美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 雷克斯福德工業地產有限公司 [REXR ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 02/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.01美元 | 02/06/2024 | C(1) | 18,113 | A | $0 | 18,113 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
LTIP 單位(2) | (2) | 02/06/2024 | M(3) | 4,602 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 4,602 | $0 | 33,908 | D | ||||
運營合作單位(5) | (5) | 02/06/2024 | M(3) | 4,602 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 4,602 | $0 | 4,602 | D | ||||
性能單位(6) | (6) | 02/06/2024 | M(7) | 13,511 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 13,511 | $0 | 34,188 | D | ||||
運營合作單位(5) | (5) | 02/06/2024 | M(7) | 13,511 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 13,511 | $0 | 18,113 | D | ||||
運營合作單位(5) | (5) | 02/06/2024 | C(1) | 18,113 | (4) | (4) | 普通股,面值0.01美元 | 18,113 | $0 | 0 | D |
回覆解釋: |
1。代表申報人根據運營合夥企業的合夥協議提出的Rexford Industrial Realty, L.P.(“運營合夥企業”)有限合夥權益的普通單位(“OP Units”),用於贖回和兑換為發行人的普通股。 |
2。代表LTIP Units,運營合夥企業中的一類有限合夥單位,根據第二修正和重述的雷克斯福德工業地產公司和雷克斯福德工業地產公司2013年激勵獎勵計劃,作為長期激勵性薪酬發放,但須按時歸屬。最初,在清算分配方面,LTIP單位與OP單位並不完全相同。但是,當運營合作伙伴關係協議中描述的某些事件發生時,隨着時間的推移,LTIP單位可以實現與OP單位的完全平等。如果達到這種平等,則應申報人或運營合夥企業普通合夥人的要求,可以隨時一對一地將既得的LTIP單位轉換為同等數量的OP單位。此處提及的4,602個LTIP單位已經歸屬並達到了這樣的平等。 |
3.反映了將 4,602 個既得的 LTIP 單位轉換為 4,602 個 OP 單位的情況。 |
4. 不適用 |
5。代表運營夥伴關係中的OP單位。發行人是運營合夥企業的普通合夥人。OP 單位可兑換成等於一股普通股當時市值的現金,或在發行人選擇時,以一對一的方式兑換髮行人普通股。 |
6。績效單位是運營合夥企業中的一類有限合夥單位。最初,在清算分配方面,績效單位與運營單位並不完全相等。但是,當運營合作伙伴關係協議中描述的某些事件發生時,隨着時間的推移,績效單位可以在所有目的上實現與業務單位的完全平等。如果達到這種平等,則應申報人或運營合夥企業普通合夥人的要求,可以隨時一對一地將既得績效單位轉換為同等數量的業務單位。OP 單位可由發行人選擇,由持有人贖回發行人同等數量的普通股或此類股票的現金價值。此處提及的13,511個績效單位已經歸屬並達到了這樣的平等。 |
7。反映了將13,511個既得績效單位轉換為13,511個操作單位的情況。 |
備註: |
/s/ David E. Lanzer | 02/08/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |