美國 個州 | ||
證券 和交易委員會 | ||
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549 | ||
附表 13G/A
根據1934年的《證券交易法》
(第 1 號修正案)*
ProQR Therapeutics N.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.04歐元
(證券類別的標題)
N71542109
(CUSIP 號碼)
2023 年 12 月 31 日,
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表 13G 所依據的規則:
o | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
o | 細則13d-1 (d) |
*本封面的其餘部分應填寫,用於申報人 首次在本表格上提交的證券標的類別,以及隨後任何包含信息 的修訂,這些信息將改變先前封面中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”, 受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 沒有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 申報人姓名 Van Herk Investments B.V. | ||||||
2 | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 僅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或組織地點: 荷蘭 | ||||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一
投票權 7,146,219 | |||||
6 | 共享
投票權 0 | ||||||
7 | 唯一的
處置力 7,146,219 | ||||||
8 | 共享
處置權 0 | ||||||
9 | 每位申報人實益擁有的
總金額: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) CO | ||||||
2
CUSIP 沒有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 舉報人的姓名
Van Herk Investments THI B.V. | ||||||
2 | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 僅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或組織地點: 荷蘭 | ||||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一
投票權 0 | |||||
6 | 共享
投票權 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
處置力 0 | ||||||
8 | 共享
處置權 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申報人實益擁有的
總金額: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) CO | ||||||
3
CUSIP 沒有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 舉報人的姓名
Van Herk 私募股權投資有限公司 | ||||||
2 | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 僅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或組織地點: 荷蘭 | ||||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一
投票權 0 | |||||
6 | 共享
投票權 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
處置力 0 | ||||||
8 | 共享
處置權 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申報人實益擁有的
總金額: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) CO | ||||||
4
CUSIP 沒有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 舉報人的姓名
Penulata 行政辦公室基金會 | ||||||
2 | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 僅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或組織地點: 荷蘭 | ||||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一
投票權 0 | |||||
6 | 共享
投票權 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
處置力 0 | ||||||
8 | 共享
處置權 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申報人實益擁有的
總金額: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) OO | ||||||
5
CUSIP 沒有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 舉報人的姓名
Van Herk 管理服務有限公司 | ||||||
2 | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 僅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或組織地點: 荷蘭 | ||||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一
投票權 0 | |||||
6 | 共享
投票權 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
處置力 0 | ||||||
8 | 共享
處置權 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申報人實益擁有的
總金額: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) CO | ||||||
6
CUSIP 沒有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 舉報人的姓名
Onroerend Goed Beheer-en Beleggingsmaatschappij A. van Herk B.V. | ||||||
2 | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 僅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或組織地點: 荷蘭 | ||||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一
投票權 0 | |||||
6 | 共享
投票權 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
處置力 0 | ||||||
8 | 共享
處置權 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申報人實益擁有的
總金額: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) CO | ||||||
7
CUSIP 沒有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 舉報人的姓名
A. van Herk Holding B.V. | ||||||
2 | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 僅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或組織地點: 荷蘭 | ||||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一
投票權 0 | |||||
6 | 共享
投票權 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
處置力 0 | ||||||
8 | 共享
處置權 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申報人實益擁有的
總金額: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) CO | ||||||
8
CUSIP 沒有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 舉報人的姓名
行政辦公室基金會 Abchrys | ||||||
2 | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 僅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或組織地點: 荷蘭 | ||||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一
投票權 0 | |||||
6 | 共享
投票權 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
處置力 0 | ||||||
8 | 共享
處置權 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申報人實益擁有的
總金額: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) OO | ||||||
9
CUSIP 沒有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 舉報人的姓名
阿德里安努斯·範·赫克 | ||||||
2 | 如果是羣組成員,請勾選相應的 複選框(參見説明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 僅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或組織地點: 荷蘭 | ||||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一
投票權 0 | |||||
6 | 共享
投票權 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
處置力 0 | ||||||
8 | 共享
處置權 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申報人實益擁有的
總金額: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 舉報人的類型
(參見説明) IN | ||||||
10
CUSIP 沒有N71542109 | 13G |
項目 1. | ||
(a) | 發行人名稱 : proQR Therapeutics N.V.,一家根據荷蘭法律註冊成立的有限責任上市公司 | |
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: Zernikedreef 9 2333 CK 萊頓 荷蘭 | |
項目 2. | ||
(a) | 申報人姓名: 本聲明由 (i) Van Herk Investments B.V.,一家根據荷蘭法律註冊成立的有限責任私人公司(“VHI”),就其實益擁有的 普通股(定義見下文)提交;(ii)Van Herk Investments THI B.V.,一家根據荷蘭法律註冊成立的有限 責任的私人公司(“VHI”)尊重 VHI 實益擁有的普通股,(iii) Van Herk Private Equity Investments B.V.,一家根據 法律註冊成立的有限責任私人公司荷蘭(“VHPI”),關於VHI和VHIT實益擁有的普通股,(iv)根據荷蘭法律組建的基金會(“Penulata”)Stichting Adminitiekantoor Penulata,涉及VHI、VHIT和VHPI實益擁有的普通股,(v)Van Herk Management Services B.V. 一家根據 荷蘭法律(“VHMS”)註冊成立的私人有限責任公司,涉及由 VHI、VHIT 和 VHPI 實益擁有的普通股,(vi) Onroerend Goed Beheer-en Beleggingsmaatschappij A.van Herk B.V. 是一傢俬人公司,根據荷蘭 (“OGBBA”)法律註冊成立,涉及由VHI、VHIT、VHI和VHMS實益擁有的普通股,(vii)A. van Herk Holding B.V.,一家根據荷蘭法律註冊成立的有限責任私人公司(“控股公司”), 對於普通股 VHI、VHIT、VHI、VHPI、VHMS 和 OGBBA 實益擁有的股份,(viii) Stichting Administratiekantoor Abchrys, 根據荷蘭法律組建的基金會(“Abchrys”),涉及VHI、VHIT、VHPI、VHMS、OGBBA和Holdings以及(ix)Adrianus van Herk(“van Herk先生”)實益擁有的普通股 由VHI、VHIT、VHPI、VHMS、OGBBA、Holdings、Penulata和Abchrys實益擁有的普通股 。
範赫克先生是(i)投資者,(ii)Penulata和Abchrys發行的所有存託憑證的持有人 ,(iii)Penulata和Abchrys的唯一董事會成員,(iv)VHMS、OGBBA和Holdings的 唯一董事總經理。Penulata幾乎持有VHPI的所有已發行和流通股份。 VHPI 是 VHIT 的唯一股東。VHIT是VHI的唯一股東。VHI主要從事投資。Abchrys 持有控股公司幾乎所有的已發行和流通股份。控股公司是OGBBA的唯一股東。OGBBA是VHMS的 唯一股東,主要從事投資。VHMS是VHI、VHIT和VHPI的唯一董事總經理。
van Herk先生、VHIT、VHPI、Penulata、VHMS、OGBBA、 Holdings和Abchrys均宣佈放棄對本聲明所涵蓋證券的實益所有權。 | |
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: van Herk 先生、VHI、 VHIT、VHI、Penulata、VHMS、OGBBA、Holdings 和 Abchrys 各位的主要營業地址是:
Lichtenauerlaan 30 3062 ME 鹿特丹 荷蘭 | |
(c) | 國籍: VHI、VHIT、VHPI、VHMS、OGBBA和Holdings均為根據荷蘭法律註冊成立的私人有限責任公司 。Penulata 和 Abchrys 是荷蘭的基金會。van Herk 先生是荷蘭公民。 | |
(d) | 證券類別的標題
: 普通股,每股面值0.04歐元(“普通 股”) | |
(e) | CUSIP
編號: N71542109 |
11
CUSIP 沒有N71542109 | 13G |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | ||
o | 根據 法案第15條註冊的經紀人或交易商; | ||
o | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | ||
o | 該法 第 3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | ||
o | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的 投資公司; | ||
o | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條, 的投資顧問; | ||
o | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃 或捐贈基金; | ||
o | 第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條規定的母控股公司 或控股人; | ||
o | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會 ; | ||
o | 根據1940年《投資公司法》第3 (c) (14) 條, 被排除在投資公司的定義之外的教會計劃; | ||
o | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條的非美國機構; | ||
o | 根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K),集團。如果根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報, 請註明機構類型:______________________________ | ||
第 4 項。 | 所有權 | ||
(a) | 實益持有金額: 7,146,219 股普通股 | ||
(b) | 班級百分比: 8.8%(本報表中使用的百分比是根據發行人在2023年11月7日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的三個月和九個月期間的未經審計的簡明合併財務 報表中報告的已發行和流通的81,157,493股普通股計算得出。) | ||
(c) | 該人擁有的股份數量: | ||
VHI | |||
i. | 唯一的投票權或直接投票權: 7,146,219 | ||
ii。 | 投票或指導投票的共同權力: 0 | ||
iii。 | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: 7,146,219 | ||
iv。 | 處置或指導處置以下物品的共同權力: 0 |
12
CUSIP 沒有N71542109 | 13G |
VHI 擁有投票或指導投票、處置或指示處置其實益擁有的 普通股的唯一權力。 |
VHIT | |||
i. | 唯一的投票權或直接投票權: 0 | ||
ii。 | 共同的投票權或指導投票權: 7,146,219 | ||
iii。 | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: 0 | ||
iv。 | 處置或指導處置以下物品的共同權力: 7,146,219 | ||
VHIT有權投票或指導 對VHI憑藉其在VHI的直接股權 權益而實益擁有的普通股進行投票或指導 的投票,並處置或指導處置這些普通股。 |
VHPI | |||
i. | 唯一的投票權或直接投票權: 0 | ||
ii。 | 共同的投票權或指導投票權: 7,146,219 | ||
iii。 | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: 0 | ||
iv。 | 處置或指導處置以下物品的共同權力: 7,146,219 | ||
VHPI有權投票或指導 對VHI憑藉其在VHIT的直接股權 權益而實益擁有的普通股進行投票或指導 的投票,並處置或指導處置這些普通股。 | |||
Penulata | |||
i. | 唯一的投票權或直接投票權: 0 | ||
ii。 | 共同的投票權或指導投票權: 7,146,219 | ||
iii。 | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: 0 | ||
iv。 | 處置或指導處置以下物品的共同權力: 7,146,219 | ||
Penulata有權投票或指導 對VHI憑藉其在VHI的直接股權 權益而實益擁有的普通股進行投票或指導 的投票,並處置或指導處置這些普通股。 | |||
VHMS | |||
i. | 唯一的投票權或直接投票權: 0 | ||
ii。 | 共同的投票權或指導投票權: 7,146,219 | ||
iii。 | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: 0 | ||
iv。 | 處置或指導處置以下物品的共同權力: 7,146,219 | ||
由於VHMS是VHI、VHIT和VHPI的唯一 董事總經理,因此有權投票或指導 對VHI實益擁有的普通股進行投票或指導 的投票,並處置或指導處置VHI實益擁有的普通股。 | |||
OGBBA | |||
i. | 唯一的投票權或直接投票權: 0 | ||
ii。 | 共同的投票權或指導投票權: 7,146,219 | ||
iii。 | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: 0 | ||
iv。 | 處置或指導處置以下物品的共同權力: 7,146,219 | ||
OGBBA有權投票或指導 對VHI憑藉其在VHMS的直接股權 權益而實益擁有的普通股進行投票或指導 的投票,並處置或指導處置這些普通股。 | |||
館藏 | |||
i. | 唯一的投票權或直接投票權: 0 | ||
ii。 | 共同的投票權或指導投票權: 7,146,219 |
13
CUSIP 沒有N71542109 | 13G |
iii。 | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: 0 | ||
iv。 | 處置或指導處置以下物品的共同權力: 7,146,219 | ||
Holdings有權投票或指導 對VHI憑藉其在OGBBA的直接股權 權益而實益擁有的普通股進行投票或指導 的投票,並處置或指導處置這些普通股。 | |||
Abchrys | |||
i. | 唯一的投票權或直接投票權: 0 | ||
ii。 | 共同的投票權或指導投票權: 7,146,219 | ||
iii。 | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: 0 | ||
iv。 | 處置或指導處置以下物品的共同權力: 7,146,219 | ||
Abchrys有權投票或指導 對VHI憑藉其在控股中的直接權益 權益而實益擁有的普通股進行投票或指導 的投票,並處置或指導處置這些普通股。 | |||
範赫克先生 | |||
i. | 唯一的投票權或直接投票權: 0 | ||
ii。 | 共同的投票權或指導投票權: 7,146,219 | ||
iii。 | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: 0 | ||
iv。 | 處置或指導處置以下物品的共同權力: 7,146,219 | ||
範赫克先生擁有對VHI實益擁有的普通股進行投票 或指導表決以及處置VHI實益擁有的普通股的權力,因為他持有Penulata和Abchrys發行的所有存託憑證 ,他是Penulata和Abchrys的唯一董事會成員,他的 是VHMS的唯一董事總經理 BA和控股公司 | |||
第 5 項。 | 類別的所有權百分之五或以下 | ||
如果提交本聲明是為了報告 截至本報告發布之日申報人已不再是該類別超過 5% 的 證券的受益所有人,請查看以下內容。 | |||
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五 的所有權 | ||
不適用。 | |||
第 7 項。 | 母控股公司或控制人報告的獲得證券的 子公司的識別和分類 | ||
不適用。 | |||
第 8 項。 | 羣體 成員的識別和分類 | ||
不適用。 | |||
第 9 項。 | 集團解散通知 | ||
不適用。 |
14
CUSIP 沒有N71542109 | 13G |
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方簽署,我們證明,盡我們所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人控制權的目的或持有的 ,也不是出於改變或影響證券發行人控制權的目的或其持有,也不是與 任何具有該目的或效果的交易的參與者有關的 ,但僅與提名 相關的活動除外 § 240.14a-11。 |
15
CUSIP 沒有N71542109 | 13G |
簽名
經過合理的詢問,盡我們 所知和所信,我們保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2023 年 2 月 8 日
VAN HERK 投資有限公司 | ||
來自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
標題:事實律師* | ||
VAN HERK 投資這個 B.V. | ||
來自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
標題:事實律師* | ||
VAN HERK 私募股權投資有限公司 | ||
來自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
標題:事實律師* | ||
PENULATA 行政辦公室基金會 | ||
來自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
標題:事實律師* | ||
VAN HERK 管理服務 B.V. | ||
來自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
標題:事實律師* | ||
ONROEREND GOED BEEHEER-EN | ||
BELEGGINGSMAATSCHAPPIJ A. VAN HERK B.V. | ||
來自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
標題:事實律師* | ||
A. VAN HERK 控股有限公司 | ||
來自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
標題:事實律師* |
* 根據截至2019年9月16日的委託書, 申報人及申報人之間簽發的。
16
CUSIP 沒有N71542109 | 13G |
行政辦公室管理基金會 | ||
來自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
標題:事實律師* | ||
阿德里安努斯·範·赫克 | ||
來自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名: | Erik G.A. Esveld | |
標題: | 事實律師* |
* 根據截至2019年9月16日的委託書, 申報人及申報人之間簽發的。
[附表 13G 的簽名頁面]
17
CUSIP 沒有N71542109 | 13G |
展覽索引
展覽 數字 |
標題 | |
99.1 | 根據經修訂的1934年《證券 交易法》第13d-1 (k) (1) 條的要求,申報人於2023年2月8日簽訂的聯合 申報協議。 | |
99.2 | 申報人於2019年9月17日提交的附表13G第3號修正案 附錄99.2,申報人於2019年9月17日提交的關於新西蘭製藥A/S(文件編號001-38178)的附表13G第3號修正案 附錄99.2以引用方式納入此處。 |
18