美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期)
光路科技公司 |
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
| (委員會 文件號) |
| (美國國税局僱主 識別碼) |
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
這個 |
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(17 CFR §230.405)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(17 CFR §240.12b-2)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
光之路科技公司
8-K 表格
第 5.03 項《公司章程》或《章程》的修訂。
2024年1月31日,LightPath Technologies, Inc.(“公司”)向特拉華州國務卿辦公室提交了公司註冊證書(“公司註冊證書”)的修正證書(“修正證書”),將公司的法定普通股數量從5000萬股增加到1億股。修訂證書的副本作為附錄3.1附於此,並以引用方式納入此處。公司股東在2024年1月31日舉行的年度股東大會上批准了公司註冊證書修正證書,如下文第5.07項所述。
同樣在2024年1月31日,公司向特拉華州國務卿辦公室提交了增發證書(“增發證書”),將根據先前向特拉華州國務卿辦公室提交的指定證書指定的A類普通股的授權數量增加至94,500,000股。增加證書的副本作為附錄3.2附於此,並以引用方式納入此處。
項目 5.07。將事項提交證券持有人表決。
2024年1月31日,公司舉行了年度股東大會(“會議”)。截至會議紀錄日期,即2023年12月12日,共發行和流通了37,539,069股A類普通股,共有25,113,331股A類普通股出席或由代理人代表出席會議並在會議上投票,構成法定人數。會議對以下提案進行了表決,詳情見我們於2023年12月20日向美國證券交易委員會提交的最終委託聲明(“委託聲明”):
提案 1 — 選舉第三類董事進入公司董事會。我們的股東正式再次選舉山姆·魯賓先生,並通過至少多數票選舉金·克里德女士擔任三類董事,直到他或她各自的繼任者當選並獲得資格,或者直到他或她提前辭職或被免職。投票結果如下:
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| 對於 |
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| 扣留 |
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| 經紀人 非投票 |
| |||
山姆·魯賓 |
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| 18,031,739 |
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| 928,224 |
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| 6,153,368 |
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Kim Crider |
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| 18,052,119 |
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| 907,844 |
|
|
| 6,153,368 |
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提案2——批准經修訂的LightPath Technologies公司註冊證書(“公司註冊證書”)的修正案,將公司普通股的法定股票數量從5000萬股增加到1億股。我們的股東批准了對公司註冊證書的此類修訂。投票結果如下:
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| 對於 |
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| 反對 |
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| 棄權 |
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| 經紀人 非投票 |
| ||||
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| 21,120,950 |
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| 3,816,880 |
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| 175,501 |
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| 0 |
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2 |
提案3——根據美國證券交易委員會第S-K號條例第402項的要求,就委託書中在 “高管薪酬” 部分下披露的指定執行官的薪酬進行股東諮詢投票,包括薪酬表和其他敍述性的高管薪酬披露。我們的股東在不具約束力的諮詢基礎上批准了公司指定執行官的高管薪酬。投票結果如下:
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| 對於 |
|
| 反對 |
|
| 棄權 |
|
| 經紀人 非投票 |
| ||||
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| 16,159,589 |
|
|
| 1,433,681 |
|
|
| 1,366,693 |
|
|
| 6,153,368 |
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提案4——就股東諮詢投票的頻率舉行股東諮詢投票,以批准我們指定執行官的薪酬。我們的股東批准在不具約束力的諮詢基礎上,將股東諮詢投票的頻率設定為每1年批准指定執行官薪酬。投票結果如下:
|
| 對於 |
|
| 棄權 |
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| 經紀人 非投票 |
| |||
每 1 年 |
|
| 18,045,764 |
|
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| ||
每 2 年一次 |
|
| 101,970 |
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|
| ||
每 3 年一次 |
|
| 468,271 |
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|
|
|
|
|
| ||
|
|
| 18,616,005 |
|
|
| 343,958 |
|
|
| 6,153,368 |
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提案5——批准選擇賓夕法尼亞州MSL作為公司的獨立註冊會計師事務所。我們的股東批准選擇賓夕法尼亞州MSL作為截至2024年6月20日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。投票結果如下:
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| 對於 |
|
| 反對 |
|
| 棄權 |
|
| 經紀人 非投票 |
| ||||
|
|
| 24,714,521 |
|
|
| 332,593 |
|
|
| 66,215 |
|
|
| 0 |
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項目 8.01。其他活動。
第 205 條請願書
2023年12月1日,公司根據《特拉華州通用公司法》(“DGCL”)第205條向特拉華州財政法院提交了一份請願書(“請願書”),要求確認某些先前的公司行為,所有這些行為都與先前對公司註冊證書的修訂有關。這些法案包括:(i)自1995年10月2日起,將公司普通股的每股已發行和流通股轉換為公司A類普通股的一股;(ii)2003年2月28日進行的8比1的反向股票拆分;(iii)2016年3月1日提交的公司註冊證書修正案;(iv)增加公司普通股的授權股數量 2017年10月30日發行的股票;以及(v)公司A類普通股授權股數量的增加發生在 2017 年 10 月 30 日。
該公司之所以要求確認請願書中列出的公司行為,是因為某些行為可能沒有按照DGCL的規定生效,也因為該公司先前曾就經紀商對非指示股票進行投票的能力以及經紀商不投票的影響進行了某些披露。請願書的完整文本對上述請願書的描述進行了全面的限定,該請願書的副本作為公司於2023年12月4日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄99.2提交。
特拉華州財政法院於2024年1月30日就該請願書舉行聽證會,並批准了該請願書中就所有事項尋求的救濟。
項目 9.01。財務報表和附錄。
展品編號 |
| 描述 |
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3.1 |
| LightPath Technologies, Inc. 公司註冊證書修正證書 |
3.2 |
| LightPath Technologies, Inc. 的指定證書增加證書 |
99.1 |
| LightPath Technologies, Inc. 於 2024 年 2 月 6 日發佈的新聞稿,宣佈選舉新董事 |
3 |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
| 光路科技公司 |
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日期:2024 年 2 月 6 日 | 來自: | //阿爾伯特·米蘭達 |
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| 艾伯特·米蘭達,首席財務官 |
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4 |