美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
B. Riley 金融公司
（最後） （第一） （中間）
11100 聖莫尼卡大道，
800 套房
（街）
洛杉磯 加州 90025
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 阿爾塔設備集團公司 [ALTG ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/07/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 02/07/2024 S 2,449,629 D $11 0 I 作者：BRF Investments(1)(2)(3)
普通股 02/07/2024 S 307,679 D $11 852,455 I 作者：B. Riley Securities, Inc(1)(2)(3)
普通股 02/08/2024 S 852,455 D $11 0 I 作者：B. Riley Securities, Inc(1)(2)(3)
普通股 211,175(5)(6) D(4)
普通股 1,062 I 作者：作為查理·萊利的 UTMA 保管人 Bryant R. Riley(1)(3)
普通股 1,062 I 作者：作為蘇珊·萊利的 UTMA 保管人 Bryant R. Riley(1)(3)
普通股 1,062 I 作者：作為阿比蓋爾·萊利的 UTMA 保管人 Bryant R. Riley(1)(3)
普通股 1,062 I 作者：作為 Eloise Riley 的 UTMA 保管人 Bryant R. Riley(1)(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
B. Riley 金融公司
（最後） （第一） （中間）
11100 聖莫尼卡大道，
800 套房
（街）
洛杉磯 加州 90025
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
B. Riley Securities, Inc
（最後） （第一） （中間）
11100 聖莫尼卡大道，
800 套房
（街）
洛杉磯 加州 90025
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
BRF 投資有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
11100 聖莫尼卡大道，
800 套房
（街）
洛杉磯 加州 90025
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
RILEY BRYANT R
（最後） （第一） （中間）
11100 聖莫尼卡大道，
800 套房
（街）
洛杉磯 加州 90025
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。本表格4由特拉華州的一家公司（“BRF”）B. Riley Financial, Inc.、特拉華州的一家公司（“BRS”）B. Riley Securities, Inc.、特拉華州的一家有限責任公司（“BRFI”）BRF Investments, LLC和Bryant R. Riley共同提交。
2。BRF 是 BRS 和 BRFI 的母公司。因此，BRF可能被視為間接實益擁有BRS和BRFI持有的股份。
3。Bryant R. Riley 是 BRF 的聯席首席執行官兼董事會主席。因此，Bryant R.Riley可能被視為間接實益擁有BRS和BRFI直接持有的普通股。BRF、BRS、BRFI和Bryant R.Riley均否認對本文報告的已發行普通股的實益所有權，除非其/他各自在普通股中的金錢權益。
4。代表 Bryant R. Riley 直接持有的股份。
5。代表刪除了最初在2021年4月12日提交的表格4中無意中報告的211,174股股票，儘管此前已被出售。
6。代表刪除無意中舉報但未被申報人視為實益擁有的202,247股股票。
B. Riley Financial, Inc.，作者：/s/ Bryant R. Riley，聯席首席執行官 02/09/2024
B. Riley Securities, Inc.，作者：/s/首席執行官安德魯·摩爾 02/09/2024
BRF Investments, LLC，作者：/s/Phillip Ahn，授權簽署人 02/09/2024
Bryant R. Riley，作者：/s/ Bryant R. Riley 02/09/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。