美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G/A
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 號修正案)*
HARROW HEALTH, INC.
(發行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.001 美元
(證券類別的標題 )
415858109
(CUSIP 編號)
詹姆斯 西爾弗曼,波士頓廣場一號,26第四樓層,馬薩諸塞州波士頓 02108
(姓名、 地址和電話號碼
已授權 接收通知和通信)
12/31/23
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
規則 13d-1 (c) | |
☐ | 規則 13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後包含會改變 先前封面頁中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
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Opaleye 管理有限公司 | ||
1. | 舉報人的姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
| |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (參見 説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 國籍 或組織地點
馬薩諸塞 |
每位申報人實益擁有的股份數量 | 5. | 唯一的 投票權
0 | ||
6. | 共享 投票權
3,820,000 | |||
7. | 唯一的 處置力
0 | |||
8. | 共享 處置權
3,820,000 |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
3,820,000 | |
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 (請參閲 説明書)☐
| |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
10.88% | |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
CO | |
* 基於發行人在截至2023年9月30日的10季度向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日期間的10季度已發行的35,117,746股普通股。此計算不包括髮行人已發行證券的行使或轉換 。 |
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項目 1.
(a) | 發行人名稱 :哈羅健康有限公司(“公司”)。 | |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址 :伍德蒙特大道 102 號,610 套房 納什維爾, 田納西州 37205 |
項目 2.
(a) | 申報人姓名 本聲明由下列實體和個人提交,就公司普通股而言, 在此統稱為 “申報人”:
Opaleye 基金
Opaleye, L.P.(“Opaleye 基金”),一家在特拉華州成立的私募基金。
投資 經理
就Opaleye Fund持有的普通股而言,Opaleye 管理公司(“投資經理”),Opaleye 是一家由投資經理擔任投資經理的私募基金。投資經理還擔任獨立管理賬户(“管理賬户”)的投資組合經理 ,並可能被視為間接受益擁有該管理賬户擁有的證券 。投資經理放棄對管理賬户持有的股份的實益所有權。
舉報 個人
詹姆斯·西爾弗曼先生(“申報人”),關於Opaleye基金持有的普通股。 西爾弗曼先生是投資經理的總裁。 | |
(b) | 主要辦公室地址 ,如果沒有,則為住所 One Boston Place 26第四樓層,馬薩諸塞州波士頓 02108 | |
(c) | 公民身份 載於每位申報人的封面第 4 行,並以引用方式納入每位此類舉報人 。 | |
(d) | 證券類別普通股標題 ,每股面值0.001美元 | |
(e) | CUSIP 編號 415858109 |
項目 3.如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) | ☐ | 經紀人 或根據該法案(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的交易商。 | |
(b) | ☐ | 銀行 定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | |
(c) | ☐ | 保險 公司,定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條。 | |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資 公司。 | |
(e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投資顧問; |
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(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G), 母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3 (b) 條所定義的 A 儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據1940年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條, 教會計劃被排除在投資公司的定義之外; | |
(j) | ☐ | 羣組, 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
項目 4.所有權。
提供 以下信息,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(a) | 實益擁有金額:3,820,000 | |||
(b) | 班級百分比 :10.88% | |||
(c) | 該人持有的股份數量 : | |||
(i) | 唯一的投票權或指導投票權 0 | |||
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權 3,820,000 | |||
(iii) | 處置或指示處置 .0 的唯一 權力 | |||
(iv) | 共有 處置權或指示處置3,820,000英鎊的權力 |
指令。 用於對代表收購標的證券的權利進行計算 見 §240.13d-3 (d) (1)。
項目 5.一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日申報人已不再是該類別證券超過5%的受益所有人 這一事實,請查看以下 ☐。
指令。 解散羣組需要對此項目做出迴應。
項目 6。代表他人擁有超過百分之五的所有權。
不適用
項目 7.對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用
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項目 8.小組成員的識別和分類。
不適用
項目 9.集團解散通知。
不適用
項目 10.認證。
(a) | 如果聲明是根據 §240.13d-1 (b) 提交的,則應包括以下 認證: | |
通過在下方簽名 ,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有 ,不是被收購的,持有也不是為了改變或影響 證券發行人的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是作為任何具有該目的的交易的參與者持有或效果。 | ||
(b) | 如果聲明是根據 §240.13d-1 (c) 提交的,則應包括以下 認證: | |
通過在下方簽名 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的, 持有的不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
CUSIP 編號 415858109 | 13G | 第 6 頁,共 6 頁 |
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
02/09/2024 | |
日期 | |
/s/ 詹姆斯·西爾弗曼 | |
簽名 | |
James Silverman/Opaleye 管理成員 | |
GP LLC,普通合夥人 | |
Opaleye, L.P. | |
姓名/標題 |