美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正案編號) *
Vapotherm, Inc. |
(發行人名稱) |
普通股,面值0.001美元 |
(證券類別的標題) |
922107305 |
(CUSIP 號碼) |
2023年10月23日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定 提交本附表所依據的規則:
o | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
o | 細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
就1934年 (“法案”)第18條而言,本封面剩餘部分 中要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,而應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 922107305 | 13G | 第 1 頁,共 9 頁 |
1. |
舉報人姓名 肯特湖合夥人唱片
| ||
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明書) (a) o (b) o
| ||
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4.
|
國籍或組織地點 特拉華
| ||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. |
唯一的投票權 0
| |
6. |
共享投票權 316,368
| ||
7. |
唯一的處置力 0
| ||
8.
|
共享的處置權 316,368
| ||
9. |
每個申報人實際擁有的總金額 316,368
| ||
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份 (參見説明書) o
| ||
11. |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 5.2%(見註釋 1)
| ||
12.
|
舉報人類型(見説明) PN
| ||
(1) | 基於發行人於2023年8月8日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的10季度報告中所示的2023年8月18日生效的1比8反向股票拆分產生的約6,100,000股已發行股票。 |
CUSIP 編號 922107305 | 13G | 第 2 頁,共 9 頁 |
1. |
舉報人姓名 肯特湖資本有限責任公司
| ||
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明書) (a) o (b) o
| ||
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4.
|
國籍或組織地點 特拉華
| ||
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. |
唯一的投票權 0
| |
6. |
共享投票權 316,368(參見注釋 3)
| ||
7. |
唯一的處置力 0
| ||
8.
|
共享的處置權 316,368(參見注釋 3)
| ||
9. |
每個申報人實際擁有的總金額 316,368(參見注釋 3)
| ||
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份 (參見説明書) o
| ||
11. |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 5.2%(見註釋 2)
| ||
12.
|
舉報人類型(見説明) 是吧,HC
| ||
(2) | 參見上面的註釋 (1)。 |
(3) | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-4條,肯特湖資本有限責任公司明確聲明放棄對本聲明中報告的任何證券的
實益所有權,並且本聲明的提交不應被解釋為承認肯特湖資本有限責任公司是此處報告的任何證券的受益所有人。 |
CUSIP 編號 922107305 | 13G | 第 3 頁,共 9 頁 |
1. |
舉報人姓名 本傑明·納特
| ||
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明書) (a) o (b) o
| ||
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4.
|
國籍或組織地點 美國
| ||
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. |
唯一的投票權 0
| |
6. |
共享投票權 316,368
| ||
7. |
唯一的處置力 0
| ||
8.
|
共享的處置權 316,368
| ||
9. |
每個申報人實際擁有的總金額 316,368
| ||
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份 (參見説明書) o
| ||
11. |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 5.2%(見註釋 4)
| ||
12.
|
舉報人類型(見説明) IN,HC
| ||
(4) 參見上述註釋 (1)。
CUSIP 編號 922107305 | 13G | 第 4 頁,共 9 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
Vapotherm, Inc.(“發行人”)
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
100 個域驅動器
新罕布什爾州埃克塞特 03833
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本 聲明由下列實體和個人就公司普通股(定義見下文第 2 (d) 項)提交,在此統稱為 “申報人”, :
(i) | 肯特湖合夥人唱片 |
(ii) | 肯特湖資本有限責任公司 |
(iii) | 本傑明·納特 |
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
(i) | 肯特湖合夥人唱片 |
c/o 肯特湖資本有限責任公司
東二街 300 號,套房 1510,#1033
內華達州里諾 89501
(ii) | 肯特湖資本有限責任公司 |
東二街 300 號,套房 1510,#1033
內華達州里諾 89501
(iii) | 本傑明·納特 |
c/o 肯特湖資本有限責任公司
東二街 300 號,套房 1510,#1033
內華達州里諾 89501
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
(i) | 肯特湖合夥人有限責任公司 — 德國 |
(ii) | 肯特湖資本有限責任公司 — 德國 |
(iii) | 本傑明·納特—美國 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.001美元
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
922107305
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查 提交的人是否是: |
不適用。
CUSIP 編號 922107305 | 13G | 第 5 頁,共 9 頁 |
第 4 項。 | 所有權 |
(i) | 肯特湖合夥人唱片 |
(a) | 實益擁有金額:316,368(見註釋 5) |
(b) | 課堂百分比:5.2%(見註釋 6) |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:316,368(見 註釋 5) |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力: 0 |
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力:316,368(見註釋 5) |
(ii) | 肯特湖資本有限責任公司 |
(a) | 實益擁有金額:316,368(見註釋 5) |
(b) | 課堂百分比:5.2%(見註釋 6) |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:316,368(見 註釋 5) |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力: 0 |
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力:316,368(見註釋 5) |
(iii) | 本傑明·納特 |
(a) | 實益擁有金額:316,368(見註釋 5) |
(b) | 課堂百分比:5.2%(見註釋 6) |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:316,368(見 註釋 5) |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力: 0 |
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力:316,368(見註釋 5) |
CUSIP 編號 922107305 | 13G | 第 6 頁,共 9 頁 |
注意事項五:
肯特湖資本有限責任公司是一家根據1940年《投資顧問法》註冊的投資顧問。 是肯特湖合夥人有限責任公司(“基金”)普通合夥人的肯特湖資本有限責任公司可能被視為該基金持有的所有普通股的受益所有人 。本傑明·納特先生作為肯特湖資本有限責任公司的管理成員,擁有 行使投資和投票自由裁量權,可被視為該基金持有的所有普通股 的受益所有人。根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-4條,肯特湖資本有限責任公司和納特先生明確 放棄對本聲明中報告的任何證券的受益所有權,並且提交本聲明 不應被解釋為承認肯特湖資本有限責任公司或納特先生是此處報告的任何證券的受益所有人。
注意事項 6:
基於發行人於2023年8月8日向美國證券交易委員會提交的10季度中自2023年8月18日起生效的1比8反向股票拆分所產生的約6,100,000股已發行股票。
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
參見上面的 註釋 5。基金有權或有權指示接收本聲明所涵蓋的普通股的股息或 出售普通股的收益。
第 7 項。 | 收購母公司控股 公司申報證券的子公司的識別和分類: |
參見上面的 註釋 5。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類: |
不適用 。
第 9 項。 | 集團解散通知: |
不適用 。
CUSIP 編號 922107305 | 13G | 第 7 頁,共 9 頁 |
第 10 項。 | 認證: |
每個 申報人均作出以下認證:
通過在下方簽名 ,每位申報人證明,據其所知和所信,上述 提及的證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人 的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是與具有 目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。經過合理的詢問,據我所知和所信,下列簽署人證明本聲明中提供的信息 是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 11 月 2 日
肯特湖合夥人唱片
作者:肯特湖資本有限責任公司,其普通合夥人
作者:/s/ 本傑明·納特
姓名:本傑明·納特
標題:管理會員
肯特湖資本有限責任公司
作者:/s/ 本傑明·納特
姓名:本傑明·納特
標題:管理會員
本傑明·納特
作者:/s/ 本傑明·納特
CUSIP 編號 922107305 | 13G | 第 8 頁,共 9 頁 |
附錄 A
根據規則 13d-1 達成的聯合申報協議
本協議根據經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱 “法案”)第 13d-l (k) (1) 訂立, 在此均被稱為 “聯合申報人”。聯合申報人同意,可以酌情根據附表13G或 附表13D代表每人提交該法第13(g)或13(d)條及其相關規則所要求的實益所有權聲明,該聯合申報人隨後可以通過進一步的聯合申報進行修訂。聯合申報人聲明 他們都符合第13d-1(k)條規定的聯合申報要求。
日期:2023 年 11 月 2 日 | ||
肯特湖合夥人唱片 作者:肯特湖資本有限責任公司,其普通合夥人 作者:/s/ 本傑明·納特 姓名:本傑明·納特 標題:管理會員
肯特湖資本有限責任公司 作者:/s/ 本傑明·納特 姓名:本傑明·納特 標題:管理會員
本傑明·納特 作者:/s/ 本傑明·納特 |
CUSIP 編號 922107305 | 13G | 第 9 頁,共 9 頁 |