美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在根據第 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 條提交的聲明 以及根據第 240.13d-2 條提交的聲明修正案中的信息
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)
Celularity Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值0.0001美元
(證券類別的標題)
151190 105
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含將更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
第 2 頁,總共 7 頁
CUSIP 編號 151190 105 | |||||
1. | 舉報人姓名 I.R.S. 上述人員的身份證號碼(僅限實體) 聯合療法公司 52-1984749 | ||||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的 複選框 (參見指令) | ||||
(a) | x | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||||
4. | 國籍
或組織地點 特拉華州 | ||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5. | 唯一
投票權 0 | |||
6. | 共享
投票權 7,968,848 | ||||
7. | 唯一的
處置力 0 | ||||
8. | 共享
處置權 7,968,848 | ||||
9. | 彙總
每位申報人的實益擁有金額 7,968,848 | ||||
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) ¨ | ||||
11. | 第 (9) 行中用金額表示的類別的百分比
4.11%* | ||||
* 根據Celularity, Inc.於2024年1月3日提交的10-Q表季度報告,所有權百分比 基於截至2023年12月31日已發行的193,781,641股A類普通股。 | |||||
12. | 舉報人類型
(參見指令) CO | ||||
第 3 頁,總共 7 頁
CUSIP 編號 151190 105 | |||||
1. | 舉報人姓名 I.R.S. 上述人員的身份證號碼(僅限實體) 肺部生物技術 PBC 52-2225205 | ||||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的 複選框 (參見指令) | ||||
(a) | x | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||||
4. | 國籍
或組織地點 特拉華州 | ||||
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5. | 唯一
投票權 0 | |||
6. | 共享
投票權 7,968,848 | ||||
7. | 唯一的
處置力 0 | ||||
8. | 共享
處置權 7,968,848 | ||||
9. | 彙總
每位申報人的實益擁有金額 7,968,848 | ||||
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) ¨ | ||||
11. | 第 (9) 行中用金額表示的類別的百分比
4.11%* | ||||
* 根據Celularity, Inc.於2024年1月3日提交的10-Q表季度報告,所有權百分比 基於截至2023年12月31日已發行的193,781,641股A類普通股。 | |||||
12. | 舉報人類型
(參見指令) CO | ||||
第 4 頁,總共 7 頁
第 1 項。 | |||
(a) | 發行人名稱: Celularity Inc. | ||
(b) |
發行人主要執行辦公室地址 : 170 Park Avenue 弗洛勒姆公園,新澤西州 07932 | ||
第 2 項。 | |||
(a) |
申報人姓名 : 聯合療法公司 肺部生物技術 PBC | ||
(b) |
主要營業辦公室地址 或住所(如果沒有): 1000 Spring Street 馬裏蘭州銀泉 20910 | ||
(c) | 國籍: United Therapeutics Corporation 是特拉華州的一家公益公司,Lung Biotechnology 是一家特拉華 | ||
(d) | 證券類別的標題: 普通股 | ||
(e) | CUSIP 編號: 151190 105 | ||
第 3 項。 |
如果本聲明是根據 § 240.13d-1 (b)、 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用 | ||
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | ¨ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構。 | |
(k) | ¨ | 小組,根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
第 5 頁,總共 7 頁
第 4 項。 | 所有權。 | ||
(a) |
實益擁有的金額:
7,968,848*
* Lung Biotechnology PBC是聯合療法公司的直接全資子公司,截至2023年12月31日,是發行人A類普通股7,968,848股 股的紀錄持有者。截至2023年12月31日,聯合療法公司不直接擁有發行人A類普通股的任何 股。根據該法第13d-3條的規定,聯合療法公司被視為實益擁有Lung Biotechnology PBC作為記錄持有者擁有的A類普通股。聯合療法公司的首席財務官兼財務主管(現為詹姆斯 Edgemond)可能被視為對申報人持有的股票擁有投票權和處置權。埃奇蒙德先生放棄對此類股份的 實益所有權,但其金錢權益(如果有)除外。 | ||
(b) |
課堂百分比 :4.11% **
** 根據Celularity, Inc. 於2024年1月3日提交的10-Q表季度報告,所有權百分比基於截至2023年12月31日已發行的193,781,641股A類 普通股。 | ||
(c) | 該人擁有的股份數量: | ||
(i) |
唯一的投票權或直接投票權 0 | ||
(ii) |
共同的投票權或指導投票的權力 7,968,848 | ||
(iii) |
處置或指導處置的唯一權力 0 | ||
(iv) |
共同處置或指導處置的權力 7,968,848 | ||
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 | ||
如果 提交此聲明是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別超過5%的證券的受益 所有者,請查看以下 x。 | |||
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 | ||
不適用。 | |||
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 | ||
肺生物技術PBC是聯合療法公司的全資子公司。 | |||
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 | ||
不適用。 | |||
第 9 項。 | 集團解散通知。 | ||
不適用。 |
第 6 頁,總共 7 頁
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,僅與第 240.14a-11 條規定的提名有關的活動除外。
第 7 頁,總共 7 頁
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 8 日 | 聯合療法公司 | |
來自: | /s/ John S. Hess, Jr. | |
姓名: | John S. Hess,Jr. | |
標題: | 執行副總裁、副總法律顧問兼助理祕書 | |
日期:2024 年 2 月 8 日 | 肺部生物技術 PBC | |
來自: | /s/ John S. Hess, Jr. | |
姓名: | John S. Hess,Jr. | |
標題: | 執行副總裁、副總法律顧問兼助理祕書 |