為25.00美元。我們聘請了第三方評估服務，以幫助我們根據根據我們的合併資產負債表於本公司截至2023年12月31日止季度的Form 10-Q季度報告(下稱“Form 10-Q”)中，該報告是根據美國公認會計原則編制，並根據本公司投資的公允價值(即投資綜合計劃表)和總負債，除以我們已發行的優先股的股份數量。根據這一方法，由於上述計算結果大於5.50%優先股和6.50%優先股的每股25.00美元的聲明價值，截至2023年12月31日，我們5.50%優先股和6.50%優先股的估計價值為每股25.00美元。

普通股

我們截至2023年12月31日和2023年6月30日的普通股股東權益賬户反映了截至這兩個日期累計發行的股份，扣除之前回購的股份。我們的普通股是通過公開發行、登記直接發售、承銷商行使超額配售選擇權、我們的普通股股息再投資計劃與收購某些受控投資組合公司以及與我們的5.50%和6.50%優先股持有人在股東去世後的選擇性轉換和選擇性贖回有關的方式發行的。當我們的普通股發行時，相關的發行費用已從超過面值的實收資本中扣除。所有承銷費和發行費用均由我們承擔。

在截至2023年12月31日或2022年12月31日的六個月裏，我們沒有回購任何普通股。截至2023年12月31日，根據回購計劃可能購買的股票的美元價值約為65,860美元。

2023年6月9日，在股東特別會議上，我們的股東授權我們以低於出售時每股資產淨值的價格出售普通股(在接下來的12個月內)，但須遵守與特別會議有關的委託書中規定的某些條件(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。

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最新發展動態

2024年1月25日，我們宣佈向登記在冊的持有人在以下日期為我們的浮動利率優先股每月分紅，年化利率相當於優先股補充條款規定的每股25.00美元價值的7.33586，自發行之日起，或如果晚於最近的股息支付日期(該月的第一個工作日)，於2024年1月25日授權，如下所示：

每月現金浮動利率優先股股東分派			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2024年2月			2/21/2024			3/1/2024			$0.152830

2024年2月8日，我們宣佈向登記在冊的持有人在以下日期為我們的浮動利率優先股宣佈每月股息，年化利率相當於優先股補充條款規定的每股25.00美元價值的7.32309，自發行之日起，或如果晚於2024年2月8日授權的最近股息支付日期(該月的第一個工作日，因此不會在6月產生額外股息)：

每月現金浮動利率優先股股東分派			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2024年3月			3/20/2024			4/1/2024			$0.152564
2024年4月			4/17/2024			5/1/2024			$0.152564
2024年5月			5/22/2024			6/3/2024			$0.152564

2024年2月8日，我們宣佈為登記在冊的持有人在以下日期為5.50%的優先股每月分紅，年利率相當於優先股補充條款規定的每股25.00美元價值的5.50%，自發行之日起，或如果晚於最近的股息支付日(該月的第一個工作日，因此不會在6月份產生額外股息)，如下：

月度現金5.50%優先股東分配			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2024年3月			3/20/2024			4/1/2024			$0.114583
2024年4月			4/17/2024			5/1/2024			$0.114583
2024年5月			5/22/2024			6/3/2024			$0.114583

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2024年2月8日，我們宣佈向登記在冊的持有人在以下日期每月派息6.50%，股息相當於優先股補充條款規定的每股25.00美元價值的6.50%的年率，自發行之日起，或如果晚於最近的股息支付日(該月的第一個工作日，因此不會在6月份產生額外股息)，如下：

月度現金6.50%優先股東分配			記錄日期			付款日期			部分期間按比例分配前的月度金額(每股$)
2024年3月			3/20/2024			4/1/2024			$0.135417
2024年4月			4/17/2024			5/1/2024			$0.135417
2024年5月			5/22/2024			6/3/2024			$0.135417

2024年2月8日，我們宣佈在以下日期為登記在冊的持有人宣佈5.35%優先股的季度股息，年利率相當於5.35%優先股補充條款中規定的每股25.00美元價值的5.35%，自發行之日起，或如果晚於最近的股息支付日期，如下所示：

季度現金5.35%優先股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2024年2月-2024年4月			4/17/2024			5/1/2024			$0.334375

2024年2月8日，我們宣佈普通股每月分紅如下：

月度現金普通股股東分配			記錄日期			付款日期			金額(每股$)
2024年2月			2/27/2024			3/20/2024			$0.0600
2024年3月			3/27/2024			4/18/2024			$0.0600
2024年4月			4/26/2024			5/21/2024			$0.0600

於2024年1月31日，本公司根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)第3(A)(9)節提出要約，以(I)任何及所有已發行的6.50%系列M3優先股交換浮動利率系列M4優先股，及(Ii)5.50%系列M1優先股交換6.50%系列M3優先股或浮動利率系列M4優先股。於交易所發行的股份將於任何情況下向本公司的現有證券持有人發行，以換取該持有人的證券，而不會因招攬交易所而支付佣金或其他酬金。其他豁免可能適用。

關鍵會計估計

我們根據美國公認會計準則編制財務報表。在應用其中許多會計原則時，我們作出的估計會影響我們合併財務報表中報告的資產、負債、收入和費用數額。我們的估計是基於歷史經驗和我們認為在這種情況下合理的其他因素。經濟環境、金融市場和用於確定此類估計的任何其他參數的變化可能會導致實際結果大不相同。然而，這些估計是主觀的，可能會發生變化，由於這些估計的固有性質，實際結果可能與我們目前的估計大不相同。

我們的關鍵會計估計，包括與我們投資組合的估值有關的估計，如下所述。關鍵會計估計應與我們在“第1A項”中披露的風險因素一起閲讀。風險因素。有關如何確定投資組合公允價值的更多信息，請參閲我們的綜合財務報表附註2，有關用於計量我們投資組合公允價值的投入和假設的信息，請參閲我們綜合財務報表的附註3。

金融工具的公允價值

為了評估我們的投資，我們遵循ASC 820，公允價值計量（“ASC 820”）的指導，該指導定義了公允價值，建立了符合GAAP的公允價值計量框架，並要求披露公允價值計量。根據ASC 820，我們投資的公允價值被定義為我們在有序交易中向交易該投資的主要或最有利市場中的獨立買家出售投資時將獲得的價格。

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ASC 820將用於計量該等公允價值的輸入數據分類為以下層級：

•第一級：我們於計量日期可取得的相同資產或負債於活躍市場的報價。

•第二層：類似資產或負債在活躍市場的報價，或相同或類似資產或負債在非活躍市場的報價，或報價以外的其他可觀察輸入數據。

•級別3：資產或負債的不可觀察的輸入。

在所有情況下，公平值計量整體所屬的公平值層級已根據對公平值計量屬重大的輸入數據的最低層級釐定。我們評估特定輸入數據對公平值計量整體的重要性時需要作出判斷，並考慮各項投資的特定因素。於2023年12月31日及2023年6月30日，我們所有按公平值列賬的投資均分類為第2級或第3級，而我們的大部分投資分類為第3級。

投資

我們每季度確定投資的公允價值，公允價值的變化反映為合併經營報表中投資未實現收益（虧損）的淨變化。

公司在確定其投資的公允價值時適用SEC的規則2a-5。規則2a-5為董事會建立了一個一致的、以原則為基礎的框架，供董事會在建立自己的具體程序時使用，以便真誠地確定公允價值。

可隨時獲得市場報價的投資按該市場報價估值。為驗證市場報價，管理層及獨立估值公司會考慮多項因素以釐定報價是否代表公平值，包括報價的來源及性質。在釐定未能即時取得市場報價的債務工具的價值範圍時，我們與我們的投資專業人士及獨立估值公司進行多個步驟的估值程序。獨立估值公司為每項投資編制估值，並由獨立估值公司向董事會審核委員會呈報。審計委員會就每項投資的價值向董事會提出建議，董事會在投資顧問的投入下批准價值。

管理層及獨立估值公司於釐定投資公平值時可能會考慮多項因素。一個突出的因素是投資組合公司的企業價值，其確定方法是採用市場法，如使用類似的上市公司和/或類似的近期投資交易的利息、税項、折舊和攤銷前收益（“EBITDA”）倍數、淨收入和/或賬面價值倍數和/或收入法，如貼現現金流量法。如相關，管理層及獨立估值公司將考慮外部事件（如買賣交易）所顯示的定價，以證實估值。

市場收益率、貼現率、資本化率或EBITDA倍數的變動（各自獨立）可能會改變我們若干投資的公平值計量。一般而言，市場收益率、貼現率或資本化率增加或EBITDA（或其他）倍數減少可能導致我們若干投資的公平值計量減少。

我們分類為第三級的投資主要利用貼現現金流、企業價值（“企業價值”）瀑布或資產回收分析進行估值。貼現現金流量將未來現金流量或盈利轉換為一系列公平值，並可使用適當貼現率得出單一估計。公平值計量乃根據現時市場對該等未來金額之預期所顯示之淨現值計算。在EV瀑布下，首先確定投資組合公司的EV，並按照它們相對於彼此的偏好順序分配給投資組合公司的證券（即，“瀑布式”分配）。為確定EV，我們通常使用市場（倍數）估值方法，該方法考慮指引上市公司的相關和適用市場交易數據、先前併購交易的交易指標和/或貼現現金流。資產追回分析的目的是，除其他外，根據對資產組合公司資產假設性清算所得的假設，估算投資的淨回收價值。

在釐定我們於CLO投資的價值範圍時，獨立估值公司使用貼現多路徑現金流模型。在多路徑現金流模型中，使用蒙特卡羅模擬對各種風險因素進行敏感化，以生成概率加權（即， 該等現金流量採用適當的市場貼現率貼現，並考慮CLO市場的相關數據及若干基準信貸指數，以釐定各項CLO投資的價值。

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於2023年12月31日，我們的總投資分別為4，959，380美元、2，603，596美元和20，145美元，分別使用貼現現金流、企業價值瀑布和資產回收分析進行估值，而於2023年6月30日分別為5，192，734美元、2，503，571美元和21，145美元。

由於釐定並無現成市值的投資的公平值存在內在不確定性，我們投資的公平值可能會於不同期間波動。此外，我們投資的公允價值可能與該等投資在現成市場存在的情況下所使用的價值存在重大差異，並可能與我們最終可能實現的價值存在重大差異。此外，此類投資通常在轉售方面受到法律和其他限制，或流動性低於公開交易證券。如果我們被要求在強制或清算出售中清算證券投資，我們實現的價值可能遠遠低於我們記錄的價值。

此外，市場環境的變化和投資期內可能發生的其他事件可能導致這些投資最終實現的損益不同於目前指定估值中反映的未實現損益。

近期會計公告

有關近期會計公告的討論，請參閲隨附的綜合財務報表附註中的附註2。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們受到金融市場風險的影響，包括利率變化和股票價格風險。利率因通脹而上升的經濟影響的不確定性、中東重新爆發的敵對行動、俄羅斯和烏克蘭之間的戰爭以及持續的地緣政治不確定性導致金融市場大幅波動，這種波動的影響可能會對我們的市場風險產生重大影響，包括以下列出的風險。關於這些風險及其對我們的業務和經營業績的潛在影響，見第一部分第1A項。風險因素，“與我們業務有關的風險”，在我們的10-K表格年度報告中。

利率敏感度是指我們的收益可能因利率水平的變化而發生的變化，這些變化影響到我們投資組合中的一些浮動利率貸款。此外，由於我們投資的一部分是通過借款籌集資金，我們的淨投資收入受到我們投資利率和我們借款利率之間的差額的影響。因此，不能保證市場利率的重大變化不會對我們的淨投資收入產生重大不利影響。見第一部分，第1A項。風險因素，“與我們的業務有關的風險-利率的變化可能影響我們的資本成本和淨投資收益”在我們的10-K表格年度報告中。

我們的債務投資可能基於浮動利率，也可能基於固定利率。對於我們的浮動利率貸款，利率由LIBOR、擔保隔夜融資利率(SOFR)、歐元銀行間同業拆借利率、聯邦基金利率或最優惠利率確定。浮動利率貸款可能受到SOFR下限的限制。我們的貸款通常有一個月、三個月或六個月的期限，之後它們會重新設置為當前的市場利率。截至2023年12月31日，我們投資組合中82.93%的利息投資按公允價值計算，按浮動利率計息。

我們也有循環信貸安排和浮動利率優先股，根據浮動SOFR利率支付利息和股息。循環信貸安排下的借款利息為1個月SOFR PLUS205基點沒有最低SOFR下限，截至2023年12月31日，有864,049美元的未償還借款。浮動利率優先股將支付每月浮動利率股息，相當於一個月期限SOFR 2.00%，最低和最高年化股息率分別為6.50%和8.00%。截至2023年12月31日，沒有浮動利率優先股的流通股。看見注9.股權發行、發行費用和分配進一步討論我們的浮動利率優先股。可轉換票據、公開票據、預期資本票據®和剩餘優先股按固定利率計息。

2021年3月5日，FCA宣佈：(I)24種LIBOR設置將在2021年12月31日後立即停止存在(所有7種歐元LIBOR設置；所有7種瑞士法郎LIBOR設置；即期下一、1周、2個月和12個月日元LIBOR設置；隔夜、1周、2個月和12個月英鎊LIBOR設置；以及1周和2個月美元LIBOR設置)；(Ii)隔夜和12個月美國LIBOR設置將在2023年6月30日後停止存在；以及(Iii)金融市場監管局會諮詢餘下的9項倫敦銀行同業拆息設定，應否在一段時間內繼續以綜合方式公佈，而英國政府正立法賦予金融監管局建議的新權力。

下表顯示了在假設我們的投資和借款結構不變的情況下，截至2023年12月31日，我們的貸款組合和未償債務的利率(考慮浮動利率工具的利率流動，不包括我們對附屬結構性票據的投資)的基本利率變化對淨投資收入的大致年度影響：

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(單位：千) 基點變化						利息收入增加(減少)						利息支出減少(增加)									淨投資收益增加(減少)						淨投資收益增加(減少) (1)
上漲300個基點						$	142,916					$	(25,921)								$	116,995					$	93,596
上漲200個基點						$	95,826					$	(17,281)								$	78,545					$	62,836
上漲100個基點						$	48,736					$	(8,640)								$	40,096					$	32,077
下跌100個基點						$	(45,129)					$	46,267								$	1,138					$	910
下跌200個基點						$	(87,471)					$	46,267								$	(41,204)					$	(32,963)
下跌300個基點						$	(123,413)					$	46,267								$	(77,146)					$	(61,717)

(1)包括收入獎勵費用的影響。請參閲隨附的合併財務報表瞭解更多有關收入獎勵費用的信息。

截至2023年12月31日，1個月、3個月和6個月的LIBOR分別為5.47%、5.59%和 5.59%,分別進行了分析。截至2023年12月31日，1個月、3個月和6個月的SOFR為分別為5.35%、5.33%和5.16%。截至2023年12月31日，最優惠利率或“最優惠”是8.50%

根據1940年法案的要求，我們可以通過使用期貨、期權和遠期合約等標準對衝工具來對衝利率波動。雖然套期保值活動可能使我們免受利率不利變化的影響，但它們也可能限制我們分享與我們的投資組合相關的更高利率的好處的能力。於截至2023年12月31日止期間，我們並無從事對衝活動。

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項目4.控制和程序

信息披露控制和程序的評估

截至2023年12月31日，我們評估了我們的披露控制和程序(如1934年法案第13a-15(E)條所定義)的設計和操作的有效性。基於這一評估，我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，得出結論認為我們的披露控制和程序是有效的，並提供了合理的保證，要求在我們的美國證券交易委員會定期備案文件中披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息被積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出關於需要披露的決定。然而，在評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證，管理層必須在評估這些可能的控制和程序的成本效益關係時運用其判斷。

在截至2023年12月31日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

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第II部

項目1.法律訴訟

(除每股和其他數據外，本項目中的所有數字均以千為單位。)

我們可能會不時參與在正常業務過程中出現的各種調查、索賠和法律程序。這些事項可能涉及知識產權、就業、税務、監管、合同或其他事項。可能出現的這些問題的解決將受到各種不確定因素的影響，即使這種索賠沒有法律依據，也可能導致大量財政和管理資源的支出。

截至2023年12月31日，我們不知道有任何實質性的法律程序。

第1A項。風險因素

除本報告所載的其他信息外，你還應認真考慮下文討論的因素和第一部分“項目1A”中的風險因素。本公司在截至2023年6月30日的10-K表格年度報告中提及的“風險因素”，可能會對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大影響。本報告和我們的Form 10-K年度報告中描述的風險並不是我們公司面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大不利影響。(除每股和其他數據外，本項目中的所有數字均以千為單位。)

與我們的證券有關的風險

優先證券，包括債務和優先股，使我們面臨額外的風險，包括與槓桿相關的典型風險，並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。

我們使用我們的循環信貸工具來利用我們的投資組合，我們預計未來將從銀行和其他貸款人借入並向其發行優先債務證券，並可能將我們的某些投資組合證券化。我們也有未償還的無擔保票據，並推出了一項可轉換優先股發行計劃，這是槓桿的形式，是我們普通股的優先支付權。

業務發展公司通常能夠發行優先證券，使其資產覆蓋範圍根據1940年法案的定義，在每次發行優先證券後，至少等於總資產的200%減去所有未由優先證券代表的負債和債務。2018年3月，小企業信貸可用性法案在1940年法案中增加了第61(A)(2)條，這是其中引用的第61(A)(1)條的後續條款，該條款將適用於業務發展公司的資產覆蓋率要求從200%降至150%，只要業務發展公司滿足某些披露要求並獲得某些批准。2020年5月5日，公司股東投票批准第61(A)(2)條中減少的資產覆蓋要求適用於公司，自2020年5月6日起生效。由於股東批准，自2020年5月6日起生效，根據1940年法案適用於公司的資產覆蓋率從200%降至150%。換句話説，根據1940年法案，公司現在可以為每1美元的投資者權益借入2美元用於投資目的，而不是每1美元的投資者權益借入1美元用於投資目的。因此，公司未來將能夠產生額外的債務，公司的投資者可能面臨更大的投資風險。此外，本公司應支付給投資顧問的管理費是根據本公司平均調整後總資產計算的，其中包括槓桿，因此，如果本公司產生額外槓桿，支付給投資顧問的管理費將會增加。

除了某些有限的例外，作為BDC，我們只被允許借入金額或以其他方式發行優先證券，以使我們的資產覆蓋範圍(根據1940年法案的定義)在此類借款或其他發行後至少為150%。我們使用的槓桿量將取決於投資顧問和我們的董事會在任何建議借款時對市場狀況和其他因素的評估。不能保證槓桿戰略一定會成功。槓桿涉及股東的風險和特殊考慮，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響，包括以下方面：

•我們普通股的資產淨值和市場價格可能出現更大波動；

•由於貸款人或投資者要求的資產覆蓋範圍或投資組合構成要求比1940年法案規定的要求更嚴格，導致經營靈活性降低；

•為了遵守債務契約或支付槓桿的利息或股息，必須以低於全額價值或在不適當的時機清算投資的可能性；

•因槓桿成本而增加的業務費用，包括髮行和服務費用；

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•可轉換或可交換證券，如已發行的可轉換票據或未來發行的可轉換票據(包括優先股(如本文定義))，可能具有比我們普通股更有利的權利、優先權和特權，包括根據1940年法案的規定，在某些情況下，作為一個單獨類別，在選舉我們的兩名董事和批准某些基本交易時，投票的法定權利；

•從屬於貸款人對我們資產的更高債權，因此貸款人將能夠在我們清算的情況下獲得收益，然後再將任何收益分配給我們的股東；

•難以履行無擔保票據項下的付款和其他債務以及我們的其他未償債務或優先股；

•如果我們未能遵守我們的債務協議中包含的財務和/或其他限制性契諾，包括信貸協議和管理無擔保票據的每個契約，則發生違約事件，違約事件可能導致我們的全部或部分債務立即到期和支付；

•我們用於投資、收購和其他一般企業用途的現金流減少，並限制了我們為這些目的獲得額外融資的能力；

•對利率上升的敏感度增加的風險我們的債務利率浮動，包括我們修訂的優先信貸安排下的借款；以及

•在規劃或應對業務、我們經營的行業和整體經濟的變化方面的靈活性降低，並增加了我們對變化的脆弱性。

例如，在我們的循環信貸安排下，我們可能借入的金額部分取決於我們投資的公允價值。如果我們投資的公允價值下降，我們可能會被迫虧本出售投資，以維持對我們借款上限的遵守。我們未來可能達成的其他債務安排也可能包含類似的條款。任何這種被迫出售都會降低我們的資產淨值，也會使我們的淨資產價值難以恢復。然而，投資顧問及本公司董事會在其最佳判斷下，如預期維持槓桿頭寸對本公司股東的益處將超過風險，則可決定使用槓桿。

•此外，我們是否有能力履行優先股、無擔保票據和我們的信貸安排的付款和其他義務，取決於我們在未來產生大量現金流的能力。在某種程度上，這受到一般經濟、金融、競爭、立法和監管因素以及其他我們無法控制的因素的影響。我們不能保證我們的業務將從運營中產生現金流，或根據我們現有的信貸安排或其他方式提供未來借款，金額足以使我們能夠履行優先股、無擔保票據和其他債務項下的付款義務，併為其他流動性需求提供資金。如果我們無法產生足夠的現金流來償還債務和優先股債務，我們可能需要對債務或優先股進行再融資或重組，包括無擔保票據、出售資產、減少或推遲資本投資，或尋求籌集額外資本。如果我們無法實施其中一個或多個替代方案，我們可能無法履行優先股、無擔保票據和我們的其他債務項下的付款義務。

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插圖。   下表説明瞭槓桿對我們普通股投資回報的影響，假設扣除利息支出後的各種年度回報。下表中的計算是假設的，實際回報可能高於或低於下面的計算結果。

以下計算假設(I)總資產82億美元，(Ii)平均資金成本5.63%(包括優先股息支付)，(Iii)未償還債務24億美元，(Iv)5.50%未償還優先股的8.3億美元清算優先權，(V)5.35%未償還優先股的1.3億美元，(Vi)6.50%未償還優先股的8.6億美元清算優先權，(Vii)浮動利率未償還優先股的2.6億美元清算優先權(Viii)，37億美元的普通股股東權益。

我們投資組合的假定回報(扣除費用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股東的相應回報(1)			(30.0)%			(18.6)%			(7.2)%			4.1%			15.5%

以下計算假設(I)總資產為82億美元，(Ii)平均資金成本為5.41%(包括優先股息支付)，(Ii)未償還債務為24億美元，(Iv)5.35%未償還優先股為1.3億美元，以及(V)普通股股東權益為54億美元。

我們投資組合的假定回報(扣除費用)			(10)%			(5)%			0%			5%			10%
普通股股東的相應回報(2)			(18.5)%			10.7%			(3.0)%			4.7%			12.5%

(1)假設5.50%的優先股和6.50%的優先股不轉換為普通股。

(2)假設5.50%優先股和0.86美元的轉換為8.3億美元按本公司普通股於2023年12月31日的5日VWAP計算，換算率為6.07美元，並向A1系列優先股、A3系列優先股及Aa2系列優先股支付9.00%的可選轉換費(定義見招股説明書附錄中與適用發售有關的規定)，換算率為適用招股説明書補充資料所披露的最高公開招股價格。在持有者轉換行使日，我們普通股的實際5天VWAP可能高於或低於6.00美元，即可能導致發行或多或少的普通股。

假設的投資組合收益是美國證券交易委員會監管要求的，不是對我們預期或實際業績的預測，也不代表我們的預期或實際業績。實際回報可能大於或低於表中所示的回報。

根據《美國證券交易委員會》規定，本表自2023年12月31日起計算。因此，自2023年12月31日以來，它沒有進行更新，以考慮到資產或槓桿的任何變化。

一般風險因素

我們的季度業績可能會出現波動。

由於許多因素，我們的季度經營業績可能會出現波動，包括收到的結構費用水平、我們持有的債務或股權證券的應付利息或股息率、債務證券的違約率、我們的費用水平、已實現和未實現損益的確認差異和時間、我們在市場上遇到競爭的程度，以及總體經濟狀況。由於這些因素，任何時期的結果都不應被認為是未來時期業績的指標。

第二項股權證券的未登記銷售、募集資金的使用和發行人購買股權證券

我們的董事會授權我們回購A系列優先股。優先股回購的方式、價格、數量和時間受到多種因素的影響，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。

在截至2023年12月31日的季度內，公司回購了649,188股A系列優先股，總成本約為10,338美元，其中包括支付給經紀商的費用和佣金，即平均回購價格為每股15.45美元。每月回購的分項數字如下：

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期間			5.35%A系列優先股總數			每股平均支付價格			總數5.35%作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分回購的A系列優先股(1)			根據計劃或計劃(2)(3)(4)(5)可購買的最大股份數量(或近似美元價值)
2023年10月1日-2023年10月31日			17,994			$	15.41		17,994			$	5,882,351
2023年11月1日-2023年11月30日			—			—			—			5,882,351
2023年12月1日-2023年12月31日			631,194			15.88			631,194			5,251,157
總計			649,188			$	15.45		649,188			$	5,251,157

(1)我們可能回購已發行優先股股份的通知出現在我們的發售文件和/或季度報告中。

(2)A系列優先股的任何或全部股份可根據各種因素回購，包括市場狀況和適用的美國證券交易委員會規則。

(3)購買A系列優先股的股票正在進行中。

(4)購買A系列優先股的股票正在進行中。

(5)購買A系列優先股的股票正在進行中。

在2023年10月1日至2023年12月31日期間，公司總計交換了267,740 M1股票，總計267,740 根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)第3(A)(9)條新發行的M3股票。第3(A)(9)條規定，證券法的登記要求將不適用於“發行人與現有證券持有人交換的任何證券，只要沒有支付佣金或其他報酬直接或間接地招攬這種交換。”吾等並無任何合約、安排或諒解，涉及亦不會直接或間接向任何經紀、交易商、銷售人員、代理人或任何其他人士支付任何佣金或其他酬金，以招攬交換要約中的交易所。

於交易所發行的M3股份於每宗個案中均只向本公司的一名現有證券持有人發行，以換取該持有人的證券，且並無就招攬交易所支付佣金或其他酬金。M1股和M3股可根據持有者的選擇進行轉換。關於M1和M3股票的轉換特徵的進一步討論，請參見附註9。其他豁免可能適用。

項目3.高級證券違約

不適用。

項目4.礦山安全信息披露

不適用。

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項目5.其他信息

在截至2023年12月31日的三個月內，沒有董事或公司第16條高管通過或已終止“規則10b5-1交易安排”或“非規則10b5-1交易安排”，每個術語在條例S-K第408項中定義。

我們的普通股在納斯達克全球精選市場交易，代碼為“PSEC”。

下表列出了在所示季度報告期內，我們普通股的每股淨資產價值以及我們普通股在納斯達克全球精選市場上的最高和最低售價。我們的普通股歷史上的交易價格高於或低於其資產淨值。然而，不能保證這種資產淨值的溢價或折扣(如適用)將保持不變。另見“第1A項。有關我們面臨的風險和不確定性的更多信息，請參閲截至2023年6月30日的Form 10-K年度報告第一部分中的“風險因素”。

																		股價																								溢價(折扣) 從高到淨資產						補價 (折扣) 從低到淨資產
						資產淨值(1)												高(2)												低(2)
截至2022年6月30日的年度
第一季度						$			10.12									$			8.46									$			7.69									(16.4)		%				(24.0)		%
第二季度									10.60												9.00												7.83									(15.1)		%				(26.1)		%
第三季度									10.81												8.89												7.86									(17.8)		%				(27.3)		%
第四季度									10.48												8.48												6.68									(19.1)		%				(36.3)		%
截至2023年6月30日的年度
第一季度						$			10.01									$			8.18									$			6.11									(18.3)		%				(39.0)		%
第二季度									9.94												7.82												6.39									(21.3)		%				(35.7)		%
第三季度									9.48												7.66												6.67									(19.2)		%				(29.6)		%
第四季度									9.24												6.94												6.08									(24.9)		%				(34.2)		%
截至2024年6月30日的12個月
第一季度						$			9.25									$			6.65									$			5.94									(28.1)		%				(35.8)		%
第二季度									8.92												6.18												5.08									(30.7)		%				(43.0)		%

(1)普通股每股資產淨值是在相關季度的最後一天確定的，因此可能不能反映銷售價格高或低之日的每股普通股資產淨值。所顯示的資產淨值是基於每個期間結束時我們普通股的流通股。

(2)高/低股價按適用季度某一特定日期的收盤價計算。

截至2024年2月7日，我們大約有181名登記在冊的股東。

下表列出了截至2024年2月7日我們的每一類未償還證券：

證券類別名稱						授權金額						註冊人持有或代其賬户持有的金額						未清償金額，但不包括註冊人或其賬户所持有的金額
普通股						1,352,100,000						—						413,987,510
優先股						647,900,000						—						66,274,449
2025年筆記						$	201,250					—						$	156,168
2026年筆記						$	400,000					—						$	400,000
3.364%2026年債券						$	300,000					—						$	300,000
3.437%2028年債券						$	300,000					—						$	300,000
Prospect Capital InterNotes®						$	1,000,000					—						$	419,727		(1)

(1)預期資本票據間®未償還金額包括在截至2023年12月31日的季度10-Q申請日或之前發生的結算。

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最近出售的低於資產淨值的普通股

在我們的2009、2010、2011、2012和2013年度股東大會上，以及在2020年6月12日、2021年6月11日、2022年6月10日和2023年6月9日舉行的股東特別會議上，我們的股東批准了我們有能力在一次或多次發售中以低於每股普通股資產淨值的價格出售普通股。目前批准以低於每股普通股資產淨值的價格出售我們普通股的批准有效期至2024年6月9日，並受與特別會議有關的委託書聲明中規定的某些條件的限制(包括在任何給定日期出售的股份數量不超過緊接出售前的已發行普通股的25%)。因此，我們可以發行我們的普通股，對股東的稀釋總額沒有任何限制。我們與此次發行相關的招股説明書附錄和隨附的招股説明書包含有關這些發行的其他信息。根據我們股東的授權和我們董事會的批准，我們以低於每股普通股資產淨值的價格發行了以下股票：

發售日期			向投資者提供的每股價格			已發行股份			估計每股普通股資產淨值(1)			稀釋百分比
2020年6月15日至2020年6月22日(2)			$5.29 - $5.40			1,158,222			$7.93 - 7.94			0.10%

(1)根據我們的股權分配協議出售低於資產淨值的普通股的數據是基於我們在各自期間之前最後一次報告的資產淨值的估計，並根據自上次計算資產淨值以來發生的資本事件進行了調整。所有列報的金額都是根據發行時的最佳可用數據得出的近似值。

(2)參與市場發行。發售日期代表股票的銷售日期。結算日期比銷售日期晚兩個工作日。

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費用及開支

下表旨在幫助您瞭解普通股投資者將直接或間接承擔的成本和費用。我們提醒您，下表中顯示的一些百分比是估計值，可能會有所不同。這些表格是基於我們截至2023年12月31日的資產和已發行普通股，除非我們假設我們發行了8億美元的5.50%的優先股，支付5.50%的年息，9億美元的6.50%的優先股，每年支付6.50%的股息，3億美元的優先股支付浮動利率的股息(假設年化7.36%，基於2023年12月27日的浮動利率)，此外，我們發行了1.3億美元的5.35%的優先股，每年支付5.35%的股息。我們在信貸安排下借了19.5億美元，這是按照目前的其他債務水平，加上我們16億美元的其他債務，在信貸安排下可以獲得的最大金額。除文意另有所指外，凡提及“閣下”或“吾等”支付的任何費用或開支，或“吾等”將支付的費用或開支，本公司將從本公司的淨資產中支付該等費用及開支，因此，閣下將作為本公司普通股的投資者間接承擔該等費用或開支。然而，您不會被要求交付任何金錢或以其他方式承擔個人責任或該等費用或支出的責任。

股東交易費用：			A1、A3和A4股票						M1、M2、M3和M4股票						Aa1股、MM1股、Aa2股和MM2股
銷售負荷(佔發行價的百分比)			10.00%			(1)			3.00%			(2)			5.00%			(3)
招股費用由公司承擔(佔招股價格的百分比)			(4)						(4)						(5)
優先股分紅再投資計劃費用(6)			無						無						無
股東交易總費用(佔發行價的百分比)：			11.5%						4.5%						6.0%
年度費用(佔普通股淨資產的百分比)：
管理費(7)			5.11%
根據投資諮詢協議應支付的獎勵費用(已實現資本收益的20%和獎勵前費用淨投資收入的20%)(8)			2.43%
諮詢費總額			7.54%
利息支出總額(9)			6.07%
其他費用(10)			1.19%
年度總開支(8)(10)(11)			14.80%
優先股股息(12)			3.53%
優先股派息後年度支出總額(13)			18.33%

示例

下表顯示了我們將從淨資產中支付的預計累計費用金額，以及您將在不同時期間接承擔的對我們普通股的假設投資。在計算以下費用時，我們假設我們發行了8億美元的5.50%的優先股，每年支付5.50%的股息，9億美元的6.50%的優先股，每年6.50%的股息，3億美元的浮動利率的優先股(假設年化7.36%，基於2023年12月27日的浮動利率)，5.35%的5.35億美元的優先股，每年5.35%的股息，我們在我們的信貸額度下借入了19.5億美元。除了我們15億美元的其他債務外，我們的年度運營費用將保持在上表所列水平，我們將支付上表所示費用。

						1年						3年						5年						10年
正在進行的優先股發行(1)-假設我們的投資組合年回報率為5%，您將為1,000美元的普通股投資支付以下費用*						$	216					$	466					$	664					$	999
正在進行的優先股發行(1)-假設我們的投資組合年回報率為5%，您將為1,000美元的普通股投資支付以下費用**						$	225					$	487					$	689					$	1,019

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(1)代表上表費用及開支表中所有正在進行的優先股發售的最高開支水平，假設每次發售的優先股發售的最高股份數目已售出。目前，最多可以出售8000萬股A1、A3、A4M1、M2、M3和M4股票，最多可以出售1000萬股AA1、AA2、MM1和MM2股票。

*假設我們不會實現任何資本收益，扣除我們投資組合中所有已實現資本損失和未實現資本折舊。

**假設我們的投資組合沒有未實現的資本折舊或已實現的資本損失，並且我們的投資組合的年回報率為5%，完全來自已實現的資本收益淨額(因此要繳納資本利得激勵費)。

雖然這個例子假設我們的投資組合按照美國證券交易委員會的要求，年回報率為5%，但我們的表現會有所不同，可能會導致回報率高於或低於5%。假設我們的投資組合年回報率為5%，根據我們與展望資本管理公司的投資諮詢協議，收入激勵費不太可能是實質性的，因此不包括在示例中。如果我們的投資組合獲得了足夠的回報，包括通過實現資本收益，從而觸發了一筆可觀的激勵費，我們向普通股股東的分配和我們的費用可能會更高。此外，儘管該示例假設所有股息和其他分配在資產淨值進行再投資，但參與我們普通股股息再投資計劃的普通股股東將獲得我們普通股的數量，方法是將應支付給參與者的分配的總美元金額除以分配估值日交易結束時普通股每股市場價格的95%。

本例和上表中的費用不應被視為代表我們未來的費用。實際費用(包括債務成本，如果有的話，以及其他費用)可能比所顯示的要多或少。

(1)佣金包括本公司按每股25.00美元(“述明價值”)支付的最高7.0%的出售佣金，以及相當於本公司支付的述明價值3.0%的交易商經理費。出售佣金的減少將反映在適用的招股説明書副刊的“分銷計劃”部分所述的公開招股價格下調中，而吾等獲得的淨收益一般不會受到此類削減的影響；因此，吾等將承擔所有A1股、A3股和A4股的淨收益減少至多為聲明價值的7.0%，儘管我們向交易商經理支付的出售佣金補償可能少於聲明價值的7.0%。本公司可透過適用於A1及A3股份持有人的持有人可選擇轉換費用及適用於A4股份持有人的持有人可選擇贖回費用，有效收回部分銷售負荷，條件是股東於最初發行日期的5年前行使其A1股份或A3股份或A4股份的持有人可選擇轉換(定義見招股章程附錄中有關適用發售事項的定義)。持有人可選擇的轉換費是本文披露的在一週年前的最高公開發行價的9.00%

發行該A1股或A3股，於一週年當日或之後但於兩週年前，為本文所披露的最高公開招股價的8.00%，於兩週年或之後但於三週年前，為本文所披露的最高公開發行價的7.00%，於三週年或之後但於四週年前，為本文所披露的最高公開發行價的6.00%，於四週年當日或之後但於五週年前，以及於五週年或之後，為本文所披露的最高公開發行價的5.00%。持有人可選擇贖回費用為該等A4股份發行三週年前所披露的最高公開招股價的10.00%、三週年或之後但四週年前所披露的最高公開招股價的8.00%、四週年或之後但五週年前所披露的最高公開招股價的5.00%及五週年或以後所披露的最高公開招股價的0.00%。

(2)該費用包括相當於本公司就M1股份、M2股份、M3股份及M4股份所支付的述明價值的3.0%的交易商經理費用。

(3)佣金包括按本公司支付的聲明價值最高4.875的銷售佣金，以及相當於本公司支付的聲明價值的0.125的交易商經理費用。對於Aa1和Aa2股票，如果股東在最初發行日期的5年前對其優先股進行了持有人可選轉換(定義見招股説明書附錄中關於適用發行的定義)，我們可以通過持有人可選轉換費用收回部分銷售負擔。持有人可選擇的轉換費為該優先股發行一週年前所披露的最高公開招股價的9.00%，一週年或之後但兩週年前所披露的最高公開招股價的8.00%，兩週年或之後但三週年前所披露的最高公開招股價的7.00%，三週年或之後但四週年前所披露的最高公開招股價的6.00%，上市四週年或之後但五週年前的最高公開招股價的5.00%，以及五週年或之後的0.00%。

153

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(4)扣除銷售佣金和經銷商管理費，結合組織和發售費用(包括

盡職調查費用和為新股東賬户建立服務安排的費用)，預計不會

超過發行總收益的11.5%。我們的董事會可以酌情授權公司產生超過發售總收益11.5%的組織和發售費用，但不超過FINRA對組織和發售費用的限制，不得超過發售總收益的15%。然而，在任何情況下，銷售佣金、交易商經理費用和所有其他形式的承保補償總額都不會超過FINRA對10%承保補償上限的限制。

(5)扣除銷售佣金和經銷商管理費，結合組織和發售費用(包括

盡職調查費用)，預計不會超過發行總收益的6.0%。我們的董事會可以在其

酌情授權公司產生的組織和發售費用超過發售總收益的6.0%，但不超過FINRA對組織和發售費用的限制，不得超過發售總收益的15%。在任何情況下，銷售佣金、交易商經理費用和所有其他形式的承保補償總額都不會超過FINRA對10%承保補償上限的限制。

(六)優先點滴的費用不計入“其他費用”。見適用招股説明書附錄中的“資本化”。

(7)    我們的基礎管理費是我們總資產的2%(包括借入的任何金額)。即，總資產，不扣除任何負債，包括為非投資目的而借入的任何金額，我們沒有也不打算為此目的借款)。雖然沒有計劃在我們的信貸額度下全額借款，但假設我們借了19.5億美元，總資產2%的管理費大約相當於淨資產的5.11%。

(8)根據我們的淨投資收入和已實現資本收益，減去已實現和未實現的資本損失，在截至2023年12月31日的六個月內從我們的投資組合中賺取，所有這些都包括收入激勵費。這一歷史金額已進行調整，以反映發行了82,187,000股合計5.50%的優先股、6.50%的優先股和7.36%的浮動利率優先股。資本利得獎勵費用的支付不考慮獎勵前費用收入。有關兩部分獎勵費用計算的更詳細討論，請參閲適用招股説明書中的“管理服務--投資諮詢協議”。

(9)截至2023年12月31日，我們有15億美元的未償還無擔保票據(定義如下)，期限從2024年1月15日到2052年3月15日，利率從1.50%到8.00%不等，其中一些可以不同的轉換率轉換為公司普通股。

(10)    “其他費用”是根據本財政年度的估計數額計算的。上述金額為截至2023年12月31日的6個月期間的年化支出，即從我們的運營收入中扣除並在我們的運營報表中反映為費用的所有估計經常性運營支出(此表其他項目中報告的費用和支出除外)。吾等間接費用的估計，包括與展望行政管理協議或行政管理協議項下的付款，乃基於預期行政管理履行其管理協議下的責任而產生的間接費用及其他開支的預計可分配部分。請參閲適用招股説明書中的“企業-管理服務-行政協議”。

(11)如果所有67,893,600股合計5.50%的優先股和6.50%的優先股全部轉換為普通股，並假設所有可轉換優先股向持有人支付9.00%的可選轉換費，所有A2系列優先股向持有人支付7.50%的可選轉換費，並以2023年12月31日我們普通股的5天VWAP為6.09美元的轉換率進行轉換，則管理費將為3.48%。根據我們的投資諮詢協議，應支付的激勵費為1.65%，總諮詢費為5.13%，總利息支出為4.14%，其他費用為0.81%，年度總支出為可歸因於我們普通股的淨資產的10.08%。我們普通股在轉換日期的實際5天VWAP可能高於或低於6.09美元，這可能導致費用高於或低於本文所述的費用。這些數字是根據本收費表其他説明中所述的相同假設得出的。

(12)按A1股、M1股、M2股、AA1股、MM1股和A2股每年5.50%的股息率計算。亦按適用於A1及A3股的每年5.35%股息率計算。亦以適用於A3股、M3股、Aa2股及MM2股的每年6.50%股息率計算。同樣基於2023年12月27日浮動利率適用於A4股和M4股的7.357的年化股息率。其他系列優先股，包括在不同發行中出售的其他系列優先股，可能會有不同的表現

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年度股息率。優先股轉換為普通股後，不會向其支付股息。

(13)*本公司投資於抵押貸款債券的間接開支並未計入費用表列明內，但若該等開支計入收費表列報內，則本公司的年度總開支將為15.33%，或扣除優先股股息後為18.86%。

項目6.展品

以下證據作為本報告的一部分存檔，或通過引用先前向美國證券交易委員會備案的證據(根據S-K法規第601項中分配的編號)而併入：

證物編號：
3.1			修訂條款和重述條款(1)
3.2			修訂及重新制定附例(2)
3.3			修訂章程(3)
3.4			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(四)
3.5			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(五)
3.6			展望資本公司附則更正證明(六)
3.7			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(七)
3.8			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(八)
3.9			展望資本公司附則更正證明(九)
3.10			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十)
3.11			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十一)
3.12			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十二)
3.13			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十三)
3.14			展望資本公司修訂和重述章程補充條款(十四)
3.15			展望資本公司修訂和重述章程的補充條款--優先股，A4系列，M4優先股系列(25)
3.16			展望資本公司修訂和重述章程補充條款--可轉換優先股(26)
4.1			截至2023年10月5日，美國銀行發行的1315份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(15)
4.2			截至2023年10月5日，美國銀行發行的1316份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(15)
4.3			截至2023年10月5日，美國銀行發行的1,317份補充契約，利率為6.250%的Prospective Capital InterNote®，2033年到期(15)
4.4			截至2023年10月5日，美國銀行發行的1,318份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®(15)
4.5			截至2023年10月19日，美國銀行發行的1,323份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.6			截至2023年10月19日，美國銀行發行的1,324份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.7			截至2023年10月19日，美國銀行發行的1,325份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.8			截至2023年10月19日，美國銀行發行的1326份補充契約，以及2043年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®表格(16)
4.9			美國銀行發行的截至2023年10月26日的1,327份補充契約，以及2026年到期的5.750%Prospective Capital InterNote®表格(17)
4.10			截至2023年10月26日，美國銀行發行的1,328份補充契約，以及2029年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(17)
4.11			美國銀行發行的截至2023年10月26日的第1,329份補充契約，以及2033年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(17)
4.12			1,300美國銀行發行的截至2023年10月26日的第30期補充債券，以及2043年到期的6.500%預期資本票據®(17)
4.13			截至2023年11月9日，美國銀行發行的1335份補充契約，以及2026年到期的6.000%Prospective Capital InterNote®表格(18)

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證物編號：
4.14			截至2023年11月9日，美國銀行發行的1336份補充契約，以及2029年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®(18)
4.15			截至2023年11月9日，美國銀行發行的1337份補充契約，以及2033年到期的7.000%預期資本票據®表格(18)
4.16			截至2023年11月9日，美國銀行發行的1338份補充契約，以及2043年到期的7.500%Prospective Capital InterNote®表格(18)
4.17			美國銀行發行的截至2023年11月24日的1,339個補充契約，以及2026年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(19)
4.18			1,300美國銀行發行的截至2023年11月24日的第四十份補充契約，以及2028年到期的7.000%預期資本票據®的表格(19)
4.19			截至2023年11月24日，美國銀行發行的1341份補充契約，以及2030年到期的7.500%Prospective Capital InterNote®表格(19)
4.2			截至2023年11月30日，美國銀行發行的1,342份補充契約，以及2026年到期的6.250%Prospective Capital InterNote®表格(20)
4.21			截至2023年11月30日，美國銀行發行的1343份補充契約，2028年到期的7.000%Prospective Capital InterNote®表格(20)
4.22			截至2023年11月30日，美國銀行發行的1,344份補充契約，以及2030年到期的7.500%Prospective Capital InterNote®表格(20)
4.23			美國銀行發行的截至2023年12月7日的1,345份補充契約，以及2026年到期的7.250%Prospective Capital InterNote®的表格(21)
4.24			截至2023年12月7日，美國銀行發行的1346份補充契約，以及2028年到期的7.750%Prospective Capital InterNote®的表格(21)
4.25			美國銀行發行的截至2023年12月7日的1,347份補充契約，以及2030年到期的8.000%Prospective Capital InterNote®表格(21)
4.26			美國銀行發行的截至2023年12月14日的1,338份補充契約，以及2026年到期的7.250%Prospective Capital InterNote®的表格(22)
4.27			美國銀行發行的截至2023年12月14日的第1,349份補充契約，以及2028年到期的7.750%Prospective Capital InterNote®表格(22)
4.28			截至2023年12月14日，美國銀行發行的1,300年50期補充債券，以及2030年到期的8.000預期資本票據間®的表格(22)
4.29			美國銀行發行的日期為2023年12月21日的1351份補充契約，以及2026年到期的7.000%Prospective Capital InterNote®的表格(23)
4.30			美國銀行發行的截至2023年12月21日的1,352份補充契約，以及2028年到期的7.500%Prospective Capital InterNote®的表格(23)
4.31			截至2023年12月21日，美國銀行發行的1353份補充契約，以及2030年到期的7.750%Prospective Capital InterNote®表格(23)
4.32			美國銀行發行的截至2023年12月21日的1,354份補充契約，以及2033年到期的8.000%Prospective Capital InterNote®表格(23)
4.33			截至2023年12月29日，美國銀行發行的1,355份補充契約，以及2026年到期的6.500%Prospective Capital InterNote®的表格(24)
4.34			美國銀行發行的截至2023年12月29日的1,356份補充契約，以及2028年到期的7.250%Prospective Capital InterNote®(24)
4.35			美國銀行發行的截至2023年12月29日的第一千三百五十七份補充契約，以及2033年到期的7.750%預期資本票據®表格(24)
10.1			修訂和重新簽署的交易商經理協議，日期為2023年12月29日，公司與優先資本證券有限責任公司之間的第4號修正案(27)
10.2			修訂及重訂優先股股息再投資計劃(28)
11			計算每股收益(包括在本報告所載財務報表附註中)
12			比率的計算(包括在本報告所載財務報表附註中)
31.1			根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對首席執行官的證明*
31.2			根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條證明首席財務官*
32.1			根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906條對首席執行官的證明*
32.2			根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條（18 U.S.C.（第1350段）*
101.INS			內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH			內聯XBRL分類擴展架構文檔。
101.DEF			內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。

156

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證物編號：
101.LAB			內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PRE			內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
104			封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

________________________

*			現提交本局。
(1)			通過引用註冊人於2014年5月9日提交的表格8-K的附件3.1合併。
(2)			通過引用註冊人於2015年12月11日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(3)			通過引用註冊人於2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(4)			通過引用註冊人於2020年8月4日提交的8-K表格的附件3.2併入。
(5)			通過引用註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(6)			通過引用註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格的附件3.2併入。
(7)			通過引用註冊人於2021年5月26日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(8)			通過引用註冊人於2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(9)			通過引用註冊人於2021年7月19日提交的8-K表格的附件3.1併入.
(10)			通過引用註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(11)			通過引用註冊人於2022年6月9日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(12)			通過引用註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(13)			通過引用註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(14)			通過引用註冊人於2023年2月13日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(15)			通過引用併入註冊人的生效後修訂編號30至表格N-2上的註冊聲明，於2023年10月5日提交。
(16)			通過引用將註冊人的生效後修正案第31號併入2023年10月19日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(17)			通過引用將註冊人的生效後修正案第32號併入2023年10月26日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(18)			通過引用將註冊人的生效後修正案第33號併入2023年11月9日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(19)			通過引用將註冊人的生效後修正案第34號併入2023年11月24日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(20)			通過引用將註冊人的生效後修正案第35號併入2023年11月30日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(21)			通過引用將註冊人的生效後修正案第36號併入2023年12月7日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(22)			通過引用將註冊人的生效後修正案第37號併入2023年12月14日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(23)			通過引用將註冊人的生效後修正案第38號併入2023年12月21日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(24)			通過引用將註冊人的生效後修正案第39號併入2023年12月29日提交的表格N-2的註冊聲明中。
(25)			通過引用註冊人於2023年12月29日提交的8-K表格的附件3.1併入。
(26)			通過引用註冊人於2023年12月29日提交的8-K表格的附件3.2併入。
(27)			通過引用註冊人於2023年12月29日提交的8-K表格的附件1.1併入。
(28)			通過引用註冊人於2023年12月29日提交的8-K表格的附件99.1併入。

    

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

									前景資本公司
2024年2月8日						發信人：			約翰·F·巴里三世
日期									約翰·F·巴里三世
									董事會主席兼首席執行官
2024年2月8日						發信人：			/克里斯汀·L·範·達斯克
日期									克里斯汀·L·範·達斯克
									首席財務官