美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年《證券交易法》*
(第1號修正案)
Agenus Inc.
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別的標題)
00847G705
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 00847G705 | 13G |
1 | 舉報人姓名
Invus Public Equities, L.P | |||||
2 | 如果 的成員是羣組,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 |
國籍或組織地點
百慕大 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
15,631,235 | ||
6 | 共享投票權
0 | |||
7 | 唯一的處置力
15,631,235 | |||
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的總金額
15,631,235 | |||||
10 | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11 | 行中用金額表示的類別百分比 (9)
4.1% | |||||
12 | 舉報人的類型(參見説明)
PN |
2
CUSIP 編號 00847G705 | 13G |
1 | 舉報人姓名
Invus 公共股票顧問有限責任公司 | |||||
2 | 如果 的成員是羣組,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
15,631,235 | ||
6 | 共享投票權
0 | |||
7 | 唯一的處置力
15,631,235 | |||
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的總金額
15,631,235 | |||||
10 | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11 | 行中用金額表示的類別百分比 (9)
4.1% | |||||
12 | 舉報人的類型(參見説明)
OO |
3
CUSIP 編號 00847G705 | 13G |
1 | 舉報人姓名
Artal 國際 S.C.A. | |||||
2 | 如果 的成員是羣組,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 |
國籍或組織地點
盧森堡 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
15,631,235 | ||
6 | 共享投票權
0 | |||
7 | 唯一的處置力
15,631,235 | |||
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的總金額
15,631,235 | |||||
10 | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11 | 行中用金額表示的類別百分比 (9)
4.1% | |||||
12 | 舉報人的類型(參見説明)
OO |
4
CUSIP 編號 00847G705 | 13G |
1 | 舉報人姓名
Artal 國際管理有限公司 | |||||
2 | 如果 的成員是羣組,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 |
國籍或組織地點
盧森堡 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
15,631,235 | ||
6 | 共享投票權
0 | |||
7 | 唯一的處置力
15,631,235 | |||
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的總金額
15,631,235 | |||||
10 | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11 | 行中用金額表示的類別百分比 (9)
4.1% | |||||
12 | 舉報人的類型(參見説明)
OO |
5
CUSIP 編號 00847G705 | 13G |
1 | 舉報人姓名
Artal Group S.A. | |||||
2 | 如果 的成員是羣組,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 |
國籍或組織地點
盧森堡 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
15,631,235 | ||
6 | 共享投票權
0 | |||
7 | 唯一的處置力
15,631,235 | |||
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的總金額
15,631,235 | |||||
10 | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11 | 行中用金額表示的類別百分比 (9)
4.1% | |||||
12 | 舉報人的類型(參見説明)
OO |
6
CUSIP 編號 00847G705 | 13G |
1 | 舉報人姓名
Westend S.A. | |||||
2 | 如果 的成員是羣組,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 |
國籍或組織地點
盧森堡 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
15,631,235 | ||
6 | 共享投票權
0 | |||
7 | 唯一的處置力
15,631,235 | |||
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的總金額
15,631,235 | |||||
10 | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11 | 行中用金額表示的類別百分比 (9)
4.1% | |||||
12 | 舉報人的類型(參見説明)
OO |
7
CUSIP 編號 00847G705 | 13G |
1 | 舉報人姓名
韋斯滕德基金會行政辦公室 | |||||
2 | 如果 的成員是羣組,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 |
國籍或組織地點
荷蘭 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
15,631,235 | ||
6 | 共享投票權
0 | |||
7 | 唯一的處置力
15,631,235 | |||
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的總金額
15,631,235 | |||||
10 | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11 | 行中用金額表示的類別百分比 (9)
4.1% | |||||
12 | 舉報人的類型(參見説明)
OO |
8
CUSIP 編號 00847G705 | 13G |
1 | 舉報人姓名
Amaury Wittouck 先生 | |||||
2 | 如果 的成員是羣組,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 |
國籍或組織地點
比利時 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
15,631,235 | ||
6 | 共享投票權
0 | |||
7 | 唯一的處置力
15,631,235 | |||
8 | 共享的處置權
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的總金額
15,631,235 | |||||
10 | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
☐ | |||||
11 | 行中用金額表示的類別百分比 (9)
4.1% | |||||
12 | 舉報人的類型(參見説明)
在 |
9
第 1 (a) 項。 | 發行人姓名: |
Agenus Inc.(發行人)
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
馬薩諸塞州列剋星敦福布斯路 3 號 02421
項目2 (a)。 | 申報人姓名: |
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
項目2 (c)。 | 公民身份: |
(i) Invus Public Equity, L.P.(Invus Public Equities
紐約州紐約市列剋星敦大道 750 號 30 樓 10022
國籍:百慕大有限合夥企業
(ii) Invus Public Equities Advisors, LLC(Invus
紐約州紐約市列剋星敦大道 750 號 30 樓 10022
國籍:特拉華州有限責任公司
(iii) Artal International S.C.A.(阿爾塔爾國際)
山谷公園,44 號,瓦萊街,L-2661,盧森堡
國籍:盧森堡有限合夥企業
(iv) Artal 國際管理有限公司(Artal International Management)
山谷公園,44 號,瓦萊街,L-2661,盧森堡
國籍:盧森堡匿名公司
(v) Artal Group S.A.(Artal Group)
山谷公園,44 號,瓦萊街,L-2661,盧森堡
國籍:盧森堡匿名公司
(vi) Westend S.A.(Westend)
山谷公園,44 號,瓦萊街,L-2661,盧森堡
國籍:盧森堡匿名公司
(vii) Stichting Administratiekantoor Westend(Stichting)
Claude Debussylaan,46,1082 醫學博士荷蘭阿姆斯特丹
國籍:荷蘭基金會
(八) 阿莫里·威圖克先生
山谷公園,44 號,瓦萊街,L-2661,盧森堡
國籍:比利時
上述人員在下文中 有時統稱為 “舉報人”。
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值0.01美元(股份)
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
00847G705
10
第 3 項。 | 如果本聲明是根據第 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 條提交的,請檢查申報人是否為 a (n): |
第 3 項不適用。
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) 實益擁有的金額:
截至2023年12月31日, Invus Public Equities 直接持有15,631,235股股票。作為Invus Public Equities的普通合夥人,Invus PE Advisors控制着Invus Public Equities,因此可能被視為實益擁有英維斯公共股權持有的股份。 作為Invus PE Advisors的管理成員,Artal International的日內瓦分公司控制着Invus PE Advisors的管理成員,因此可能被視為實益擁有Invus PE Advisors可能被視為實益擁有的股份。作為Artal International的管理合夥人,Artal 國際管理公司控制着Artal International,因此可能被視為對Artal International可能被視為實益擁有的股份擁有實益擁有的股份。作為阿塔爾國際管理公司 的唯一股東,阿爾塔爾集團控制着阿爾塔爾國際管理公司,因此可以被視為實益擁有阿爾塔爾國際管理可能被視為實益擁有的股份。作為阿塔爾集團的母公司 的韋斯滕德控制着阿爾塔爾集團,因此,可能被視為實益擁有阿塔爾集團可能被視為實益擁有的股份。作為Westend的大股東,Stichting控制着Westend,因此, 可能被視為實益擁有Westend可能被視為實益擁有的股份。作為基金會董事會的唯一成員,維托克先生控制着基金會,因此,他可能被視為實益擁有該基金會可能被視為實益擁有的股份 。
(b) 班級的百分比:
自2023年12月31日起,每位申報人均可被視為該申報人 封面上所列股份百分比的受益所有人。實益持股百分比的計算基於截至2023年11月3日的381,495,471股已發行股票,發行人在2023年11月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中提供的信息。
(c) Invus Public Equities、Invus PE Advisors、Artal International、Artal International Management、Artal Group、Westend、Stichting和Wittouck先生持有的股票數量:
(i) 唯一的投票權或直接投票權:
15,631,235
(ii) 投票或指導投票的共同權力:
0
(iii) 處置或指導處置以下物品的唯一權力:
15,631,235
(iv) 共享 處置或指導處置以下物品的權力:
0
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至2023年12月31日申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人,請查看以下內容。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
第 6 項不適用。
第 7 項。 | 母控股公司申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
此項 7 不適用。
11
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
第 8 項不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
第 9 項不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
每位申報人特此作出以下認證:
在下面簽名,我保證,據我所知和所信,上述證券不是出於改變或影響證券發行人控制權的 的目的或其持有目的,也不是出於改變或影響證券發行人控制權的 ,也沒有被收購,也沒有與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
12
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 9 日
INVUS 公共股票,L.P. | ||
來自: | INVUS 公共股票顧問有限責任公司,其普通合夥人 | |
來自: | /s/ 雷蒙德·德班 | |
姓名: | 雷蒙德·德班 | |
標題: | 主席 | |
INVUS 公共股票顧問有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 雷蒙德·德班 | |
姓名: | 雷蒙德·德班 | |
標題: | 主席 | |
ARTAL 國際 S.C.A. | ||
來自: | ARTAL 國際管理有限公司,其管理合夥人 | |
來自: | /s/Anne Goffard | |
姓名: | 安妮·高法德 | |
標題: | 董事總經理 | |
哈爾塔爾國際管理有限公司 | ||
來自: | /s/Anne Goffard | |
姓名: | 安妮·高法德 | |
標題: | 董事總經理 | |
哈爾塔爾集團有限公司 | ||
來自: | /s/Anne Goffard | |
姓名: | 安妮·高法德 | |
標題: | 授權人 |
WESTEND S.A. | ||
來自: | /s/Anne Goffard | |
姓名: | 安妮·高法德 | |
標題: | 董事總經理 | |
STICHTING DEMINIEKANTOOR WESTEND | ||
來自: | /s/ Amaury Wittouck | |
姓名: | Amaury Wittouck | |
標題: | 董事會的唯一成員 | |
AMAURY WITTOUCK 先生 | ||
/s/ Amaury Wittouck |